民商事審判團(tuán)隊(duì)配置模式研究
——以C市Y中院民商事審判工作量的分類(lèi)與測(cè)算為基礎(chǔ)

李遵禮

司法是人和制度的集合體,即使有最明晰的規(guī)則、罪透明的程序、最精巧的法庭技術(shù),人仍然是最關(guān)鍵的因素。①[美]莫里斯·羅森伯格:《司法的品質(zhì)》,載亞利桑那州曼尼科巴高等法院編《法官手冊(cè)》附5頁(yè)。明析審判人員與輔助人員職責(zé),②廣義的審判輔助人員一般包含法官助理、書(shū)記員、執(zhí)行員、法警等,但本文只討論法官助理和書(shū)記員?？茖W(xué)配置審判團(tuán)隊(duì)人員是推進(jìn)法官員額制改革和人員分類(lèi)管理改革的前提之一。因?yàn)楫?dāng)外部條件資源已定時(shí),內(nèi)部改革主要依賴(lài)于審判人員分類(lèi)改革能否合理配置和科學(xué)利用給定的人力資源并調(diào)動(dòng)有限資源向?qū)徟姓邇A斜。③傅郁林:《以職能權(quán)責(zé)界定為基礎(chǔ)的審判人員分類(lèi)改革》,載《現(xiàn)代法學(xué)》2015年第4期。只有科學(xué)合理配置人員,才能確保法官將主要精力用于涉及判斷權(quán)和決策權(quán)的核心審判事務(wù),從而推進(jìn)員額制改革和法院人員分類(lèi)管理制度改革。目前法官與輔助人員配置模式大都處于盲目和自發(fā)的狀態(tài),對(duì)于如何從審判工作量角度具體確定各人員配置缺乏可操作的方案。本文通過(guò)對(duì)訴訟流程各環(huán)節(jié)的審判工作事項(xiàng)的分工以及工作量進(jìn)行實(shí)證分析,測(cè)算各人員配置的數(shù)量比例,以期為輔助人員配置模式提供有益探索。

一、實(shí)踐檢視:當(dāng)前審判團(tuán)隊(duì)配置模式的現(xiàn)狀考察

近年來(lái)隨著司法改革的推進(jìn),全國(guó)很多法院對(duì)如何配置法官、法官助理和書(shū)記員的數(shù)量比例進(jìn)行了一些改革探索,形成了1+1、1+1+1、1+N+N、N+N+N等多種配置模式。筆者從最高法院確定的首批審判權(quán)運(yùn)行機(jī)制改革試點(diǎn)法院以及其他自發(fā)加入改革探索的法院中,選取審判團(tuán)隊(duì)人員配置模式具有典型代表的8家法院進(jìn)行分析①資料從各家法院官網(wǎng)發(fā)布的新聞信息、人民法院報(bào)相關(guān)報(bào)道以及百度新聞等渠道搜集。(如表1)。

表1 某8家法院法官、法官助理和書(shū)記員的具體配置情況

通過(guò)調(diào)研觀察,目前審判團(tuán)隊(duì)人員的配置模式多樣化,并沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和模式。有的采用傳統(tǒng)的“一審一書(shū)”模式,有的是采用“一審一助一書(shū)”模式,有的則采用“多審多審多書(shū)”模式等。實(shí)踐中審判團(tuán)隊(duì)配置主要存在以下問(wèn)題。

(一)法官與審判輔助人員配置比例不盡合理。

在調(diào)研中發(fā)現(xiàn),法官數(shù)量相對(duì)較多而法官助理和書(shū)記員數(shù)量相對(duì)較少的情況比較突出。比如在S市F法院,法官編制164名,法官助理編制40名,書(shū)記員177名;在B市H法院,法官人數(shù)231人,法官助理214人,書(shū)記員116人。改革背景下,法官助理承擔(dān)組織證據(jù)交換、組織調(diào)解、查找參考資料等案件輔助性工作,書(shū)記員則承擔(dān)法庭記錄、合議記錄、裝訂整理卷宗、歸檔等純粹事務(wù)性工作。這樣大量煩瑣的事務(wù)性工作交由輔助人員完成,可以確保法官將更多精力投入判斷權(quán)和決策權(quán)的核心事務(wù),進(jìn)行案件證據(jù)采信、事實(shí)認(rèn)定和法律適用等。但是,實(shí)踐中法官、法官助理、書(shū)記員配置比例嚴(yán)重失調(diào),法官數(shù)量比法官助理多,法官助理數(shù)量比書(shū)記員多的局面使本該為“金字塔形”的人員配置結(jié)構(gòu)變成現(xiàn)實(shí)中的“倒三角”結(jié)構(gòu),審判輔助人員的缺乏使輔助工作與審判核心工作無(wú)法協(xié)調(diào)推進(jìn),導(dǎo)致法官重返繁雜的輔助性工作或處于閑置狀態(tài),造成優(yōu)質(zhì)審判資源的浪費(fèi),降低審判效率,也背離司法改革的初衷。

(二)審判團(tuán)隊(duì)配置沒(méi)有以法官、法官助理、書(shū)記員的職責(zé)分工為前提

科學(xué)合理配置法官、法官助理和書(shū)記員數(shù)量比例的前提是區(qū)分審判事務(wù)和非審判事務(wù),以及審判核心事務(wù)和審判輔助事務(wù),并在此基礎(chǔ)上明確法官、法官助理、書(shū)記員各自的職責(zé)分工。然而,實(shí)踐中在確定法官、法官助理和書(shū)記員的配置模式時(shí)往往忽略了以職責(zé)分工為前提。這就顛倒了職責(zé)分工與人員配置的先后順利,使輔助人員的配置一開(kāi)始就偏離了科學(xué)、規(guī)范的軌道。實(shí)踐中,法官助理和書(shū)記員工作職責(zé)分工往往主要由法官自行分配,審判輔助人員的權(quán)限、職能、責(zé)任沒(méi)有得到清晰的界分,對(duì)法官、法官助理和書(shū)記員的工作具體分工也并不明確。這樣將無(wú)法合理確定法官、法官助理和書(shū)記員的人員配備,也進(jìn)一步牽掣了法院?jiǎn)T額制的改革,阻礙法院人員分類(lèi)管理制度。

(三)審判輔助人員配置模式處于自發(fā)、盲目狀態(tài)

目前對(duì)于審判輔助人員配置模式總體上處于一種自發(fā)和盲目的狀態(tài),主要憑經(jīng)驗(yàn)和感官直覺(jué)進(jìn)行配置,這種做法沒(méi)有經(jīng)過(guò)科學(xué)論證,也沒(méi)有經(jīng)過(guò)量化分析,具有較大的偶然性和隨意性,無(wú)法達(dá)到當(dāng)前司法改革的要求。要科學(xué)合理配置輔助人員,就要在訴訟流程的基礎(chǔ)上對(duì)各種事務(wù)的時(shí)間消耗及工作量消耗進(jìn)行流量分析,在此基礎(chǔ)上研究各種人員的配置比例。①鄒碧華:《審判事務(wù)的分工與法官輔助人員的配置探討》,載《法律適用》2002年第12期。因此,在厘清法官、法官助理和書(shū)記員職責(zé)分工的基礎(chǔ)上,量化分析審判流程上各項(xiàng)事務(wù)的工作量,以測(cè)算輔助人員配置數(shù)量,才能確保審判輔助人員數(shù)量與法官數(shù)量相匹配,優(yōu)化審判資源配置。②賀小榮、何帆:《貫徹實(shí)施<關(guān)于全面深化人民法院改革的意見(jiàn)>應(yīng)當(dāng)把握的幾個(gè)主要關(guān)系和問(wèn)題》,載《人民法院報(bào)》2015年3月18日。

鑒于此,本文將以實(shí)證方式,力求精細(xì)化分析法官與審判輔助人員的工作量,并以此為基礎(chǔ)測(cè)算法官、法官助理和書(shū)記員之間合理配置比例,以供參考。

二、研究思路:以輔助人員職責(zé)分工和工作量實(shí)證測(cè)算為基礎(chǔ)

(一)以法官、法官助理和書(shū)記員的職責(zé)分工為前提

要測(cè)算各類(lèi)人員配備數(shù)量,首先要明確各自職責(zé)分工。法官和審判輔助人員的分工以審判核心事務(wù)和審判輔助事務(wù)為區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)。審判核心事務(wù)是判斷權(quán)和決策權(quán)性質(zhì),包括認(rèn)定事實(shí)(根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)認(rèn)定事實(shí))、適用法律(根據(jù)已認(rèn)定事實(shí)找法)、司法裁斷和決策(依法分配當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)以及決定某些公共政策的訴求);審判輔助事務(wù)主要是審判工作中具有純程序化、流程化、重復(fù)性等不直接涉及司法判斷權(quán)的事務(wù)性工作。①王靜等:《如何編制法官員額——基于民事案件工作量的分類(lèi)與測(cè)算》,載《法制與社會(huì)發(fā)展》2015年第2期。法官助理和書(shū)記員的分工是以審判輔助事務(wù)二分為司法技術(shù)性工作和純事務(wù)性工作為標(biāo)準(zhǔn)。前者是需要具備一定的法學(xué)理論和法律專(zhuān)業(yè)技能,后者是純粹的事務(wù)性工作。但在實(shí)踐操作中仍有一些事務(wù)歸屬存在分歧,本文以該分工理論為基礎(chǔ),但并不糾纏于理論指導(dǎo)的宏觀層面,而是對(duì)具體審判工作流程進(jìn)行剖析,把每一項(xiàng)流程節(jié)點(diǎn)的事務(wù)具體地歸入法官、法官助理或書(shū)記員的職責(zé)范圍,以此為基礎(chǔ)進(jìn)行工作量的測(cè)算。

(二)樣本的選擇

本文以C市Y中院民事案件為測(cè)算樣本,②本文中民事采用大民事概念,包括民事和商事案件。主要是基于以下幾點(diǎn)考慮:一是中級(jí)法院是整個(gè)法院系統(tǒng)的中堅(jiān)階層。如果說(shuō)基層法院的司法狀況影響司法體系在基層社會(huì)的根基,那么中級(jí)法院的司法狀況決定著國(guó)家法院體系在整個(gè)社會(huì)中的公信力,因此中級(jí)法院的審判資源配置應(yīng)該成為司法改革的重中之重。③傅郁林:《以職能權(quán)責(zé)界定為基礎(chǔ)的審判人員分類(lèi)改革》,載《現(xiàn)代法學(xué)》2015年第4期。二是民事案件是工作量測(cè)算中較為復(fù)雜的案件類(lèi)型,結(jié)案方式多樣,包括判決、裁定、調(diào)解、撤訴等,不同結(jié)案方式導(dǎo)致不同的訴訟程序節(jié)點(diǎn),民事訴訟流程也較為復(fù)雜,可作為其他案件類(lèi)型配置輔助人員的參考。三是C市Y中院作為西部法院司法改革的前沿陣地,積累了一定的改革探索經(jīng)驗(yàn),其下轄10個(gè)基層法院,涵蓋多個(gè)國(guó)家級(jí)開(kāi)發(fā)新區(qū),案件類(lèi)型豐富,以此為樣本具有較強(qiáng)的典型性和可借鑒性。

(三)實(shí)證研究方式

法經(jīng)濟(jì)學(xué)是以理性人為假設(shè),將法社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的社會(huì)行為抽象為簡(jiǎn)潔、固定的數(shù)學(xué)模型,然后進(jìn)行實(shí)證分析,以合理配置社會(huì)資源。法經(jīng)濟(jì)學(xué)構(gòu)建數(shù)學(xué)模型以理性人假設(shè)為前提,然而,把個(gè)體行為的模型化假設(shè)還原到社會(huì)生活中有豐富情感的“真實(shí)人”,其具有的情感、非理性成分對(duì)理性假設(shè)模型下的個(gè)體行為產(chǎn)生很大影響,如個(gè)人偏好、個(gè)體認(rèn)知差異、現(xiàn)實(shí)稟賦差異等等。①?lài)?yán)偉:《法經(jīng)濟(jì)學(xué)與行為法經(jīng)濟(jì)學(xué):聚焦理性最大化假設(shè)》,西南政法大學(xué)碩士論文2008年4月,第2頁(yè)。換言之,社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域一旦引入數(shù)學(xué)模型進(jìn)行數(shù)字量化分析,就難免存在一定的風(fēng)險(xiǎn),社會(huì)現(xiàn)實(shí)的豐富多樣性即可說(shuō)明這一點(diǎn)。因此,采用法經(jīng)濟(jì)學(xué)構(gòu)建數(shù)學(xué)模型,無(wú)法也無(wú)必要包含所有影響因子。②在以往有關(guān)探討法官員額文章中,有的將轄區(qū)面積、人口數(shù)量、卷宗厚度、案件案由等作為主要考慮因素,但本文認(rèn)為將這些因子納入實(shí)證分析不現(xiàn)實(shí)也不合理。

1.本文實(shí)證分析以審判工作量為核心。在本文的實(shí)證分析中,我們沒(méi)有考慮轄區(qū)面積、人口數(shù)量、GDP水平等影響因子,而以各類(lèi)人員的審判工作量為核心進(jìn)行實(shí)證分析,因?yàn)檩爡^(qū)面積、人口數(shù)量、GDP水平等均屬于間接影響因子,其最終將通過(guò)訴訟案件反映在審判工作量上,故我們以審判工作量為實(shí)證分析的核心。

2.本文審判工作量統(tǒng)計(jì)以被訪者工作體驗(yàn)為基礎(chǔ)。在審判工作量統(tǒng)計(jì)方面,我們沒(méi)有以案件卷宗頁(yè)數(shù)、當(dāng)事人人數(shù)、案件案由為基礎(chǔ),而是以工作經(jīng)驗(yàn)豐富的法官和書(shū)記員的工作體驗(yàn)為基礎(chǔ),通過(guò)問(wèn)卷和面談,確定每項(xiàng)工作環(huán)節(jié)的平均時(shí)間。因?yàn)榫碜陧?yè)數(shù)多、當(dāng)事人人數(shù)多并不一定說(shuō)明案情復(fù)雜,所需審判工作量大,兩者之間并不成正相關(guān)關(guān)系,甚至有時(shí)候因當(dāng)事人能舉示的證據(jù)資料較少使查明案情耗費(fèi)更多的工作時(shí)間。另外,不同案由的案件也并不說(shuō)明它們工作量孰大孰小,一件看似案情簡(jiǎn)單的家庭糾紛案件,其背后付出的工作完全可能比合同糾紛案件多。因此,我們以經(jīng)驗(yàn)豐富的法官和書(shū)記員的工作體驗(yàn)為統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ),他們才是真正了解每項(xiàng)工作所需時(shí)間的人,根據(jù)他們的時(shí)間反饋進(jìn)行實(shí)證分析,具有較高程度的真實(shí)性和科學(xué)性。

(四)實(shí)證測(cè)算思路

首先,測(cè)算法官、法官助理和書(shū)記員每年的理論辦案時(shí)間,將每年正常上班工作時(shí)間,扣除各類(lèi)會(huì)議、培訓(xùn)、其他活動(dòng)的時(shí)間作為年理論辦案時(shí)間(Tz)。其次,通過(guò)實(shí)證方式,測(cè)算一件標(biāo)準(zhǔn)民事單位案件中各類(lèi)人員完成各自工作事項(xiàng)所需要的平均時(shí)間(Tf)。其中包括了工作環(huán)節(jié)的出現(xiàn)頻率,因?yàn)椴⒉皇撬泄ぷ髁鞒淘诿總€(gè)案件中都會(huì)出現(xiàn)。比如保全程序環(huán)節(jié)、提交審判委員會(huì)討論環(huán)節(jié)等只會(huì)在部分案件中出現(xiàn),所以確定一件標(biāo)準(zhǔn)民事案件所需工作量耗時(shí),就需要將工作環(huán)節(jié)的出現(xiàn)頻率考慮進(jìn)來(lái)。

最后,分別統(tǒng)計(jì)出法院一年不同類(lèi)型的民事案件數(shù)量(Nz)。之所以需要分別統(tǒng)計(jì)不同類(lèi)型的案件,是因?yàn)椴煌?lèi)型案件中同一個(gè)工作環(huán)節(jié)所需花費(fèi)的時(shí)間不同。由于C市Y中院特別程序的案件量以及撤訴的案件量相對(duì)于受案總量而言極少,故本文實(shí)證中將案件類(lèi)型分為一審調(diào)解結(jié)案、一審裁判結(jié)案、二審調(diào)解結(jié)案、二審裁判結(jié)案。之后通過(guò)如下公式計(jì)算出各類(lèi)案件中各類(lèi)人員的配置數(shù)量,再把其依次相加,即可獲得C市Y中院各類(lèi)人員的配置數(shù)量。

測(cè)算公式為:

某類(lèi)人員年理論辦理某類(lèi)案件數(shù)Nf=Tz÷Tf

某類(lèi)案件所需某類(lèi)人員配置人數(shù)Np=Nz÷Nf

三、測(cè)算過(guò)程:以C市Y中院為例

(一)選取樣本的基本情況

為了確保數(shù)據(jù)收集的廣泛性和科學(xué)性,我們從C市Y中院4個(gè)民事審判庭的50名民事法官辦理的案件中隨機(jī)抽取1000件案件進(jìn)行樣本分析(如圖1、圖2),其中一審案件212件,二審案件788件。同時(shí)我們還選取了這4個(gè)民事審判庭中50名書(shū)記員作為調(diào)查樣本。

圖1 被訪人員樣本所在審判庭分布圖

(二)實(shí)證測(cè)算方法

為合理統(tǒng)計(jì)審判工作量及科學(xué)測(cè)算人員配置情況,本文采用多種實(shí)證方式。

1.問(wèn)卷調(diào)查法。我們向樣本中50名法官發(fā)放了50份問(wèn)卷,回收49份,除去填寫(xiě)錯(cuò)誤導(dǎo)致問(wèn)卷無(wú)效的2份,共獲得法官有效問(wèn)卷47份;向樣本中的50名書(shū)記員發(fā)放了50份問(wèn)卷,回收46份,除去沒(méi)有填寫(xiě)完整及空白問(wèn)卷的3份,共獲得書(shū)記員有效問(wèn)卷43份。通過(guò)問(wèn)卷確定用于非審判事務(wù)時(shí)間以及案件審理過(guò)程中各環(huán)節(jié)所需要的工作時(shí)間。

圖2 被訪人員樣本基本情況分布圖

2.資料分析法。我們將樣本中1000件案件的庭審錄像進(jìn)行觀測(cè)分析,得出每名法官審理一審案件、二審案件在庭審環(huán)節(jié)所花費(fèi)的時(shí)間。同時(shí)分析樣本案件的卷宗,統(tǒng)計(jì)進(jìn)行了庭前證據(jù)交換的案件數(shù)量,以確定組織庭前證據(jù)交換的出現(xiàn)頻率。

3.深度面談法。面談法用于修正因問(wèn)卷設(shè)計(jì)不合理、被訪問(wèn)者不配合、抽樣方式不當(dāng)?shù)犬a(chǎn)生的誤差。當(dāng)某項(xiàng)數(shù)據(jù)異常偏出其他人數(shù)據(jù)時(shí),我們需要與被訪問(wèn)者進(jìn)行面談核實(shí)。如“二審裁判結(jié)案案件合議定案時(shí)間”項(xiàng),法官一般填寫(xiě)1.2小時(shí)至1.6小時(shí)之間,有兩位法官填寫(xiě)了0.5小時(shí)和2.5小時(shí),于是我們對(duì)合議定案的概念、范圍以及依據(jù)同這兩位法官面談交流,最后該兩位法官修改為1小時(shí)和1.5小時(shí)。另外,根據(jù)問(wèn)卷調(diào)查以及分析庭審錄像和案件卷宗得出數(shù)據(jù)后,我們?cè)倥c被訪問(wèn)者進(jìn)行面對(duì)面回訪,確保統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的可信度和科學(xué)性。

(三)理論審判工作時(shí)間

1.理論工作時(shí)間。我們選取時(shí)間樣本為2015年1月1日至2015年12月31日。年工作時(shí)間為365-115天(11天法定節(jié)假日加104天雙休日)-5天(最低年休假天數(shù))=245天。以每天7小時(shí)計(jì)算,年理論工作時(shí)間為245×7=1715小時(shí)。

2.非審判工作時(shí)間。除了案件審理的審判工作時(shí)間之外,法院人員還有參加培訓(xùn)、調(diào)研、會(huì)議等必要活動(dòng)所耗費(fèi)的非審判工作時(shí)間。通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、參與式觀測(cè)、查閱辦公通知文件、深度訪談等,經(jīng)過(guò)計(jì)算核實(shí),我們將每周用于非審判時(shí)間確定為3.5小時(shí),那么一年用于非審判時(shí)間為3.5小時(shí)×52周=182小時(shí)。

所以,年理論審判工作時(shí)間為1715-182=1533小時(shí)

(四)單位案件中法官、法官助理、書(shū)記員完成各自工作所需要的時(shí)間

我們將一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)案件所需經(jīng)過(guò)的工作流程進(jìn)行剖析,分別列出其具體工作內(nèi)容,并進(jìn)行職責(zé)分工(見(jiàn)表2)。通過(guò)觀測(cè)案件樣本的庭審錄像確定開(kāi)庭環(huán)節(jié)平均需要的時(shí)間,另外,通過(guò)分析問(wèn)卷調(diào)查和深度面談,確定其他每個(gè)工作環(huán)節(jié)所需要花費(fèi)的時(shí)間。并且我們對(duì)所有計(jì)算結(jié)果數(shù)據(jù)進(jìn)行面對(duì)面回訪,進(jìn)行核實(shí)確定。然后根據(jù)公式:

單位案件某類(lèi)人員工作所需時(shí)間=∑每項(xiàng)平均耗時(shí)×出現(xiàn)頻率

計(jì)算該類(lèi)人員單位案件所需工作時(shí)間。

1.標(biāo)準(zhǔn)案件的工作流程內(nèi)容與職責(zé)分工。

表2 民事標(biāo)準(zhǔn)案件的具體工作內(nèi)容及職責(zé)分工

2.單位案件法官工作所需要的時(shí)間

表3 法官每項(xiàng)工作平均需要的時(shí)間單位:小時(shí)

3.單位案件法官助理工作所需要的時(shí)間

表4 法官助理每項(xiàng)工作平均需要的時(shí)間單位:小時(shí)

續(xù)表

4.單位案件書(shū)記員工作所需要的時(shí)間

表5 書(shū)記員每項(xiàng)工作平均需要的時(shí)間單位:小時(shí)

續(xù)表

(五)C市Y中院民事法官、法官助理、書(shū)記員配置情況的測(cè)算

1.C市Y中院2015年民事案件基本情況

本文以C市Y中院2015年全年民事結(jié)案案件的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ),由于特別程序案件和撤訴案件相對(duì)于案件總數(shù)而言數(shù)量很少,故未將其納入數(shù)據(jù)進(jìn)行工作量的分析。

表6 C市Y中院2015年民事案件基本情況單位:件

2.C市Y中院民事法官、法官助理、書(shū)記員配置情況的測(cè)算結(jié)果

根據(jù)前述計(jì)算分析,我們已經(jīng)確定年理論辦案時(shí)間Tz為1533小時(shí),根據(jù)公式:

人員配置人數(shù)Np

=案件總數(shù)Nz÷(年理論辦案時(shí)間Tz÷單位案件所需時(shí)間Nf)

以一審調(diào)解結(jié)案案件為例:

一審以調(diào)解結(jié)案案件所需要法官人數(shù)Np1

=一審調(diào)解結(jié)案數(shù)量Nz÷(年理論辦案時(shí)間Tz÷法官完成單位調(diào)解案件職責(zé)工作所需要的時(shí)間Tf)

=339÷(1533÷7.10)=1.57人;

一審以調(diào)解結(jié)案案件所需要法官助理人數(shù)Np2

=一審調(diào)解結(jié)案數(shù)量Nz÷(年理論辦案時(shí)間Tz÷法官助理完成單位調(diào)解案件職責(zé)工作所需要的時(shí)間Tf)

=339÷(1533÷8.31)=1.84人;

一審以調(diào)解結(jié)案案件所需要書(shū)記員人數(shù)Np3

=一審調(diào)解結(jié)案數(shù)量Nz÷(年理論辦案時(shí)間Tz÷書(shū)記員完成單位調(diào)解案件職責(zé)工作所需要的時(shí)間Tf)

=339÷(1533÷9.48)=2.09人;

同理,依次計(jì)算出C市Y中院民事一審裁判結(jié)案、二審調(diào)解結(jié)案、二審裁判結(jié)案案件所需法官、法官助理、書(shū)記員數(shù)量。最后進(jìn)行相加,計(jì)算出C市Y中院民事法官、法官助理、書(shū)記標(biāo)準(zhǔn)配置人數(shù)(如表7)。

表7 C市Y中院所需法官、法官助理、書(shū)記員數(shù)量單位:人

綜上,我們得出C市Y中院民事法官員額應(yīng)配置55人,法官助理應(yīng)配置66人,書(shū)記員應(yīng)配置76人,三者標(biāo)準(zhǔn)配置比例應(yīng)為1∶1.20∶1.38。而目前該院民事審判庭共有法官有67人,書(shū)記員有59人,呈現(xiàn)一種法官多而輔助人員少的局面。因此,不管是法官助理的崗位設(shè)置,還是輔助人員配置比例,C市Y中院距離科學(xué)的輔助人員改革,還有較長(zhǎng)的路要走。

四、配置模式:一種審判團(tuán)隊(duì)配置方法而非具體數(shù)量比例

(一)量化測(cè)算的局限

正如前述所言,法經(jīng)濟(jì)學(xué)試圖將法學(xué)問(wèn)題構(gòu)建成一個(gè)數(shù)學(xué)模型進(jìn)行分析,然而囿于現(xiàn)實(shí)生活中的豐富性和多樣性,法經(jīng)濟(jì)學(xué)不可能將實(shí)踐中所有的影響因子都涵蓋進(jìn)來(lái)予以考慮分析。事實(shí)上,數(shù)學(xué)模型的構(gòu)建本身就是裁剪邊緣影響性因子,抽取中間核心因子,塑造可供量化模型的過(guò)程,無(wú)法涵蓋所有因素。這也正是用數(shù)學(xué)量化方法解決人文社科領(lǐng)域問(wèn)題所存在風(fēng)險(xiǎn),因此,每一種測(cè)算方法都只能是力求接近客觀現(xiàn)實(shí),但終將無(wú)法達(dá)到完美。

另外,一般來(lái)說(shuō),選擇的樣本數(shù)量越多,就越能稀釋人為因素帶來(lái)的影響,得出的數(shù)據(jù)也更加具有穩(wěn)定性和說(shuō)服力,因此,因子分析總的樣本數(shù)理論要求200以上。①高憬宏主編:《司法統(tǒng)計(jì)分析法》,載《司法統(tǒng)計(jì)分析與審判實(shí)務(wù)》,法律出版社2014年版,第111頁(yè)。但現(xiàn)實(shí)中往往由于各種主觀和客觀條件所限,實(shí)證分析的樣本無(wú)法涵蓋全部。本文的實(shí)證分析也沒(méi)有將法院所有樣本進(jìn)行全面分析,而是盡量選取具有典型性和代表性的樣本,提煉工作流程,分析工作量,使測(cè)算結(jié)果更加接近真實(shí),為審判團(tuán)隊(duì)人員配置的測(cè)算做一個(gè)嘗試,以供參考、調(diào)試和推廣。

(二)人員配置需要考慮的動(dòng)態(tài)因素

本文結(jié)論是人員配置的一套測(cè)算方法,而非一個(gè)放之四海而皆準(zhǔn)的具體數(shù)量比例。事實(shí)上,人員配置從來(lái)沒(méi)有固定的配置比例,只有可供參考的配置方法。因?yàn)?人員的具體配置與該法院人員的主觀因素和法院自身的客觀條件密切相關(guān)。從主觀方面看,不同法院的法官、輔助人員的知識(shí)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)、勤奮程度都會(huì)影響工作效率,從而影響人員配置。同時(shí),每個(gè)法院對(duì)法官、法官助理、書(shū)記員的職責(zé)分工也有不同理解,也會(huì)影響審判輔助人員的配置。比如,法官助理是否有職責(zé)撰寫(xiě)裁判文書(shū),不同法院有不同理解,這將直接導(dǎo)致輔助人員配置的變化。本文中是以法官助理負(fù)責(zé)制作裁判文書(shū)的首部、案情歸納、證據(jù)羅列等事項(xiàng),法官負(fù)責(zé)事實(shí)認(rèn)定、裁判理由、裁判主文等事項(xiàng)為基礎(chǔ)進(jìn)行分工。再比如,文書(shū)校對(duì)是由法官助理完成還是由書(shū)記員完成,不同的理解將導(dǎo)致不同的人員配置。從客觀方面看,每個(gè)法院的辦公硬件條件、后勤保障水平、外部社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境、案件數(shù)量、案件調(diào)解率等都存在差異,都會(huì)影響人員的具體配置。因此,沒(méi)有固定的配置數(shù)量,每個(gè)法院應(yīng)該根據(jù)自身實(shí)際情況,充分調(diào)研,科學(xué)測(cè)算出符合自身特點(diǎn)的人員配置情況。

另外,本文實(shí)證分析是以每個(gè)人的理論工作時(shí)間為計(jì)算,每個(gè)人都處于工作飽和的理想狀態(tài)。但現(xiàn)實(shí)中人不是機(jī)器,不能總是緊繃工作之弦,要營(yíng)造一個(gè)張弛有度的工作環(huán)境,這樣才有利于發(fā)揮每個(gè)人的創(chuàng)造力,所以在測(cè)算人員配置數(shù)量后,應(yīng)該進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。并且,隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及法治的進(jìn)步,案件量會(huì)有所增長(zhǎng),因此也應(yīng)根據(jù)案件增長(zhǎng)的情況,預(yù)留一些人員配置?？傊?本文中探討的是一種審判團(tuán)隊(duì)人員配置的測(cè)算方法,在實(shí)際適用中應(yīng)該因地制宜、因時(shí)制宜,不斷進(jìn)行調(diào)試,以科學(xué)合理配置各自法院的輔助人員數(shù)量。

(三)未來(lái)不同審級(jí)法院要以司法職能定位為基礎(chǔ)進(jìn)行人員配置

目前我國(guó)四級(jí)法院職能定位并不清晰,職能定位趨同,職能運(yùn)行方式劃一。每級(jí)法院都審理一審案件,都以個(gè)案實(shí)質(zhì)公正為目標(biāo),都全面審理事實(shí)和法律問(wèn)題。①傅郁林:《審級(jí)制度的建構(gòu)原理——從民事程序視角的比較分析》,載《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2002年第4期。《四五改革綱要》明確提出要“建立定位科學(xué)、職能明確、監(jiān)督有力、運(yùn)行有效的審級(jí)制度”。因此,在司法改革逐步推進(jìn)的未來(lái),不同審級(jí)法院的職能定位更為科學(xué),其所承擔(dān)的職責(zé)各不相同,輔助人員的配置情況也就不同。按照未來(lái)的科學(xué)職能定位,基層法院將定位于分流案件和解決糾紛,中級(jí)法院將主要定位于依法糾錯(cuò)和定紛止?fàn)?高級(jí)法院將主要定位于再審監(jiān)督和審判指導(dǎo),最高法院將主要定位于制定規(guī)則和統(tǒng)一司法。②何帆:《論上下級(jí)法院的職權(quán)配置》,載《法律適用》2012年第8期。未來(lái)在這樣新的職能定位背景下,不同層級(jí)法院對(duì)法官和輔助人員的需求就不同?；鶎臃ㄔ簩⒅饕?fù)責(zé)糾紛解決,所承擔(dān)的事務(wù)性工作務(wù)必會(huì)增加,其對(duì)書(shū)記員的需求自然也就會(huì)增加。中級(jí)法院主要負(fù)責(zé)上訴案件的法律適用審查,這就需要查閱大量的案例、學(xué)者專(zhuān)著、學(xué)術(shù)論文等資料,并且進(jìn)行整理歸納,所承擔(dān)的輔助性工作就會(huì)有所增加,這樣就對(duì)法官助理的需求量有所增加。高層級(jí)法院主要監(jiān)督司法以及統(tǒng)一司法,將依靠更多的是資深法官的經(jīng)驗(yàn)和智慧,其對(duì)輔助人員的需求相對(duì)較少。因此,面向未來(lái),在不同審級(jí)法院的職能定位科學(xué)明確分層后,輔助人員的配置還與法院職能定位息息相關(guān)。