加強商事制度改革后續(xù)市場監(jiān)管問題研究

□吳宇唯

（中南大學(xué)粉末冶金研究院，湖南長沙410083）

加強商事制度改革后續(xù)市場監(jiān)管問題研究

□吳宇唯

（中南大學(xué)粉末冶金研究院，湖南長沙410083）

構(gòu)建與后續(xù)市場監(jiān)管相適應(yīng)的監(jiān)管體系是維護良好市場秩序和提高政府治理能力的必然要求。把握后續(xù)市場監(jiān)管應(yīng)的基本內(nèi)容，從健全制度、打造隊伍、建設(shè)系統(tǒng)和完善機制四個方面來實現(xiàn)商事制度改革后續(xù)市場監(jiān)管。

后續(xù)市場監(jiān)管；商事制度改革

一、構(gòu)建與后續(xù)市場監(jiān)管相適應(yīng)的監(jiān)管體系

商事制度改革，在先照后證、信息公示、信息共享、信用約束、協(xié)同監(jiān)管等方面，已取得了明顯的成效，但伴隨著改革的不斷推進，也出現(xiàn)了一些新情況和新問題。首先，從工商和市場監(jiān)管部門角度來看，基層監(jiān)管執(zhí)法力量相對薄弱。商事制度改革之后，市場監(jiān)管的難度、廣度、深度隨之增加，如何合理配置執(zhí)法資源，借助其他部門及社會力量協(xié)同開展監(jiān)管工作，成為今后面臨的一大難題。大部分基層工商和市場監(jiān)管部門監(jiān)管隊伍年齡偏大，接受新生事物的主動性、實效性較弱，一定程度上影響了監(jiān)管執(zhí)法工作的到位。其次，從其他相關(guān)部門角度來看，商事制度改革對現(xiàn)行法律法規(guī)確立的監(jiān)管方式產(chǎn)生了巨大的影響，也提出了更高的要求，但目前“職責(zé)邊界模糊，執(zhí)法領(lǐng)域交叉”現(xiàn)象仍然存在，一定程度上導(dǎo)致了后續(xù)市場監(jiān)管的缺位和錯位，常態(tài)化、系統(tǒng)性后續(xù)市場監(jiān)管模式?jīng)]有完全建立，資源共享、信息互動的大數(shù)據(jù)監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)格局沒有形成，“一處違法、處處受限”機制難以有效實現(xiàn)。再次，從市場主體角度來看，個別社會公眾及市場主體在實踐中往往會利用目前我國法律政策規(guī)定還不完善的弊端，作出一些不理性、不合理選擇。如有些公司股東認繳的資本數(shù)額、約定的出資時間明顯超出合理范圍；有些公司股東故意延長出資繳納期限，以逃避相關(guān)法律責(zé)任等等，工商和市場監(jiān)管部門往往需要花費大量的時間和精力進行宣傳說明。

上述新情況和新問題的出現(xiàn)，都亟需我們探索行之有效的方式方法去解決，其首先需要明晰的問題就是如何構(gòu)建與后續(xù)市場監(jiān)管相適應(yīng)的新型市場監(jiān)管體系。構(gòu)建新型市場監(jiān)管體系就是要通過創(chuàng)新市場監(jiān)管模式和方式，以法治監(jiān)管為前提，以信用監(jiān)管為核心，以風(fēng)險管理為導(dǎo)向，以信息技術(shù)為支撐，建立長效監(jiān)管機制，逐步實現(xiàn)市場監(jiān)管科學(xué)化、法治化、社會化和信息化，按照統(tǒng)一開放、競爭有序、誠信守法、監(jiān)管有力的要求，著力構(gòu)建更加高效便民的市場主體登記監(jiān)管體系和更加公平有序的市場秩序監(jiān)管體系，全力營造寬松平等的準入環(huán)境、公平競爭的市場環(huán)境、安全放心的消費環(huán)境。

1．構(gòu)建與后續(xù)市場監(jiān)管相適應(yīng)的新型市場監(jiān)管體系是維護良好市場秩序的必然要求。市場經(jīng)濟的核心是處理好權(quán)力與權(quán)利、公權(quán)與私權(quán)的關(guān)系。市場經(jīng)濟的基礎(chǔ)是私權(quán)而不是公權(quán)。公權(quán)力應(yīng)當(dāng)更少地干預(yù)市場自由，更多地干預(yù)市場秩序，防止出現(xiàn)政府管理錯位。而良好的市場秩序離不開市場主體的良好信用，因此，建立和完善新型的信用監(jiān)管體系，是維護良好市場秩序的重中之重。要實現(xiàn)這一目標，就必須建立以企業(yè)信息公示制度為核心，集信息管理、綜合執(zhí)法、社會共治為一體的新型市場監(jiān)管模式，促進企業(yè)誠信經(jīng)營、公平競爭。

2．建與后續(xù)市場監(jiān)管相適應(yīng)的新型市場監(jiān)管體系是轉(zhuǎn)變市場監(jiān)管方式的具體體現(xiàn)。黨的十八屆三中全會明確指出：經(jīng)濟體制改革的核心問題是處理好政府和市場的關(guān)系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用。要著力解決市場體系不完善、政府干預(yù)過多和監(jiān)管不到位問題。因此，必須加快完善現(xiàn)代市場體系，實行統(tǒng)一的市場準入制度，必須構(gòu)建新型的市場監(jiān)管體系，創(chuàng)新行政管理方式，建設(shè)法治政府和服務(wù)型政府，改變過去單純依靠行政手段實施監(jiān)管的方式，更加注重運用信息公示、信息共享、信用約束的手段，推進誠信體系的建設(shè)，強化信用監(jiān)管。

3．構(gòu)建與后續(xù)市場監(jiān)管相適應(yīng)的新型市場監(jiān)管體系是提高政府治理能力現(xiàn)代化水平的有效途徑。政府治理能力就是政府運用制度和機制管理經(jīng)濟社會事務(wù)的能力。政府治理能力現(xiàn)代化至少包括四個方面的內(nèi)容：民主化、法治化、文明化和科學(xué)化。構(gòu)建新型市場監(jiān)管體系就是要通過把握市場監(jiān)管規(guī)律、完善市場監(jiān)管規(guī)則、推進社會力量共治和強化信息技術(shù)運用等促進市場監(jiān)管的科學(xué)化、法治化、社會化和信息化。市場監(jiān)管能力現(xiàn)代化是政府治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要組成部分，是創(chuàng)新市場監(jiān)管模式的有效途徑，也是提高政府治理能力現(xiàn)代化水平的有效途徑。

二、加強后續(xù)市場監(jiān)管應(yīng)把握的基本內(nèi)容

（一）加強后續(xù)市場監(jiān)管的監(jiān)管原則

商事制度改革的核心內(nèi)容是“寬進嚴管”，它要求既要維護市場主體自由行商的私權(quán)，也要維護市場交易秩序的政府公權(quán)；既要考慮如何著力構(gòu)建更加高效便民的市場主體登記監(jiān)管體系，也要考慮如何著力構(gòu)建更加公平有序的市場秩序監(jiān)管體系。因此，在監(jiān)管過程中，需要把握好以下五項基本原則。

1、職權(quán)法定原則。要堅持法定職責(zé)必須為、法無授權(quán)不可為，要勇于負責(zé)、敢于擔(dān)當(dāng)。市場監(jiān)管必須在憲法、法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定規(guī)定的范圍內(nèi)開展，要依照法定權(quán)限和程序行使權(quán)力、履行職責(zé)。沒有法定依據(jù)，不得作出影響市場主體權(quán)益或增加其義務(wù)的決定，要堅持運用法治思維和法治方式履行市場監(jiān)管職能，由以行政為主的市場監(jiān)管轉(zhuǎn)變?yōu)橐苑ㄖ螢橹鞯氖袌霰O(jiān)管，確保建立“制度化、規(guī)范化、程序化”的市場監(jiān)管新規(guī)則。

2、社會共治原則。充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，推進以法治為基礎(chǔ)的多元化治理，強化企業(yè)自我管理，充分發(fā)揮法律法規(guī)的規(guī)范作用、行業(yè)組織的自律作用、輿論和社會公眾的監(jiān)督作用，正確處理好企業(yè)、行業(yè)、社會和政府的關(guān)系，實現(xiàn)社會共治，提高市場監(jiān)管社會化水平，確保樹立“企業(yè)自治、行業(yè)自律、社會監(jiān)督、政府監(jiān)管”的市場監(jiān)管新理念。

3、信用監(jiān)管原則。以企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)為依托，推進政府部門、行業(yè)協(xié)會、社會組織信用信息共享共用，強化信用對市場主體的約束作用，構(gòu)建以信息公示為基礎(chǔ)，以信用監(jiān)管為核心的新型市場監(jiān)管模式，嚴格落實企業(yè)信息公示、企業(yè)公示信息抽查、經(jīng)營異常名錄管理、嚴重違法企業(yè)名單管理等制度，確保建立“信息公示、信息共享、信用約束”的市場監(jiān)管新制度。

4、權(quán)責(zé)統(tǒng)一原則。在享有法定職權(quán)的同時要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。有權(quán)必有責(zé)、用權(quán)受監(jiān)督、違法要追究。市場監(jiān)管必須堅持權(quán)責(zé)統(tǒng)一的監(jiān)管標準，按照“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”的原則，厘清各級政府及其部門市場監(jiān)管職責(zé)，切實做到合法行政、合理行政、程序正當(dāng)、高效便民、誠實守信，確保構(gòu)建“各司其職、各負其責(zé)、相互配合、齊抓共管”的市場監(jiān)管新機制。

5、公開公正原則。公開的最重要的價值就是建立透明政府、廉潔政府，保障相對人和社會公眾的知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)，防止腐敗。公正的最直接的追求就是要維護正義和中立，防止徇私舞弊。在市場監(jiān)管過程中，就必須實現(xiàn)由重行政監(jiān)管、巡查監(jiān)管、全面監(jiān)管和現(xiàn)場監(jiān)管向重法治監(jiān)管、抽查監(jiān)管、重點監(jiān)管和在線監(jiān)管轉(zhuǎn)變，確保形成“權(quán)責(zé)明確、公平公正、透明高效、法治保障”的市場監(jiān)管新格局。

（二）加強后續(xù)市場監(jiān)管的監(jiān)管內(nèi)容

要做到嚴管，首先要明確應(yīng)該管什么，只有找準了監(jiān)管的對象和內(nèi)容，才能有的放矢進行監(jiān)管。第十二屆全國人民代表大會第一次會議批準通過的《國務(wù)院機構(gòu)改革和職能轉(zhuǎn)變方案》明確指出：“要推進商務(wù)誠信建設(shè)，加強對市場主體、市場活動監(jiān)督管理，落實監(jiān)管責(zé)任，切實維護市場秩序?！庇纱丝梢钥闯?，監(jiān)管的內(nèi)容主要有兩個方面：

1、對市場主體的監(jiān)管。主要是指監(jiān)管市場主體登記注冊行為和市場主體信息公示行為。前者包括對設(shè)立登記、變更登記、注銷登記等行為的監(jiān)管；后者包括對年度報告公示、即時信息公示等行為的監(jiān)管。通過實現(xiàn)上述監(jiān)管，著力構(gòu)建更加高效便民的市場主體登記監(jiān)管體系。

2、對市場活動的監(jiān)管。主要是指監(jiān)管市場主體交易行為和市場主體競爭行為。前者包括市場主體在從事商品生產(chǎn)、經(jīng)營或者提供服務(wù)中的購銷行為、契約行為等等；后者包括市場主體在從事商品生產(chǎn)、經(jīng)營或者提供服務(wù)中的壟斷行為、不正當(dāng)競爭行為等等。通過實現(xiàn)上述監(jiān)管，著力構(gòu)建更加公平有序的市場秩序監(jiān)管體系。

商事制度改革后，放寬了注冊資本登記條件；放寬了市場主體住所（經(jīng)營場所）登記條件；實現(xiàn)了注冊資本由實繳登記制改為認繳登記制。這些改革舉措的實施，帶來了市場主體經(jīng)營行為和行政機關(guān)管理行為的根本改變。市場主體利用注冊資本進行商業(yè)欺詐行為、無照經(jīng)營行為、抽逃資金行為、超范圍經(jīng)營行為等等都將大量減少。因此工商和市場監(jiān)管部門對市場主體的管理行為也將隨之改變，由過去主要監(jiān)管市場主體的登記注冊行為轉(zhuǎn)變?yōu)橹饕O(jiān)管市場主體的信息公示行為。

但同時，放寬準入條件后，市場主體會隨之快速增長，制售假冒偽劣商品、侵犯消費者合法權(quán)益、合同違法、不正當(dāng)競爭、壟斷經(jīng)營、違反許可經(jīng)營、網(wǎng)絡(luò)市場違法經(jīng)營等行為也必將大量增加。因此工商和市場監(jiān)管部門對市場主體的總的監(jiān)管重點又要由過去主要監(jiān)管市場主體的登記注冊行為轉(zhuǎn)變?yōu)橹饕O(jiān)管市場主體的信息公示行為和市場主體的交易和競爭行為。

（三）加強后續(xù)市場監(jiān)管的監(jiān)管制度

制度是依照法律、法令、政策而制訂的具有法規(guī)性或指導(dǎo)性與約束力的辦事規(guī)程或行動準則，是各種行政法規(guī)、章程、制度、公約的總稱。隨著商事制度改革的不斷深化，一系列相關(guān)的法律、法規(guī)和政策相繼修改、頒布實施，市場監(jiān)管制度也不斷健全完善，從現(xiàn)有的規(guī)定來看，其監(jiān)管制度主要包括三大部分：

1、信用監(jiān)管制度。按照《企業(yè)信息公示暫行條例》《企業(yè)公示信息抽查暫行辦法》《企業(yè)經(jīng)營異常名錄管理暫行辦法》的規(guī)定，強化信息公示、信息共享、信用約束，建立信用監(jiān)管制度。主要包括：（1）信息公示制度。主要有：政府部門信息公示制度（工商行政管理部門、其他政府部門）和企業(yè)信息公示制度（年度報告公示、即時信息公示）。（2）信息監(jiān)管制度。主要有：信息糾錯制度、信用修復(fù)制度、舉報查詢制度、信息抽查制度。（3）信用約束制度。主要有：經(jīng)營異常名錄制度、嚴重違法企業(yè)名單制度、抽查結(jié)果公示制度、不配合檢查企業(yè)名單公示制度、企業(yè)法定代表人個人信用約束制度、部門聯(lián)動響應(yīng)制度。

2、日常監(jiān)查制度。按照《公司法》《公司登記管理條例》《企業(yè)信息公示暫行條例》《無照經(jīng)營查處取締辦法》和《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》的規(guī)定，做好隨機抽查和重點檢查，完善以隨機抽查為重點的日常監(jiān)督檢查制度。主要包括：日常監(jiān)管抽查、新辦開業(yè)檢查、專項重點檢查、投訴舉報核查、交辦轉(zhuǎn)辦檢查等制度。

3、監(jiān)管執(zhí)法制度。按照《行政處罰法》《行政許可法》《行政強制法》《企業(yè)信息公示暫行條例》《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（以下簡稱《意見》）以及《工商行政管理行政處罰信息公示暫行規(guī)定》的規(guī)定，建立“依法監(jiān)管、公正透明、權(quán)責(zé)一致”的監(jiān)管執(zhí)法制度。這些制度主要包括：（1）職權(quán)法定制度。建立“權(quán)力清單”制度，堅持“法無授權(quán)不可為”，切實做到“該管的管住管好，不該管的不管不干預(yù)”。（2）執(zhí)法規(guī)范制度。完善行政執(zhí)法程序，建立行政執(zhí)法全過程記錄制度；健全部門內(nèi)部案件調(diào)查與行政處罰決定相對分離制度；建立行政執(zhí)法自由裁量基準制度；完善執(zhí)法人員持證上崗和資格管理制度；推行行政指導(dǎo)、行政合同、行政獎勵及行政和解制度。（3）信息公開制度。建立權(quán)力運行流程公開制度；建立行政審批事項目錄公示制度，行政審批依據(jù)、程序、申報條件公開制度；建立監(jiān)測、抽檢和監(jiān)管執(zhí)法的依據(jù)、內(nèi)容、標準、程序和結(jié)果公開制度；建立行政處罰信息公示制度。（4）行政問責(zé)制度。建立“責(zé)任清單”制度，堅持“法定職責(zé)必須為”，綜合運用監(jiān)察、審計、行政復(fù)議等方式，加強對行政機關(guān)不作為、亂作為、以罰代管等違法違規(guī)行為的監(jiān)督，全面落實行政執(zhí)法責(zé)任制。

（四）加強后續(xù)市場監(jiān)管的監(jiān)管機制

機制是把事物的各個部分聯(lián)系起來，使它們協(xié)調(diào)運行而更好地發(fā)揮作用的一種運行方式。商事制度改革后，各級各部門如何嚴格依法履職，加強事中事后監(jiān)管，提高監(jiān)管效能，是亟需解決的一個突出問題。工商和市場監(jiān)管部門作為維護市場秩序的主要監(jiān)管部門，理應(yīng)發(fā)揮市場監(jiān)管的主導(dǎo)作用，構(gòu)建好新型的市場監(jiān)管機制。其主要監(jiān)管機制包括以下幾個方面：

1、信息共享機制。信息共享是實施信用監(jiān)管的基礎(chǔ)?！兑庖姟分赋觯阂涌焓袌鲋黧w信用信息平臺建設(shè)，完善市場主體信用信息記錄，建立信用信息檔案和交換共享機制；要推動地方、行業(yè)信用信息系統(tǒng)建設(shè)及互聯(lián)互通，構(gòu)建市場主體信用信息公示系統(tǒng)，強化對市場主體的信用監(jiān)管。《企業(yè)信息公示暫行條例》也明確規(guī)定：工商行政管理部門和其他政府部門應(yīng)當(dāng)按照國家社會信用信息平臺建設(shè)的總體要求，實現(xiàn)企業(yè)信息的互聯(lián)共享。因此，要在制定政府部門間監(jiān)管執(zhí)法信息公開指導(dǎo)目錄和分類共享標準的基礎(chǔ)上，依托國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和信用信息共享平臺，建設(shè)統(tǒng)一的市場主體登記審批信息共享和跨部門聯(lián)動監(jiān)管平臺，實現(xiàn)市場主體登記注冊、行政審批、行業(yè)主管部門之間信息的雙向?qū)崟r傳遞和無障礙交換，通過雙向告知、數(shù)據(jù)比對等方式，全面收集登記監(jiān)管業(yè)務(wù)信息，暢通問題風(fēng)險發(fā)現(xiàn)渠道，掌握問題風(fēng)險發(fā)現(xiàn)方法，構(gòu)建問題風(fēng)險發(fā)現(xiàn)機制，提出問題風(fēng)險處置辦法，實現(xiàn)證照銜接、監(jiān)管聯(lián)動、執(zhí)法協(xié)作的有機結(jié)合，及時掌握市場主體經(jīng)濟活動狀態(tài)，建立“用數(shù)據(jù)說話、用數(shù)據(jù)決策、用數(shù)據(jù)管理、用數(shù)據(jù)創(chuàng)新”的管理機制，為決策支撐、信息研判、信息預(yù)警提供有效基礎(chǔ)。

2、綜合執(zhí)法機制。綜合執(zhí)法是提高監(jiān)管效能的根本?！吨泄仓醒腙P(guān)于全面推進依法治國若干重大問題的決定》（以下簡稱《決定》）指出：推進綜合執(zhí)法，大幅減少市縣兩級政府執(zhí)法隊伍種類，重點在食品藥品安全、工商質(zhì)檢、公共衛(wèi)生、安全生產(chǎn)、文化旅游、資源環(huán)境、農(nóng)林水利、交通運輸、城鄉(xiāng)建設(shè)、海洋漁業(yè)等領(lǐng)域內(nèi)推行綜合執(zhí)法，有條件的領(lǐng)域可以推行跨部門綜合執(zhí)法。因此，要逐步建立和完善跨部門、跨區(qū)域的監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作聯(lián)動機制，整合優(yōu)化執(zhí)法資源，加強執(zhí)法聯(lián)動，統(tǒng)一執(zhí)法模式，推進綜合執(zhí)法，推進行政執(zhí)法與刑事司法的銜接，切實形成協(xié)同監(jiān)管合力。對無須取得前置許可證或者其他批準文件即可取得營業(yè)執(zhí)照而未依法取得營業(yè)執(zhí)照，以及已經(jīng)被吊銷營業(yè)執(zhí)照，擅自從事經(jīng)營活動的無照經(jīng)營行為，由工商和市場監(jiān)管部門予以查處。對已經(jīng)取得許可證或者其他批準文件而未取得營業(yè)執(zhí)照，擅自從事經(jīng)營活動的無照經(jīng)營行為，由工商和市場監(jiān)管部門予以查處。對應(yīng)當(dāng)取得而未依法取得許可證或者其他批準文件和營業(yè)執(zhí)照，擅自從事經(jīng)營活動的無證無照經(jīng)營行為，由工商和市場監(jiān)管部門、許可審批部門予以查處。對已經(jīng)取得營業(yè)執(zhí)照，但擅自從事應(yīng)當(dāng)取得許可證或者其他批準文件方可從事的經(jīng)營活動的無證經(jīng)營行為，由許可審批部門予以查處。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

3、聯(lián)合懲戒機制。聯(lián)合懲戒是實施信用監(jiān)管的靈魂?！渡鐣庞皿w系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）》指出：要強化行政監(jiān)管性約束和懲戒。在現(xiàn)有行政處罰措施的基礎(chǔ)上，健全失信懲戒制度，建立各行業(yè)黑名單制度和市場退出機制。推動各級人民政府在市場監(jiān)管和公共服務(wù)的市場準入、資質(zhì)認定、行政審批、政策扶持等方面實施信用分類監(jiān)管，結(jié)合監(jiān)管對象的失信類別和程度，使失信者受到懲戒。同時強調(diào)指出要推動形成市場性、行業(yè)性、社會性約束和懲戒，完善失信信息記錄和披露制度，完善行業(yè)自律規(guī)則，完善社會輿論監(jiān)督機制。因此，在實施市場監(jiān)管的過程中，要把市場主體的信用信息作為重要的考量因素，對違法市場主體加大行政處罰和信用約束的力度，根據(jù)市場主體信用狀況，按照不同行業(yè)、不同業(yè)態(tài)、不同模式、不同規(guī)模等實行分類分級、動態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營異常名錄管理制度和嚴重違法企業(yè)名單管理制度，對失信市場主體在經(jīng)營、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對被列入經(jīng)營異常名錄、嚴重違法企業(yè)名單、重大稅收違法案件當(dāng)事人、失信被執(zhí)行人等失信主體依法予以限制或禁入，形成“一處違法，處處受限”的聯(lián)合懲戒機制。

（五）加強后續(xù)市場監(jiān)管的監(jiān)管方式

一定時期對某種監(jiān)管方式的選擇是在一個相對有限的范圍內(nèi)作出的，從目前我國市場監(jiān)管的立法與市場監(jiān)管的實踐來看，市場監(jiān)管的方式主要有兩類：一類是實體性監(jiān)管方式。主要包括傳統(tǒng)實體性監(jiān)管方式和新型實體性監(jiān)管方式。傳統(tǒng)實體性監(jiān)管方式主要有：制定規(guī)章、設(shè)定許可、監(jiān)督檢查、行政處罰、行政裁決、行政強制等；新型實體性監(jiān)管方式主要有：信用監(jiān)管、日常監(jiān)查。另一類是程序性監(jiān)管方式。主要包括書面檢查、實地核查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測等。

1．實體性監(jiān)管方式。主要介紹新型實體性監(jiān)管方式即信用監(jiān)管和日常監(jiān)查。（1）信用監(jiān)管。主要包括信息公示、信息監(jiān)管、信用約束。信息公示是指企業(yè)和政府部門通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)對在工商和市場監(jiān)管部門登記的企業(yè)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動過程中形成的信息，以及政府部門在履行職責(zé)過程中產(chǎn)生的能夠反映企業(yè)狀況的信息進行公示的活動。具體包括企業(yè)信息公示和政府部門信息公示；信息監(jiān)管是指工商和市場監(jiān)管部門為保障企業(yè)信息公示的真實、及時而依法對企業(yè)履行信息公示義務(wù)的情況進行監(jiān)督檢查的活動。具體包括信息糾錯、信用修復(fù)、舉報查詢、信息抽查等；信用約束是政府部門為保證企業(yè)信息公示制度順利實施而采取的通過影響企業(yè)名譽或限制企業(yè)相關(guān)行為而督促企業(yè)履行信息公示義務(wù)的行政管理措施。主要包括經(jīng)營異常名錄管理、嚴重違法企業(yè)名單管理、部門聯(lián)動響應(yīng)管理等。（2）日常監(jiān)查。主要包括：日常監(jiān)管抽查、新辦開業(yè)檢查、專項重點檢查、投訴舉報核查、交辦轉(zhuǎn)辦檢查等。日常監(jiān)管抽查是指工商和市場監(jiān)管部門按照企業(yè)類型、經(jīng)營規(guī)模、所屬行業(yè)、地理區(qū)域等特定條件，以隨機抽查的方式確定檢查名單，對企業(yè)的登記注冊行為、信息公示行為、市場交易行為、市場競爭行為等進行監(jiān)督檢查的活動；新辦開業(yè)檢查是指工商和市場監(jiān)管部門對新設(shè)立的企業(yè)，可以自成立之日起6個月內(nèi)實施現(xiàn)場檢查是否開業(yè)的活動。新辦開業(yè)檢查應(yīng)當(dāng)采取隨機抽查的方式進行；專項重點檢查是指工商和市場監(jiān)管部門根據(jù)國家專項治理政策、上級統(tǒng)一部署、工作職責(zé)要求或市場研判情況，單獨或聯(lián)合執(zhí)法資源，對轄區(qū)內(nèi)某一領(lǐng)域的市場主體或某種市場活動進行監(jiān)督檢查的活動。專項重點檢查也可以采取隨機抽查的方式進行；投訴舉報核查。投訴舉報核查是指工商和市場監(jiān)管部門對已受理的投訴、舉報，應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定調(diào)查核實，并及時依法作出處理的活動；交辦轉(zhuǎn)辦檢查是指工商和市場監(jiān)管部門根據(jù)上級部門交辦、其他部門轉(zhuǎn)辦的市場主體違法經(jīng)營線索，依照有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定實施的監(jiān)督檢查活動。

2．程序性監(jiān)管方式。（1）書面檢查是日常監(jiān)查中一種基本的程序性監(jiān)管方式，主要包括形式書面檢查和實質(zhì)書面檢查。形式書面檢查主要是指工商和市場監(jiān)管部門對行政管理相對人提交的相關(guān)法定材料數(shù)量上是否齊全和形式上是否合法所進行的檢查。實質(zhì)書面檢查主要是指工商和市場監(jiān)管部門對行政管理相對人提交的相關(guān)法定材料所陳述的實質(zhì)內(nèi)容是否符合法定條件而進行的檢查；實地核查是日常監(jiān)查中一種主要的程序性監(jiān)管方式。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對于需要采取實地核查的，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)指派兩名以上工作人員進行核查。行政機關(guān)工作人員在進行實地核查時，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或其他有關(guān)人員出示執(zhí)法身份證件，以表明自己正代表國家執(zhí)行公務(wù)，否則當(dāng)事人可以拒絕接受核查。要求行政機關(guān)指派兩名以上工作人員進行核查，主要是為了保證核查工作的公正性；網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測是一種新型的市場監(jiān)管方式。是指利用信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)在網(wǎng)絡(luò)上通過數(shù)據(jù)比對等辦法對特定的監(jiān)督監(jiān)測目標進行訪問檢查，從而得出有關(guān)結(jié)論的一種監(jiān)督檢查方式。進行網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測一條最重要的途徑是啟用第三方監(jiān)測公司的服務(wù)。目前，國內(nèi)市場上有第三方的監(jiān)測公司提供特定監(jiān)督監(jiān)測目標情況的監(jiān)測及咨詢。《意見》明確指出：要“充分利用信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)實現(xiàn)在線即時監(jiān)督監(jiān)測，加強非現(xiàn)場監(jiān)管執(zhí)法?！?/p>

三、加強后續(xù)市場監(jiān)管需明確的主要路徑

（一）健全制度

1、出臺市場主體綜合監(jiān)督管理辦法。出臺全國統(tǒng)一的市場主體綜合監(jiān)督管理辦法，對監(jiān)管職責(zé)、準入監(jiān)管、后續(xù)監(jiān)管、社會監(jiān)督、法律責(zé)任等問題進行明確，作為工商和市場監(jiān)管部門實施市場監(jiān)管的基本依據(jù)，解決監(jiān)管過程中的程序性和實質(zhì)性問題。這是切實做到更新監(jiān)管理念、創(chuàng)新監(jiān)管機制、改進監(jiān)管手段、厘清監(jiān)管職責(zé)、落實監(jiān)管責(zé)任、提高監(jiān)管效能的根本保障。目前，一些省市出臺了這方面的一些規(guī)定，取得了一定的經(jīng)驗。但是絕大部分只側(cè)重解決了某個領(lǐng)域或某個方面的問題，而沒有就整個市場監(jiān)管體系作統(tǒng)一的規(guī)定。因此，很有必要基于全國統(tǒng)一考慮制定出臺市場主體綜合監(jiān)督管理辦法。

2、推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管制度。對法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的檢查事項，制定隨機抽查事項清單，明確抽查依據(jù)、抽查主體、抽查內(nèi)容、抽查方式等。建立隨機抽取檢查對象、隨機選派執(zhí)法檢查人員的“雙隨機”抽查機制，嚴格限制監(jiān)管部門自由裁量權(quán)。建立健全市場主體名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫，通過號等方式，從市場主體名錄庫中隨機抽取檢查對象，從執(zhí)法檢查人員名錄庫中隨機選派檢查人員。根據(jù)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟社會發(fā)展和監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嶋H情況，合理確定隨機抽查的比例和頻次，既保證必要的抽查覆蓋面和工作力度，又防止檢查過多和執(zhí)法擾民。對投訴舉報多、列入經(jīng)營異常名錄或有嚴重違法違規(guī)記錄等情況的市場主體，加大隨機抽查力度。對抽查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，依法依規(guī)加大懲處力度，增強市場主體守法的自覺性，并將結(jié)果向社會及時公布，接受社會監(jiān)督。

3、梳理修訂現(xiàn)有的一些關(guān)于市場監(jiān)管的政策規(guī)定。要使市場主體綜合監(jiān)督管理辦法所反映的監(jiān)管原則、理念、制度、機制、方法等能夠全面落實到實際的市場監(jiān)管過程中，就必須對現(xiàn)有的一些關(guān)于市場監(jiān)管的政策規(guī)定做系統(tǒng)的梳理和全面的修訂。一是部門內(nèi)的政策規(guī)定要進行梳理修訂。比如，關(guān)于經(jīng)濟戶口管理的有關(guān)規(guī)定、關(guān)于重點行業(yè)管理的有關(guān)規(guī)定、關(guān)于巡查制度的有關(guān)規(guī)定、關(guān)于信用分類監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定、關(guān)于業(yè)務(wù)檔案管理的有關(guān)規(guī)定等等。二是部門間的政策規(guī)定要進行梳理修訂。比如，關(guān)于監(jiān)管職責(zé)劃分的有關(guān)規(guī)定、關(guān)于綜合執(zhí)法的有關(guān)規(guī)定、關(guān)于聯(lián)合懲戒的有關(guān)規(guī)定、關(guān)于數(shù)據(jù)交換的有關(guān)規(guī)定等等。這些政策規(guī)定很多都是基于傳統(tǒng)的監(jiān)管原則、理念、制度、機制、方法的基礎(chǔ)上制定出臺的，已經(jīng)不能適應(yīng)新型市場監(jiān)管體系建設(shè)的需要，需要通過嚴格、規(guī)范、有序的設(shè)計審查機制，按照構(gòu)建新型市場監(jiān)管體系的基本要求，建立健全一套完整的制度體系。

（二）打造隊伍

1、側(cè)重在機制建設(shè)上提高隊伍水平?！稕Q定》指出：“各級政府必須堅持在黨的領(lǐng)導(dǎo)下、在法治軌道上開展工作，創(chuàng)新執(zhí)法體制，完善執(zhí)法程序，推進綜合執(zhí)法，嚴格執(zhí)法責(zé)任，建立權(quán)責(zé)統(tǒng)一、權(quán)威高效的依法行政體制，加快建設(shè)職能科學(xué)、權(quán)責(zé)法定、執(zhí)法嚴明、公開公正、廉潔高效、守法誠信的法治政府。”《意見》也提出：“整合優(yōu)化執(zhí)法資源，減少執(zhí)法層級，健全協(xié)作機制，提高監(jiān)管效能。”這些都是對整個監(jiān)管執(zhí)法體制的要求。在對監(jiān)管執(zhí)法體制沒有更多自主選擇的前提下，我們應(yīng)該更多地考慮在機制建設(shè)上解決多頭執(zhí)法和重復(fù)執(zhí)法問題?！兑庖姟吩谔岬浇鉀Q多頭執(zhí)法問題時就明確指出：“一個部門設(shè)有多支執(zhí)法隊伍的，業(yè)務(wù)相近的應(yīng)當(dāng)整合為一支隊伍”。根據(jù)這些原則規(guī)定，結(jié)合工商和市場監(jiān)管部門職能職責(zé)，我們在隊伍建設(shè)上要著重從內(nèi)部管理機制入手，在監(jiān)管執(zhí)法機構(gòu)的設(shè)置上按照“大監(jiān)管、大經(jīng)檢、大消?！钡母窬种亟M職能機構(gòu)、重設(shè)監(jiān)管職責(zé)。大監(jiān)管主要承擔(dān)市場主體監(jiān)管職責(zé)；大經(jīng)檢主要承擔(dān)市場活動監(jiān)管職責(zé)；大消保主要承擔(dān)消費維權(quán)監(jiān)管職責(zé)，努力營造寬松平等的準入環(huán)境、公平競爭的市場環(huán)境、安全放心的消費環(huán)境。同時按照精局強所原則，發(fā)揮基層局協(xié)調(diào)指揮作用，突出基層所綜合監(jiān)管優(yōu)勢，構(gòu)建基層監(jiān)督執(zhí)法的權(quán)責(zé)明晰、良性互動、高效運轉(zhuǎn)的工作機制。

2、側(cè)重在業(yè)務(wù)建設(shè)上提高隊伍素質(zhì)?！稕Q定》在闡述深化行政執(zhí)法體制改革時指出：“嚴格實行行政執(zhí)法人員持證上崗和資格管理制度，未經(jīng)執(zhí)法資格考試合格，不得授予執(zhí)法資格，不得從事執(zhí)法活動?！薄兑庖姟吩诩訌妶?zhí)法隊伍建設(shè)的意見中也明確提出：“加強執(zhí)法人員專業(yè)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)考核，配備必要的執(zhí)法裝備，提高執(zhí)法人員綜合素質(zhì)和能力水平?！币虼耍岣哧犖樗刭|(zhì)，就必須加強業(yè)務(wù)建設(shè)。一是要進一步完善執(zhí)法資格考試制度。申領(lǐng)執(zhí)法證的條件需要作具體的規(guī)定，特別是關(guān)于工商和市場監(jiān)管法規(guī)知識培訓(xùn)、考試、考核的規(guī)定需要進一步細化，不能流于形式。二是要進一步加強業(yè)務(wù)知識的系統(tǒng)培訓(xùn)。推進市場監(jiān)管能力現(xiàn)代化是推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的必然要求，是創(chuàng)新市場監(jiān)管模式的有效途徑。市場監(jiān)管能力現(xiàn)代化主要包括：科學(xué)化、法治化、社會化、信息化。所以在業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)的安排中，也需要重點介紹這方面的相關(guān)知識，力爭打造一支專業(yè)化、職業(yè)化的監(jiān)管執(zhí)法隊伍，以確保市場監(jiān)管能夠切實做到“有法可依、執(zhí)法必嚴、清正廉潔、公正為民”。

（三）建設(shè)系統(tǒng)

1、建設(shè)市場主體信息化綜合管理系統(tǒng)。數(shù)據(jù)是社會經(jīng)營活動和監(jiān)督管理的基礎(chǔ)，而數(shù)據(jù)大集中則是實施新型市場監(jiān)管的關(guān)鍵和重要支撐。李克強總理在視察工商總局時就強調(diào)指出：要加強大數(shù)據(jù)、云計算等在市場監(jiān)管中的應(yīng)用，提升監(jiān)管效能。但要運用好大數(shù)據(jù)、云計算，前提就是要收集、歸集、分析和共享各類數(shù)據(jù)信息。各類數(shù)據(jù)信息的產(chǎn)生、收集和應(yīng)用，必須有全國一體化的市場主體信息化綜合管理系統(tǒng)來實現(xiàn)。這就需要從國家層面進行頂層設(shè)計，按照統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一設(shè)計、統(tǒng)一標準、統(tǒng)一建設(shè)、統(tǒng)一管理的原則，推動各類應(yīng)用系統(tǒng)之間互通，全面整合各方信息數(shù)據(jù)資源，實現(xiàn)集登記注冊、信息公示、部門監(jiān)管、社會服務(wù)、信息查詢、統(tǒng)計分析等功能為一體的綜合管理和服務(wù)平臺。整個系統(tǒng)應(yīng)該包括：一個數(shù)據(jù)中心，實現(xiàn)數(shù)據(jù)信息收集、歸集、管理、存儲、交換和服務(wù)功能，為大數(shù)據(jù)分析、云計算提供數(shù)據(jù)基礎(chǔ)；兩個訪問門戶，實現(xiàn)外部公共服務(wù)和內(nèi)部工作管理功能；三個主業(yè)務(wù)系統(tǒng)，實現(xiàn)市場主體登記、市場主體綜合監(jiān)督管理、市場主體信用信息公示功能；四個工作平臺，包括數(shù)據(jù)收集平臺、數(shù)據(jù)歸集平臺、大數(shù)據(jù)分析平臺、云計算平臺，實現(xiàn)效能監(jiān)察、數(shù)據(jù)質(zhì)量管理分析、市場秩序評價、市場走勢分析等功能；一系列開放的應(yīng)用系統(tǒng)，比如：電子智能檢查識別系統(tǒng)、電子視頻監(jiān)控系統(tǒng)、移動監(jiān)管系統(tǒng)等等。

2、建設(shè)市場主體信用信息共享交換平臺。一是建設(shè)國家統(tǒng)一的市場主體信用信息共享交換平臺。依托國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，以工商和市場監(jiān)管部門市場主體信息化綜合管理系統(tǒng)所形成的登記注冊、市場監(jiān)管、消費維權(quán)等業(yè)務(wù)信息為基礎(chǔ)，匯聚各職能部門的行政許可、行政處罰等信息和各行業(yè)主管部門的企業(yè)信息，按照“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”的原則，明晰各部門的數(shù)據(jù)錄入責(zé)任，建設(shè)全國統(tǒng)一的市場主體信用信息共享交換平臺，實現(xiàn)跨部門、跨區(qū)域、多層次的信用信息共享和交換，打破行業(yè)、部門信息壁壘，推動業(yè)務(wù)、部門之間信息資源的互聯(lián)互通，完善信用信息共享機制。二是建設(shè)全國統(tǒng)一的市場主體電子證照聯(lián)動監(jiān)管平臺。在統(tǒng)一的信用信息共享交換平臺的基礎(chǔ)上，以市場主體登記全程電子化為基礎(chǔ)，整合市場主體電子營業(yè)執(zhí)照和其他各類證照，按照“一照一碼”原則和國家法人和其他組織統(tǒng)一社會信用代碼制度的要求，實現(xiàn)市場主體電子證照核心功能全覆蓋、重點領(lǐng)域全關(guān)聯(lián)、主流應(yīng)用全支撐，為建立大數(shù)據(jù)服務(wù)監(jiān)管體系，實現(xiàn)對市場主體的高效服務(wù)和精確監(jiān)管提供堅實基礎(chǔ)。

（四）完善機制

1、完善主體責(zé)任工作機制。作為一級獨立行政執(zhí)法機關(guān)，應(yīng)當(dāng)依法以自己的名義行使國家行政職權(quán)并獨立承擔(dān)因此產(chǎn)生的相應(yīng)法律責(zé)任。因此，在制定市場監(jiān)管有關(guān)制度規(guī)定的過程中，必須明確各級各類行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)依法履行的工作職責(zé)，同時也必須明確各級各類行政執(zhí)法部門沒有依法履職應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的相應(yīng)的法律責(zé)任，切實建立“權(quán)力清單”和“責(zé)任清單”制度，完善市場監(jiān)管部門間各司其職、各負其責(zé)、相互配合、齊抓共管的工作機制。

2、完善監(jiān)督責(zé)任工作機制。行政監(jiān)督是實現(xiàn)依法行政的重要保障。各級工商和市場監(jiān)管部門應(yīng)在自覺接受黨內(nèi)監(jiān)督、人大監(jiān)督、社會監(jiān)督、輿論監(jiān)督和司法監(jiān)督的同時，切實完善系統(tǒng)內(nèi)部監(jiān)督機制，通過建立完善內(nèi)部權(quán)力制衡機制、行政執(zhí)法考核機制和行政執(zhí)法問責(zé)機制等等，將市場監(jiān)管的決策、執(zhí)行、監(jiān)督職能適度分離，將履行市場監(jiān)管職責(zé)置于標準化評議考核之下，將行政問責(zé)的范圍、對象和措施制度化、規(guī)范化，切實做到有法必依、執(zhí)法必嚴，切實做到有案必查、有錯必糾、有責(zé)必追。同時要加大監(jiān)督人員的法律責(zé)任，以提高監(jiān)督的有效性，真正促進行政機關(guān)嚴格依法行政，全面提高行政執(zhí)行力。

［1］吳海廣．關(guān)于構(gòu)建新型市場監(jiān)管體系的若干問題［J］．工商行政管理，2015（15）．

［2］孫承波．基于信息技術(shù)構(gòu)建工商部門信用監(jiān)管模式研究［J］．信息技術(shù)，2015（9）：133－134．

F203．9

A

1008－4614－（2017）01－0035－07黨的十八屆三中全會作出了改革市場監(jiān)管體系，實行統(tǒng)一的市場監(jiān)管的重大決定。黨的十八屆四中全會提出了依法加強和改善宏觀調(diào)控、市場監(jiān)管、反對壟斷、促進合理競爭、維護公平競爭的市場秩序的指導(dǎo)思想。工商和市場監(jiān)管部門是市場監(jiān)管的主力軍，如何構(gòu)建統(tǒng)一開放、競爭有序的市場體系，使工商和市場監(jiān)管部門在商事制度改革后續(xù)市場監(jiān)管中更好地發(fā)揮職能作用，是工商和市場監(jiān)管部門亟需解決的現(xiàn)實問題。根據(jù)上述重大決定和指導(dǎo)思想，結(jié)合工商和市場監(jiān)管部門相關(guān)法律政策規(guī)定，下面就如何加強商事制度改革后續(xù)市場監(jiān)管有關(guān)問題談點粗淺的認識。

2017－1－11

吳宇唯（1995—），男，湖南長沙人，就讀中南大學(xué)冶金粉末研究院，專業(yè)研究方向為經(jīng)濟學(xué)。