軍工單位知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化相關(guān)問題研究與實踐

喬淑欣 周世儒 馬利娟 許 源 才 華

由于所處行業(yè)的特殊性，軍工單位在開展知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化時，存在一定的難度，主要原因有六個方面：因體制限制帶來的成果轉(zhuǎn)化模式不成熟、因軍工技術(shù)保密帶來的公眾知悉度不夠、因國家投入帶來的專利價值評估難度大、因重成果輕保護(hù)的科研氛圍帶來的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略不夠、因國有屬性工資總額限制帶來的成果轉(zhuǎn)化獎勵兌現(xiàn)難度大、因缺失系統(tǒng)性方法帶來的成果轉(zhuǎn)化能力不夠。

為了實質(zhì)性地推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化，軍工單位需結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)工作現(xiàn)狀，探索知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化的有效途徑，針對制約知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化的主要問題提出有針對性的對策，建立起全面有效的知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化體系。

吸取知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的成功經(jīng)驗

NASA、歐空局等軍工機構(gòu)都建立了較完善的成果轉(zhuǎn)化管理體系和管理流程，形成了航天技術(shù)/民用技術(shù)雙向流動的良性循環(huán)。主要做法有：成立專門的組織機構(gòu)，建立標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)化流程和配套文件模板，必要時設(shè)立專項經(jīng)費支持，確保成果轉(zhuǎn)化順利、高效、有序和持續(xù)開展；建立成果轉(zhuǎn)化項目數(shù)據(jù)庫，開展項目評估與定量分析，將其價值以合理有效的方式推廣出去，確保知識資源不斷積累和運用；提供開放的成果轉(zhuǎn)化平臺，實現(xiàn)相關(guān)資源的快速獲取，推進(jìn)項目的快捷對接和航天技術(shù)的快速商業(yè)化。

由此可以得到的主要結(jié)論是：（1）企業(yè)內(nèi)部設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)，對于開展創(chuàng)新成果知識產(chǎn)權(quán)布局、促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化具有獨特的優(yōu)勢；依托專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)能夠提升成果轉(zhuǎn)化的速度，緩解知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化過程中帶來的經(jīng)費龐大、資源有限等潛在風(fēng)險。（2）知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化方式包括自行實施、許可、轉(zhuǎn)讓、投資入股、證券化、資產(chǎn)重組、兼并收購等。這幾種方式各有特點，在選擇時要基于對自身知識產(chǎn)權(quán)、人力、財務(wù)資源、外部市場等各種資源的客觀評估，實際操作時往往多種方式并存。

開展頂層策劃明確近中期知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化總體思路

客觀分析知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化工作現(xiàn)狀，成立專門的知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)，研究制訂軍工單位知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用促進(jìn)實施方案。該實施方案要確定指導(dǎo)思想、總體目標(biāo)、基本原則、工作內(nèi)容和實施計劃，成為指導(dǎo)近中期知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化工作的核心文件。將知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化情況列入年度考核指標(biāo)，明確年度目標(biāo)，制定年度策劃，確定重點項目；在年度工作會上進(jìn)行交流和布置，在年末進(jìn)行總結(jié)和考核，督促重點項目落實，確保實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。

開展專題研究提升知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化效能

研究知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化獎勵政策，落實轉(zhuǎn)化獎勵辦法。研究《中華人民共和國科技成果轉(zhuǎn)化法》《關(guān)于進(jìn)一步加強職務(wù)發(fā)明人合法權(quán)益保護(hù) 促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)運用實施的若干意見》等各級行政法規(guī)和規(guī)章，結(jié)合軍工單位實際，提出了遞進(jìn)式的成果獎勵辦法：從許可轉(zhuǎn)讓與自行實施兩個角度，針對一件專利形成一項產(chǎn)品、多項專利形成一項產(chǎn)品以及一項專利形成多項產(chǎn)品等多種情況，制定了不同的獎勵措施，提出了具體獎勵標(biāo)準(zhǔn)和獎勵方法，同時考慮到各單位情況的不同，留有調(diào)整余地。之后，相關(guān)部門會商密切溝通，對相關(guān)細(xì)節(jié)進(jìn)行完善，確保獎勵辦法能夠落地。

開展職務(wù)智力成果保護(hù)方式審查標(biāo)準(zhǔn)，從源頭上把控專利質(zhì)量。完善職務(wù)智力成果知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式審查標(biāo)準(zhǔn)，增加了市場轉(zhuǎn)化前景的審查要素，借助專家力量賦予各審查要素分值和占比，實現(xiàn)了該標(biāo)準(zhǔn)從定性到定量和定性相結(jié)合的轉(zhuǎn)變，將知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化工作前移，從源頭上提高具有轉(zhuǎn)化前景的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量和質(zhì)量。依據(jù)該標(biāo)準(zhǔn)，針對型號和項目新產(chǎn)生的創(chuàng)新成果開展知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，構(gòu)建合理的知識產(chǎn)權(quán)布局，提升創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量，實現(xiàn)了知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化前移至創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)階段，大幅提高了專利的產(chǎn)出投入效益比。

結(jié)合職務(wù)智力成果保護(hù)方式審查標(biāo)準(zhǔn)，研究專利價值的評估要素，建立評估指標(biāo)體系表；采取德爾菲專家調(diào)研法，確立各評估指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)；依據(jù)指標(biāo)宜少不宜多、宜簡不宜繁的原則，確定專利評估綜合評價表，實現(xiàn)了定量和定性相結(jié)合的專利評估，提高了專利評估的科學(xué)和客觀性。依據(jù)該方法，針對已授權(quán)的普通發(fā)明專利，開展有轉(zhuǎn)化前景的專利項目梳理、分析和評估。

研究知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化相關(guān)文件模板，規(guī)范成果轉(zhuǎn)化全流程。基于專利全壽命周期、知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化全流程，在廣泛征求相關(guān)單位意見的基礎(chǔ)上，研究制定《知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化項目申報書》《專利實施許可合同文本》及案例說明、合同備案申請等流程文件和模板，為穩(wěn)步推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化工作提供參考。

多措并舉推介并融入重點項目加快知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化

利用“互聯(lián)網(wǎng)+”手段，在軍工單位互聯(lián)網(wǎng)門戶網(wǎng)站上開辟專欄，拓展軍工單位知識產(chǎn)權(quán)成果的知悉范圍和力度；積極與技術(shù)交易所、技術(shù)孵化公司、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)合作，通過專利展示、專利推介、專利拍賣等方式，拓展轉(zhuǎn)化渠道，推介重點項目，促成多項有意向的項目對接和洽談；將知識產(chǎn)權(quán)咨詢機構(gòu)跟進(jìn)融入重點轉(zhuǎn)化項目，提供知識產(chǎn)權(quán)投資入股、專利轉(zhuǎn)讓合同簽訂等方面的咨詢，為成果轉(zhuǎn)化項目可持續(xù)推進(jìn)提供專業(yè)的技術(shù)支撐。

加強宣傳培訓(xùn)提高知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化意識和能力

結(jié)合各階段的工作重點，制作知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化?？瑥V泛宣傳成果轉(zhuǎn)化知識。?？瘍?nèi)容既包括政策制度、專題研究、典型案例、成熟經(jīng)驗，還包括軍工單位重點項目的實踐經(jīng)驗總結(jié)，對推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化工作形成了有價值的指導(dǎo)和借鑒；進(jìn)行宣貫培訓(xùn)，加大知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化力度。針對知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵問題和具體方法，利用知識產(chǎn)權(quán)論壇、年度工作會等平臺，分階段、分專題進(jìn)行宣貫，加深對相關(guān)政策、制度和方法的理解，提升軍工單位知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化知識和能力。

軍工單位知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化實施效果

通過開展知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化相關(guān)問題研究和實踐，軍工單位建立了頂層文件為行動指南、系列成果為操作規(guī)范、多種轉(zhuǎn)化模式為實踐參考的知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化體系，實現(xiàn)了目標(biāo)明確合理、途徑清楚可行、流程清晰可操作性強，大幅提升了知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化能力，不斷推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)從成本中心到利潤中心的轉(zhuǎn)變，實施效果顯著。

軍工單位知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化體系

“十二五”期間，軍工單位對外許可總收入約5億元，穩(wěn)居所在集團(tuán)的首位，總占比約45%；2013至2016年知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化獎勵辦法實施以來，足額發(fā)放獎勵總額800余萬元，有效激勵了設(shè)計師系統(tǒng)成果轉(zhuǎn)化工作的積極性，形成了知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化的良性循環(huán)。上述研究和實踐經(jīng)驗為軍工單位實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟效益提供了有力的支撐，為軍工單位全面深化改革、實施軍民融合戰(zhàn)略、實現(xiàn)市場化轉(zhuǎn)型筑牢了基礎(chǔ)。