發(fā)達(dá)國(guó)家中間階層新變化與馬克思恩格斯關(guān)于中間階層思想

劉保國(guó)

（長(zhǎng)沙理工大學(xué)，湖南 長(zhǎng)沙410114）

發(fā)達(dá)國(guó)家中間階層新變化與馬克思恩格斯關(guān)于中間階層思想

劉保國(guó)

（長(zhǎng)沙理工大學(xué)，湖南 長(zhǎng)沙410114）

在資本主義社會(huì)，除了資本家和雇傭勞動(dòng)者兩大基本階級(jí)外，還存在介于這兩者之間的中間階層。隨著生產(chǎn)力的發(fā)展和生產(chǎn)關(guān)系的某些調(diào)整，發(fā)達(dá)國(guó)家中間階層呈擴(kuò)大之勢(shì)，其內(nèi)部結(jié)構(gòu)也發(fā)生了顯著變化，舊中間階層減少，新中間階層增加。馬克思恩格斯關(guān)于中間階層兩極分化的思想沒有過時(shí)，它揭示了資本主義社會(huì)階級(jí)結(jié)構(gòu)變化的長(zhǎng)遠(yuǎn)趨勢(shì)。

馬克思；恩格斯；中間階層；新變化

中間階層是指介于資本家和雇傭勞動(dòng)者兩大基本階級(jí)之間的社會(huì)集團(tuán)。戰(zhàn)后受新科技革命和國(guó)家壟斷資本主義等因素的影響，發(fā)達(dá)國(guó)家中間階層隊(duì)伍不斷擴(kuò)大，而且內(nèi)部結(jié)構(gòu)發(fā)生了顯著變化，在舊中間階層逐步減少的同時(shí)，新中間階層明顯增加。這些變化似乎與馬克思恩格斯“階級(jí)對(duì)立簡(jiǎn)單化、中間階層不斷兩極分化”的著名預(yù)言不相符合。如何認(rèn)識(shí)這一問題，筆者結(jié)合馬克思恩格斯中間階層思想談?wù)劤醪降目捶ā?/p>

一、馬克思恩格斯中間階層思想

馬克思恩格斯認(rèn)為，在資本主義社會(huì)，除了資本家和雇傭勞動(dòng)者兩大基本階級(jí)外，還存在介于兩者之間的居于中間地位的社會(huì)集團(tuán)即中間階層。馬克思恩格斯對(duì)于這一階層的概念、特征和前途作了深刻的科學(xué)闡述。

關(guān)于中間階層的概念。在馬克思恩格斯的大量著述中，介于資產(chǎn)階級(jí)和無(wú)產(chǎn)階級(jí)之間的社會(huì)集團(tuán)的概念始終沒有一個(gè)一致的名稱，那些作為剝削階級(jí)的地主階級(jí)、資產(chǎn)階級(jí)和作為被剝削階級(jí)的工人階級(jí)之間的社會(huì)人群都被稱為中間階層。大體上看，馬克思恩格斯的中間階層概念主要是在以下幾種意義上使用的：一是把中間階層作為小資產(chǎn)階級(jí)的同義語(yǔ)。在這里，小工業(yè)家、小商人、手工業(yè)者、農(nóng)民等小資產(chǎn)階級(jí)都屬于中間階層。[1]476二是把中間階層看作資本主義社會(huì)中“靠非生產(chǎn)階級(jí)的錢過活的勞動(dòng)者”[2]651，如醫(yī)生、律師、藝術(shù)家等。三是把中間階層看作是為資產(chǎn)階級(jí)服務(wù)的“仆人”[2]651，即廣義上的為資產(chǎn)階級(jí)服務(wù)的各類人員。從馬克思恩格斯的論述中不難看出，他們并沒有從始終堅(jiān)持的生產(chǎn)關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)上對(duì)中間階層進(jìn)行分析，沒有從階級(jí)屬性上對(duì)中間階層加以闡述，中間階層不具有階級(jí)的意義，它只是資本主義社會(huì)結(jié)構(gòu)中的一個(gè)階層。

關(guān)于中間階層的特征。馬克思恩格斯認(rèn)為中間階層在社會(huì)地位上是不穩(wěn)定的、變動(dòng)的，在生活條件上是較為優(yōu)越的。從其變動(dòng)性來看，這一階層接近雇傭勞動(dòng)者階級(jí)，從其較為優(yōu)越的生活條件看，中間階層又接近資產(chǎn)階級(jí)。生活上的相對(duì)優(yōu)越使中間階層更加傾向于資產(chǎn)階級(jí)，向往擁有資產(chǎn)階級(jí)那樣的生活和地位，中間階層的這一夢(mèng)想常常被殘酷的現(xiàn)實(shí)砸得粉碎。對(duì)此，恩格斯曾作過精辟地分析。恩格斯指出，中間階層的地位是介于較大的資本家與無(wú)產(chǎn)階級(jí)之間，這種地位使中間階層呈現(xiàn)出與眾不同的地方。盡管中間階層的很多人有心成為資本家，并為此付諸百倍的努力，但實(shí)際的情況是，加入到無(wú)產(chǎn)階級(jí)的行列是這個(gè)階層大多數(shù)人的宿命。[3]487中間階層的這種地位和特性導(dǎo)致了中間階層的兩面性和動(dòng)搖性。中間階層既有對(duì)資產(chǎn)階級(jí)向往和向資產(chǎn)階級(jí)靠近的一面，又有為了避免墮入無(wú)產(chǎn)階級(jí)的境地而和資產(chǎn)階級(jí)對(duì)立和沖突的一面。

關(guān)于中間階層的前途。馬克思恩格斯認(rèn)為，伴隨著資本主義的發(fā)展，特別是機(jī)器大生產(chǎn)不斷取代手工勞動(dòng)和小生產(chǎn)，物質(zhì)生產(chǎn)條件不斷向大資本集中，中間階層產(chǎn)生和發(fā)展的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)不復(fù)存在，外部環(huán)境日益受到嚴(yán)重破壞，中間階層必然發(fā)生分化，并逐漸衰落。其中，少數(shù)幸運(yùn)者可能上升到資產(chǎn)階級(jí)的位置，而絕大多數(shù)人則會(huì)進(jìn)入到雇傭勞動(dòng)者的行列中來。在中間階層隊(duì)伍中，有一個(gè)農(nóng)民階級(jí)，這個(gè)階級(jí)本身又分成若干不同的部分。恩格斯將其區(qū)分為富農(nóng)和獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的小農(nóng)，認(rèn)為小農(nóng)破產(chǎn)和向無(wú)產(chǎn)階級(jí)轉(zhuǎn)化是必然的。[4]501盡管中間階層的多數(shù)人將成為無(wú)產(chǎn)階級(jí)的一部分，但中間階層獨(dú)特的地位和特點(diǎn)決定了他們難以毫無(wú)例外地總是團(tuán)結(jié)在無(wú)產(chǎn)階級(jí)周圍，但只要無(wú)產(chǎn)階級(jí)采取恰當(dāng)?shù)牟呗?，就能?zhēng)取中間階層的大多數(shù)。恩格斯針對(duì)德國(guó)的具體情況指出，只要德國(guó)社會(huì)民主黨能繼續(xù)采取團(tuán)結(jié)中間階層的正確策略，就能爭(zhēng)取到社會(huì)中間階層的大部分，并把他們培養(yǎng)成無(wú)產(chǎn)階級(jí)的戰(zhàn)斗力量，這是其他一切勢(shì)力都不能阻擋的。[4]523加入到無(wú)產(chǎn)階級(jí)的隊(duì)伍，并成為無(wú)產(chǎn)階級(jí)的一支重要力量，就是中間階層大多數(shù)人的前途。

二、發(fā)達(dá)國(guó)家中間階層的新變化

現(xiàn)代資本主義社會(huì)階級(jí)結(jié)構(gòu)與過去相比發(fā)生了很大變化，中間階層也具有了一些新的特點(diǎn)。一方面，那些屬于前資本主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)、與小生產(chǎn)相聯(lián)系、不再適應(yīng)社會(huì)化大生產(chǎn)的社會(huì)集團(tuán)逐漸衰落；另一方面，那些與現(xiàn)代企業(yè)管理和政府管理緊密聯(lián)系的各類中級(jí)技術(shù)人員、管理人員和行政官員等中間階層不斷涌現(xiàn)，整個(gè)社會(huì)的中間階層規(guī)模不斷擴(kuò)大。

農(nóng)村小資產(chǎn)階級(jí)大幅減少。在資本主義早期，農(nóng)村小資產(chǎn)階級(jí)一度是中間階層的主體，是全部中間階層中人數(shù)最多的一個(gè)社會(huì)集團(tuán)，這與資本主義尚未得到充分發(fā)展有關(guān)。歷史上，土地為農(nóng)戶自己所有，與小塊土地相聯(lián)系的農(nóng)民大量存在，并構(gòu)成農(nóng)村小資產(chǎn)階級(jí)的主要組成部分。戰(zhàn)后，隨著資本主義的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)、社會(huì)結(jié)構(gòu)、甚至家族結(jié)構(gòu)的變化，農(nóng)村小資產(chǎn)階級(jí)的狀況也明顯改觀。戰(zhàn)后資本主義向農(nóng)村加速推進(jìn)，資本主義生產(chǎn)關(guān)系進(jìn)入農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，一方面，改變了農(nóng)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的比例，使農(nóng)業(yè)在整個(gè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中所占的份額逐步減小；另一方面，又不斷縮減了農(nóng)業(yè)人口在自立人口中的比例，個(gè)體經(jīng)營(yíng)的家庭農(nóng)戶和農(nóng)民紛紛破產(chǎn)，主要發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的農(nóng)村小資產(chǎn)階級(jí)數(shù)量大幅減少，農(nóng)村人口占全部自立人口的比例均下降到10%以下。伴隨著資本主義在農(nóng)村的發(fā)展，曾經(jīng)作為一個(gè)階級(jí)的傳統(tǒng)農(nóng)民迅速分化瓦解，除少部分躋身為大農(nóng)場(chǎng)主和農(nóng)業(yè)資本家外，絕大多數(shù)破產(chǎn)流落到城市，成為雇傭勞動(dòng)者。

城市中間階層逐漸發(fā)展。與農(nóng)村小資產(chǎn)階級(jí)不斷減少的情況有所不同，戰(zhàn)后各主要發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的城市中間階層呈現(xiàn)穩(wěn)步發(fā)展的趨勢(shì)，中間階層在城市的人數(shù)有很大程度的增加。這主要是由于：第一，中小企業(yè)發(fā)展加快。在資本主義走完自由競(jìng)爭(zhēng)階段以后，大量中小企業(yè)破產(chǎn)或被兼并，這是造成城市中間階層減少的一個(gè)重要原因。戰(zhàn)后，壟斷資本放松了對(duì)中小企業(yè)的管控，很多中小企業(yè)如運(yùn)輸、建筑、修理等行業(yè)的中小型企業(yè)都有很大程度的增加，還有一些大企業(yè)向不同領(lǐng)域的中小企業(yè)加工訂貨，這些企業(yè)以大企業(yè)的廠外車間或代銷店形式拓展了自己的生存空間。第二，第三產(chǎn)業(yè)廣泛興起。戰(zhàn)后，第一產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中的比重絕對(duì)減少，第三產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中的比重則絕對(duì)增加。現(xiàn)在，主要發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家第三產(chǎn)業(yè)的比重都在70%左右。第三產(chǎn)業(yè)的廣泛興起，為城市中間階層的成長(zhǎng)創(chuàng)造了新的條件。第三，農(nóng)村中間階層流入城市。如前所述，隨著農(nóng)村小資產(chǎn)階級(jí)的分化，部分農(nóng)業(yè)人口加入到城市居民的行列，他們大部分成為雇傭工人的一部分，但也有少部分人成為了城市的小業(yè)主、小店主等，充實(shí)了城市的中間階層。

新中間階層不斷壯大。新中間階層在社會(huì)階級(jí)階層結(jié)構(gòu)中，主要是指壟斷組織、工商企業(yè)、政府部門、科研機(jī)構(gòu)、教育機(jī)構(gòu)和公用事業(yè)機(jī)構(gòu)等各類組織和機(jī)構(gòu)中的中級(jí)工作人員。他們不擁有生產(chǎn)資料，但擁有管理才能和技術(shù)專長(zhǎng)，處于受雇傭的地位，在生產(chǎn)和管理過程中又具有一定的控制權(quán)，因而具有中間性的地位。戰(zhàn)后新中間階層出現(xiàn)并迅速成長(zhǎng)壯大，其原因主要有兩方面：第一，生產(chǎn)和資本的社會(huì)化程度提高。生產(chǎn)和資本社會(huì)化的提高使傳統(tǒng)的家族企業(yè)不斷減少，由眾多資本家投資入股而建立起來的股份公司不斷增多，成為資本主義企業(yè)的主要組織形式。股份公司的運(yùn)作需要大量的經(jīng)營(yíng)管理人員和專業(yè)技術(shù)人員。第二，戰(zhàn)后主要發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家出現(xiàn)了政府轉(zhuǎn)型。行政管理型國(guó)家紛紛取代傳統(tǒng)的政治控制型國(guó)家，在這些國(guó)家，社會(huì)職能和公共管理職能擴(kuò)大，政府機(jī)構(gòu)擴(kuò)充，政府雇傭的各類行政人員相應(yīng)增加，政府雇傭人員占全國(guó)雇傭勞動(dòng)人口的比重不斷上升。

三、馬克思恩格斯關(guān)于中間階層的預(yù)見沒有過時(shí)

面對(duì)戰(zhàn)后發(fā)達(dá)國(guó)家舊中間階層衰落和新中間階層興起的現(xiàn)實(shí)，一些資產(chǎn)階級(jí)思想家認(rèn)為，隨著當(dāng)代資本主義的發(fā)展，社會(huì)的階級(jí)結(jié)構(gòu)并非像馬克思恩格斯所預(yù)言的那樣中間階層越來越少、社會(huì)日益兩極分化、無(wú)產(chǎn)階級(jí)隊(duì)伍日益壯大，而是呈橄欖型社會(huì)結(jié)構(gòu)，中間階層成為社會(huì)的主體。如美國(guó)社會(huì)學(xué)家H·馬歇爾認(rèn)為，中產(chǎn)階級(jí)將并吞下層階級(jí)而迅速擴(kuò)大。[5]181意大利學(xué)者拉比尼也說：“在當(dāng)代資本主義社會(huì)中，由于《共產(chǎn)黨宣言》中關(guān)于中等階級(jí)逐漸消失的預(yù)見已經(jīng)破產(chǎn)，主張階級(jí)兩極分化的論點(diǎn)已不再站得住腳，即使這種階級(jí)兩極分化是趨向性的?！盵5]172這些人所謂的中產(chǎn)階級(jí)或中等階級(jí)也就是我們?cè)谶@里討論的中間階層。所有這些對(duì)馬克思恩格斯關(guān)于中間階層趨于消失和社會(huì)兩極分化的觀點(diǎn)的責(zé)難都是沒有根據(jù)的。

如前所述，舊中間階層即小資產(chǎn)階級(jí)和自由職業(yè)者在當(dāng)代資本主義社會(huì)已大大減少，馬克思恩格斯時(shí)代作為中間階層主體的農(nóng)民現(xiàn)在已減少到極少的一部分，大多數(shù)城鄉(xiāng)自由職業(yè)者也降落到雇傭勞動(dòng)者的地步。在過去，存在一些自己擁有少量生產(chǎn)資料或一定的專業(yè)知識(shí)和技能，并以自己的勞動(dòng)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)、維持生計(jì)的中間階層，他們以經(jīng)營(yíng)小塊土地的自耕農(nóng)和自己開診所的醫(yī)生為代表。隨著資本主義大生產(chǎn)的發(fā)展和資本主義向各個(gè)領(lǐng)域的不斷滲透，這種舊中間階層已經(jīng)發(fā)生了分化。除了那些已經(jīng)破產(chǎn)并進(jìn)入了無(wú)產(chǎn)階級(jí)隊(duì)伍的部分以外，即使那些仍然幸存并堅(jiān)持下來的部分，從經(jīng)濟(jì)關(guān)系上說，也在向無(wú)產(chǎn)階級(jí)方面演化或者具備了無(wú)產(chǎn)階級(jí)的屬性。傳統(tǒng)自耕農(nóng)已經(jīng)一分為三，極少數(shù)上升為土地所有者和農(nóng)業(yè)資本家，大多數(shù)成為無(wú)產(chǎn)階級(jí)的一部分，那些仍然在維持經(jīng)營(yíng)的也大多納入大壟斷公司，這些自耕農(nóng)逐漸成為大壟斷公司的“農(nóng)業(yè)車間”的工資勞動(dòng)者。與此類似，在當(dāng)今社會(huì)，一個(gè)開業(yè)醫(yī)生在自己的小診所里無(wú)法自備全部的醫(yī)療設(shè)備，許多檢查和化驗(yàn)無(wú)法在這樣的診所進(jìn)行，只能是由醫(yī)生開出藥方后由大醫(yī)院收費(fèi)進(jìn)行，這些醫(yī)生也逐漸成為大醫(yī)院的院外工資勞動(dòng)者?？梢?，以傳統(tǒng)自耕農(nóng)為代表的小資產(chǎn)階級(jí)和以開小診所的醫(yī)生為代表的自由職業(yè)者這些舊中間階層的減少正好驗(yàn)證了馬克思恩格斯預(yù)見的正確性。

新中間階層，即那些處于資本家和雇傭勞動(dòng)者之間的、具有無(wú)產(chǎn)階級(jí)的經(jīng)濟(jì)地位又部分行使資本職能的中層管理人員和技術(shù)人員以及參與資本統(tǒng)治和剝削活動(dòng)的中層職員和官員，雖然其相對(duì)數(shù)量不斷增多，但這部分人在社會(huì)上畢竟屬于少數(shù)。他們具有矛盾的經(jīng)濟(jì)地位。一方面，他們?cè)诜缮喜粨碛猩a(chǎn)資料，受資產(chǎn)階級(jí)（資產(chǎn)階級(jí)的國(guó)家、壟斷組織和資本主義企業(yè)）雇傭，具有雇傭勞動(dòng)者的階級(jí)地位；另一方面，他們?cè)诮?jīng)濟(jì)組織和國(guó)家機(jī)器中憑借自己的管理知識(shí)和專業(yè)技術(shù)又擁有對(duì)生產(chǎn)資料和勞動(dòng)的支配、控制的權(quán)力，具有資本家的階級(jí)地位。這種矛盾的經(jīng)濟(jì)地位，表明他們具有過渡性和兩極分化的現(xiàn)實(shí)可能性。戰(zhàn)后，在新科技革命帶動(dòng)下，資本主義經(jīng)歷了一個(gè)快速發(fā)展的階段，各主要資本主義國(guó)家至今仍然維持著強(qiáng)勢(shì)地位，從而也惠及了這些國(guó)家的新中間階層，使他們獲得了相對(duì)優(yōu)越的經(jīng)濟(jì)地位，甚至獲得了很高的經(jīng)濟(jì)收入，少數(shù)人還上升到資產(chǎn)階級(jí)的行列之中。但即使如此，中間階層的這種經(jīng)濟(jì)地位是脆弱的，受資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)危機(jī)周期性的影響，他們也隨時(shí)面臨著失業(yè)的打擊和重創(chuàng)，隨時(shí)都可能加入到工人階級(jí)的隊(duì)伍中來。

馬克思恩格斯并沒有把兩極分化簡(jiǎn)單化和絕對(duì)化，他們指出的是一種資本主義社會(huì)階級(jí)結(jié)構(gòu)發(fā)展變化的長(zhǎng)遠(yuǎn)趨勢(shì)，并不排除中間階層的一些部分走向沒落，而另外一些部分迅速發(fā)展的可能性，也不排除整個(gè)中間階層的數(shù)量在某個(gè)歷史時(shí)期或某個(gè)國(guó)家有穩(wěn)定或增加的可能性。在《共產(chǎn)黨宣言》里，馬克思恩格斯提出了介于資產(chǎn)階級(jí)和無(wú)產(chǎn)階級(jí)之間的中間階層處于不斷地重新組成的狀態(tài)[3]297，中間階層的不同組成部分可以不斷地以新?lián)Q舊，這也就預(yù)示著在現(xiàn)代資本主義社會(huì)，作為一個(gè)整體的中間階層在總體上不會(huì)很快消失。事實(shí)上，馬克思通過研究資本主義，已經(jīng)注意到了隨著資本主義的發(fā)展，管理人員和科技人員在生產(chǎn)中不擁有生產(chǎn)資料、執(zhí)行總體工人的職能和擁有專業(yè)專長(zhǎng)、擁有對(duì)生產(chǎn)過程的監(jiān)控權(quán)又執(zhí)行資本職能的矛盾地位，這正是新中間階層的特征。馬克思通過對(duì)管理人員和科技人員的分析，正確地預(yù)見了新中間階層的這些部分必將走到歷史舞臺(tái)的前臺(tái)，以管理人員和科技人員為代表的新中間階層的興起是必然的事。

馬克思雖然論及了中間階層的增加，但同時(shí)他又指出在機(jī)器排擠工人而又吸收工人的兩種不斷交錯(cuò)的趨勢(shì)的作用下，無(wú)產(chǎn)階級(jí)仍然是“社會(huì)基礎(chǔ)”。[2]652在《資本論》中，馬克思在分析自動(dòng)工廠的基礎(chǔ)上，揭示了科學(xué)技術(shù)的發(fā)展對(duì)無(wú)產(chǎn)階級(jí)的意義，指出隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，生產(chǎn)的科技程度將不斷提高，在科學(xué)技術(shù)武裝下，無(wú)產(chǎn)階級(jí)的素質(zhì)也將不斷提高，無(wú)產(chǎn)階級(jí)作為一個(gè)階級(jí)的力量也將不斷增強(qiáng)。在這一過程中，中間階層的主要部分將逐漸分化到無(wú)產(chǎn)階級(jí)的隊(duì)伍中去。應(yīng)該說，這正是馬克思在研究資本主義的整個(gè)過程中一以貫之的觀點(diǎn)。

總之，戰(zhàn)后發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家新中間階層穩(wěn)定發(fā)展和不斷擴(kuò)大的情況并沒有推翻馬克思恩格斯在《共產(chǎn)黨宣言》中關(guān)于中間階層逐漸減少以至消失的科學(xué)預(yù)見，它至多只是表明，馬克思恩格斯預(yù)言的中間階層的兩極分化只是資本主義社會(huì)階級(jí)結(jié)構(gòu)變化的長(zhǎng)遠(yuǎn)歷史趨勢(shì)，并不意味著否認(rèn)中間階層在某種條件下有穩(wěn)定或增加的可能性。馬克思恩格斯關(guān)于中間階層的基本思想仍未過時(shí)，仍有巨大的理論價(jià)值，對(duì)我們分析現(xiàn)代資本主義社會(huì)階級(jí)結(jié)構(gòu)具有指導(dǎo)意義。

[1]馬克思恩格斯全集（第4卷）[M].北京：人民出版社，1958.

[2]馬克思恩格斯全集（第26卷）[M].北京：人民出版社，1973.

[3]馬克思恩格斯選集（第1卷）[M].北京：人民出版社，1995.

[4]馬克思恩格斯選集（第4卷）[M].北京：人民出版社，1995.

[5]倪力亞.論當(dāng)代資本主義社會(huì)的階級(jí)結(jié)構(gòu)[M].北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，1989.

責(zé)任編輯：周育平

C93

A

1009-3605（2017）04-0005-04

2017-04-25

湖南省社科基金項(xiàng)目“馬克思中產(chǎn)階層思想與湖南中產(chǎn)階層培育研究”（批準(zhǔn)號(hào)：12YBA005）。

劉保國(guó)，男，湖北仙桃人，長(zhǎng)沙理工大學(xué)馬克思主義學(xué)院教授，主要研究方向：中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系。