破產(chǎn)案件送達難問題之探析

李曙光　林覺

摘 要 送達是做好破產(chǎn)審判的一項基礎(chǔ)性工作，審判實踐中，破產(chǎn)案件送達到位率非常不理想。本文分析了破產(chǎn)程序中送達人角色，強調(diào)發(fā)揮管理人作用，指出針對不同受送達人存在的各類現(xiàn)實問題，并提出了破解破產(chǎn)案件送達難之建議。

關(guān)鍵詞 破產(chǎn)程序 送達 管理人

中圖分類號：D920.4 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.02.377

破產(chǎn)程序是債權(quán)人最后維護自身權(quán)益的機會，也是債務(wù)人正常清理債務(wù)的有效平臺。送達是一項基礎(chǔ)性工作，是審理好破產(chǎn)案件的重要環(huán)節(jié)，通知債務(wù)人及債權(quán)人參與破產(chǎn)程序是保護各方利益的基礎(chǔ)。

與一般的民商事案件相比，破產(chǎn)程序中送達難度明顯加大，從人數(shù)上看，普通民商事案件涉及人數(shù)有限，而對于有一定資產(chǎn)的破產(chǎn)案件債權(quán)人數(shù)動輒幾十人甚至上百人，涉及當事人數(shù)量眾多、利益紛雜、矛盾尖銳；從運行機制上看，普通民商事案件即使因送達瑕疵導(dǎo)致案件錯誤，可以通過二審、再審甚至執(zhí)行回轉(zhuǎn)來糾正錯誤，而破產(chǎn)程序是最終清理債權(quán)債務(wù)的平臺，具有終局性特征，一旦部分債權(quán)人因送達不到位錯過破產(chǎn)財產(chǎn)分配，將永遠失去糾正錯誤的機會。以溫州市龍灣區(qū)人民法院為例，破產(chǎn)企業(yè)受理破產(chǎn)申請時通知債務(wù)人，到位率僅20%不到（即10個案件中8家企業(yè)及股東的通知送達不到，需要公告送達）；對已知債權(quán)人的通知，到位率也僅70%左右，甚至更低。

一、破產(chǎn)程序中的送達人及受送達人

一般民事訴訟案件中受送達人范圍包括債務(wù)人和債權(quán)人，對作為債權(quán)人的送達，一般不存在“送達難”問題，對債務(wù)人的送達才是目前民事訴訟中“送達難”的主因。而破產(chǎn)程序作為綜合審判執(zhí)行程序，不僅僅對債務(wù)人送達難，同樣對債權(quán)人的送達也是異常困難。

（一）送達人

所謂送達，是指法院依法定的程序和方式，將訴訟文書送交給當事人或者其他訴訟參與人的行為?！吨腥A人民共和國民事訴訟法》（以下簡稱“民事訴訟法”）規(guī)定的送達機關(guān)只有一個即人民法院，故送達是人民法院的職責。破產(chǎn)程序中，法院主要工作是對破產(chǎn)程序的整體把握、監(jiān)督管理人工作，大量具體的實務(wù)工作比如申報債權(quán)核查、破產(chǎn)企業(yè)經(jīng)營管理、債務(wù)人財產(chǎn)調(diào)查、變價方案和分配方案制定等一系列工作都是由管理人在操作。從接觸面上，管理人同債務(wù)人及債權(quán)人關(guān)系更密切；從消息來源上，管理人取得消息的渠道勝于人民法院。管理人在破產(chǎn)程序中完全可以作為送達人存在，一方面，增加了送達人員，對目前法院存在案多人少的問題有緩解作用，節(jié)省司法資源，另一方面有利于提高送達成效，避免因送達不到位產(chǎn)生的各類風險。目前，個別地方人民法院要求在終結(jié)破產(chǎn)程序的民事裁定書上必須注明管理人對債務(wù)人的送達通知記錄，雖沒有法律明確規(guī)定，但從公正公平、查清事實的角度看，是一種有益的嘗試。

（二）債務(wù)人的受送達人

一般意義上來講，破產(chǎn)債務(wù)人也就是破產(chǎn)企業(yè)，受送達人為法定代表人、主要負責人或者專司收件的人。然而自行清算的企業(yè)畢竟仍是少數(shù)，大多數(shù)企業(yè)破產(chǎn)由債權(quán)人提起，此時企業(yè)已倒閉，人民法院在送達時，大多數(shù)處于人去樓空，法定代表人跑路的局面，若送達局限于此，破產(chǎn)審判工作會存在極大的潛在風險。從溫州各級法院破產(chǎn)審判實踐中來看，破產(chǎn)企業(yè)自行申請破產(chǎn)清算的只在少數(shù)，破產(chǎn)企業(yè)能拿出賬冊完成審計清算的占整個破產(chǎn)案件數(shù)比例很低。這也導(dǎo)致了大多數(shù)債權(quán)人申請企業(yè)破產(chǎn)的目的在于根據(jù)《中華人民共和國公司法解釋（二）》第十八條規(guī)定要求股東個人對破產(chǎn)企業(yè)債務(wù)承擔連帶清償責任，同時法律沒有明確規(guī)定根據(jù)股東股權(quán)比例承擔責任，故在受理破產(chǎn)案件時對債務(wù)人送達材料時應(yīng)當擴大受送達人的范圍，可將破產(chǎn)企業(yè)的股東、董事等列為送達對象。

（三）債權(quán)人的分類

債權(quán)人可分已知債權(quán)人和未知債權(quán)人。

1.已知債權(quán)人。關(guān)于“已知債權(quán)人”范圍，狹義一般是指已經(jīng)參加過訴訟、執(zhí)行活動的債權(quán)人，從廣義看，如債務(wù)人提供了債務(wù)清冊、會計賬簿，則還應(yīng)包括清冊中載明的債權(quán)人。從“已知債權(quán)人”聯(lián)系渠道的獲取上，如經(jīng)過訴訟、執(zhí)行活動，法院可從相關(guān)案件檔案中查詢債權(quán)人地址、電話，如未經(jīng)訴訟、執(zhí)行活動，債務(wù)人有義務(wù)在提供債務(wù)清冊、會計賬簿同時說明債權(quán)人地址、電話聯(lián)系方式。

2.未知債權(quán)人。部分債權(quán)人未就對債務(wù)人的債權(quán)提起訴訟，且債務(wù)人在進入破產(chǎn)程序后，由于未提供債務(wù)清冊、會計賬簿及相關(guān)憑證，使得人民法院在確認債權(quán)的時候，無法得知該部分債權(quán)人的存在。對于這部分債權(quán)人，如果是普通債權(quán)人，則只能通過公告等形式通知，如果是職工債權(quán)人，管理人可在社保部門查詢在冊職工情況，調(diào)查后對工資和醫(yī)療、傷殘補助、撫恤費用、基本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險費用、補償金等項目列出清單并予以公示。

二、破產(chǎn)程序中“送達難”問題探析

“送達難”是法律實務(wù)的“難”，而非法律程序的“難”。

（一）直接送達等傳統(tǒng)送達的缺陷

1.工作時間差。對缺失聯(lián)系信息的已知債權(quán)人的有效地址上門直接送達時，如果該地址是住宅地址，則法院在上班時間前往送達往往找不到當事人，法院不得不在晚上下班后或早上上班前送達，這無形中增加了法院的工作量。

2.地址變動大。由于現(xiàn)階段人口流動性高，債權(quán)人亦或債務(wù)人的法定代表人或股東，其實際住址經(jīng)常會發(fā)生變動，而戶籍地址又不能及時的進行更新；作為破產(chǎn)企業(yè)，在申請人申請破產(chǎn)的時候，往往企業(yè)已經(jīng)倒閉，人去樓空。在出現(xiàn)上述情況時，法院往往需要就多個可能地址進行多次送達，甚至于仍無法送達的情況也經(jīng)常發(fā)生。

3.債務(wù)人的逆反心理。受送達人為債務(wù)人的法定代表人或股東時，當接到法院電話、遇到法院工作人員直接送達或者郵局工作人員投遞法院快遞時，常常抱有“戒備”、“抗拒”心理，很多情況下受送達人本人或同住成年家屬在了解到系來自法院的文書材料時，以“非本人”或其“家屬”、“租戶”為由拒絕接收。

（二）公告送達的不足

1.載體多。民事訴訟法及其司法解釋規(guī)定，公告送達可在法院的公告欄和受送達人住所地張貼公告，也可以在報紙、信息網(wǎng)絡(luò)等媒體上刊登公告?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件若干問題的規(guī)定》進一步明確受理破產(chǎn)申請公告應(yīng)在國家、地方有影響的報紙上刊登公告。從實際效果看，一般群眾很少觀看法院的公告欄，破產(chǎn)企業(yè)住所地人去樓空現(xiàn)象普遍，當今社會處于信息爆炸時代，報紙和信息網(wǎng)絡(luò)媒體種類繁多，從中了解到相關(guān)破產(chǎn)案件信息的概率極低。

2.期限長。民事訴訟法規(guī)定60天的公告期間，企業(yè)破產(chǎn)法未明確規(guī)定公告期限，但與之密切相關(guān)的債權(quán)申報期限自人民法院發(fā)布受理破產(chǎn)申請公告之日起計算，最短不得少于三十日，最長不得超過三個月，且破產(chǎn)案件需多次公告。上述公告期限過長，造成案件久拖不決，影響訴訟效率，公告在更大程度上是程序意義而非實體意義。

3.成本高。公告送達成本高昂，這主要體現(xiàn)在兩個方面：一是占用了較多的審判力量，明知破產(chǎn)企業(yè)人去樓空，但仍要派人專門上門張貼、拍照、存檔，有的破產(chǎn)企業(yè)原住所地已有新的企業(yè)入駐，在該地張貼破產(chǎn)公告，新的企業(yè)抵觸心理很大；二是報紙公告費用過高，按規(guī)定受理破產(chǎn)申請公告要在國家、地方有影響的報紙上刊登公告，費用至少1000元以上，此外還存在破產(chǎn)終結(jié)程序公告、破產(chǎn)財產(chǎn)分配內(nèi)容公告等其他公告內(nèi)容，累計起來是一筆不小的費用。

（三）當事人有效信息難以準確掌握

對債務(wù)人信息的了解一般需要查詢工商部門檔案資料，難度相對不大，對未知債權(quán)人信息獲取則沒有任何途徑，只能由其主動聯(lián)系管理人或法院，對已知債權(quán)人有效信息的獲取，現(xiàn)實中也存在很大難度。有的破產(chǎn)債務(wù)清冊、會計賬簿僅有當事人名字，沒有具體身份信息及聯(lián)系方式，根本無從通知。對于曾在法院涉及訴訟的案件，在破產(chǎn)文書及材料送達時，人民法院可依據(jù)法院信息管理系統(tǒng)查找已知債權(quán)人并進行送達。然而，從現(xiàn)實操作中發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)有委托代理人的案件，僅有代理人的聯(lián)系方式，當事人的信息只有戶籍地址或單位注冊地址而無聯(lián)系方式。而很多債權(quán)人不在戶籍地址居住，如果法院按照戶籍地址送達，肯定是無功而返。如果通知訴訟階段的代理人，代理人又稱自己代理活動已經(jīng)結(jié)束，沒有授權(quán)接收法律文書。

三、破解破產(chǎn)案件送達難之建議

筆者認為，可從以下幾個方面來嘗試對現(xiàn)有的送達制度進行改進，以更好地應(yīng)對送達難：

（一）適當擴大送達人、代收人范圍及送達地址

借鑒國外民事訴訟送達制度，擴大送達人的范圍。 送達并非完全是法院的工作，送達實施人可從法院工作人員、郵政人員擴大到管理人甚至債務(wù)人工作人員、債權(quán)人及其代理人。對于債務(wù)人股東等自然人的送達，如果在應(yīng)送達地不能遇見受送達人的，自然人的代收人不應(yīng)限于“同住成年家屬”，只要是成年家屬即可。

（二）規(guī)范公告的適用

我國民事訴訟法規(guī)定60天的公告期，這對于破產(chǎn)案件來講，未免過長，可以適當縮短，特別是破產(chǎn)企業(yè)需送達內(nèi)容特別多，且需要多次公告，如果每次公告均需60天，肯定會造成案件拖沓遲延。筆者認為，破產(chǎn)程序中無法直接送達相關(guān)人員的，可在債務(wù)人住所地、股東戶籍地、債權(quán)人住所地張貼公告，七日后即視為送達。

（三）完善法院信息系統(tǒng)

當前，最高人民法院注重司法公開，大力推進裁判文書上網(wǎng)工作，已經(jīng)開通中國裁判文書網(wǎng)，實現(xiàn)了更新全面及時、檢索科學便捷效能。另外，人民法院在信息系統(tǒng)立案時，應(yīng)將委托代理人聯(lián)系方式以及當事人的手機號碼以及經(jīng)常居住地等信息完整錄入。改進信息系統(tǒng)群發(fā)信息功能，系統(tǒng)可向破產(chǎn)企業(yè)關(guān)聯(lián)案件的當事人、代理人手機群發(fā)破產(chǎn)案件受理及債權(quán)申報信息。

（四）明確代理人轉(zhuǎn)通知職責

對于破產(chǎn)程序之前涉及訴訟、執(zhí)行的，出面的往往是代理人，代理人掌握了當事人的有效信息。為保證債權(quán)人程序參與權(quán)、信息知情權(quán)，應(yīng)明確代理人在獲悉債務(wù)人進入破產(chǎn)程序后，有義務(wù)通知相關(guān)債權(quán)人債權(quán)申報等事項，并不得僅因通知借機收取代理費，應(yīng)在預(yù)測破產(chǎn)案件分配率基礎(chǔ)上由債權(quán)人理性判斷是否委托代理人。

（五）加強與執(zhí)行部門銜接

新民事訴訟法司法解釋規(guī)定了執(zhí)行移送破產(chǎn)程序，但實踐中執(zhí)行法官僅移送債權(quán)人名單，并無聯(lián)系方式，造成破產(chǎn)審判的不便。筆者認為，對于涉及執(zhí)行的破產(chǎn)案件，執(zhí)行法官有義務(wù)向破產(chǎn)審判法官提供已知債權(quán)人的聯(lián)系方式，并在執(zhí)行案件中自行通知相關(guān)債權(quán)人。

目前，破產(chǎn)案件中的送達并無專門性規(guī)定，主要參照《民事訴訟法》及其司法解釋等規(guī)定。希望立法機關(guān)和上級法院盡快完善破產(chǎn)程序送達機制，保障破產(chǎn)審判工作的順利進展。

注釋：

譚秋桂.德、日、法、美四國民事訴訟送達制度的比較分析.比較法研究.2011（4）.97，98.