關(guān)于學術(shù)不端判別與防范
——“J10”峰會共識

關(guān)于學術(shù)不端判別與防范
——“J10”峰會共識

背景 近年來，學術(shù)不端行為不斷增多，除了媒體屢次曝光的論文買賣事件，SCI論文撤稿事件也頻發(fā)。今年4月底，Springer旗下期刊《TumorBiology》撤銷了中國學者的論文107篇；5月8日，Quartz統(tǒng)計了2012～2016年全球同行評議造假被撤稿的論文數(shù)，中國大陸（498篇）的撤稿數(shù)量超過其他國家和地區(qū)的總和。學術(shù)不端行為再次引起國際社會和中國學術(shù)界的廣泛關(guān)注。盡管我國有關(guān)機構(gòu)和組織針對學術(shù)不端行為制定和出臺了各種規(guī)范和措施，如《關(guān)于優(yōu)化學術(shù)環(huán)境的指導意見》、《高等學?？茖W技術(shù)學術(shù)規(guī)范指南》及《中國科學院對科研不端行為的調(diào)查處理暫行辦法》，但由于各類規(guī)則體系中對于學術(shù)不端行為的界定不完全一致，造成編輯在對文稿進行學術(shù)不端性質(zhì)判別時所參考的標準和解決方法不盡相同。特別是一些存在學術(shù)不端問題的稿件被一家期刊拒稿后仍能在其他期刊發(fā)表，這樣的情況時有發(fā)生。因此，如何判別學術(shù)不端、確保學術(shù)論文的真實性及更好地避免和防范這一行為的出現(xiàn)具有重要的現(xiàn)實意義。

基于此背景，“J10”期刊于2017年5月14日在上海中國臨床醫(yī)學影像高峰論壇的“J10”峰會上就學術(shù)不端問題進行了研討，形成此共識。

目的 明確和規(guī)范醫(yī)學影像專業(yè)期刊對學術(shù)不端行為的判斷標準，“J10”聯(lián)盟內(nèi)形成統(tǒng)一的共識，以最大限度地遏制學術(shù)不端行為在本學科領(lǐng)域中的發(fā)生。

一、關(guān)于學術(shù)不端的定義

1988年，美國政府《聯(lián)邦公告》第一次明確了科學不端行為的一般性定義，即在申請課題、實施研究、報告結(jié)果中編造、偽造、剽竊或其他違背科學共同體慣例的行為。1992年，由美國國家科學院、國家工程院及國家醫(yī)學研究院等組成的22位科學家小組將科學不端行為定義為：在申請課題、實施研究及報告結(jié)果的過程中出現(xiàn)的捏造、篡改或剽竊行為。德國馬普學會《關(guān)于提倡良好科學實踐和處理涉嫌學術(shù)不端案件的指南》中對學術(shù)不端是這樣強調(diào)的：科研人員不能偽造、修改數(shù)據(jù)，不能出現(xiàn)剽竊、欺詐行為，更不能強行占有他人（包括自己學生）的成果。

在我國，2006年科技部發(fā)布了《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法（試行）》，將科研不端行為定義為違反科學共同體公認的科研行為準則的行為，包括6項：①在有關(guān)人員職稱、簡歷及研究基礎(chǔ)等方面提供虛假信息；②抄襲、剽竊他人科研成果；③捏造或篡改科研數(shù)據(jù)；④在涉及人體的研究中，違反知情同意、保護隱私等規(guī)定；⑤違反實驗動物保護規(guī)范；⑥其他科研不端行為。2009年，教育部發(fā)出的《關(guān)于嚴肅處理高等學校學術(shù)不端行為的通知》中，將高校學術(shù)不端行為分為7類：一是抄襲、剽竊、侵吞他人學術(shù)成果；二是篡改他人學術(shù)成果；三是偽造或者篡改數(shù)據(jù)、文獻，捏造事實；四是偽造注釋；五是未參加創(chuàng)作，在他人學術(shù)成果上署名；六是未經(jīng)他人許可，不當使用他人署名；七是其他學術(shù)不端行為。中國科學技術(shù)協(xié)會在《科技工作者科學道德規(guī)范（試行）》中也明確了學術(shù)不端行為［1］。

二、期刊論文學術(shù)不端行為界定

2012年，中國知網(wǎng)在《學術(shù)期刊論文不端行為的界定標準（公開征求意見稿）》［2］中將不端行為分為3大類（本文主要參照了該標準），包括論文本身存在的不端行為、作者署名中的不端行為及投稿和發(fā)表過程中的不端行為，并詳細解讀了剽竊、偽造、篡改、不當署名、一稿多投、重復發(fā)表、拆分發(fā)表、相關(guān)研究倫理問題及其他問題。這一界定標準是目前科技期刊常用的學術(shù)不端行為的甄別準則。

三、學術(shù)不端行為的表征

（一）論文本身存在的不端行為

1.剽竊：直接將他人或已存在的思想、觀點、數(shù)據(jù)、圖像、研究方法及文字表述等不加引注或說明，以自己的名義發(fā)表；過度引用他人已發(fā)表文獻的內(nèi)容。

2.偽造：編造或虛構(gòu)數(shù)據(jù)或事實。

3.篡改：故意改變數(shù)據(jù)和事實，使其失去真實性。

（二）作者署名中的不端行為

1.不當署名：署名與對論文的實際貢獻不符。包括：①將對論文所涉及的研究有實質(zhì)性貢獻的人排除在作者名單外；②將未對論文所涉及的研究有實質(zhì)性貢獻的人列入作者名單；③擅自在自己的論文中加署他人的姓名；④虛假標注作者信息；⑤作者排名不能正確反映實際貢獻。

2.泛濫的并列作者、不恰當?shù)卦黾硬⒘凶髡咂鋵嵤且环N學術(shù)賄賂。

（三）投稿和發(fā)表過程中的不端行為

1.一稿多投：同一篇論文或僅有微小差別（如論文題目、關(guān)鍵詞、摘要、作者排序、作者單位不同；或論文正文有少量內(nèi)容不同，包括文字的表達和少量數(shù)據(jù)的不同，主要圖表和數(shù)據(jù)一樣）的多篇論文，投給多個期刊，或在約定或法定期限內(nèi)再轉(zhuǎn)投其他期刊。包括：①將同一篇論文同時投給多個期刊；②在約定或法定回復期內(nèi)，將論文再次投給其他期刊；③在未接到期刊確認撤稿的正式通知前，將稿件投給其他期刊；④將僅有微小差別的多篇論文，同時投給多個期刊；⑤在收到首次投稿期刊回復之前或在約定或法定期內(nèi)，將論文稍做修改后投給其他期刊；⑥在不做任何說明的情況下，將自己（或自己作為作者之一）已經(jīng)發(fā)表的論文原封不動或稍加修改后再次投稿。這里不包括重要的會議紀要、疾病的診斷標準和防治指南、有關(guān)組織達成的共識性文件、新聞報道類文稿及在一種刊物發(fā)表過摘要或初步報道而將全文投向另一種期刊的文稿。上述各類文稿需遵循有關(guān)二次發(fā)表的相關(guān)規(guī)定。

2.重復發(fā)表：未恰當說明，在論文中大量重復自己已經(jīng)發(fā)表論文中的內(nèi)容。包括：①在論文中使用自己（或自己作為作者之一）已發(fā)表文獻中的內(nèi)容，卻不加以說明或引注，或者只將已發(fā)表文獻籠統(tǒng)地列在文后參考文獻中；②在不做任何說明的情況下，摘取多篇自己（或自己作為作者之一）已發(fā)表文獻中的部分內(nèi)容，拼接成一篇新論文后再次發(fā)表；③被允許的二次發(fā)表，不說明首次發(fā)表的出處；④多次重復使用一次調(diào)查結(jié)果、一幅圖像或一個實驗結(jié)果，卻不加說明；⑤將實質(zhì)上基于同一實驗或研究的論文，每次補充少量實驗數(shù)據(jù)或資料后，多次發(fā)表方法、結(jié)論雷同的論文；⑥在合作研究中，合作者就同一調(diào)查、實驗結(jié)果，發(fā)表方法、結(jié)論明顯相似或雷同的論文；⑦將學位論文改寫后發(fā)表。

3.拆分發(fā)表：將實質(zhì)上基于同一主題、數(shù)據(jù)及資料的研究結(jié)果，本可以一次發(fā)表而拆分成若干可發(fā)表的單元，作為多篇論文發(fā)表。包括：①將基于同一項調(diào)查、實驗或研究的成果拆分成多篇論文發(fā)表，從而破壞了研究的完整性；②將應當一次發(fā)表的論文拆成若干可發(fā)表單元發(fā)表，從而破壞了研究的完整性。

（四）相關(guān)研究倫理問題

具體包括：①論文所涉及的研究未按規(guī)定獲得相應機構(gòu)的許可，或不能提供相應的許可證明；②論文所涉及的研究超出委員會許可的內(nèi)容；③論文所涉及的研究中存在不當傷害研究參與者，虐待有生命的實驗對象，違背知情同意原則等倫理問題；④論文泄露了被試者或被調(diào)查者的隱私；⑤論文未按法定或約定對所涉及研究中的利益沖突予以說明。

（五）其他問題

具體包括：①不按約定或法定向他人或社會泄露論文關(guān)鍵信息，侵犯投稿期刊的首發(fā)權(quán)；②干擾期刊論文評審；③在論文參考文獻中加入實際未參考過的文獻；④將轉(zhuǎn)引自其他文獻的引文標注為直引，包括將引自譯著的引文標注為引自原著；⑤未以恰當?shù)姆绞?，對他人提供的研究?jīng)費、實驗設(shè)備、材料、數(shù)據(jù)、思路及未公開的資料等給予說明和承認，有特殊要求的除外；⑥所引用內(nèi)容構(gòu)成了論文的主要或?qū)嵸|(zhì)部分。

四、學術(shù)不端行為的檢測與發(fā)現(xiàn)

科技期刊是科研成果展示的重要載體，應該在維護和促進科研誠信的過程中發(fā)揮重要作用［3］。面對稿件處理中形式多樣的學術(shù)不端行為，編輯應該保持高度敏感性，積極利用各種檢索手段和工具，并結(jié)合來稿信息、文章內(nèi)容進行信息查詢，必要時請“小同行”專家協(xié)助診斷。對于明確的學術(shù)不端行為和現(xiàn)象，應及時發(fā)現(xiàn)，盡早處理，確保有關(guān)問題得到恰當解決。

1.檢測系統(tǒng)：目前國內(nèi)開展學術(shù)不端檢測的網(wǎng)站已有10余家，但中文科技期刊編輯最常用的是中國知網(wǎng)、萬方及維普的檢測系統(tǒng)，其中知網(wǎng)的“科技期刊學術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)”（AMCL）相對完善。

2.多系統(tǒng)及選題查重：在進行論文相似性檢測時，宜先使用AMCL進行初步篩查，根據(jù)檢測結(jié)果選擇進一步的處理方式。在實際檢測中，編輯部對來稿全部實行多網(wǎng)、多種手段檢測確實有一定困難，但對于明顯有疑問而AMCL系統(tǒng)又未檢測出的稿件，進一步使用其他檢測工具進行深度挖掘是必要的。

3.不同階段多次檢測：稿件投稿到發(fā)表存在著較長的發(fā)表周期，有些文章審稿后進行了較大的段落章節(jié)的修改，因此多次檢測查重文章十分有必要。一篇文章根據(jù)情況應檢測2～3次。

4.借助作者信息判斷：由于論文代寫代發(fā)現(xiàn)象屢見不鮮，因此編輯可以根據(jù)作者的基本信息初步判斷稿件情況，然后結(jié)合文章質(zhì)量進行預判。

5.專家會診：許多文章存在較低的復制比，文章選題較好，但寫作不深入或邏輯不清晰，存在外文文獻的抄襲，這類文章AMLC檢測不出，只有業(yè)內(nèi)專家偶然能發(fā)現(xiàn)，給學術(shù)不端防范帶來一定的難度［4］，因此請專家共同防范學術(shù)不端時應注意：①將查重結(jié)果、相似文獻提供給審稿專家，供其參考；②將疑似存在學術(shù)不端的內(nèi)容重點標記出來，提醒審稿專家注意；③根據(jù)需要提供作者的原始資料，以便專家進一步核查。

五、容易被誤認為不端文獻的幾種情況［5］

1.多篇文獻同時引用同一文獻引起的高復制比：一般是由多篇文獻同時引用一篇文獻的同一句話而引起的，由于后來的多篇文獻之間并未相互引用，才導致這一結(jié)果。還有一種情況是對常規(guī)名詞概念的簡要描述，由于描述內(nèi)容重復文字較多，容易被認為是復制文獻而未引用。以上兩種情況不能判定為學術(shù)不端。

2.由系列試驗后續(xù)發(fā)表導致的高復制比：由于科學研究試驗的連續(xù)性及同一試驗的多組數(shù)據(jù)，作者從不同角度利用不同的數(shù)據(jù)寫作時，由于對試驗基本情況的介紹或測定方法的相近或相同，容易導致高復制比，這也會被誤認為學術(shù)不端。因此，讓作者文章概況和研究方法等介紹簡化，并引用前次發(fā)表的文章作為參考文獻，從而達到合理引用，避免認作是學術(shù)不端。

3.學位論文的后續(xù)發(fā)表導致的復制比過高學位：依照《互聯(lián)網(wǎng)出版管理暫行規(guī)定》，收錄進網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫的行為屬于正式出版——互聯(lián)網(wǎng)出版。同時，依據(jù)近年來的學位論文侵權(quán)判決結(jié)果，也確認了數(shù)據(jù)庫收錄學位論文屬于網(wǎng)絡(luò)出版。對于這類稿件的錄用與否，編輯可依據(jù)期刊自身情況來決定，但應明確該論文不存在版權(quán)糾紛的可能。

4.會議論文在期刊上發(fā)表導致的復制比過高：未經(jīng)正式發(fā)表的會議論文是可以再次在期刊上發(fā)表的。如果該論文的版權(quán)已經(jīng)轉(zhuǎn)移，則應取得版權(quán)擁有者的許可，避免發(fā)生版權(quán)糾紛。

5.合理的重復發(fā)表是允許的：國際醫(yī)學期刊編輯委員會在其制定的《向生物醫(yī)學期刊投稿的統(tǒng)一要求》中建議：可以接受以另一種語言二次發(fā)表，但須滿足一系列條件，包括征得雙方期刊編輯同意、滿足一定發(fā)表時間差、讀者群不同、二次發(fā)表時引用原文、文題中注明是二次發(fā)表等［6］。

六、學術(shù)不端稿件的防范與處理

世界醫(yī)學期刊編輯協(xié)會《醫(yī)學期刊出版?zhèn)惱碚摺分刑岬剑浩诳瘧撚幸粋€明確的政策處理關(guān)于作者、審稿人、編輯及其他人學術(shù)不端行為的指控。科學編輯理事會《出版?zhèn)惱戆灼分赋觯浩诳瘧贫ㄒ恢碌恼?，以鼓勵不端行為舉報，對指控予以評估，并達成一致處理的結(jié)果。聯(lián)盟內(nèi)期刊設(shè)有一個總體的聲明，說明作者被控學術(shù)不端行為將會被調(diào)查追究。

1.收稿前防范：作者投稿時應在投稿流程中與期刊編輯部簽訂杜絕學術(shù)不端行為承諾書，并在收稿回執(zhí)中附上學術(shù)道德相關(guān)文件。

2.要求作者提供原始資料：編輯可根據(jù)論文實際情況（實驗類的論文、統(tǒng)計類的論文等）要求作者提供原始數(shù)據(jù)以便核查，謹防部分作者弄虛作假。

3.退稿/撤稿：對有學術(shù)不端的來稿應做退稿處理，同時對情節(jié)嚴重者進行通報。

4.對學術(shù)不端行為者進行懲治：發(fā)現(xiàn)學術(shù)不端行為后，采取相應的措施對行為者進行懲治［7］：①通知個人及相關(guān)單位，并要求學術(shù)不端行為者對編輯部做出解釋；②將學術(shù)不端行為者列入黑名單，并在一定時間內(nèi)拒絕刊發(fā)其論文；③將情節(jié)嚴重的不端行為者名單在期刊網(wǎng)站上曝光；④在期刊聯(lián)盟的網(wǎng)站上通告學術(shù)不端者及其論文，對于已發(fā)表的存在學術(shù)不端的論文要及時撤銷。

5.建立學術(shù)不端問題共享數(shù)據(jù)庫：為了防范“問題”文章再次投向到其他期刊，聯(lián)盟內(nèi)可以建立共享的問題數(shù)據(jù)庫。

七、發(fā)生出版?zhèn)惱韱栴}的解決方案

在遇到出版?zhèn)惱韱栴}時，可以根據(jù)全球出版?zhèn)惱砦瘑T會（Committee on Publication Ethics，COPE）處理學術(shù)不端行為流程圖提供的方案進行解決［8］。

最新的COPE系列流程圖（2015版）［9］對如下問題提出了解決方案：疑有重復發(fā)表（投稿疑有重復發(fā)表或已發(fā)表文章疑有重復發(fā)表）；疑有抄襲（投稿疑有抄襲或已發(fā)表文章疑有抄襲）；疑有偽造數(shù)據(jù)（投稿疑有偽造數(shù)據(jù)或已發(fā)表文章疑有偽造數(shù)據(jù)）；變更作者（通信作者在發(fā)表前要求增加額外作者、通信作者在發(fā)表前要求移除作者、論文發(fā)表后要求添加額外作者或論文發(fā)表后要求移除作者）；疑有代筆、客座或受贈作者身份；如何發(fā)現(xiàn)作者身份問題；審稿人懷疑稿件中存在未披露的利益沖突；讀者懷疑發(fā)表文中存在未披露的利益沖突；投稿疑有倫理問題；疑有審稿人剽竊作者想法或數(shù)據(jù)；對提出顧慮的舉報人的回復辦法；當問題通過社交媒體提出時回應舉報人的辦法。編輯在實際工作過程中遇有不端行為時，只需找到相應的流程圖，按照其所描繪的程序一步步執(zhí)行即可。

另外，應進一步完善學術(shù)期刊與作者的學術(shù)出版協(xié)議，除約定雙方基本權(quán)利義務外，還要在此基礎(chǔ)上就雙方關(guān)于學術(shù)追責的有關(guān)事項達成一致，涉及的主要內(nèi)容有：學術(shù)不端行為及具體種類的界定；處理程序、調(diào)查手段及各方權(quán)利義務；處理決定的做出及責任追究的形式和實施；有關(guān)爭議的解決。

［1］ 李靖波，厲亞.學術(shù)不端：內(nèi)涵、類別、根源與治理［J］.科技與出版，2011，28（8）：80-82.

［2］ 中國知網(wǎng).學術(shù)期刊論文不端行為界定標準（公開征求意見稿）［OL］.http：//check.cnki.net/Article/rule/2012/12/542.html.

［3］ 中國科學技術(shù)協(xié)會，教育部，國家新聞出版廣電總局，中國科學院，中國工程院.關(guān)于準確把握科技期刊在學術(shù)評價中作用的若干意見（科協(xié)發(fā)學字〔2015〕83號）［EB/OL］.［2015-11-04］.http：//www.cast.org.cn/n35081/n35488/16753578.html.

［4］ 王文福.網(wǎng)絡(luò)時代期刊論文隱形學術(shù)不端挖掘策略［J］.中國科技期刊研究，2016，27（7）：677-682.

［5］ 王育花.利用遠程稿件處理系統(tǒng)和AMLC鑒別可疑學術(shù)不端的方法［J］.編輯學報，2017，29（1）：60-63.

［6］ 國家衛(wèi)生計生委宣傳司，中國健康教育中心，中國期刊協(xié)會醫(yī)藥衛(wèi)生期刊分會，中華醫(yī)學會雜志.醫(yī)學期刊編輯出版?zhèn)惱硪?guī)范與案例匯編（征求意見版）［C］.2016.呼和浩特.

［7］ 陳志賢.學術(shù)不端防范中科技期刊編輯的主體意識［J］.編輯學報，2015，27（2）：119-121.

［8］ 王晶，鐘紫紅.全球出版?zhèn)惱砦瘑T會流程圖對期刊編輯應對學術(shù)不端的啟示［J］.中國科技期刊研究，2013，24（1）：11-15.

［9］ Committee on Publication Ethics.Flowcharts［R/OL］.https://publicationethics.org/resources/flowcharts.

附“J10”雜志（按英文名稱升序排列）：

*磁共振成像雜志

Chinese Journal of Magnetic Resonance Imaging

*中國醫(yī)學影像學雜志

Chinese Journal of Medical Imaging

*中華核醫(yī)學與分子影像雜志

Chinese Journal of Nuclear Medicine and Molecular Imaging

*中華放射學雜志

Chinese Journal of Radiology

*中國超聲醫(yī)學雜志

Chinese Journal of Ultrasound in Medicine

*國際醫(yī)學放射學雜志

International Journal of Medical Radiology

*中國臨床醫(yī)學影像雜志

Journal of China Clinic Medical Imaging

*臨床超聲醫(yī)學雜志

Journal of Clinical Ultrasound in Medicine

*實用放射學雜志

Journal of Practical Radiology

*放射學實踐

Radiologic Practice