關(guān)于博士研究生“申請-考核”招生選拔機(jī)制的路徑研究

鄭曌

（遼寧大學(xué)研究生院，沈陽 110000）

關(guān)于博士研究生“申請-考核”招生選拔機(jī)制的路徑研究

鄭曌

（遼寧大學(xué)研究生院，沈陽 110000）

實(shí)施開展博士研究生“申請-考核”招生選拔機(jī)制是推進(jìn)博士研究生招生制度改革、加強(qiáng)創(chuàng)新型人才選拔力度、提升博士研究生教育質(zhì)量的重要舉措。博士研究生“申請-考核”招生選拔機(jī)制是對傳統(tǒng)選拔機(jī)制的補(bǔ)充和延伸，有利于實(shí)現(xiàn)博士研究生招生的公平與公正。通過規(guī)范的考核程序、科學(xué)的考核標(biāo)準(zhǔn)、特色的考核內(nèi)容來遴選符合博士研究生招生單位實(shí)際的優(yōu)秀博士研究生生源，從而提高博士研究生培養(yǎng)質(zhì)量。調(diào)動博士研究生招生單位和博士研究生指導(dǎo)教師在招生培養(yǎng)中的積極性和主動性，激發(fā)博士研究生“申請-考核”招生選拔機(jī)制的內(nèi)生動力。加強(qiáng)博士研究生招生全程監(jiān)督管理，完善配套機(jī)制建設(shè)，保障博士研究生“申請-考核”招生選拔機(jī)制運(yùn)行。

博士研究生“申請-考核”招生選拔機(jī)制；生源質(zhì)量；培養(yǎng)質(zhì)量；質(zhì)量保障

一、博士研究生“申請-考核”招生選拔機(jī)制是對傳統(tǒng)選拔機(jī)制的補(bǔ)充和延伸

（一）有利于提高博士研究生生源選拔質(zhì)量

傳統(tǒng)選拔機(jī)制是由研究生招生單位統(tǒng)一組織招生考試，分初試和復(fù)試兩階段進(jìn)行，以考試成績?yōu)樵u判標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)果導(dǎo)向的選拔方式，其選拔思路拘泥于應(yīng)試教育的框架內(nèi)，選拔結(jié)果存在片面性、即時性和隨機(jī)性。而博士研究生“申請-考核”招生選拔機(jī)制的優(yōu)勢體現(xiàn)在，宏觀上能夠促進(jìn)資源在區(qū)域性乃至全局性自發(fā)向優(yōu)流動，將教育投入、科學(xué)研究投入、創(chuàng)新戰(zhàn)略投入等模塊有效連接，形成協(xié)同創(chuàng)新的合力﹝1﹞；微觀上，改變了機(jī)械記憶知識的考試方式，通過組織專門人員對申請人提交材料進(jìn)行審核，設(shè)計(jì)個性化的考核方案，注重對申請人實(shí)際應(yīng)用能力的考核，在一定周期性內(nèi)對其攻讀學(xué)位動機(jī)、學(xué)習(xí)研究規(guī)劃、治學(xué)態(tài)度、科學(xué)研究潛質(zhì)與創(chuàng)新能力、思想道德品質(zhì)等方面進(jìn)行考查，能夠更直接和客觀的反映申請人綜合水平，使考核過程更穩(wěn)定、考核方式更靈活、考核內(nèi)容更全面、考核結(jié)果更可信。

（二）有利于優(yōu)化博士研究生招生管理格局

政府職能部門、教育管理部門和博士研究生招生單位是博士研究生招生管理的主要責(zé)任主體。政府職能部門在博士研究生招生管理中起主導(dǎo)性作用，負(fù)責(zé)制定博士研究生招生管理規(guī)定、分配博士研究生招生計(jì)劃，利用行政手段對博士研究生招生過程和質(zhì)量進(jìn)行宏觀監(jiān)控；教育管理部門負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行上級文件，同時對博士研究生招生單位下達(dá)指令，對其工作進(jìn)行部署和監(jiān)督；博士研究生招生單位是選拔博士研究生生源、實(shí)施博士研究生招生工作的主體，在上級部門授予的權(quán)限內(nèi)自主確定本單位博士研究生招生考試時間、實(shí)施辦法、操作細(xì)則等。要想突出“學(xué)術(shù)本位”，就必須減少行政干預(yù)，下移權(quán)力重心，換言之就是突出博士研究生招生單位的自主選拔主動性和自律性，使行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力協(xié)同運(yùn)行。﹝2﹞博士研究生“申請-考核”招生選拔機(jī)制對管理者的管理能力、管理方式、管理質(zhì)量等提出了更高標(biāo)準(zhǔn)的要求，有利于加強(qiáng)主體間的聯(lián)動協(xié)調(diào)和改善博士研究生招生管理結(jié)構(gòu)。

（三）有利于提升研究生教育全過程的整體實(shí)力

國家創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施、科技進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)升級、社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展亟需高水平創(chuàng)新型人才提供智力支持，作為“精英教育”的產(chǎn)物，博士研究生是高水平創(chuàng)新型人才的重要動力補(bǔ)給，改革博士研究生招生選拔機(jī)制是提升人才培養(yǎng)質(zhì)量的首要步驟。首先，博士研究生“申請-考核”招生選拔機(jī)制實(shí)現(xiàn)了人才選拔機(jī)制的創(chuàng)新，促進(jìn)了創(chuàng)新人才培養(yǎng)保障機(jī)制的完善，將博士研究生招生、培養(yǎng)、學(xué)位授予等各環(huán)節(jié)“點(diǎn)”連成“線”再形成“面”，使“質(zhì)量”與“創(chuàng)新”一脈相承，縱貫研究生教育全程；其次，通過實(shí)施“申請-考核”招生選拔機(jī)制，激發(fā)了博士研究生招生單位自主培養(yǎng)和自主創(chuàng)新的內(nèi)生動力，能夠不斷提高高層次人才持續(xù)供給力；最后，博士研究生“申請-考核”招生選拔機(jī)制打破了博士研究生招生單位、學(xué)科、產(chǎn)業(yè)之間的壁壘，滿足了經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和行業(yè)需求，形成產(chǎn)學(xué)研結(jié)合協(xié)同發(fā)展。

二、穩(wěn)步推進(jìn)“申請-考核”招生選拔機(jī)制

（一）規(guī)范考核程序

規(guī)范、科學(xué)的博士研究生“申請-考核”招生選拔機(jī)制為保障和提升博士研究生生源質(zhì)量和培養(yǎng)質(zhì)量奠定了重要的基礎(chǔ)。博士研究生招生單位應(yīng)規(guī)范考核程序，公開博士研究生“申請-考核”招生選拔機(jī)制申請條件、申請材料、考核內(nèi)容、考核標(biāo)準(zhǔn)和申訴機(jī)制等，確?？己顺绦蛞?guī)范、考核依據(jù)科學(xué)、考核結(jié)果公平、考核過程透明。博士研究生招生單位應(yīng)深入理解并貫徹國家相關(guān)政策與精神，結(jié)合本單位辦學(xué)水平和學(xué)科發(fā)展特色，制定并公布本單位“申請-考核”招生選拔機(jī)制實(shí)施辦法和操作細(xì)則。博士研究生招生單位應(yīng)認(rèn)真研究分析本單位生源結(jié)構(gòu)、學(xué)源結(jié)構(gòu)，根據(jù)學(xué)科特點(diǎn)把控“申請-考核”選拔機(jī)制招生規(guī)模，由試點(diǎn)起步，逐步擴(kuò)大招生專業(yè)、招生研究方向和具有招生資格的博士研究生指導(dǎo)教師的范圍。同時，博士研究生招生單位應(yīng)加強(qiáng)質(zhì)量內(nèi)控，把握環(huán)節(jié)設(shè)計(jì)，審慎開展、逐步推行博士研究生“申請-考核”招生選拔機(jī)制。

（二）成立招生工作領(lǐng)導(dǎo)小組

博士研究生招生單位要成立博士研究生招生工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌管理博士研究生“申請-考核”招生選拔機(jī)制全面工作，包括制定“申請-考核”招生選拔機(jī)制實(shí)施辦法及具體要求，制定參與考核教師資格的遴選條件，對研究生培養(yǎng)單位的考核工作進(jìn)行審核、監(jiān)督、檢查，安排督察員對各單位的考核工作進(jìn)行現(xiàn)場督察，對招生考核過程中的違規(guī)行為要依法依規(guī)處理，受理申請人本人或相關(guān)人員的申訴復(fù)議等。各研究生培養(yǎng)單位應(yīng)設(shè)立本單位的博士研究生招生工作領(lǐng)導(dǎo)小組，具體組織開展本單位的博士研究生考核及錄取工作，對各二級學(xué)科考核小組教師資格進(jìn)行審核，對單位內(nèi)各學(xué)科錄取結(jié)果進(jìn)行審核、監(jiān)督、檢查。各二級學(xué)科可成立考核小組，對申請人申請材料進(jìn)行審核，將申請人按能力水平分類，根據(jù)學(xué)科發(fā)展定位和人才培養(yǎng)目標(biāo)制定不同的考核內(nèi)容與方式，遴選申請人并實(shí)施具體考核。

（三）制定科學(xué)的考核標(biāo)準(zhǔn)

博士研究生招生錄取既要擇優(yōu)錄取，又要公平公正。在博士研究生招生中去“標(biāo)簽化”，取消歧視性選拔條件，創(chuàng)新人才選拔機(jī)制，鼓勵博士研究生招生單位“合理定位、辦出特色、差別化發(fā)展”。﹝3﹞有些博士研究生招生單位對申請人的前置學(xué)歷院?；蛉〉脤W(xué)位時間做出了嚴(yán)格的限制，使一些有潛力的申請人失去了申請資格。遵循“精英教育”的初衷，擺脫落后觀念和封閉體制的桎梏，對于特殊人才采取“個性化”選拔方式，提高人才選拔質(zhì)量。博士研究生招生單位要以能力為導(dǎo)向制定博士研究生“申請-考核”選拔機(jī)制考核標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合單位特色、學(xué)科定位和博士研究生指導(dǎo)教師研究方向，明確申請人的學(xué)術(shù)性申請條件和要求，對申請人的外語水平、科研能力、創(chuàng)新潛力、思想政治素質(zhì)和道德品格進(jìn)行全方位考核，發(fā)揮申請材料的效用，將人才選拔標(biāo)準(zhǔn)與學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)高度銜接，實(shí)現(xiàn)學(xué)科發(fā)展和博士研究生教育整體實(shí)力的提升。

（四）設(shè)計(jì)特色的考核內(nèi)容

考核方式的靈活采用、有效程度以及考核內(nèi)容涵蓋的廣度深度都直接關(guān)系到考核依據(jù)的公平公正以及考核結(jié)果的社會公信力，因此考核方式和考核內(nèi)容的設(shè)計(jì)要兼具全面性、靈活性、有效性、公平性。博士研究生招生單位可將招生自主權(quán)交由研究生培養(yǎng)單位，研究生培養(yǎng)單位責(zé)成二級學(xué)科考核小組具體負(fù)責(zé)實(shí)施招生選拔過程。各二級學(xué)科考核小組可根據(jù)博士研究生指導(dǎo)教師科研經(jīng)費(fèi)、研究方向及學(xué)科發(fā)展定位等，自主設(shè)計(jì)并集體決定本學(xué)科博士研究生“申請-考核”招生選拔機(jī)制的考核方式及考核內(nèi)容。在考核方式上，二級學(xué)科考核小組可將對申請人的考核與學(xué)科定位有效銜接，結(jié)合材料審核、筆試、面試、實(shí)驗(yàn)、現(xiàn)場答辯等形式，對不同能力等級的申請人實(shí)行區(qū)別化考核方式；在考核內(nèi)容上，二級學(xué)科考核小組應(yīng)對申請人的學(xué)科基礎(chǔ)知識掌握程度、前沿知識敏感度、學(xué)業(yè)表現(xiàn)、專業(yè)素養(yǎng)、科研能力、創(chuàng)新潛質(zhì)等方面綜合評價，除此以外還要加強(qiáng)對申請人諸如治學(xué)態(tài)度與科學(xué)精神、學(xué)術(shù)道德與誠實(shí)守信等思想政治素質(zhì)和品德考核表現(xiàn)進(jìn)行全面考查，對思想品德考核不合格的申請人不予錄取。

三、保障博士研究生“申請-考核”招生選拔機(jī)制運(yùn)行

（一）實(shí)行招生計(jì)劃動態(tài)調(diào)整

博士研究生招生單位應(yīng)調(diào)整招生計(jì)劃向優(yōu)秀博士研究生指導(dǎo)教師、優(yōu)勢學(xué)科、優(yōu)質(zhì)生源流動，增加招生積極性、主動性和自律性。第一，將博士研究生指導(dǎo)教師年度招生資格與年度考核掛鉤。博士研究生招生單位要創(chuàng)新博士研究生指導(dǎo)教師的遴選與管理辦法，實(shí)行聘任制，規(guī)定只有年度考核結(jié)果為合格的博士研究生指導(dǎo)教師才能具備在當(dāng)年招收博士研究生的資格，從而調(diào)動招生積極性。第二，將博士研究生招生生源與博士研究生指導(dǎo)教師研究方向掛鉤。博士研究生指導(dǎo)教師能夠充分發(fā)揮指導(dǎo)引領(lǐng)作用，既可以保持學(xué)科發(fā)展的同向性與持續(xù)性，又可以降低博士研究生的培養(yǎng)成本。第三，將博士研究生培養(yǎng)質(zhì)量與博士研究生指導(dǎo)教師年度招生名額分配掛鉤。跟蹤監(jiān)管博士研究生指導(dǎo)教師指導(dǎo)博士研究生全程。

（二）規(guī)制博士研究生招生自主權(quán)

由博士研究生招生單位學(xué)位評定委員會和其下設(shè)各學(xué)位評定分委員會負(fù)責(zé)本單位的博士研究生指導(dǎo)教師的遴選、聘任、考核和監(jiān)管。首先，優(yōu)化博士研究生指導(dǎo)教師隊(duì)伍結(jié)構(gòu)，在博士研究生指導(dǎo)教師資格認(rèn)定上突出能力考核，增強(qiáng)其提升綜合素質(zhì)的自覺性。其次，規(guī)范和制約博士研究生指導(dǎo)教師的招生行為，強(qiáng)化其責(zé)任意識、保密意識和自律意識，防止其因人情和社會關(guān)系將招生自主權(quán)“私有化”、進(jìn)行“權(quán)力尋租”。再次，博士研究生招生單位應(yīng)將招生自主權(quán)下放到學(xué)科考核小組，由各二級學(xué)科考核小組經(jīng)過集體商議表決確定考核錄取結(jié)果，避免將招生自主權(quán)集中于具有招生資格的某個或某些博士研究生指導(dǎo)教師手中，在充分保證招生意向和生源選擇權(quán)的同時，也能夠規(guī)范博士研究生招生錄取工作。

（三）加強(qiáng)招生監(jiān)管與信息公開

博士研究生招生管理各主體應(yīng)確保招生錄取的公平與公正，監(jiān)督招生自主權(quán)的有效發(fā)揮，維護(hù)申請人的正當(dāng)利益訴求，加強(qiáng)信息公開，使博士研究生招生工作得到社會公眾的有效監(jiān)督。在宏觀層面，政府職能部門和教育管理部門應(yīng)發(fā)揮行政監(jiān)督管理作用，制定招生管理規(guī)定和違規(guī)處理辦法等，規(guī)范博士研究生招生單位行為，對不符合國家招生政策的行為要及時糾正。﹝6﹞在微觀層面，博士研究生招生單位應(yīng)對單位內(nèi)部博士研究生招生工作領(lǐng)導(dǎo)小組、學(xué)科考核小組、考核組成員、博士研究生指導(dǎo)教師、申請人的行為予以規(guī)范，規(guī)定博士研究生招生過程各環(huán)節(jié)的行為守則與紀(jì)律、違規(guī)處理辦法等。同時，博士研究生招生單位應(yīng)公布博士研究生招生選拔機(jī)制的實(shí)施辦法、復(fù)試錄取辦法和復(fù)試錄取結(jié)果等。

（四）完善中期考核與分流

建立并健全博士研究生中期考核與淘汰機(jī)制，保障博士研究生招生選拔質(zhì)量和培養(yǎng)質(zhì)量。從“學(xué)籍管理”上升到“學(xué)術(shù)管理”，﹝7﹞首先，要嚴(yán)格加強(qiáng)對博士研究生學(xué)業(yè)成績、中期考核、論文開題、預(yù)答辯及答辯等環(huán)節(jié)的審核，尤其要加強(qiáng)對經(jīng)由博士研究生“申請-考核”招生選拔機(jī)制入學(xué)的博士研究生的管理，避免使中期考核與淘汰機(jī)制流于形式。其次，要合理分流引導(dǎo)淘汰的博士研究生，合理控制淘汰比例：最后，要加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德與學(xué)風(fēng)建設(shè)教育，加強(qiáng)對學(xué)術(shù)不端行為和學(xué)術(shù)失范行為的懲治措施和力度，加強(qiáng)對優(yōu)秀科研成果的獎勵政策，激勵博士研究生在學(xué)在研期間不斷提升創(chuàng)新能力。

[1]張立遷.博士生招生中若干重點(diǎn)關(guān)切問題探究[J].高校教育管理,2013（1）:108.

[2]趙紅軍,陳薇,陳謙明.“精英化教育”語境下博士招生制度的選擇——對博士研究生招生“申請—考核制”的思考與探索[J].研究生教育研究,2015（5）:32-34.

[3]周善寶,馬廣富,季景濤.博士生招生“申請－考核”制的思考與實(shí)踐[J].研究生教育研究,2015（1）:46.

[4]陳亮,陳恩倫.“申請—考核”博士招生改革制度優(yōu)化路徑探究[J].學(xué)位與研究生教育,2015（4）:54.

（責(zé)任編輯： 郭玉偉）

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1007-421X（2017）03-0021-03

本文系2015年遼寧教育科研管理智庫項(xiàng)目“關(guān)于研究生生源質(zhì)量保障途徑的探索與實(shí)踐”（ZK2015029）的研究成果。