罰金刑立法研究

劉 麗

西南財(cái)經(jīng)大學(xué)，四川 成都 611130

一、罰金的概念——罰金刑與贖刑“剪不斷、理還亂”

現(xiàn)代意義的罰金，是指法院判處犯罪人向國(guó)家繳納一定數(shù)額金錢(qián)的刑罰方法。罰金刑之起源，早期學(xué)界主要有兩種觀點(diǎn)：一曰罰金刑起源于唐虞時(shí)代，認(rèn)定的緣由在于《尚書(shū)·舜典》之“象以典刑，流宥五刑，鞭作官刑，撲作教刑，金作贖刑”，“金作贖刑”就是以金錢(qián)贖罪。二曰其起源于《尚書(shū)·呂刑》之“五罰”，五罰對(duì)應(yīng)五刑，即殷周時(shí)期的墨(刺刻面、額，染以黑色)、劓(割鼻)、剕(割腳)、宮(閹割生殖器)、大辟(處死)，對(duì)罪不當(dāng)五刑者處以相應(yīng)的五種罰金，所謂“罪不當(dāng)五刑”就是犯罪嫌疑人所犯罪行存在懷疑不能核實(shí)定案的，赦免其刑改處適當(dāng)罰金。后期有學(xué)者認(rèn)為無(wú)論是“金作贖刑”亦或是“五罰”都并非罰金刑而實(shí)為贖刑，清末沈家本《歷代刑法考》中認(rèn)為，罰金與贖刑不能混為一談，是兩個(gè)完全不同地概念，罰金刑是獨(dú)立于五刑之外的刑罰是專為輕罪而設(shè)置的刑種，而贖刑依附于其本刑而存在。該觀點(diǎn)受到諸多學(xué)者的追捧，但筆者認(rèn)為其仍有待商榷。其一是因?yàn)椴煌瑫r(shí)期罰金的內(nèi)涵與外延均有所差異。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第三十四條之規(guī)定，罰金是一種附加刑，既可以與主刑一起適用，也可以獨(dú)立適用，此處的罰金更接近于《歷代刑法考》中罰金的概念，直接與罪名對(duì)應(yīng)。其二，盡管罰金刑與贖刑的存在一定的差異，兩者之間的關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，然而其核心均為“以錢(qián)贖罪”，可以說(shuō)“贖刑”為“罰金刑”之母體。

通過(guò)追溯罰金刑之起源，比較分析“罰金刑”與“贖刑”的區(qū)別聯(lián)系，我們不難總結(jié)罰金的三點(diǎn)特征：一、罰金刑的核心為以錢(qián)贖罪；二、罰金刑適用于輕微犯罪；三、罰金刑是附加刑財(cái)產(chǎn)刑?；诖宋覀兛梢詫⒘P金定義為法院判處輕微犯罪的犯罪人向國(guó)家繳納一定數(shù)額金錢(qián)以贖免罪刑的附加刑罰。

二、罰金的定位

我國(guó)的罰金刑處于附加刑的地位，雖然也可以獨(dú)立適用，但是適用方式上仍然以并科為主，這反映了我國(guó)目前存在將罰金刑作為一個(gè)輔助性的刑罰的傾向，但不可否認(rèn)的是，罰金刑在整個(gè)刑罰結(jié)構(gòu)中的地位越來(lái)越重要，適用的范圍也越來(lái)越廣泛，僅次于有期徒刑。

1979年刑法92個(gè)分則條文中有21條涉及罰金刑，1997年刑法修訂之初，350個(gè)分則條文中有140個(gè)條款規(guī)定了罰金刑，截止《刑法修正案(八)》我國(guó)的刑法中的罰金條款已超過(guò)170條，而《刑法修正案(九)》共52個(gè)條文，有28個(gè)條文涉及罰金刑的修改，占總條文的54%。雖然，罰金刑在罪罰配置上的比重還遠(yuǎn)不如有期徒刑，但其所占比重正在不斷增加，我國(guó)的刑罰結(jié)構(gòu)正在實(shí)現(xiàn)罰金刑的中心化。

三、罰金的適用——基于現(xiàn)行刑法的分析

從中華人民共和國(guó)頒布第一部刑法典至今，罰金刑的比重正在一天天增加，適用的范圍也在不斷擴(kuò)大，但值得注意的是罰金刑的適用并不是隨心所欲的，而是呈現(xiàn)出一定的規(guī)律性，下面筆者將以現(xiàn)行刑法為原始資料對(duì)罰金刑的適用情況進(jìn)行分析。

《中華人民共和國(guó)刑法》第十次修改后共分為十章，法條總數(shù)為387條，涉及罰金193條，單獨(dú)適用罰金90條，并處反甲164條。每章中法條總數(shù)和涉及罰金的情況如下：①第一章危害國(guó)家安全罪：法條總數(shù)12條，沒(méi)有涉及罰金的情況。②第二章危害公共安全罪：法條總數(shù)35條，涉及罰金12條，單獨(dú)適用罰金1條，并處罰金9條。③第三章破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪：本章共有八節(jié)，法條總數(shù)101條，涉及罰金87條，單獨(dú)適用罰金48條，并處罰金78條。④第四章侵犯公民人身權(quán)利、民主權(quán)利罪：法條總數(shù)37條，涉及罰金9條，單獨(dú)適用罰金1條，并處罰金8條。⑤第五章侵犯財(cái)產(chǎn)罪：法條總數(shù)15條，涉及罰金10條，單獨(dú)適用罰金8條，并處罰金9條。⑥第六章妨害社會(huì)管理秩序罪：本章共有九節(jié)，法條總數(shù)99條，涉及罰金62條，單獨(dú)適用罰金29條，并處罰金51條。⑦第七章危害國(guó)防利益罪：法條總數(shù)14條，涉及罰金4條，單獨(dú)適用罰金2條，并處罰金1條。⑧第八章貪污賄賂罪：法條總數(shù)17條，涉及罰金9條，單獨(dú)適用罰金1條，并處罰金8條。⑨第九章瀆職罪：法條總數(shù)25條，沒(méi)有涉及罰金的情況。⑩第十章軍人違反職責(zé)罪：法條總數(shù)32條，沒(méi)有涉及罰金的情況。

根據(jù)上表，現(xiàn)行刑法分則的387個(gè)條文中有193條涉及罰金刑的相關(guān)內(nèi)容，約占比49.87%，其中90條規(guī)定罰金作為附加刑可以單獨(dú)適用，164條規(guī)定罰金與其他主刑并用。第一章危害國(guó)家安全罪、第九章瀆職罪以及第十章軍人違反職責(zé)罪不適用罰金刑，因而無(wú)罰金的相關(guān)規(guī)定，第三章經(jīng)濟(jì)類犯罪、第五章財(cái)產(chǎn)類犯罪、第六章與社會(huì)管理秩序相關(guān)的犯罪大量應(yīng)用罰金對(duì)罪犯進(jìn)行懲罰，而涉及人身權(quán)利、公共安全、國(guó)家安全的犯罪適用罰金刑較少，這在一定程度上說(shuō)明了罰金刑適用于輕罪以及與經(jīng)濟(jì)財(cái)產(chǎn)相關(guān)的犯罪。同時(shí)，筆者發(fā)現(xiàn)，重罪適用罰金刑一般采用并罰的方式，只有在罪名極輕時(shí)或者犯罪對(duì)象僅僅指向財(cái)產(chǎn)不會(huì)涉及其他法益時(shí)才單獨(dú)適用罰金刑，比如故意毀壞財(cái)物罪。同一罪名，情節(jié)較輕時(shí)或者數(shù)額較小時(shí)，可以并處或者單處罰金，情節(jié)嚴(yán)重、手段惡劣、數(shù)額較大或者數(shù)額極大時(shí)，往往對(duì)罰金刑只采用并罰的形式，不單獨(dú)適用罰金；單位作為犯罪主體時(shí)，對(duì)于單位往往采用罰金刑。

四、罰金的執(zhí)行

罰金刑必須要執(zhí)行嗎？罰金刑如何執(zhí)行呢？這是我們接下來(lái)要探討的問(wèn)題。毋庸置疑，罰金刑相對(duì)于其他刑罰有很多優(yōu)勢(shì)，適用罰金刑可以簡(jiǎn)化刑事程序，減緩法官的斷案壓力，在犯罪率日益攀升的現(xiàn)代社會(huì)，一方面監(jiān)獄系統(tǒng)難以承擔(dān)高昂的社會(huì)控制成本，另一方面司法工作者斷案壓力也倍增，罰金刑作為財(cái)產(chǎn)刑部分替代了監(jiān)禁刑，在一定程度上緩解了司法壓力，所以執(zhí)行罰金刑看起來(lái)利大于弊。然而在現(xiàn)實(shí)情況下，往往存在無(wú)法執(zhí)行的情形，最常見(jiàn)的情況就是罪犯沒(méi)有財(cái)產(chǎn)執(zhí)行，除此之外，由于罰金刑的執(zhí)行難度大，并且不收取執(zhí)行費(fèi)，執(zhí)行人員缺乏執(zhí)行罰金刑的熱情，使得很多罰金刑案件沒(méi)能啟動(dòng)強(qiáng)制執(zhí)行程，判決后便不了了之了。

關(guān)于罰金刑的執(zhí)行方式，《中華人民共和國(guó)刑法》第五十三條進(jìn)行了簡(jiǎn)單的規(guī)定，大致包含五種情況：限期一次繳納、限定時(shí)間分期繳納、強(qiáng)制繳納、隨時(shí)追繳以及減少或者免除繳納。在司法實(shí)踐中，一般采用“先繳后判”的方式，即法官在判決前要求被告人即其近親屬先繳納罰金，在判決確定后按照“多退少補(bǔ)”的原則執(zhí)行罰金刑。

除了直接執(zhí)行罰金刑，即繳納罰金外，很多國(guó)家的刑法都規(guī)定了罰金刑易科制度，我國(guó)古代至民國(guó)時(shí)期亦有相關(guān)規(guī)定。學(xué)者宋大偉將罰金刑易科定義為“在被判處罰金刑的犯罪人不能履行或者不能完全履行繳納罰金的義務(wù)時(shí)，人民法院根據(jù)實(shí)際情況將尚未繳納的罰金轉(zhuǎn)化為自由刑或者其他刑罰的制度”。20世紀(jì)90年代以來(lái)，一些學(xué)者認(rèn)為易科制度有可取之處，并主張我國(guó)應(yīng)當(dāng)建立罰金刑易科制度，以解決罰金刑執(zhí)行難的問(wèn)題。但未來(lái)我國(guó)是否建立罰金刑易科制度仍然是一個(gè)未知數(shù)，其利弊值得深入研究探討。