社會轉(zhuǎn)型視角下的商鞅變法

何彬

（華僑大學(xué)政治與公共管理學(xué)院 泉州 362021）

社會轉(zhuǎn)型視角下的商鞅變法

何彬

（華僑大學(xué)政治與公共管理學(xué)院 泉州 362021）

現(xiàn)有關(guān)于商鞅變法的研究聚焦于變法的具體舉措，從宏觀政治學(xué)的視角討論商鞅變法的研究比較少。文章從社會轉(zhuǎn)型的視角討論了商鞅變法的社會結(jié)構(gòu)性影響因素?！皬U井田，開阡陌”的土地政策促進了封建地主階級的興起；尚法的政治文化動員了民眾“重農(nóng)重戰(zhàn)”；諸侯混戰(zhàn)的外部環(huán)境不僅堅定了秦孝公對變法的支持，而且適時地檢驗了變法的成效。商鞅變法所蘊含的原始樸素的政治學(xué)思想對于國家治理能力現(xiàn)代化仍有重大意義。

商鞅變法 社會轉(zhuǎn)型 結(jié)構(gòu)性因素 政治學(xué)

改革被視為一種解決社會問題的有效方法。從歷史上看，我國曾歷經(jīng)多次改革，比較著名的有商鞅變法、王安石變法、張居正改革、戊戌變法，在諸多的改革中，唯有商鞅變法成功地實現(xiàn)秦人的強國之夢。

商鞅變法為什么能夠成功？學(xué)術(shù)界對此進行了深入探討?，F(xiàn)有研究重點關(guān)注了改革家的個人品質(zhì)以及具體的改革措施對于商鞅變法的影響，這些討論強調(diào)了變法措施或法令執(zhí)行等因素，推動了商鞅變法的成功。商鞅變法，無論是從歷史學(xué)角度還是從政治學(xué)視角，對于我國的國家治理體系和治理能力的現(xiàn)代化進程都有重大的參考價值。從政治學(xué)的角度來看，商鞅變法是一場社會轉(zhuǎn)型式的政治改革，它成功地實現(xiàn)了中國社會從奴隸制、分封制社會轉(zhuǎn)向封建制、集權(quán)制社會[1]52，在中國的改革史上具有濃墨重彩的一筆。本文運用現(xiàn)代政治學(xué)的理論來分析商鞅變法，從社會轉(zhuǎn)型的視角在宏觀層面討論商鞅變法為何能夠成功。雖然政治學(xué)作為一門獨立的學(xué)科成立于近現(xiàn)代，但作為研究國家和社會關(guān)系的一門學(xué)科，政治學(xué)的許多觀點有助于我們理解歷史上的政治現(xiàn)象。商鞅變法作為一場社會轉(zhuǎn)型式的改革，其中所蘊含的原始樸素的政治學(xué)思想仍是一筆重要的政治遺產(chǎn)。

一、文獻回顧與分析框架

1.階級結(jié)構(gòu)。馬克思主義的研究者一直提倡用階級結(jié)構(gòu)和階級斗爭的視角討論政治問題，馬克思曾指出，整個人類歷史就是階級斗爭的歷史。在研究近代民主起源時，摩爾通過分析國內(nèi)階級結(jié)構(gòu)發(fā)現(xiàn)，土地貴族、農(nóng)民和資產(chǎn)階級是塑造現(xiàn)代國家的三種重要角色和力量，決定了國家政治發(fā)展的不同道路[2]334。而關(guān)于階級結(jié)構(gòu)和社會轉(zhuǎn)型的關(guān)系，亞里士多德認(rèn)為窮人和富人的斗爭是塑造古希臘國家的一種主要力量，小康之家是保持國家穩(wěn)定的關(guān)鍵。他指出，在城邦中，位于極貧和極富之間的小康之家是組成最好政體的基礎(chǔ)，因為他們比其他階級都穩(wěn)定，既不像窮人那樣企圖謀取別人的財務(wù)，也不像富人那樣財產(chǎn)多的引起窮人的覬覦[3]207。

2.政治文化。政治文化被認(rèn)為是影響社會轉(zhuǎn)型的另一因素，這類研究者關(guān)注的一個基本問題是什么樣的政治文化有助于社會的轉(zhuǎn)型。托克維爾認(rèn)為，美國之所以能夠建立穩(wěn)固的民主制度主要是由于地理環(huán)境、法制和民情這三大影響因素，對于三者的重要程度而言，地位環(huán)境不如法制，法制不如民情[4]354，民情就是一種政治文化。20世紀(jì)60年代，阿爾蒙德通過大量的實證研究發(fā)現(xiàn)，政治文化與政治穩(wěn)定有著密切關(guān)系，他認(rèn)為，一個穩(wěn)定和有效率的政府，不僅依靠政府結(jié)構(gòu)和政治結(jié)構(gòu)，更要依靠人民對政治過程的取向——即政治文化，政治文化如果不能夠支持現(xiàn)有政治系統(tǒng)，這種政治系統(tǒng)取得成功的機會非常渺茫[5]443。

3.外部環(huán)境。第三種觀點關(guān)注的是國際環(huán)境（外部環(huán)境）對社會轉(zhuǎn)型的影響。在過去的研究中，國際環(huán)境因素一直被忽略，但如今看來，國際因素是影響社會轉(zhuǎn)型的一個重要因素。國際因素如何影響一個國家的社會轉(zhuǎn)型的呢？懷特海德和施密特依據(jù)行動者數(shù)量和行動基礎(chǔ)總結(jié)出四種影響機制：傳染（contagion），即不借助強制力而擴散；控制（control），即一國借助強制力而推動；同意（consent），即國際力量通過與國內(nèi)集團的復(fù)雜互動而推動；制約（conditionality），即國家或國際組織通過審慎使用強制力和討價還價而推動[6]243。國際因素雖然是影響一個國家社會轉(zhuǎn)型的重要因素，但轉(zhuǎn)型是否成功以及轉(zhuǎn)型的程度還是依靠于國內(nèi)因素。

綜上所述，現(xiàn)代政治學(xué)理論為我們理解“社會轉(zhuǎn)型何以開展，何以成功”這個問題提供一個有益框架，本文試圖運用這個框架來討論商鞅變法如何實現(xiàn)社會轉(zhuǎn)型的這個問題。之所以用社會轉(zhuǎn)型這個概念來分析商鞅變法這一政治行為，是因為商鞅變法在客觀上實現(xiàn)了國家政權(quán)和階級結(jié)構(gòu)的實際改革，進而引起了一系列的社會變遷。需要特別指出的是，政治學(xué)的研究框架是近代以來政治學(xué)發(fā)展的成果，而在這個研究框架中，社會轉(zhuǎn)型的這個概念強調(diào)的是從“非民主社會”轉(zhuǎn)型到“民主社會”，而商鞅變法涉及的是從奴隸社會轉(zhuǎn)型到封建社會。因此，本文重點討論的是社會轉(zhuǎn)型這一歷史進程，而非社會轉(zhuǎn)型的具體結(jié)果。

二、方法與案例

在研究方法上，本文嘗試突破傳統(tǒng)歷史學(xué)的研究方法，采用案例分析的方法來討論商鞅變法成功的原因。文章的獨特之處在于，本文并沒有拘泥于商鞅變法的具體措施，而是從社會轉(zhuǎn)型的結(jié)構(gòu)性影響因素的角度來討論商鞅變法是如何成功地推動了秦國的社會轉(zhuǎn)型，將商鞅變法這一具體事件放在歷史變遷的過程中來討論，這有助于我們更好地理解商鞅變法的歷史功績。

1.階級結(jié)構(gòu)：封建地主階級的興起。戰(zhàn)國時期，周王室的統(tǒng)治逐漸崩潰，奴隸制度也在逐漸解體，加速這一制度解體的催化劑就是各國一系列的變法，尤以商鞅變法為甚。商鞅變法對奴隸主階級的打擊主要表現(xiàn)在改革土地制度，這從根本上動搖了奴隸制度存在的基礎(chǔ)。秦孝公以商鞅為左庶長，實施變法。“為田開阡陌封疆”[7]403、“民有二男以上不分異者，倍其賦”[7]402、“令民父子兄弟同室內(nèi)息者為禁”[7]403，這一系列措施都在改革原有的土地制度，這體現(xiàn)了商鞅的“農(nóng)戰(zhàn)”思想，為此商鞅頒布二十多條的墾令?！蚌に诙悺盵8]11，“無以外權(quán)任爵與官”[8]12，“辟淫游惰之民無所于食”[8]13，“商無得糶，農(nóng)無得糴”[8]14，這一系列的法令都是鼓勵農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。土地制度的改革使得變法后的秦國土地制度實際上成為一種以自耕農(nóng)為主的小農(nóng)經(jīng)濟，這打破了奴隸制度下的土地不可分割和買賣的規(guī)定。商鞅變法之后，土地私有和自由買賣極大地削弱了奴隸主貴族階級，與此同時，地主階級借助土地兼并得到壯大，這直接推動了整個社會由奴隸制轉(zhuǎn)向封建制。社會轉(zhuǎn)型是一個漫長的過程，并不是說商鞅變法以后奴隸制就完全不存在了，商鞅變法的獨特之處在于這種重農(nóng)抑商的改革措施削弱奴隸主階級，并逐步發(fā)展、壯大了封建地主階級，從而改變了秦國內(nèi)部的階級結(jié)構(gòu)。而這些封建小農(nóng)作為商鞅變法的支持者，即使在商鞅去世以后，那些變法的政策也能繼續(xù)在秦國實施。相比于其他諸侯國的變法，只有商鞅變法的土地政策能夠改變國內(nèi)階級結(jié)構(gòu)，這也是商鞅變法能夠取得成功的關(guān)鍵之處。

2.政治文化：“尚法”思想的動員效果。在商鞅變法的整個過程中，法家思想被商鞅打造成了整個秦國的政治文化，這種“尚法”思想的動員效果是其他諸侯國的變法所不具備的。法家文化對商鞅變法期間的秦國民眾的動員作用主要表現(xiàn)在三個方面：（1）法令明確，民眾得以知曉哪些行為為法律所禁止，哪些行為為法律所鼓勵。“立法明分，而不以私害法，則治?！盵8]121商鞅認(rèn)為，加強國君權(quán)力的核心在于法度的明確。明確的法度能夠為民眾的行為提供統(tǒng)一的度量標(biāo)準(zhǔn)，是國家得治的關(guān)鍵，否則，國家必亂?！笆乐疄橹握?，多釋法而任私議，此國之所以亂也。”[8]122（2）法官執(zhí)法，保持執(zhí)法的專業(yè)性。商鞅認(rèn)為，法令頒布后，應(yīng)該有專門的人去負(fù)責(zé)推廣和解釋，“為法令，置官吏”[8]201。在推行法令時，法令有專人保管，不許擅自修改，“有敢剟定法令損益一字以上，罪死不赦”[8]201。國家治理混亂，不是因為其法令亂，也不是因為法令廢棄不用，而是國皆有法，只是沒有讓法令有效執(zhí)行的辦法。法官執(zhí)法避免了法令在執(zhí)行中被一般官吏歪曲解釋，這種專業(yè)化的執(zhí)法能夠使天下吏民皆明知而用之，如一而無私。（3）賞罰分明，保障法令的統(tǒng)一。統(tǒng)一獎賞，民不懼死，英勇作戰(zhàn)，軍隊才能夠戰(zhàn)無不勝；統(tǒng)一刑罰，官吏懼法，秉公職守，社會秩序才能安定。在“刑不上大夫”的時代，商鞅力求刑罰的統(tǒng)一，這種樸素的“法律面前人人平等”的思想也是現(xiàn)代政治學(xué)所堅持的基本原則之一。商鞅認(rèn)為，壹刑，則令行[8]138。卿相、將軍、大夫、庶人，有違反法令的人都要嚴(yán)格懲處。《史記·秦本紀(jì)》記載，太子犯禁，商鞅黥其傅師，于是法大用，秦人治[7]35。

法令明確、法官執(zhí)法、賞罰分明，此三者，實際上教化民眾建立起一種對法令的信任機制，這也是法家思想的社會動員效果的體現(xiàn)。法令明確，民眾行為有約束機制；法官執(zhí)法，民眾行為有監(jiān)督管理；賞罰分明，民眾為自己的行為承擔(dān)后果。這樣一來，在整個國家層面營造出一種尊重法令、尊重規(guī)則的“尚法”政治文化，商鞅變法的法令得以有效推行。

3.外部環(huán)境：唯變法得以生存。春秋戰(zhàn)國時期，各個諸侯國之間混戰(zhàn)不斷。在這種環(huán)境下，成就王道的唯一途徑就是征戰(zhàn)，而國家實力是決定征戰(zhàn)的根本性因素。國家實力提升的有效途徑之一就是變法改革，管仲改革、申不害變法，李悝變法，這些變法都在一定程度上促進了國家實力的提升。這種變法和戰(zhàn)亂的外部環(huán)境為商鞅變法的成功提供了兩方面的有利條件：一是其他國家的變法促進了秦孝公對商鞅變法的堅決支持；二是諸侯國之間的戰(zhàn)亂檢驗了商鞅變法的效果。

在諸侯混戰(zhàn)不斷的年代，“秦僻在雍州，不與中國諸侯之會盟，夷翟遇之”[7]35，秦國在整個爭霸戰(zhàn)爭中處于劣勢，時刻有亡秦的危險，在這種條件下，秦孝公求賢若渴，革新圖強的決心堅定，秦孝公的強烈支持是商鞅變法成功的關(guān)鍵。秦孝公欲變法以治，原因有二：一是秦國弱小，時刻有亡國之虞；二是申不害等人的變法在一定程度上增強了國力，秦孝公欲效仿。后者顯然更為重要，從現(xiàn)代政治學(xué)的視角來看，這實際上是社會變革的四種方式中的“傳染機制”，這種機制所表現(xiàn)出來的特點就是一國對另一國的社會變革的影響并非通過強制力，而是一種自發(fā)的模仿機制。

外部環(huán)境對于商鞅變法的另一促進作用在于諸侯國之間的兼并戰(zhàn)爭適時的檢驗了商鞅變法的效果。商鞅變法之后，秦人富強；孝公二十二年，商鞅擊魏，虜魏公子卬；二十四年，與晉戰(zhàn)雁門，虜其將魏錯[7]35。諸侯爭霸戰(zhàn)爭及時地檢驗了秦國商鞅變法的成效，這也促進了商鞅變法法令的延續(xù)與傳播。此后，商鞅雖死，秦國社會轉(zhuǎn)型的進程卻沒有停止。

三、討論與總結(jié)

商鞅變法得以成功的根本原因在于商鞅變法順應(yīng)了歷史發(fā)展的潮流，本文立足于現(xiàn)代政治學(xué)的視角來分析商鞅變法的社會結(jié)構(gòu)性影響因素。商鞅變法從階級結(jié)構(gòu)、政治文化、外部環(huán)境三個方面推動了社會轉(zhuǎn)型?！皬U井田、開阡陌”動搖了奴隸制度的土地基礎(chǔ)；“法令明確、法官執(zhí)法、賞罰分明”等“尚法”思想及具體措施極大地動員了民眾對法令規(guī)則的信任；諸侯征伐的混亂時代即堅定了最高統(tǒng)治者對變法的支持，又適時地檢驗了變法的效果。

商鞅變法雖然發(fā)生在春秋戰(zhàn)國時期，但其中所包含的“階級斗爭創(chuàng)造歷史”“依法治國”“法律面前人人平等”“國際環(huán)境影響國家建設(shè)”等原始的、樸素的現(xiàn)代政治學(xué)思想，不僅是商鞅變法得以成功的關(guān)鍵因素，更是我國提升國家治理能力和治理體系現(xiàn)代化進程中所必須堅持的基本政治思想。從這個意義上而言，商鞅變法的政治學(xué)價值遠(yuǎn)大于其歷史意義。

[1]王福生.歷史的拐點只有兩次：關(guān)于中國歷史上的社會轉(zhuǎn)型式改革[J].甘肅理論學(xué)刊,2011（1）.

[2]摩爾.民主與專制的社會起源[M].拓夫等譯.北京：華夏出版社,1987.

[3]亞里士多德.政治學(xué)[M].吳壽彭譯.北京：商務(wù)印書館,2007.

[4]托克維爾.論美國的民主[M].董果良譯.北京：商務(wù)印書館,2008.

[5]加布里埃爾·阿爾蒙德、西德尼·維巴.公民文化——五個國家的政治態(tài)度和民主制[M].徐湘林等譯，北京：東方出版社,2008.

[6]包剛升.政治學(xué)通識[M].北京：北京大學(xué)出版社,2015.

[7]司馬遷.史記[M].甘宏偉、江俊偉注.武漢：崇文書局,2009.

[8]石磊譯注.商君書[M].北京：中華書局,2009.

Shang Yang Reform from the Perspective of Social Transformation

He Bin
(Politics and Public Administration School of Huaqiao University,Quanzhou 362021,China)

Current research on Shang Yang reform focuses on the specific reform measures,and studies from a macro political perspective are relatively rare.This article,from the perspective of social transformation,discusses the Shang Yang Reform’s social structural factors.Firstly,the land policy of"waste mine,open buildings"promoted the rise of the feudal landlord class.Secondly,political culture believing in ruling by law mobilized people’s emphasis on agriculture and war.Lastly, external environment of governors’melees not only established the Xiao Gong of Qin's support for political reform,but also timely examined the reform results.The primitive and simple political thoughts in Shang Yang reform still have great significance for governing ability modernization.

hang Yang reform;social transformation;structural factors;political science

華僑大學(xué)研究生科研創(chuàng)新能力培育計劃資助項目(1511312912)。

何彬，華僑大學(xué)政治與公共管理學(xué)院碩士，研究方向為行政管理。

10.16565/j.cnki.1006-7744.2017.14.28

K231.04

A

2017-03-12