違法所得沒收程序案件適用范圍研究

孫明澤

(西南政法大學(xué) 法學(xué)院，重慶 401120)

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違法所得沒收程序案件適用范圍研究

孫明澤

(西南政法大學(xué) 法學(xué)院，重慶 401120)

違法所得沒收程序是我國刑事訴訟法規(guī)定的四項(xiàng)特別程序之一，對該程序的案件適用范圍的界定是研究該程序的前提，也是保障該程序良好運(yùn)轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)。目前，貪污賄賂犯罪案件應(yīng)當(dāng)僅指我國刑法規(guī)定的賄賂犯罪，包括貪污罪、受賄罪和行賄罪等，對恐怖活動(dòng)犯罪案件的范圍不應(yīng)當(dāng)做出擴(kuò)張解釋，待違法所得沒收程序成熟之后再對貪污賄賂犯罪案件和恐怖活動(dòng)犯罪案件進(jìn)行擴(kuò)張解釋。對“重大犯罪”的理解應(yīng)當(dāng)考慮當(dāng)時(shí)的立法技術(shù)成熟條件，只有在立法技術(shù)成熟時(shí)才可以擴(kuò)大“重大犯罪”的理解。此外，還應(yīng)當(dāng)對法律規(guī)定中的“逃匿”、“死亡”、“違法所得”、“涉案財(cái)產(chǎn)”、“可以”等細(xì)節(jié)規(guī)定做出正確的理解。在司法實(shí)踐中，違法所得沒收程序的適用并沒有完全按照刑事訴訟法的規(guī)定運(yùn)行，除法定的案件適用范圍外，不同地區(qū)還根據(jù)本地區(qū)犯罪的特點(diǎn)，將違法所得沒收程序適用于其他犯罪案件。

違法所得沒收程序；適用范圍；重大犯罪

違法所得沒收程序的案件適用范圍是指違法所得沒收程序適用于哪些案件。我國刑事訴訟法第280條規(guī)定貪污賄賂犯罪案件、恐怖活動(dòng)犯罪等重大犯罪案件適用于違法所得沒收程序?！陡叻ń忉尅返?08條規(guī)定：具有下列情形的，可以認(rèn)定為“重大犯罪案件”：犯罪嫌疑人、被告人可能被判處無期徒刑以上刑罰的；案件在本省、自治區(qū)、直轄市或者全國范圍內(nèi)有較大影響的；其他類的重大犯罪案件。但是，我國《刑事訴訟法》及相關(guān)司法解釋對貪污賄賂犯罪的范圍、恐怖活動(dòng)犯罪的范圍、涉案財(cái)產(chǎn)等問題，沒有做出明確的規(guī)定，這些問題對司法實(shí)踐具有重要的意義，亟待立法機(jī)關(guān)立法解決。*《高法解釋》對違法所得沒收程序案件適用范圍的規(guī)定特別原則，并沒有對《刑事訴訟法》中的細(xì)節(jié)問題進(jìn)行解釋。

一、違法所得沒收程序案件適用范圍的法律依據(jù)

《刑事訴訟法》第280條、《高法解釋》第507條、《高檢規(guī)則》第523條以及《公安部規(guī)定》第328條都對違法所得沒收程序的案件適用范圍作出了規(guī)定，概括起來，違法所得沒收程序主要適用于兩大類案件：第一，貪污賄賂犯罪案件、恐怖活動(dòng)犯罪案件等重大犯罪案件。此類案件要求犯罪嫌疑人、被告人逃匿，并且通緝一年之后不能到案。在這類案件中，貪污賄賂犯罪案件與恐怖活動(dòng)犯罪案件是一個(gè)概括性的表述，并不僅僅指貪污罪與恐怖活動(dòng)犯罪。適用違法所得沒收程序的貪污賄賂犯罪案件主要是指《刑法》分則第八章中貪污賄賂罪的罪名，包括以下罪名：貪污罪、挪用公款罪、受賄罪、行賄罪等罪名。關(guān)于恐怖活動(dòng)犯罪案件，我國《刑法》并沒有單獨(dú)規(guī)定恐怖活動(dòng)犯罪這樣的個(gè)罪，而主要是指《刑法》分則第二章“危害公共安全罪”中第120條規(guī)定的組織、領(lǐng)導(dǎo)恐怖活動(dòng)犯罪和第120條之一規(guī)定的資助恐怖活動(dòng)犯罪。除《刑法》規(guī)定恐怖活動(dòng)犯罪外，2011年全國人大常委會(huì)制定的《關(guān)于加強(qiáng)反恐怖工作有關(guān)問題的規(guī)定》對恐怖活動(dòng)也進(jìn)行了界定。除以上兩類案件之外，對于案情重大復(fù)雜的毒品犯罪案件、洗錢類犯罪案件等都應(yīng)當(dāng)適用違法所得沒收程序。第二，犯罪嫌疑人、被告人逃匿，通緝一年后不到案的或者犯罪嫌疑人、被告人死亡的犯罪案件。在這類案件中有兩個(gè)適用的條件，一是犯罪嫌疑人、被告人犯罪之后逃匿到其他地方，公安機(jī)關(guān)在發(fā)布通緝令一年后，如果犯罪嫌疑人、被告人仍然無法到案的，就應(yīng)當(dāng)按照刑法的規(guī)定追繳其違法所得以及其他的涉案財(cái)產(chǎn)；二是犯罪嫌疑人、被告人死亡，公安機(jī)關(guān)無法追究其刑事責(zé)任，但是對其因犯罪獲得的財(cái)產(chǎn)或者其他財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律的規(guī)定予以追繳。

《刑事訴訟法》第280條規(guī)定了對于重大犯罪案件也可以適用違法所得沒收程序，但是，對于何為“重大犯罪”并沒有做出明確的規(guī)定，《高法解釋》第508條對此進(jìn)行了規(guī)定，該條規(guī)定：“具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑事訴訟法第二百八十條第一款規(guī)定的“重大犯罪案件”：(一)犯罪嫌疑人、被告人可能被判處無期徒刑以上刑罰的；(二)案件在本省自治區(qū)、直轄市或者全國范圍內(nèi)具有較大影響的；(三)其他重大犯罪案件?！痹摋l款通過法律的明文規(guī)定解決了《刑事訴訟法》中的模糊規(guī)定。

二、 對“貪污賄賂犯罪”的理解

貪污是指出納員將受其保管的國家的動(dòng)產(chǎn)擅自據(jù)為己有的行為。[1]413現(xiàn)代意義上的國家工作人員貪污罪的觀點(diǎn)起源于羅馬法關(guān)于盜竊國家財(cái)產(chǎn)犯罪和貪污、侵占罪的規(guī)定。因此，國家工作人員的貪污賄賂犯罪是指國家工作人員將自己占有的國家財(cái)產(chǎn)據(jù)為己有的行為。我國刑法第382條對貪污罪作出了明確的規(guī)定：國家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財(cái)物的是貪污罪。除此之外，貪污罪還有一些特殊情形，對于國家機(jī)關(guān)、國有公司、企事業(yè)單位組織、人民團(tuán)體委派到非國有單位從事公務(wù)的人員，利用職務(wù)上的便利侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有國有財(cái)產(chǎn)的，也以貪污罪來論。賄賂是指官員利用履行職務(wù)的關(guān)系，通過收受他人自愿提供的或者允諾的依法無權(quán)要求的利益的行為。[1]410大多數(shù)情況下賄賂犯罪案件與濫用職權(quán)相關(guān)，侵害了國家行政的廉潔性，同時(shí)官員也逃避了應(yīng)盡的義務(wù)。

關(guān)于“貪污賄賂犯罪案件”的范圍，在學(xué)界存在狹義說和廣義說兩種不同的觀點(diǎn)。持狹義說學(xué)者認(rèn)為，貪污賄賂犯罪案件應(yīng)當(dāng)僅指我國刑法規(guī)定的賄賂犯罪，包括貪污罪、受賄罪和行賄罪等；持廣義說的學(xué)者認(rèn)為，貪污賄賂犯罪不應(yīng)當(dāng)僅指賄賂犯罪，應(yīng)當(dāng)包括我國刑法分則第八章規(guī)定的所有案件。[2]我國《刑事訴訟法》第18條第二款規(guī)定了貪污賄賂犯罪案件由檢察院管轄。對貪污賄賂犯罪的案件范圍，《高檢規(guī)則(試行)》第8條第二款規(guī)定：“貪污賄賂犯罪是指刑法分則第八章規(guī)定的貪污賄賂犯罪及其他章節(jié)中明確規(guī)定依照第八章相關(guān)條文定罪處罰的犯罪案件?！庇纱丝梢姡覈⒎鞔_規(guī)定了貪污賄賂犯罪的案件適用范圍，該規(guī)定使得貪污賄賂犯罪的案件范圍最大化，比上述觀點(diǎn)中關(guān)于貪污賄賂犯罪案件的更廣。貪污賄賂犯罪案件的認(rèn)定范圍的擴(kuò)大，很大程度上對打擊該類犯罪具有重要的作用，對減少貪污賄賂犯罪的發(fā)生具有重要的意義。

明確“貪污賄賂犯罪”的案件范圍具有必要也具有重要的意義。第一，明確“貪污賄賂犯罪”的案件范圍可以促進(jìn)法律的正確實(shí)施。作為違法所得沒收程序的案件適用范圍之一，貪污賄賂犯罪的案件范圍對順利適用該程序具有重要的作用。在筆者進(jìn)行的相關(guān)調(diào)研中，有些地區(qū)沒能及時(shí)的啟動(dòng)違法所得沒收程序的原因就是案件適用范圍不明確導(dǎo)致法官不知如何適用該項(xiàng)程序。第二，明確“貪污賄賂犯罪”的案件范圍可以保障犯罪嫌疑人、被告人的合法權(quán)益。違法所得沒收程序適用的另外一個(gè)問題就是程序的過度適用導(dǎo)致的侵犯人權(quán)。違法所得沒收程序的一個(gè)特點(diǎn)是創(chuàng)收性，違法所得的沒收會(huì)造成法院隨意擴(kuò)大程序的案件適用范圍。沒收違法所得程序中貪污賄賂犯罪案件范圍的確定避免了法院隨意啟動(dòng)該程序，避免沒收被告人的合法財(cái)產(chǎn)。最后，明確“貪污賄賂犯罪”的案件范圍可以保證法律規(guī)定的一致性。刑事訴訟法中規(guī)定了違法所得沒收程序的案件適用范圍，包括貪污賄賂犯罪案件，同時(shí)，在對刑事訴訟中的立案管轄進(jìn)行規(guī)定時(shí)，也涉及到貪污賄賂犯罪案件的范圍。作為貪污賄賂犯罪案件的偵查機(jī)關(guān)，人民檢察院在《高檢規(guī)則(試行)》中明確規(guī)定了貪污賄賂犯罪的案件范圍。因此，為了保障法律規(guī)定與法律實(shí)施的一致性，應(yīng)當(dāng)明確貪污賄賂犯罪案件的范圍，避免司法實(shí)踐遇到適用案件范圍不一致的障礙。

三、 對“恐怖活動(dòng)犯罪”的理解

關(guān)于恐怖活動(dòng)組織犯罪，我國《刑法》分則第二章第120條至第120條之六作出了規(guī)定，同時(shí)，《關(guān)于加強(qiáng)反恐怖工作有關(guān)問題的決定》第2條對“恐怖活動(dòng)”作出了界定：恐怖活動(dòng)是指以制造社會(huì)恐慌，危害公共安全或者威脅國家機(jī)關(guān)、國際組織為目的，采取暴力、破壞、恐嚇等手段，造成或者意圖造成人員傷亡、重大財(cái)產(chǎn)損失、公用設(shè)施損壞、社會(huì)秩序混亂等嚴(yán)重社會(huì)危害的行為，以及煽動(dòng)、資助或者以其他方法協(xié)助實(shí)施上述活動(dòng)的行為。

對恐怖活動(dòng)犯罪案件的范圍，我國不同的學(xué)者持有不同的見解。有的學(xué)者認(rèn)為恐怖活動(dòng)犯罪案件的范圍不應(yīng)當(dāng)僅僅局限于刑法的規(guī)定，除刑法第120條的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)包括恐怖活動(dòng)組織及個(gè)人實(shí)施的具有恐怖性質(zhì)的犯罪。[4]不過，在我國，大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，恐怖活動(dòng)犯罪應(yīng)當(dāng)是指我國刑法規(guī)定的案件范圍，對此不應(yīng)當(dāng)作擴(kuò)大解釋。因此，對違法所得沒收程序中的“恐怖活動(dòng)犯罪”應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照刑法的規(guī)定，不能超出刑法規(guī)定的范圍進(jìn)行解釋。嚴(yán)格限制對恐怖活動(dòng)犯罪的解釋，最主要的目的就是防止國家追訴機(jī)關(guān)過多的依賴法律解釋，造成恐怖活動(dòng)犯罪的擴(kuò)大適用。對恐怖活動(dòng)犯罪的立法，在世界范圍內(nèi)主要存在三種立法例：第一，保守派的立法。該種立法例的國家沒有專門規(guī)定恐怖活動(dòng)犯罪案件，只是對于通過恐怖活動(dòng)行為實(shí)施的犯罪分別適用于故意殺人、故意傷害、爆炸等罪名。代表性的國家有日本、瑞士等。第二，積極派的立法。該種立法例的國家對恐怖活動(dòng)犯罪規(guī)定非常詳細(xì)，不僅包括具體實(shí)施恐怖活動(dòng)犯罪的行為，還包括參加、援助恐怖活動(dòng)犯罪的行為。代表性的國家和地區(qū)為法國和我國的澳門地區(qū)。第三，中間狀態(tài)的立法例。該種立法例的國家只是規(guī)定了建立恐怖活動(dòng)犯罪，對于參加、援助等行為并沒有做出明確的規(guī)定。[3]恐怖活動(dòng)犯罪的犯罪范圍確定之后，違法所得沒收程序案件的恐怖活動(dòng)犯罪的案件范圍也應(yīng)當(dāng)予以明確。在刑法修正案(九)出臺之前，我國遵循的是中間狀態(tài)的立法，但是在刑法修正案(九)出臺之后，我國刑法關(guān)于恐怖活動(dòng)犯罪的規(guī)定屬于積極派的立法，對恐怖活動(dòng)犯罪的實(shí)行行為以及援助行為等都做出了規(guī)定。因此，違法所得沒收程序中的恐怖活動(dòng)犯罪應(yīng)當(dāng)屬于廣義上的恐怖活動(dòng)犯罪。

我國違法所得沒收程序中的恐怖活動(dòng)犯罪案件應(yīng)當(dāng)僅限于《刑法》第120條至第120條之六的規(guī)定?，F(xiàn)階段對恐怖活動(dòng)犯罪案件的范圍不應(yīng)當(dāng)做出擴(kuò)大解釋，主要存在以下幾點(diǎn)原因：第一，我國違法所得沒收程序作為一項(xiàng)新程序，適用于司法實(shí)踐需要一個(gè)過程。任何一項(xiàng)新的制度和程序都不可能從一開始實(shí)施就廣泛適用于所有案件，制度的發(fā)展需要一個(gè)過程，違法所得沒收程序也不例外。作為一項(xiàng)新程序，只有在司法實(shí)踐中經(jīng)過考驗(yàn)才可以真正的適用于整個(gè)社會(huì)。第二，對恐怖活動(dòng)犯罪做出擴(kuò)大解釋容易造成違法所得沒收程序的過度適用。違法所得沒收程序作為一項(xiàng)新程序，在我國處于起步階段，對案件的適用范圍也是處于摸索期，只有待程序成熟之后再考慮是否擴(kuò)大適用于其他恐怖活動(dòng)犯罪行為。

明確“恐怖活動(dòng)犯罪”的范圍對違法所得沒收程序的良性運(yùn)轉(zhuǎn)具有重要的意義。隨著社會(huì)的發(fā)展，恐怖主義活動(dòng)犯罪案件呈現(xiàn)出加劇的趨勢，特別是從20世紀(jì)以來，恐怖活動(dòng)犯罪案件成為國際范圍內(nèi)的一大疾患。如何有效的打擊恐怖活動(dòng)犯罪并防止恐怖活動(dòng)犯罪的發(fā)生，成為各國努力的方向。恐怖活動(dòng)犯罪案件的發(fā)生需要大量的財(cái)力支持，如果從根源上切斷恐怖活動(dòng)犯罪的財(cái)政支持，那么恐怖活動(dòng)犯罪的發(fā)生將會(huì)越來越少。違法所得沒收程序是沒收犯罪嫌疑人、被告人的違法所得以及用于犯罪的其他財(cái)產(chǎn)的程序，是切斷恐怖活動(dòng)犯罪案件的財(cái)政支持的有利程序，這可以有效的減少恐怖主義活動(dòng)犯罪案件的發(fā)生。同時(shí)，明確“恐怖活動(dòng)犯罪”的案件范圍可以保障違法所得沒收程序的良性運(yùn)轉(zhuǎn)，保障法院能夠及時(shí)受理與審判相關(guān)的案件。

四、 對“重大犯罪”的理解

刑事訴訟法規(guī)定違法所得沒收程序的案件適用范圍時(shí)，規(guī)定對“貪污賄賂犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪等重大犯罪案件”符合法律規(guī)定條件的，人民檢察院可以申請啟動(dòng)違法所得沒收程序。但是，對于“重大犯罪”應(yīng)當(dāng)作何理解，法律并沒有進(jìn)一步規(guī)定。在《高法解釋》第508條規(guī)定了重大犯罪的情形：犯罪嫌疑人、被告人可能被判處無期徒刑以上刑罰的；案件在本省、自治區(qū)、直轄市或者全國范圍內(nèi)具有重大影響的；其他重大犯罪案件。在本解釋中對“重大犯罪”作出了解釋，但同時(shí)也是給出了模糊的兜底性規(guī)定，需要進(jìn)一步作出解釋。

在理論界關(guān)于“重大犯罪”的界定也存在不同的觀點(diǎn)，有的學(xué)者分析了“重大犯罪”的兩種含義：第一種含義是重大犯罪包括所有的貪污賄賂犯罪案件、恐怖活動(dòng)犯罪案件；第二種含義是指貪污賄賂犯罪案件、恐怖活動(dòng)犯罪案件中的重大的案件。[2]其實(shí)，除了這兩種含義外，還應(yīng)當(dāng)存在第三種含義：“重大犯罪案件”是否包含貪污賄賂犯罪案件、恐怖活動(dòng)犯罪案件以外的其他犯罪？這是對重大犯罪案件所做的最廣義的解釋。

前兩種觀點(diǎn)僅僅停留在對貪污賄賂犯罪案件以及恐怖活動(dòng)犯罪案件的解釋上面，第三種觀點(diǎn)的關(guān)注焦點(diǎn)主要停留在對“等”字的理解上面。筆者支持第三種觀點(diǎn)，認(rèn)為通過對“等”字進(jìn)行解釋來理解“重大犯罪案件”的范圍。對“等”字的理解應(yīng)當(dāng)包括其他類犯罪案件。在理論界對該問題也存在不同的觀點(diǎn)：有的學(xué)者認(rèn)為，刑事訴訟法規(guī)定違法所得沒收程序的目的在于打擊通過犯罪行為獲得利益的行為，因此，其他案件只要達(dá)到重大犯罪的程度，都應(yīng)當(dāng)適用違法所得沒收程序。[4]還有的學(xué)者認(rèn)為，違法所得沒收程序作為一項(xiàng)新的刑事訴訟程序，在早期，適用范圍應(yīng)當(dāng)以法律的規(guī)定為準(zhǔn)，經(jīng)驗(yàn)豐富之后再談?wù)撨m用范圍擴(kuò)大的問題也不遲。[5]

筆者認(rèn)為，對“貪污賄賂犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪等重大犯罪”應(yīng)當(dāng)進(jìn)行以下理解：第一，應(yīng)當(dāng)考慮當(dāng)時(shí)的立法技術(shù)成熟條件。立法的成熟程度在很大程度上對司法的運(yùn)作產(chǎn)生影響，如果立法技術(shù)成熟，則司法運(yùn)作會(huì)比較順利，反之，司法運(yùn)作將會(huì)遇到相應(yīng)的障礙。違法所得沒收程序在我國屬于一項(xiàng)新的程序，很多內(nèi)容并不成熟，如果一開始就將所有案件適用于該項(xiàng)程序，出現(xiàn)問題時(shí)將會(huì)非常棘手。只有在立法技術(shù)成熟之后擴(kuò)張適用范圍才會(huì)具有可行性。第二，違法所得沒收程序適用于所有的案件將是一個(gè)必然。違法所得沒收程序設(shè)立的目的是減少獲益性犯罪，避免國家財(cái)產(chǎn)的損失，提高社會(huì)公眾對法律的信仰。在我國絕大多數(shù)犯罪案件都會(huì)產(chǎn)生犯罪收益或者存在犯罪工具，違法所得沒收程序的手段也就是通過沒收逃匿或死亡的犯罪嫌疑人、被告人的犯罪所得或犯罪工具，減少犯罪的發(fā)生，保障社會(huì)秩序的穩(wěn)定。雖然現(xiàn)階段違法所得沒收程序適用于其他類犯罪并不可行，但是，一旦違法所得沒收程序發(fā)展成熟，對其他類型的重大犯罪案件同樣可以適用。因此，違法所得沒收程序中的“等重大犯罪案件”目前應(yīng)當(dāng)僅局限于貪污賄賂犯罪案件、恐怖活動(dòng)犯罪案件兩類犯罪案件，待該程序發(fā)展成熟后，同樣也應(yīng)當(dāng)適用于其他重大犯罪案件。

五、對“逃匿”、“死亡”、“違法所得”等的理解

刑事訴訟法對違法所得沒收程序中犯罪嫌疑人的狀態(tài)作出了規(guī)定，必須是犯罪嫌疑人、被告人逃匿，被通緝一年后不能到案，或者犯罪嫌疑人、被告人死亡，依照刑法的規(guī)定應(yīng)當(dāng)追繳其違法所得或者其他涉案財(cái)產(chǎn)的，人民檢察院才可以提出沒收違法所得的申請。但是，對于“逃匿”、“死亡”、“違法所得”、“涉案財(cái)產(chǎn)”、“可以”等如何理解卻成為司法實(shí)踐中遇到的難題。

首先，對“逃匿”的理解。關(guān)于“逃匿”的含義，筆者認(rèn)為，我們應(yīng)當(dāng)做出正確的理解，在通常情況下，“逃匿”是指犯罪嫌疑人、被告人為逃避刑事犯罪的追究而逃出偵查機(jī)關(guān)的控制，并且下落不明的一種狀態(tài)。在普通刑事案件中“逃匿”可以做此理解，并且在大多數(shù)的違法所得沒收案件中也以此種情形居多。但是，違法所得沒收程序針對的是貪污賄賂犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪等重大犯罪，通常情況下這類犯罪的主體占有的財(cái)產(chǎn)較多，并且大多數(shù)財(cái)產(chǎn)已經(jīng)轉(zhuǎn)移到國外，一旦案發(fā)，這些犯罪嫌疑人就會(huì)逃到國外，雖然犯罪嫌疑人不在公安司法機(jī)關(guān)的控制之下。但是，如果公安司法機(jī)關(guān)掌握了犯罪嫌疑人在國外的下落，因?yàn)閲抑鳈?quán)等原因無法將其緝捕歸案的情況下是不是違法所得沒收程序中的“逃匿”還需要進(jìn)一步的研究。 我認(rèn)為后一種情形應(yīng)當(dāng)屬于廣義上的逃匿，原因在于對“逃匿”的標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定，在司法實(shí)踐中應(yīng)當(dāng)以犯罪嫌疑人、被告人能夠被公安司法機(jī)關(guān)控制為“逃匿”的標(biāo)準(zhǔn)。雖然犯罪嫌疑人、被告人在國外的下落能夠被公安司法機(jī)關(guān)所知悉，但是當(dāng)無法對其采取任何措施時(shí)，產(chǎn)生的效果與不知其所蹤一樣。因此，對在國外雖然已知其下落，但是無法將其緝拿歸案的犯罪嫌疑人也應(yīng)當(dāng)歸為“逃匿”的情形。

其次，對“死亡”的理解。關(guān)于“死亡”，我國民法規(guī)定了死亡分為自然死亡和宣告死亡，自然死亡是指自然人生命的終結(jié)；宣告死亡是指公民下落不明滿四年或者因意外事故下落不明，從事故發(fā)生之日起滿二年或者戰(zhàn)爭期間下落不明的，利害關(guān)系人可以向人民法院申請宣告他死亡。[6]對于自然死亡，違法所得沒收程序的適用將不會(huì)遇到阻礙，但是對于宣告死亡的犯罪嫌疑人、被告人能否適用違法所得沒收程序?qū)⑹且粋€(gè)棘手的問題。同時(shí)在被宣告死亡的犯罪嫌疑人、被告人又重新出現(xiàn)，違法所得沒收程序已經(jīng)審結(jié)的，這種情況該如何處理也是非常棘手的問題。因此，需要對違法所得沒收程序中的“死亡”做出正確理解。筆者認(rèn)為，該特別程序中的死亡也應(yīng)當(dāng)同民法中的死亡相聯(lián)系，即違法所得沒收程序中的死亡既包括自然死亡，同時(shí)也應(yīng)當(dāng)包括宣告死亡。但是“宣告死亡”應(yīng)當(dāng)與“逃匿”進(jìn)行區(qū)分，宣告死亡是指在案發(fā)前犯罪嫌疑人下落就不明，其近親屬請求宣告其死亡的情形。對于立案之后犯罪嫌疑人為了逃避刑事責(zé)任而下落不明的，應(yīng)當(dāng)以逃匿論。此外，刑事訴訟法還規(guī)定了犯罪嫌疑人、被告人逃匿的，在通緝一年后不能到案的，可以啟動(dòng)違法所得沒收程序。那么，此處的“一年”應(yīng)當(dāng)從何時(shí)開始計(jì)算，是從發(fā)布通緝令之日起還是逃匿之日起開始計(jì)算，法律沒有明確規(guī)定。據(jù)筆者對法條的理解，此處的“一年”應(yīng)當(dāng)是在公安機(jī)關(guān)對犯罪嫌疑人、被告人發(fā)布通緝令之日起開始計(jì)算。因?yàn)?，只有公安機(jī)關(guān)發(fā)布通緝令之后，才是對犯罪嫌疑人、被告人的逃匿做出了正式的認(rèn)定，在此之后，才可以在全國范圍內(nèi)通緝犯罪嫌疑人、被告人。

再次，對“違法所得”的理解?！堵?lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》和《聯(lián)合國反腐敗公約》規(guī)定了“犯罪所得”的含義，犯罪所得是指直接或間接地通過犯罪而產(chǎn)生或獲得的任何財(cái)產(chǎn)。[7]對于該問題，有的學(xué)者認(rèn)為，違法所得包括因犯罪而得到的物品和作為犯罪行為報(bào)酬的財(cái)物；[8]還有的學(xué)者認(rèn)為，違法所得是指犯罪所得之物、犯罪所得報(bào)酬以及犯罪行為產(chǎn)生的物品。[9]筆者認(rèn)為，違法所得應(yīng)當(dāng)依照《聯(lián)合國反腐敗國際公約》中的內(nèi)涵進(jìn)行界定：即不僅包括直接因犯罪行為而產(chǎn)生的收益，同時(shí)還應(yīng)當(dāng)包括因犯罪行為而間接產(chǎn)生的收益。這主要是因?yàn)?，違法所得沒收程序的目的就是為了杜絕犯罪嫌疑人、被告人因犯罪獲得收益，只有對犯罪行為產(chǎn)生的收益進(jìn)行嚴(yán)格的沒收，才可以達(dá)到違法所得沒收程序的立法目的。此外，在明確了“違法所得”的含義之后，還應(yīng)當(dāng)正確的理解“其他涉案財(cái)產(chǎn)”的含義?！陡叻ń忉尅返?09條規(guī)定，違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)是指實(shí)施犯罪行為所取得的財(cái)物及其孳息，以及被告人非法持有的違禁品、供犯罪所用的本人財(cái)物。因此，其他涉案財(cái)物是指被告人非法持有的違禁品、供犯罪所用的本人財(cái)物。對于犯罪嫌疑人、被告人借他人財(cái)物進(jìn)行犯罪的，所借用的財(cái)物應(yīng)否認(rèn)定為其他涉案財(cái)產(chǎn)？我國沒有明確的立法規(guī)定。美國在民事沒收中就可以沒收第三人的財(cái)產(chǎn)，只要政府能夠以優(yōu)勢證據(jù)證明被沒收的財(cái)產(chǎn)與導(dǎo)致沒收的犯罪之間具有實(shí)質(zhì)聯(lián)系，政府在向有關(guān)權(quán)益人發(fā)出公告之后就可以沒收該財(cái)產(chǎn)。但是，在刑事訴訟的沒收中只能沒收被告人個(gè)人所有的財(cái)產(chǎn)。[10]筆者認(rèn)為，違法所得沒收程序中其他涉案財(cái)產(chǎn)的界定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行區(qū)分：如果犯罪嫌疑人、被告人利用案外第三人的財(cái)產(chǎn)實(shí)施犯罪，第三人知悉犯罪嫌疑人被告人的行為沒有拒絕的，所使用的物品應(yīng)當(dāng)以“其他涉案財(cái)產(chǎn)”論，給第三人造成的損失由被告人賠償；如果犯罪嫌疑人、被告人是在第三人不知情的情況下利用屬于該第三人的物品犯罪的，就不能沒收屬于第三人的財(cái)產(chǎn)。但是，如果該第三人所有的財(cái)產(chǎn)屬于違禁品的，也應(yīng)當(dāng)予以沒收，因此而產(chǎn)生的損失不予賠償。

最后，對法條中“可以”的理解。刑事訴訟法在規(guī)定人民檢察院申請啟動(dòng)違法所得沒收程序時(shí)，規(guī)定人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人、被告人的狀況符合違法所得沒收程序的規(guī)定時(shí)，“可以”向人民法院提起沒收違法所得的申請。此處使用的“可以”是對人民檢察院啟動(dòng)該程序的一種授權(quán)規(guī)定，同時(shí)也賦予人民檢察院申請啟動(dòng)違法所得沒收程序的自由裁量權(quán)。筆者認(rèn)為立法者這樣規(guī)定的原因在于：雖然違法所得沒收程序的目的是沒收犯罪嫌疑人、被告人的犯罪所得或者犯罪工具，但是在啟動(dòng)違法所得沒收程序時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循比例原則，只有當(dāng)沒收違法所得和其他涉案財(cái)產(chǎn)符合比例原則時(shí)才可以由人民檢察院提出申請，賦予檢察院啟動(dòng)違法所得沒收程序的自由裁量權(quán)，正是比例原則的要求。

六、違法所得沒收程序適用范圍的實(shí)踐運(yùn)行

關(guān)于違法所得沒收程序案件適用范圍在理論界和學(xué)術(shù)界都有很長時(shí)間的爭論，對此也存在不同的觀點(diǎn)。同時(shí)在理論界和司法實(shí)務(wù)領(lǐng)域關(guān)于違法所得沒收程序的案件適用范圍也有不同的模式。對這些不同的模式進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)違法所得沒收程序還有需要進(jìn)一步完善的地方。因此，有必要探討違法所得沒收程序的案件適用范圍。

據(jù)筆者搜集到的數(shù)據(jù)，司法實(shí)踐中違法所得沒收程序的適用多數(shù)集中在貪污賄賂犯罪案件。例如，鞍山市辦理的全國首例違法所得沒收程序案件姚某涉嫌受賄犯罪案件，在該案中，姚某利用職權(quán)之便多次收受各類回扣、工程款，數(shù)額多達(dá)五十余萬元，但是，姚某在審查起訴階段死亡，導(dǎo)致訴訟程序中止。根據(jù)刑事訴訟法關(guān)于違法所得沒收程序的規(guī)定，由鞍山市人民檢察院依法啟動(dòng)了違法所得沒收程序，將犯罪所得予以沒收。[11]但是，在司法實(shí)踐中，違法所得沒收程序并不僅僅適用于貪污賄賂犯罪案件，同時(shí)還適用于其他犯罪案件。在筆者搜集的案例中，有兩起典型的案件適用了違法所得沒收程序：第一，云南省景洪市巖某涉嫌運(yùn)輸毒品犯罪案件。在該案中巖某因涉嫌毒品犯罪于2012年11月11日被刑事拘留，于2013年7月28日因病死亡。之后云南省西雙版納州人民檢察院向西雙版納州人民法院提起了違法所得沒收程序的申請，請求沒收犯罪嫌疑人巖某被扣押的涉案財(cái)物。該案是一件典型的違法所得沒收程序案件，但是該案的罪名并不是《刑事訴訟法》規(guī)定的兩類罪名。[12]270-271第二，浙江省首次申請沒收犯罪嫌疑人周某集資詐騙案的犯罪所得。在該案中，犯罪嫌疑人周某在1997-2007年之間，虛假簽訂橡膠編外代購業(yè)務(wù)協(xié)議，騙取社會(huì)不特定人員集資1.87億元，在偵查機(jī)關(guān)立案之后第二天自殺。在2007年，由于我國刑事訴訟法中沒有規(guī)定違法所得沒收程序，因此，對周某的犯罪所得沒有沒收，在2012年刑事訴訟法修改之后，溫州市人民檢察院根據(jù)違法所得沒收程序的規(guī)定提出了啟動(dòng)周某集資詐騙案件違法所得沒收程序的申請。[12]268-269

通過以上案件的對比，我們可以發(fā)現(xiàn)，違法所得沒收程序主要適用于貪污賄賂犯罪案件，但是也有適用于刑事訴訟法沒有明確規(guī)定的其他犯罪。存在這種情況的原因有：第一，貪污賄賂犯罪案件的發(fā)生具有普遍性。作為一項(xiàng)普通犯罪，貪污賄賂犯罪案件在很多地方都具有多發(fā)性，不會(huì)因?yàn)榈赜虻牟町惗刑蟮牟煌?。不同地區(qū)的貪污賄賂犯罪案件最大的差異是犯罪數(shù)額方面的不同，在案件的發(fā)生頻率上差異不大。第二，毒品犯罪案件的發(fā)生具有地域性特點(diǎn)。一方面，經(jīng)濟(jì)相對發(fā)達(dá)、社會(huì)治安較亂的地區(qū)毒品犯罪呈現(xiàn)多發(fā)的現(xiàn)象，在不同的地域，發(fā)生毒品犯罪的頻率也是不同的。另一方面，在云南、四川等邊遠(yuǎn)地區(qū)，毒品犯罪猖獗，甚至有些地區(qū)的居民對毒品犯罪習(xí)以為常。在這些地方，針對這類案件啟動(dòng)違法所得沒收程序的幾率就較大。

同時(shí)，通過對比發(fā)現(xiàn)，刑事訴訟法明確規(guī)定的恐怖活動(dòng)犯罪案件適用違法所得沒收程序的案件很少出現(xiàn)。在筆者進(jìn)行調(diào)研的北部邊疆城市B市就沒有出現(xiàn)過恐怖活動(dòng)犯罪適用違法所得沒收程序的案件。究其原因，主要有以下幾個(gè)方面：第一，恐怖活動(dòng)犯罪的發(fā)生具有地域性、稀少性的特點(diǎn)。恐怖活動(dòng)犯罪的發(fā)生具有地域性的特點(diǎn)，通常情況下，恐怖活動(dòng)犯罪主要發(fā)生于兩類地區(qū)：一類是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、人口密集的城市，在這些地區(qū)，恐怖活動(dòng)犯罪的發(fā)生造成的傷亡以及影響比較大，能夠達(dá)到恐怖主義者的目的；另一類是少數(shù)民族較多的邊緣地區(qū)，民族的多樣性導(dǎo)致人們信仰的多樣性，恐怖主義者利用這一特點(diǎn)可以挑動(dòng)不同民族公民間的矛盾，為恐怖主義犯罪的實(shí)行創(chuàng)造條件。同時(shí)，恐怖主義犯罪發(fā)生在邊遠(yuǎn)地區(qū)可以為犯罪分子逃匿提供機(jī)會(huì)。恐怖活動(dòng)犯罪還具有稀少性的特點(diǎn)，一方面，國家對恐怖主義活動(dòng)犯罪打擊的嚴(yán)厲性，導(dǎo)致很多潛在的恐怖主義者不敢犯罪，另一方面，國家政策的有理性和國家經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，導(dǎo)致邊疆地區(qū)居民生活水平不斷提高，很多人對國家的發(fā)展充滿了信心。第二，打擊恐怖主義犯罪的國際化趨勢減少了恐怖主義犯罪的發(fā)生。對恐怖主義犯罪的打擊一直是國際社會(huì)的重要舉措之一，特別是自上世紀(jì)9·11事件發(fā)生以來，國際社會(huì)更是加強(qiáng)了打擊恐怖主義犯罪的合作。在這種形勢下，恐怖主義犯罪的發(fā)生就特別引人注意。因此，恐怖主義人員實(shí)行犯罪行為也遇到了障礙，恐怖主義活動(dòng)犯罪案件發(fā)生次數(shù)有限，適用違法所得沒收程序的機(jī)會(huì)也相對較少。

[1] 費(fèi)爾巴哈.德國刑法教科書[M].第十四版，徐久生,譯.北京：中國方正出版社，2010.

[2] 郭大磊,呂彪.犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒收程序使用問題研究[J].犯罪研究,2014(2):84-89.

[3] 周光權(quán).刑法各論[M].第三版，北京：中國人民大學(xué)出版社，2016:171.

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[9] 李長坤.刑事涉案財(cái)物處理制度研究[D].上海：華東政法大學(xué),2010.

[10] 王俊梅.美國民事沒收制度研究[M].北京：中國政法大學(xué)出版社，2013:43-44.

[11] 鞍山辦理首例沒收死亡犯罪嫌疑人違法所得案件[N].遼寧法制報(bào)，2011-11-05.

[12] 王君祥.違法所得特別沒收程序問題研究[M].北京：法律出版社，2015:270-271.

(責(zé)任編輯：李瀟雨)

Study on the Scope of Application of Confiscation of Illegal Procedure

SUN Ming-ze

(School of Law, Southwest University of Political Science and Law, Chongqing 401120, China)

The illegal confiscation procedure is one of the four special procedures stipulated in the Criminal Procedure Law of our country. The definition of the scope of application of the procedure is the prerequisite for the study of the procedure and the basis for ensuring the good operation of the procedure. At present, the case of corruption and bribery should only refer to the bribery crimes stipulated in our criminal law, including corruption, bribery and bribery. The scope of criminal cases of terrorist activities should not be expanded or explained. After the confiscation of illegal procedures, Corruption and bribery cases and terrorist activities cases can expand the criminal interpretation. The understanding of “major crimes” should take into account the maturity of the legislative technology at that time, and it is only when the legislative technology is mature enough to expand the understanding of "major crimes". In addition, it should be the legal provisions of the "escape", "death", "illegal income", "property involved", "can" and other details of the provisions of a correct understanding. In the judicial practice, the application of the illegal confiscation procedure is not completely in accordance with the provisions of the Criminal Procedure Law, in addition to the scope of application of the statutory case, in different regions according to the characteristics of the crime in the region, the illegal confiscation procedures are applicable to other criminal cases.

illegal income confiscation procedures; scope of application; major crime

2017-03-13

國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目(12XFX015)；重慶市法學(xué)會(huì)研究課題(社科聯(lián)委托課題)(2016FXZX09)；西南政法大學(xué)學(xué)生科研創(chuàng)新項(xiàng)目博士生項(xiàng)目(2016XZXS-002)；內(nèi)蒙古科技大學(xué)2016年科研創(chuàng)新基金項(xiàng)目(2016QDW-S06)。

孫明澤，男，西南政法大學(xué)法學(xué)院訴訟法學(xué)博士研究生,研究方向：刑事訴訟法學(xué)，證據(jù)法學(xué)，檢察制度。

D920.4

A

1008-2603(2017)02-0052-07