趙彥云
(中國(guó)人民大學(xué) 應(yīng)用統(tǒng)計(jì)科學(xué)研究中心,北京 100872)
2016年7月28日國(guó)務(wù)院印發(fā)“十三五”國(guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃,其中,提出了針對(duì)我國(guó)“十三五”國(guó)家科技創(chuàng)新能力建設(shè)需要的一套科技創(chuàng)新規(guī)劃指標(biāo)體系。顯然,這些規(guī)劃指標(biāo)不僅是國(guó)家層面作為“十三五”國(guó)家科技創(chuàng)新發(fā)展的管理目標(biāo),以及國(guó)務(wù)院相關(guān)部門實(shí)行過(guò)程跟蹤監(jiān)測(cè)和“十三五”結(jié)束時(shí)考核實(shí)施效果的直接依據(jù),而且還是逐級(jí)地方政府推進(jìn)實(shí)施“十三五”科技創(chuàng)新規(guī)劃,以及實(shí)行過(guò)程跟蹤監(jiān)測(cè)和“十三五”結(jié)束時(shí)的考核依據(jù)??萍紕?chuàng)新規(guī)劃指標(biāo)背后要有相關(guān)統(tǒng)計(jì)工作的準(zhǔn)確配合,也就是要把國(guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃的每一個(gè)指標(biāo)都要落實(shí)到可以統(tǒng)計(jì)和分析的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)和統(tǒng)計(jì)計(jì)算上,因此,做好“十三五”國(guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)研究,成為落實(shí)和完成“十三五”國(guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃目標(biāo)的基礎(chǔ)性工作,必須做好其標(biāo)準(zhǔn)化的統(tǒng)計(jì)制度要求。本文聯(lián)系我國(guó)統(tǒng)計(jì)工作實(shí)際,對(duì)每一個(gè)規(guī)劃指標(biāo)所對(duì)應(yīng)可實(shí)行的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)做出一一的研究。
在“十三五”國(guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃中,提出了12項(xiàng)規(guī)劃指標(biāo)和2015年指標(biāo)值與2020年目標(biāo)值[1],見(jiàn)表1。
表1 “十三五”科技創(chuàng)新規(guī)劃指標(biāo)及2015年指標(biāo)值與2020年目標(biāo)值
表1中的規(guī)劃指標(biāo)及數(shù)值是指導(dǎo)和推動(dòng)“十三五”科技創(chuàng)新發(fā)展組織工作的目標(biāo),包含了我國(guó)“十三五”科技創(chuàng)新起點(diǎn)水平(2015)的依據(jù)和實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)(2020)的水平,將成為“十三五”期間我國(guó)科技創(chuàng)新工作組織、監(jiān)督檢查、考核的科學(xué)依據(jù),其中,非常扎實(shí)的基礎(chǔ)工作是相關(guān)的統(tǒng)計(jì)工作。因此,相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)工作必須全面做好服務(wù),包括科學(xué)解析其統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系的系統(tǒng)功能、作用機(jī)制、相關(guān)指標(biāo)支持等一系列統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)服務(wù)、統(tǒng)計(jì)調(diào)查服務(wù)和統(tǒng)計(jì)綜合評(píng)價(jià)及分析服務(wù)工作。
“十三五”科技創(chuàng)新規(guī)劃指標(biāo),從定量刻畫(huà)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力水平的內(nèi)容看,包括科技創(chuàng)新投入、科技創(chuàng)新產(chǎn)出、科技進(jìn)步、知識(shí)創(chuàng)造、科學(xué)素養(yǎng)、綜合創(chuàng)新能力6個(gè)方面,深刻體現(xiàn)了對(duì)我國(guó)現(xiàn)階段發(fā)展特點(diǎn)和實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型國(guó)家的關(guān)鍵要素和基本方面的掌控。下面我們將逐一討論這6個(gè)科技創(chuàng)新統(tǒng)計(jì)的相關(guān)問(wèn)題。
關(guān)于“國(guó)家綜合創(chuàng)新能力世界排名”,是一項(xiàng)關(guān)于世界各國(guó)創(chuàng)新能力水平綜合研究成果的應(yīng)用展現(xiàn),其中包含了許多統(tǒng)計(jì)工作、統(tǒng)計(jì)方法和統(tǒng)計(jì)分析的應(yīng)用。我國(guó)“十三五”科技創(chuàng)新規(guī)劃首次將之列入,說(shuō)明黨中央特別關(guān)注我國(guó)科技創(chuàng)新融入世界潮流并扮演引領(lǐng)主導(dǎo)者的作用,也突出了中國(guó)科技創(chuàng)新發(fā)展對(duì)世界發(fā)展積極作用的高度重視。
中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院2016年6月29日正式對(duì)外發(fā)布《國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告2015》[2]。研究報(bào)告顯示,世界創(chuàng)新格局基本穩(wěn)定,美日歐引領(lǐng)全球創(chuàng)新,中國(guó)仍屬于“第二集團(tuán)”,但中國(guó)創(chuàng)新指數(shù)綜合排名由2014年的19位上升至18位,與創(chuàng)新型國(guó)家的差距進(jìn)一步縮小。國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)是反映國(guó)家綜合創(chuàng)新能力的重要工具,自2011年以來(lái),《國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》每年發(fā)布一次,是國(guó)家創(chuàng)新調(diào)查制度系列報(bào)告之一,是國(guó)家層面的創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告。
中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院年度發(fā)布的國(guó)際創(chuàng)新指數(shù),是從創(chuàng)新資源、知識(shí)創(chuàng)造、企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新績(jī)效和創(chuàng)新環(huán)境五個(gè)方面構(gòu)建了國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)的指標(biāo)體系,選取了40個(gè)科技創(chuàng)新活動(dòng)活躍的國(guó)家進(jìn)行研究,數(shù)據(jù)均來(lái)源于世界銀行等國(guó)際組織和國(guó)家統(tǒng)計(jì)局等公開(kāi)發(fā)布的數(shù)據(jù),“它們R&D(研究與試驗(yàn)發(fā)展)經(jīng)費(fèi)投入之和占全球總量的97%以上”。國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)指標(biāo)體系的五個(gè)方面具體指標(biāo)如下:
1.創(chuàng)新資源,包括指標(biāo):(1)研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度;(2)研究與發(fā)展人力投入強(qiáng)度;(3)科技人力資源培養(yǎng)水平;(4)信息化發(fā)展水平;(5)研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)占世界比重。
2.知識(shí)創(chuàng)造,包括指標(biāo):(6)學(xué)術(shù)部門百萬(wàn)研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)科學(xué)論文被引次數(shù);(7)萬(wàn)名研究人員科技論文數(shù);(8)知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)增加值占GDP比重;(9)億美元經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù);(10)萬(wàn)名研究人員發(fā)明專利授權(quán)數(shù)。
3.企業(yè)創(chuàng)新,包括指標(biāo):(11)三方專利數(shù)占世界比重;(12)企業(yè)研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)與增加值之比;(13)萬(wàn)名企業(yè)研究人員PCT專利申請(qǐng)數(shù);(14)綜合技術(shù)自主率;(15)企業(yè)研究人員占全部研究人員比重。
4.創(chuàng)新績(jī)效,包括指標(biāo):(16)勞動(dòng)生產(chǎn)率;(17)單位能源消耗的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出;(18)有效專利數(shù)量占世界比重;(19)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口占制造業(yè)出口比重;(20)知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)增加值占世界比重。
5.創(chuàng)新環(huán)境,包括指標(biāo):(21)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度;(22)政府規(guī)章對(duì)企業(yè)負(fù)擔(dān)影響;(23)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境;(24)當(dāng)?shù)匮芯颗c培訓(xùn)專業(yè)服務(wù)狀況;(25)反壟斷政策效果;(26)企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目獲得風(fēng)險(xiǎn)資本支持的難易程度;(27)員工收入與效率掛鉤程度;(28)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展?fàn)顩r;(29)企業(yè)與大學(xué)研究與發(fā)展協(xié)作程度;(30)政府采購(gòu)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響。
國(guó)家科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃中的指標(biāo)體系和目標(biāo)數(shù)值是“十三五”期間使用的依據(jù),具體工作是分年度進(jìn)行的?!皣?guó)家綜合創(chuàng)新能力世界排名”作為科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃的第一個(gè)指標(biāo),需要能夠細(xì)化到每個(gè)年度和每個(gè)地區(qū),這樣才有服務(wù)使用的操作性。顯然,這個(gè)指標(biāo)與其他指標(biāo)不同,包含著非常大的復(fù)雜性。其中,做好這項(xiàng)工作的統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)包括:(1)因?yàn)樯婕?0個(gè)國(guó)家和地區(qū)的統(tǒng)計(jì),來(lái)自世界銀行、國(guó)際組織的數(shù)據(jù)的可比性、權(quán)威性比較重要,因此,加強(qiáng)世界各國(guó)的國(guó)際統(tǒng)計(jì)研究是非常重要的。(2)“創(chuàng)新環(huán)境”中的指標(biāo)都是問(wèn)卷調(diào)查的軟指標(biāo),屬于國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力概念下的世界范圍的專門問(wèn)卷調(diào)查,這些數(shù)據(jù)的質(zhì)量取決于背后的世界各國(guó)的專門問(wèn)卷調(diào)查,涉及到抽樣設(shè)計(jì)和問(wèn)卷設(shè)計(jì),以及調(diào)查過(guò)程中的質(zhì)量控制。顯然,這是目前在問(wèn)卷調(diào)查中難度最大的實(shí)際統(tǒng)計(jì)工作,必須做好跟蹤性研究。(3)創(chuàng)新指數(shù)的綜合方法,包括指標(biāo)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化和加權(quán)問(wèn)題。這兩個(gè)問(wèn)題是比較復(fù)雜的統(tǒng)計(jì)問(wèn)題,涉及國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)估計(jì)的客觀性水平保障,做好深入的應(yīng)用統(tǒng)計(jì)研究是非常重要的。
科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率指標(biāo)是一個(gè)比較復(fù)雜的統(tǒng)計(jì)分析計(jì)算指標(biāo)。它建立在生產(chǎn)函數(shù)的理論方法基礎(chǔ)上,關(guān)聯(lián)著資本投入、勞動(dòng)投入兩大生產(chǎn)要素的許多細(xì)節(jié)過(guò)程,嚴(yán)格地講科技進(jìn)步的統(tǒng)計(jì)分析計(jì)算的準(zhǔn)確性首先取決于所選取的具體生產(chǎn)函數(shù)。但是,在實(shí)際應(yīng)用中,為了增強(qiáng)空間*空間上指各省、直轄市、自治區(qū),或下一級(jí)的城市等。上和時(shí)間上的統(tǒng)計(jì)反映可比性,我們會(huì)采用規(guī)模要素報(bào)酬不變假定下的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)基礎(chǔ)上的增長(zhǎng)方程,即索洛余值法來(lái)計(jì)算“科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率”[3]。雖然計(jì)算方法簡(jiǎn)化了,但是,統(tǒng)計(jì)問(wèn)題仍然要做好研究,主要是“科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率”計(jì)算所需要的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)數(shù)據(jù),具體包括:(1)資本投入統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。我們可以采用固定資本形成額的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)數(shù)據(jù),因?yàn)槟壳皣?guó)家統(tǒng)計(jì)局的國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算統(tǒng)計(jì)制度規(guī)定的是流量統(tǒng)計(jì),而“科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率”的計(jì)算要求的是年度固定資本形成存量統(tǒng)計(jì),因此需要重新在固定資產(chǎn)分類、折舊率和不變價(jià)格統(tǒng)計(jì)規(guī)范的統(tǒng)計(jì)工作基礎(chǔ)上,界定固定資本形成額統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)整理的標(biāo)準(zhǔn)化方法。研發(fā)支出作為資本形成核算方法的改革[4],也是需要同時(shí)考慮的重要內(nèi)容。(2)勞動(dòng)投入統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。相對(duì)資本投入統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),勞動(dòng)投入統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)具有比較好的現(xiàn)實(shí)統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ),目前可以使用的是各級(jí)政府統(tǒng)計(jì)中的從業(yè)人數(shù)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。從計(jì)算使用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),我們可以規(guī)范使用年初和年末從業(yè)人數(shù)的平均人數(shù)作為標(biāo)準(zhǔn)口徑。(3)資本投入邊際產(chǎn)出彈性系數(shù)的計(jì)算。有兩種方法,一個(gè)是直接運(yùn)用生產(chǎn)函數(shù)的回歸模型,直接估計(jì)資本投入和勞動(dòng)投入的邊際產(chǎn)出彈性系數(shù),另一個(gè)是采取資本要素報(bào)酬收入份額的直接計(jì)算方法,即用國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算的年度全部(營(yíng)業(yè)盈余額+固定資產(chǎn)折舊額)除以GDP。對(duì)第一種方法,可能在規(guī)范各地區(qū)統(tǒng)一模型方法及數(shù)據(jù)和回歸估計(jì)檢驗(yàn)上比較復(fù)雜,容易出現(xiàn)地區(qū)之間不可比的細(xì)節(jié)問(wèn)題。因此,從簡(jiǎn)便可操作性來(lái)看,采用第二種方法,即可以規(guī)定統(tǒng)一使用要素報(bào)酬收入份額的直接計(jì)算方法,比較容易統(tǒng)一各地區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范計(jì)算方法。(4)勞動(dòng)投入邊際產(chǎn)出彈性系數(shù)的計(jì)算。在規(guī)模要素報(bào)酬不變假定下的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)基礎(chǔ)上的增長(zhǎng)方程的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率計(jì)算中,可以證明的一個(gè)條件是:資本投入邊際產(chǎn)出彈性系數(shù)+勞動(dòng)投入邊際產(chǎn)出彈性系數(shù)=1。因此,當(dāng)我們規(guī)定了資本投入邊際產(chǎn)出彈性系數(shù)的計(jì)算規(guī)定后,勞動(dòng)投入邊際產(chǎn)出彈性系數(shù)的計(jì)算就變得比較簡(jiǎn)單:1-資本投入邊際產(chǎn)出彈性系數(shù)。
“科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率”作為“十三五”科技創(chuàng)新規(guī)劃指標(biāo),顯然不是一個(gè)直接的統(tǒng)計(jì)指標(biāo),而是一個(gè)基于生產(chǎn)函數(shù)理論的統(tǒng)計(jì)分析計(jì)算指標(biāo)。因此,在考核運(yùn)用上,應(yīng)該考慮其統(tǒng)計(jì)分析計(jì)算的特點(diǎn),不可在規(guī)劃和考核中提出要求精度非常高的具體數(shù)值目標(biāo),原則上應(yīng)該分類使用比較符合實(shí)際。
科技創(chuàng)新投入和科技創(chuàng)新產(chǎn)出是科技創(chuàng)新過(guò)程的最重要的兩個(gè)方面,也是科技創(chuàng)新的內(nèi)核。在12個(gè)科技創(chuàng)新規(guī)劃指標(biāo)中,屬于科技創(chuàng)新投入的有“研究與試驗(yàn)發(fā)展(R&D)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度(%)”、“每萬(wàn)名就業(yè)人員中研發(fā)人員(人年)”;屬于科技創(chuàng)新產(chǎn)出的有“高新技術(shù)企業(yè)營(yíng)業(yè)收入(萬(wàn)億元)”、“規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出與主營(yíng)業(yè)務(wù)收入之比(%)”、“PCT專利申請(qǐng)量(萬(wàn)件)”、“每萬(wàn)人口發(fā)明專利擁有量(件)”、“全國(guó)技術(shù)合同成交金額(億元)”。下面我們分別科技創(chuàng)新投入和科技創(chuàng)新產(chǎn)出來(lái)討論其統(tǒng)計(jì)問(wèn)題。
科技創(chuàng)新投入統(tǒng)計(jì),在經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)等世界組織研究與實(shí)踐推動(dòng)下,已經(jīng)發(fā)展成為比較成熟的科技統(tǒng)計(jì)內(nèi)容,具體包括兩個(gè)方面,即R&D經(jīng)費(fèi)支出額和R&D人員數(shù)的統(tǒng)計(jì)?!把芯颗c試驗(yàn)發(fā)展(R&D)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度(%)”、“每萬(wàn)名就業(yè)人員中研發(fā)人員(人年)”是分別用R&D經(jīng)費(fèi)額除以GDP和R&D人員數(shù)除以全部就業(yè)人數(shù)計(jì)算得到的指標(biāo),即從科技創(chuàng)新投入的規(guī)模指標(biāo),轉(zhuǎn)變?yōu)閺?qiáng)度指標(biāo)和相對(duì)水平指標(biāo),有利于國(guó)際比較和區(qū)域之間的比較。
我國(guó)的科技創(chuàng)新投入實(shí)際統(tǒng)計(jì)工作包括三個(gè)組織所實(shí)行的具體統(tǒng)計(jì)工作,即國(guó)家統(tǒng)計(jì)局負(fù)責(zé)全國(guó)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出額和R&D人員數(shù)統(tǒng)計(jì)工作,科技部負(fù)責(zé)全國(guó)科研機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)支出額和R&D人員數(shù)統(tǒng)計(jì)工作,教育部負(fù)責(zé)全國(guó)高校R&D經(jīng)費(fèi)支出額和R&D人員數(shù)統(tǒng)計(jì)工作。各單位R&D經(jīng)費(fèi)支出額和R&D人員數(shù)統(tǒng)計(jì)工作,相對(duì)于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)統(tǒng)計(jì)、行業(yè)部門產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)等,存在會(huì)計(jì)科目不完全準(zhǔn)確對(duì)應(yīng)、單位組織人員流動(dòng)多變、基礎(chǔ)統(tǒng)計(jì)不夠重視等影響,統(tǒng)計(jì)難度比較大。從全國(guó)科技創(chuàng)新投入統(tǒng)計(jì)三大系統(tǒng)工作比較看,教育部全國(guó)高校科技創(chuàng)新統(tǒng)計(jì)工作起步晚,復(fù)雜性比企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)更高,統(tǒng)計(jì)專門人員極少,缺乏全國(guó)教育系統(tǒng)科技創(chuàng)新投入統(tǒng)計(jì)的設(shè)計(jì)和組織規(guī)范管理。但是,隨著國(guó)家對(duì)高等教育投入的增加,特別是“世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)”的“世界雙一流建設(shè)”,高校在國(guó)家科技創(chuàng)新體系中的作用日益突出,因此,全國(guó)高??萍紕?chuàng)新投入統(tǒng)計(jì)工作,需要從組織系統(tǒng)、統(tǒng)計(jì)科學(xué)設(shè)計(jì)、經(jīng)費(fèi)與人員保障等全局性、科學(xué)性、基礎(chǔ)性工作入手,做好科技創(chuàng)新投入統(tǒng)計(jì)工作。
科技創(chuàng)新投入統(tǒng)計(jì),還需要加強(qiáng)分類統(tǒng)計(jì)工作。目前列入統(tǒng)計(jì)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的是劃分政府與企業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)支出額和R&D人員數(shù)統(tǒng)計(jì),以及進(jìn)一步的國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)部門分類統(tǒng)計(jì)。目前的科技創(chuàng)新投入統(tǒng)計(jì),還不能有效地與科技創(chuàng)新產(chǎn)出統(tǒng)計(jì)直接對(duì)應(yīng),包括工藝創(chuàng)新、設(shè)備創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、營(yíng)銷創(chuàng)新等。互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)可以增強(qiáng)這些方面的空白科技創(chuàng)新統(tǒng)計(jì)工作。
科技創(chuàng)新產(chǎn)出統(tǒng)計(jì),從列入“十三五”科技創(chuàng)新規(guī)劃的指標(biāo)數(shù)5個(gè)看,足夠的重要。有“高新技術(shù)企業(yè)營(yíng)業(yè)收入(萬(wàn)億元)”、“規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出與主營(yíng)業(yè)務(wù)收入之比(%)”、“PCT專利申請(qǐng)量(萬(wàn)件)”、“每萬(wàn)人口發(fā)明專利擁有量(件)”、“全國(guó)技術(shù)合同成交金額(億元)”。其中,“高新技術(shù)企業(yè)營(yíng)業(yè)收入(萬(wàn)億元)”、“規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出與主營(yíng)業(yè)務(wù)收入之比(%)”在國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的統(tǒng)計(jì)工作中,有很好的統(tǒng)計(jì)制度和企業(yè)聯(lián)網(wǎng)直報(bào)的數(shù)據(jù)搜集整理的保障,并可以在各級(jí)政府統(tǒng)計(jì)中都能容易得到各年度的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。
PCT專利*PCT是《專利合作條約》(Patent Cooperation Treaty)的英文縮寫,是有關(guān)專利的國(guó)際條約。根據(jù)PCT的規(guī)定,專利申請(qǐng)人可以通過(guò)PCT途徑遞交國(guó)際專利申請(qǐng),向多個(gè)國(guó)家申請(qǐng)專利。中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局是中國(guó)國(guó)民或居民的主管受理局,同時(shí)也是國(guó)際檢索單位和國(guó)際初步審查單位。中國(guó)申請(qǐng)人提出國(guó)際專利申請(qǐng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門同意,并且應(yīng)當(dāng)委托涉外專利代理機(jī)構(gòu)辦理。中國(guó)申請(qǐng)人可以向中國(guó)專利局也可以向世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的國(guó)際局提交國(guó)際專利申請(qǐng)。是一個(gè)國(guó)家在國(guó)際專利合作條約下所申請(qǐng)的專利,它標(biāo)志著專利申請(qǐng)的國(guó)際水平,因此,“PCT專利申請(qǐng)量(萬(wàn)件)”是一國(guó)科技創(chuàng)新產(chǎn)出水平的一個(gè)重要標(biāo)志。PCT專利申請(qǐng)需要經(jīng)過(guò)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等嚴(yán)格的程序,這對(duì)其統(tǒng)計(jì)工作奠定了扎實(shí)的工作基礎(chǔ)。發(fā)明專利擁有量也是國(guó)家科技創(chuàng)新產(chǎn)出水平的一個(gè)重要標(biāo)志,國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的專利申報(bào)和專利授權(quán),具有對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)量、授權(quán)量(擁有量)具有很好的統(tǒng)計(jì)。“每萬(wàn)人口發(fā)明專利擁有量(件)”是用年度發(fā)明專利擁有量除以年末人口數(shù)*也可以考慮用年初人口數(shù)和年末人口數(shù)之和除以2的年度平均人口數(shù)計(jì)算。?!叭珖?guó)技術(shù)合同成交金額(億元)”反映產(chǎn)學(xué)研之間的科技合作水平,也是國(guó)家創(chuàng)新能力建設(shè)中市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新的體現(xiàn),這對(duì)于企業(yè)的工藝創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、營(yíng)銷創(chuàng)新具有重要的作用。各省市自治區(qū)科委都有專門的技術(shù)合同成交額的統(tǒng)計(jì),可以保證“全國(guó)技術(shù)合同成交金額(億元)”以及各級(jí)政府的技術(shù)合同成交額的監(jiān)測(cè)和考核的需要。
科技創(chuàng)新產(chǎn)出最直接的體現(xiàn)是企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新,但是,由于企業(yè)新產(chǎn)品統(tǒng)計(jì)在內(nèi)涵一致性及科學(xué)準(zhǔn)確的統(tǒng)計(jì)確認(rèn)上都具有比較大的難度,因此,產(chǎn)品創(chuàng)新的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)沒(méi)有列入科技創(chuàng)新規(guī)劃之中。盡管如此,我們還是倡導(dǎo)各級(jí)政府在科技創(chuàng)新規(guī)劃實(shí)行過(guò)程中,重視企業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā),重視產(chǎn)品創(chuàng)新的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)效果。可以積極推動(dòng)開(kāi)展相關(guān)方面的調(diào)查分析研究,特別是利用互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù),探索產(chǎn)品創(chuàng)新的統(tǒng)計(jì)方式方法,力爭(zhēng)在科技創(chuàng)新產(chǎn)出方面發(fā)展全新的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)。
在12個(gè)科技創(chuàng)新規(guī)劃指標(biāo)中,屬于知識(shí)創(chuàng)造的有“知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)增加值占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比例(%)”、“國(guó)際科技論文被引次數(shù)世界排名”兩個(gè)指標(biāo)。知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)增加值占GDP的比例*引自中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院,《國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告2015》,北京:科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社,2016,第100頁(yè)。,具體指服務(wù)業(yè)中金融保險(xiǎn)、信息通訊、商務(wù)服務(wù)、研發(fā)服務(wù)等行業(yè)的增加值占GDP的比例,反映一國(guó)的知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)發(fā)展水平,用來(lái)測(cè)度一國(guó)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出中的知識(shí)含量大小和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)水平。知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)的統(tǒng)計(jì)口徑范圍,原則上是指企業(yè)在提供服務(wù)時(shí)溶入大量科學(xué)、工程、技術(shù)等專業(yè)性知識(shí)的服務(wù),它是對(duì)當(dāng)今企業(yè)和產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)展過(guò)程中知識(shí)服務(wù)水平特征的統(tǒng)計(jì)反映,隨著服務(wù)業(yè)特別是知識(shí)服務(wù)業(yè)的發(fā)展,知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)增加值占GDP比例反映知識(shí)創(chuàng)造服務(wù)產(chǎn)業(yè)化的重要作用。對(duì)于省市區(qū)等地區(qū)層面的“知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)增加值占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比例(%)”,一方面要嚴(yán)格執(zhí)行統(tǒng)一口徑范圍的統(tǒng)計(jì),另一方面也可以在統(tǒng)一口徑范圍統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)上開(kāi)展本地區(qū)的具體分析研究。要從知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)的實(shí)際出發(fā),特別是深入考察知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)的具體表現(xiàn),以及準(zhǔn)確測(cè)量知識(shí)服務(wù)業(yè)的作用,做出更加深入的統(tǒng)計(jì)分析研究,來(lái)支持地區(qū)科技規(guī)劃和相關(guān)政策制定,推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新能力的不斷提升。
2006年2月9日國(guó)務(wù)院發(fā)布的《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》*http://www.gov.cn/jrzg/2006-02/09/content_183787.htm中指出,到2020年,國(guó)際科學(xué)論文被引用數(shù)進(jìn)入世界前5位*2014年論文被引證次數(shù)是指2014年發(fā)表論文截止到檢索日期的被引次數(shù),具體的檢索日期為2015年12月14日。引自中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院,《國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告2015》,北京:科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社,2016,第7頁(yè)。。根據(jù)中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),2004-2014年10年段中國(guó)SCI論文被引證次數(shù)為1037.01萬(wàn)次,世界排名從2005年的第14位提高到2014年的第4位,增長(zhǎng)速度顯著超過(guò)其他國(guó)家。高被引論文是反映高質(zhì)量、高水平學(xué)術(shù)成果的重要指標(biāo)。中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),中國(guó)各學(xué)科論文在2004-2014年10年段的被引用次數(shù)處于世界前1%的高被引論文為1.2萬(wàn)篇,占世界份額的10.4%,位居世界第4位;美國(guó)(6.2萬(wàn)篇)、英國(guó)(1.6萬(wàn)篇)、德國(guó)(1.4萬(wàn)篇)分居前三位。
知識(shí)創(chuàng)造是當(dāng)今科技創(chuàng)新的必要條件,如何探索更加完備的統(tǒng)計(jì),是一個(gè)有待重視發(fā)展的統(tǒng)計(jì)問(wèn)題。目前的兩個(gè)科技創(chuàng)新規(guī)劃指標(biāo),基本上說(shuō)明了統(tǒng)計(jì)所反映的兩個(gè)層次,一個(gè)是統(tǒng)計(jì)科技論文發(fā)表數(shù)量及被引用次數(shù),說(shuō)明科學(xué)研究及技術(shù)進(jìn)步的知識(shí)創(chuàng)造及對(duì)人類社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)規(guī)模與水平,另一個(gè)是統(tǒng)計(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的知識(shí)服務(wù)業(yè)的服務(wù)規(guī)模及水平。顯然,這兩個(gè)層次的統(tǒng)計(jì)還是比較綜合的基本統(tǒng)計(jì)反映,面對(duì)知識(shí)經(jīng)濟(jì)中知識(shí)創(chuàng)造及產(chǎn)業(yè)化的主流推動(dòng)和主流強(qiáng)勁發(fā)展,如何抓住基于細(xì)節(jié)制定積極政策,提高知識(shí)創(chuàng)造及運(yùn)用的效率水平,還是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。
公民具備科學(xué)素質(zhì)的比例列入我國(guó)科技創(chuàng)新規(guī)劃,是對(duì)科技創(chuàng)新能力建設(shè)中基礎(chǔ)建設(shè)的重視。公民具備基本科學(xué)素質(zhì)的比例指的是在公民科學(xué)素質(zhì)調(diào)查中,在“了解科學(xué)知識(shí)、理解科學(xué)方法、理解科技對(duì)個(gè)人和社會(huì)的影響”三方面都達(dá)標(biāo)的公民的比例。目前,世界上創(chuàng)新型國(guó)家的公民科學(xué)素質(zhì)水平普遍在10%以上。
2016年2月國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《全民科學(xué)素質(zhì)行動(dòng)計(jì)劃綱要實(shí)施方案(2016-2020年)》[5],對(duì)“十三五”期間全民科學(xué)素質(zhì)工作的階段目標(biāo)、重點(diǎn)任務(wù)、組織實(shí)施等做出全面部署和安排。重點(diǎn)任務(wù)是實(shí)施四個(gè)重點(diǎn)人群科學(xué)素質(zhì)行動(dòng)和六大工程[5]:一是實(shí)施青少年科學(xué)素質(zhì)行動(dòng),著力推進(jìn)義務(wù)教育、高中和高等教育階段科技教育,開(kāi)展校內(nèi)外結(jié)合的科技教育活動(dòng)。二是實(shí)施農(nóng)民科學(xué)素質(zhì)行動(dòng),廣泛開(kāi)展農(nóng)業(yè)科技教育培訓(xùn)和農(nóng)村科普活動(dòng)、加強(qiáng)農(nóng)村科普公共服務(wù)建設(shè)、加強(qiáng)薄弱地區(qū)的科普精準(zhǔn)幫扶。三是實(shí)施城鎮(zhèn)勞動(dòng)者科學(xué)素質(zhì)行動(dòng),大規(guī)模開(kāi)展職業(yè)培訓(xùn),加強(qiáng)進(jìn)城務(wù)工人員科學(xué)素質(zhì)工作。四是實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)干部和公務(wù)員科學(xué)素質(zhì)行動(dòng),把科學(xué)素質(zhì)教育作為領(lǐng)導(dǎo)干部和公務(wù)員教育培訓(xùn)的長(zhǎng)期任務(wù)。五是實(shí)施科技教育與培訓(xùn)基礎(chǔ)工程,大力提高科技教師的科學(xué)素質(zhì),加強(qiáng)科技教育與培訓(xùn)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。六是實(shí)施社區(qū)科普益民工程,廣泛開(kāi)展社區(qū)科普活動(dòng),大力改善社區(qū)科普基礎(chǔ)條件。七是實(shí)施科普信息化工程,實(shí)施“互聯(lián)網(wǎng)+科普”行動(dòng),繁榮科普創(chuàng)作,強(qiáng)化科普傳播協(xié)作和科普信息的落地應(yīng)用。八是實(shí)施科普基礎(chǔ)設(shè)施工程,加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)和宏觀指導(dǎo),創(chuàng)新提升現(xiàn)代科技館體系,推動(dòng)優(yōu)質(zhì)科普資源開(kāi)發(fā)開(kāi)放。九是實(shí)施科普產(chǎn)業(yè)助力工程,完善科普產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支持政策、推動(dòng)科普產(chǎn)品研發(fā)與創(chuàng)新、培育科普產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)。十是實(shí)施科普人才建設(shè)工程,加強(qiáng)科普人才的培養(yǎng)和繼續(xù)教育,加強(qiáng)科普專業(yè)隊(duì)伍建設(shè),大力發(fā)展科普志愿者隊(duì)伍。
根據(jù)國(guó)務(wù)院頒布的《全民科學(xué)素質(zhì)行動(dòng)計(jì)劃綱要(2006-2010-2020年)》制定的《中國(guó)公民科學(xué)素質(zhì)基準(zhǔn)》[6],涵蓋了科學(xué)技術(shù)知識(shí)、科學(xué)思想、科學(xué)能力三個(gè)領(lǐng)域,26條基準(zhǔn),130個(gè)基準(zhǔn)點(diǎn)?;鶞?zhǔn)26條提綱挈領(lǐng)地提出了公民需要掌握或了解的知識(shí)、應(yīng)當(dāng)具備的能力,每條基準(zhǔn)下列出了相應(yīng)的基準(zhǔn)點(diǎn),對(duì)基準(zhǔn)進(jìn)行了解釋和說(shuō)明。中國(guó)社科院課題組依據(jù)《基準(zhǔn)》研制中國(guó)公民科學(xué)素質(zhì)調(diào)查試題庫(kù)。選聘保密專家,從試題庫(kù)抽取50道題目,形成中國(guó)公民科學(xué)素質(zhì)基準(zhǔn)調(diào)查問(wèn)卷,考察形式為判斷題或選擇題,每題2分??茖W(xué)知識(shí)、科學(xué)能力、科學(xué)精神三個(gè)范疇領(lǐng)域都需合格(對(duì)應(yīng)題目達(dá)到60%的準(zhǔn)確率)才算達(dá)標(biāo)。所涉及到科學(xué)的抽樣調(diào)查設(shè)計(jì),抽樣調(diào)查對(duì)象為我國(guó)18-69歲的常住人口(不含現(xiàn)役軍人、智力障礙者),考慮自然條件和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的地域差異,在東、中、西部選取了六個(gè)典型省(市)進(jìn)行調(diào)查。中國(guó)公民科學(xué)素質(zhì)調(diào)查(2015-2016)采用統(tǒng)一的抽樣方案,委托政府統(tǒng)計(jì)部門,共得到有效樣本12693個(gè)。公民具備科學(xué)素質(zhì)的比例是根據(jù)抽樣的樣本數(shù)據(jù)推斷計(jì)算的。
公民具備科學(xué)素質(zhì)調(diào)查綜合評(píng)價(jià),比較基礎(chǔ)的是《中國(guó)公民科學(xué)素質(zhì)基準(zhǔn)》,目前是26條,130個(gè)知識(shí)點(diǎn)。原則上,在所有科學(xué)知識(shí)體系中能夠選擇說(shuō)明個(gè)人科學(xué)素養(yǎng)的要點(diǎn)選取也是一個(gè)統(tǒng)計(jì)問(wèn)題,第一,它能代表科學(xué)知識(shí)體現(xiàn)在人們能力中的科學(xué)素養(yǎng),背后需要統(tǒng)計(jì)推斷的成立為科學(xué)基礎(chǔ)。第二,科學(xué)素質(zhì)社會(huì)影響力的本質(zhì)是提升人們的社會(huì)生產(chǎn)力,這些點(diǎn)體現(xiàn)通過(guò)每個(gè)人向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的量化目標(biāo)最大。第三,科學(xué)素養(yǎng)隨著科學(xué)知識(shí)的不但發(fā)現(xiàn)和累積,整體水平也是一個(gè)不斷提高的過(guò)程。因此,科學(xué)素養(yǎng)下的科學(xué)知識(shí)要點(diǎn)基準(zhǔn)應(yīng)該是不斷提高的,也就是說(shuō),“公民科學(xué)素質(zhì)基準(zhǔn)”如同統(tǒng)計(jì)指數(shù)基期一樣,需要根據(jù)科學(xué)知識(shí)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)革命周期變化,做出定期的發(fā)展性更新調(diào)整再設(shè)計(jì)。
表2 《中國(guó)公民科學(xué)素質(zhì)基準(zhǔn)》26條[6]
國(guó)內(nèi)外發(fā)展都非常重視科技創(chuàng)新政策的積極推動(dòng)作用,“十三五”國(guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃指標(biāo)應(yīng)該關(guān)聯(lián)著科技創(chuàng)新政策。但是,政策統(tǒng)計(jì)在應(yīng)用統(tǒng)計(jì)知識(shí)體系中還沒(méi)有提出,而現(xiàn)實(shí)的需求和應(yīng)用已經(jīng)迫切提出需求。因此,我們?cè)谘芯课覈?guó)科技創(chuàng)新規(guī)劃指標(biāo)上,應(yīng)該提出并聯(lián)系實(shí)際做出系統(tǒng)的研究和應(yīng)用上的探索。
政策統(tǒng)計(jì)分為兩類,一類是為政策服務(wù)的直接統(tǒng)計(jì)工作及相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的開(kāi)發(fā)分析工作,另一類是作為政策制定和實(shí)施管理的科學(xué)手段,包括統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)搜整理、統(tǒng)計(jì)建模和統(tǒng)計(jì)分析、政策統(tǒng)計(jì)模擬和考核及政策效果綜合評(píng)價(jià)。本文分析研究的“十三五”科技創(chuàng)新規(guī)劃中所運(yùn)用的統(tǒng)計(jì)就是后一類的政策統(tǒng)計(jì)類型。
國(guó)務(wù)院不斷出臺(tái)各種積極推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的政策,“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)”平臺(tái)建設(shè)也為政府“職能+政策”的工作建立了比較好的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)搜集整理?xiàng)l件。因此,積極開(kāi)展政府各種政策下的統(tǒng)計(jì)體系設(shè)計(jì)及數(shù)據(jù)搜集工作,為政策的運(yùn)行監(jiān)測(cè)和實(shí)施效果評(píng)估具有重要的作用。“十三五”科技創(chuàng)新規(guī)劃的落實(shí),不僅僅是12項(xiàng)規(guī)劃指標(biāo)的執(zhí)行與考核,而且還要通過(guò)國(guó)務(wù)院許多相關(guān)政策,例如國(guó)務(wù)院關(guān)于積極推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+”行動(dòng)的指導(dǎo)意見(jiàn)(國(guó)發(fā)〔2015〕40號(hào))、國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展行動(dòng)綱要的通知(國(guó)發(fā)〔2015〕50號(hào))、國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案的通知(國(guó)發(fā)〔2015〕64號(hào))、國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于深入實(shí)施“互聯(lián)網(wǎng)+流通”行動(dòng)計(jì)劃的意見(jiàn)(國(guó)辦發(fā)〔2016〕24號(hào))、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化制造業(yè)與互聯(lián)網(wǎng)融合發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)(國(guó)發(fā)〔2016〕28號(hào))、國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)“十三五”國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的通知(國(guó)發(fā)〔2016〕67號(hào)),積極推動(dòng)我國(guó)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)工作。因此,有針對(duì)性服務(wù)使用的政策統(tǒng)計(jì)設(shè)計(jì)及應(yīng)用研究是非常需要的,政府相關(guān)部門也應(yīng)不斷提高運(yùn)用統(tǒng)計(jì)手段能力,推動(dòng)政策有效落實(shí),開(kāi)展實(shí)時(shí)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)與量化評(píng)估政策效果工作,為早日實(shí)現(xiàn)中國(guó)夢(mèng)做出更大的貢獻(xiàn)。
[1]國(guó)務(wù)院.國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)“十三五”國(guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃的通知,國(guó)發(fā)〔2016〕43號(hào)[OL].http://www.gov.cn/zhengce/content/2016-08/08/content_5098072.htm,2016-07-28.
[2]中國(guó)科學(xué)技術(shù)戰(zhàn)略發(fā)展研究院,國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告2015[M].北京:科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社,2016:85-94.
[3]趙彥云.宏觀經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)分析[M].北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社, 2014:266-280.
[4]國(guó)家統(tǒng)計(jì)局.國(guó)家統(tǒng)計(jì)局關(guān)于改革研發(fā)支出核算方法修訂國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值核算數(shù)據(jù)的公告[OL].http://www.stats.gov.cn/tjsj/zxfb/201607/t20160705_1373924.html,2016-07-05.
[5]國(guó)務(wù)院辦公廳.國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)全民科學(xué)素質(zhì)行動(dòng)計(jì)劃綱要實(shí)施方案(2016-2020年)的通知,國(guó)辦發(fā)〔2016〕10號(hào)[OL].http://www.gov.cn/zhengce/content/2016-03/14/content_5053247.htm,2016-03-14.
[6]李 群,陳 雄,馬宗文,等.中國(guó)公民科學(xué)素質(zhì)調(diào)查研究報(bào)告(2015-2016)[OL].中國(guó)社會(huì)科學(xué)網(wǎng), http://www.cssn.cn/dybg/dyba_wh/201602/t20160204_2859362_9.shtml,2016-02-04.