高校院所如何落實《上海市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》（下）

文/吳壽仁

高校院所如何落實《上海市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》（下）

文/吳壽仁

用好科技成果轉(zhuǎn)化的自主權(quán)

據(jù)說上海某研究院就“四技服務(wù)”提取的獎勵和報酬是否適用《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》及其實施規(guī)定一直很困惑。他們到很多省市同行研究機(jī)構(gòu)調(diào)研，這些機(jī)構(gòu)都將“四技服務(wù)”納入科技成果轉(zhuǎn)化。例如，黑龍江省新修訂的《黑龍江省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》第十條將簽訂技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等合同列為科技成果轉(zhuǎn)化方式。但該研究院一直沒將技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)納入科技成果轉(zhuǎn)化。究其原因，據(jù)說是某局一處長不同意將技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)納入科技成果轉(zhuǎn)化，而且該處長還向國家某部門邀功，說是嚴(yán)格執(zhí)行國家規(guī)定。實際上，《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳關(guān)于實行以增加知識價值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》規(guī)定，技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等活動的獎酬金提取，按照《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》及《實施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》執(zhí)行。即明確規(guī)定技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)納入科技成果轉(zhuǎn)化，但該研究院為穩(wěn)妥起見，還是未將技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)納入科技成果轉(zhuǎn)化。其后果一是國家文件沒有得到有效執(zhí)行，其權(quán)威受到影響；二是科技人員受到較大的傷害，其積極性、主動性嚴(yán)重被挫傷。

國家有關(guān)文件規(guī)定技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)提取的獎勵和報酬適用《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》及其實施規(guī)定，并不需報有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，屬于高校院所自主決定的事項，為何該研究院不敢作主貫徹落實呢？能簡單地用一句“政府太強(qiáng)了”搪塞過去嗎？顯然不可以，而是敢不敢于作為，能不能更好地執(zhí)行國家政策法規(guī)的問題。其后果是，單位領(lǐng)導(dǎo)班子不能嚴(yán)格執(zhí)行國家政策，其威信也受到影響。

《條例》根據(jù)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》及其實施規(guī)定，以及國家相關(guān)文件規(guī)定，授予高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的自主權(quán)，包括以下七項內(nèi)容：

一是科技成果處置權(quán)。《條例》第四條第一款規(guī)定，高校院所可以自主決定采用轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資等方式實施轉(zhuǎn)化。

二是科技成果定價權(quán)。《條例》第九條規(guī)定，高校院所應(yīng)當(dāng)依法通過協(xié)議定價、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式，確定科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資的價格。所謂“依法”就是依照《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》。

三是用人自主權(quán)。《條例》第十七條規(guī)定，高校院所可以設(shè)立一定比例的流動崗位，吸引企業(yè)科技人才兼職；《條例》第二十九條第四款規(guī)定，高校院所可以吸引高層次人才在本市從事科技成果轉(zhuǎn)化工作；《條例》第二十九條第五款規(guī)定，高校院所可以在編制限額內(nèi)引進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化人才，不需行政機(jī)關(guān)審批或者前置備案。

四是科技成果轉(zhuǎn)化收益權(quán)。《條例》第三十四條規(guī)定，科技成果所獲得的收入全部留歸本單位。

五是對職務(wù)科技成果完成人的獎勵與報酬分配實施權(quán)（《條例》第四條第二款、第三十五條、第三十九條），即高校院所可以規(guī)定或者與科技人員約定獎勵和報酬的方式、數(shù)額和時限并自主實施。

六是獎勵與報酬額度的決定權(quán)。《條例》第三十四條的規(guī)定。

七是轉(zhuǎn)化收入的分配權(quán)?！稐l例》第三十五條規(guī)定，高校院所轉(zhuǎn)化科技成果所獲得的收入，在對完成、轉(zhuǎn)化科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎勵和報酬后，主要用于科學(xué)技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作，并提取一定比例用于支持本單位科技成果轉(zhuǎn)化專門機(jī)構(gòu)的運行和發(fā)展。

對于上述自主權(quán)，高校院所不僅要敢于使用，而且要依法依規(guī)使用好。

主動請求政府解決科技成果轉(zhuǎn)化中的問題

既然《條例》根據(jù)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》及其實施規(guī)定授予了高校院所實施科技成果轉(zhuǎn)化的一些權(quán)力，在轉(zhuǎn)化科技成果的過程中，基本上不需要政府行政部門的審批或者備案，也不需要請示主管部門，只須依法依規(guī)進(jìn)行即可。不過，實踐中可能還存在有的政府官員對高校院所指手畫腳，無形地干預(yù)，弄得高校院所的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、職能部門無所適從。隨著時間的推移，《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》及其實施規(guī)定，以及相關(guān)政策法規(guī)的普及，這種現(xiàn)象會越來越少。

不過，在科技成果轉(zhuǎn)化中，可能還會涉及工商、稅務(wù)、國資監(jiān)管、投資、政府采購、產(chǎn)業(yè)、人才、金融、軍民融合等方方面面的問題，而且可能是從來沒有碰到過的新問題。在遇到問題自身不能解決時，高校院所首先要判斷那是屬于哪一個部門的管轄范圍，其次向相關(guān)部門提出并請求給予解決，相關(guān)部門也許也是從來沒有碰到，應(yīng)當(dāng)允許這些部門有一個分析問題、解決問題的過程。因為這些部門先要看看是否有政策法規(guī)規(guī)定，或者能否適用現(xiàn)有的政策法規(guī)解決問題。沒有政策法規(guī)規(guī)定，或者沒有現(xiàn)有的辦事流程，甚至超出了政府部門自身的職責(zé)權(quán)限，則需要請示上級主管部門，甚至打報告向市政府或國家有關(guān)主管部門請示。有些問題可能是多個方面的問題交織在一起，涉及多個政府部門，則需要多個部門一起坐下來研究，找到解決問題的辦法或途徑，形成共識后，再一一解決。

例如，上海理工大學(xué)的太赫茲技術(shù)成果作價投資時，表面上看涉及巨額的個人所得稅需要繳納，經(jīng)媒體披露后，上海市稅務(wù)局主動上門服務(wù)，并對此制定了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)個人所得稅受理事項管理規(guī)程（試行）》（滬地稅函〔2015〕21號）。然而，問題并不是如此簡單，還涉及工商登記問題，在工商登記中還涉及是否需要主管部門審批的問題。為此，上海市科委召集市教委、市工商局、市稅務(wù)局與上海理工大學(xué)一起研究，提出了解決問題的方案。盡管其中的過程一波三折，但最后還是使問題得到了妥善的解決。這一問題帶有普遍性，其解決具有示范性，為解決類似問題提供了范例，于是在《條例》中有兩個條文體現(xiàn)了這一問題的解決成果：一是《條例》第十條第三項規(guī)定，單位與完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員對科技成果作價投資所形成股份或者出資比例的分配作出事先約定的，以本單位和相關(guān)人員名義將該科技成果作價投資。這一規(guī)定將上海太赫茲科技有限公司的工商注冊由以科技成果作價投資、將科技成果形成的股權(quán)提取一定比例獎勵科技人員兩步合并為《條例》規(guī)定的一步；二是《條例》第六條第二款規(guī)定，本市建立促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化議事協(xié)調(diào)機(jī)制，研究、協(xié)調(diào)科技成果轉(zhuǎn)化工作中的重大事項，制定、落實科技成果轉(zhuǎn)化工作目標(biāo)和措施。

太赫茲技術(shù)成果作價投資的案例給出的啟示是：一是研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校在科技成果轉(zhuǎn)化中遇到障礙需要政府給予解決時，可通過合適的途徑、方式等向政府提出來；二是政府部門辦事強(qiáng)調(diào)依法依規(guī)辦理，沒有規(guī)定或者規(guī)定不明確的，往往要先制定規(guī)定或者修訂規(guī)定，一般很難做到特事特辦；三是對于知悉由哪個部門辦理的，直接向有關(guān)部門提出，不知悉哪個部門辦理的，可以向市科技行政部門提出，由市科技行政部門進(jìn)行協(xié)調(diào)。這是因為《條例》第七條第一款規(guī)定，市科技部門應(yīng)當(dāng)依照市人民政府規(guī)定的職責(zé)，做好科技成果轉(zhuǎn)化的促進(jìn)、協(xié)調(diào)和服務(wù)工作。

強(qiáng)化科研管理工作

在創(chuàng)新鏈上，科研位于科技成果轉(zhuǎn)化之前，科研管理是科技成果轉(zhuǎn)化工作的前提和基礎(chǔ)。高校院所應(yīng)對科研項目實行分類管理，對于應(yīng)用類科技項目和其他相關(guān)項目，在立項時就要考慮能否產(chǎn)生預(yù)期的科技成果，及其有否轉(zhuǎn)化前景，以及能否承擔(dān)起轉(zhuǎn)化的責(zé)任。根據(jù)《條例》第三十一條規(guī)定，高校院所應(yīng)當(dāng)做好以下幾個方面的工作：

一是對科技人員提交的科技項目進(jìn)行甄別，屬于應(yīng)用類科技項目和其他相關(guān)項目的，應(yīng)當(dāng)分析能否產(chǎn)生預(yù)期成果且有否轉(zhuǎn)化前景。對于能夠產(chǎn)生預(yù)期科技成果且有轉(zhuǎn)化前景的應(yīng)用類科技項目和其他相關(guān)項目，高校院所才將其向政府有關(guān)部門申請財政資金資助。

二是項目立項以后，應(yīng)當(dāng)明確并劃分項目的轉(zhuǎn)化責(zé)任，包括項目的課題組承擔(dān)什么責(zé)任、單位承擔(dān)科技成果轉(zhuǎn)化職能的專門機(jī)構(gòu)承擔(dān)什么責(zé)任等。

三是在課題組披露項目的研究成果時，承擔(dān)科技成果轉(zhuǎn)化職能的專門機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前介入，受理科技成果研發(fā)信息的披露，分析科技成果價值，決定是否申請知識產(chǎn)權(quán)等。

四是課題組和專門機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，為科技項目的驗收做好準(zhǔn)備。

五是在科技項目完成以后向項目管理部門申請驗收時，應(yīng)當(dāng)將科技成果轉(zhuǎn)化情況納入項目驗收范圍。如果確有客觀原因尚未轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)在申請項目驗收時提供科技成果轉(zhuǎn)化的可行性方案。

六是及時將項目產(chǎn)生的科技成果和相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息匯總并報送至本市科技成果信息系統(tǒng)。否則，根據(jù)《條例》第四十二條規(guī)定，由組織實施項目的有關(guān)部門責(zé)令限期改正；逾期不改的，予以通報批評，并禁止其在兩年內(nèi)承擔(dān)本市財政資金設(shè)立的科技項目。

由于《條例》內(nèi)容豐富，涉及面廣，加之自己的理解和認(rèn)識水平有限，上述六條建議也許不完整，希望對上海的高校院所貫徹落實《條例》有所參考價值。

（作者系上海市科委體制改革與法規(guī)處原處長，上海市計劃生育科學(xué)研究所黨委副書記，《科技成果轉(zhuǎn)化操作實務(wù)》一書的作者）