宋代行政監(jiān)察的事類探微

胡穎欣，李清章，李燕芳

（河北工程大學(xué) 文學(xué)院，河北 邯鄲 056038）

宋代行政監(jiān)察的事類探微

胡穎欣，李清章，李燕芳

（河北工程大學(xué) 文學(xué)院，河北 邯鄲 056038）

宋代為不至于成為殘?zhí)莆宕蟮牡诹鶄€短命王朝，在高度加強集權(quán)統(tǒng)治的同時，進一步完善了監(jiān)察制度，而且進一步豐富了行政監(jiān)察事類，宋代監(jiān)察工作在行政執(zhí)法監(jiān)督檢查、制衡宰執(zhí)、舉薦官員、磨勘政績、建章立制、維護法紀等方面都發(fā)揮了積極的作用。

宋代；監(jiān)察；事類

宋代為不至于成為殘?zhí)莆宕蟮牡诹鶄€短命王朝，在高度加強集權(quán)統(tǒng)治的同時，進一步完善了監(jiān)察制度，不僅在宋代“臺諫藉以監(jiān)察言事的法律憑依是海行敕令格式和各類一司條法的錄副、類編或節(jié)文”[1]（P49），注重運用法律來加強監(jiān)察工作的指導(dǎo)，而且進一步細化了監(jiān)察工作的事類，使監(jiān)察工作的的監(jiān)察內(nèi)容更為繁富。而對宋代監(jiān)察工作事類的研究成果所見甚少，習(xí)近平總書記說：“我們要學(xué)習(xí)和借鑒中國歷史上治國理政的豐富經(jīng)驗”[2]因此，對于宋代監(jiān)察工作事類的研究就具有了現(xiàn)實的指導(dǎo)意義。

一、行政執(zhí)法監(jiān)督檢查

糾劾官員為監(jiān)察之本務(wù)，重懲臟污乃行政之要義。宋代監(jiān)察官員在這方面也可圈可點，其糾劾范圍之大，力度之大，方式之激烈，足以令貪者驚，懦者立，對行政體制的有效運行發(fā)揮了積極的作用。

對于糾劾官員，朝廷有專門的規(guī)定和授權(quán)。在中央層面。首先嚴禁跑官行為。宋仁宗景祐二年（1035）五月，詔“常參官毋得輒上章及詣中書妄求選任，令御史臺糾劾之。”而且對于借內(nèi)降指揮，“因緣干請者”[3]（卷一百十六，《景祐二年五月癸卯》，p2725），諫官、御史也有權(quán)察舉。這是對官員任用防止請托的監(jiān)察。其次懲戒舉薦不當?shù)男袨?。宋仁宗皇祐五年（1053）七月，因官員舉薦“率多繆濫”，乃詔：“自今所舉非其人者，其令御史臺彈奏，當寘于法。見任監(jiān)司以上，毋得薦論”[3]（卷一百七十五，《皇祐五年七月己酉》，p4219）。就是規(guī)定御史臺糾劾之權(quán)。其三懲治官員畏遠不赴的行為。對于官員不愿到遠處任職的行徑，也委托監(jiān)察部門糾劾。宋仁宗慶歷二年（1042）十一月，詔文武臣僚授邊任而輒辭者，令御史臺舉劾之，以保證政令的順暢[3]（卷一百三十八，《慶歷二年十一月壬午》p3324）。在地方層面。首先重懲懦弱不力的官員。皇祐五年（1053）七月，京東轉(zhuǎn)運使王田因御史俞希孟言其“昏耆不勝任”[3]（卷一百五十五，《皇祐五年七月戊午》，p4220），被罷職。其次糾劾官員行為不檢。宋神宗元豐三年（1080），朝廷擬任命李深為淮南東路提刑，御史豐稷彈劾“乃飾私智，排沮公論”后罷其命[3]（卷三百九，《元豐三年閏九月壬辰》，p7493）。其三，糾劾地方監(jiān)察官任用不當。嘉祐七年（1062），屯田員外郎張?zhí)飻M為荊湖南路提刑，遭諫官司馬光兩次上書彈劾，原因為“傾邪險薄，不可任以監(jiān)司”。后罷其命[3]（卷一百九十六，《嘉祐七年二月辛巳》p4739）。這也反應(yīng)了只有監(jiān)督的細致，才能最大限度保證政令的暢通，也才能最大限度調(diào)動官員的積極性。

在重懲贓污方面，宋代有著嚴格的程序。宋仁宗寶元二年（1039）閏十二月，詔：“自今轉(zhuǎn)運使副、提點刑獄，若部內(nèi)知州軍、通判、知縣、兵馬部署都監(jiān)監(jiān)押、幕職官一員，余官二員；知州軍、通判，若部內(nèi)官一員，犯贓至流而失于按察，以至朝廷采訪，民吏訴論，或御史臺彈劾者，方聽旨施行”[3]（卷一百二十五，《寶元二年閏十二月甲辰》，p2949）。這種監(jiān)督的范圍很為細致，即使官員集體飲宴也作為官員行為不端的監(jiān)察內(nèi)容。宋神宗熙寧三年（1070）十二月，針對成都府路自監(jiān)司以下，飲宴過多，無復(fù)忌憚的行為，采納御史薛昌朝建議，詔提點刑獄薛繗、李元瑜密體量以聞[3]（卷二百十八，《熙寧三年十二月甲子》，p5314）。對官員的個人飲宴行為也同樣予以監(jiān)察。不過處理方式較為委婉，常通過諷喻以勸告官員自覺改正。如官員寇準“因生日為會有所過當”，大臣王素認為“陛下?lián)岱际?，不欲令大臣間被奢僭之名，此奏愿錄付準，必自知過”[5]（p26）。對于官員家庭穢聞等廉恥行為，監(jiān)察官員也予以介入。元豐四年（1082）六月，朝請大夫、判登聞檢院王珫坐與其子仲甫奸大理評事石士端妻王氏，“有司雖許令厘務(wù)，而（王）珫略無愧恥，遽請朝見”，被御史朱服彈劾，交付有司劾治，先是將王珫沖替，繼而又放歸田里[3]（卷三百十三，《元豐四年元

月甲子》，p7586），顯示朝廷對這種寡廉鮮恥的行徑的痛恨。

二、制衡宰執(zhí)高官 沮抑宗室皇親

宋代通過監(jiān)察制度的合理架構(gòu)，使監(jiān)察官員在對宰相制衡上也發(fā)揮了積極的作用。通過監(jiān)察作用的發(fā)揮。改變了“國初宰相權(quán)重，臺諫侍從，莫敢議己”情形[5]（p26》。

在制衡宰執(zhí)高官方面。誠如時人蘇轍所言：“公議所發(fā)，常自臺諫，凡臺諫所言，實時行下。其言是則黜宰相，其言妄則黜臺諫。忘己而用人，故賞罰之行如春生秋殺，人不以為怨。終仁宗之世，臺諫不敢矯誣，而宰相不敢恣橫，由此術(shù)也”[3]（卷三百七十二，《元祐元年三月癸酉》，p9014）。臺諫之言儼然成為公議之代表，而仁宗也以此作為平衡的重要手段。三司使陳恕因違反“三公不按吏”制度，于朝堂“榜人”，被監(jiān)察官彈劾被罷職務(wù)；樞密使晏殊以笏擊人折齒，監(jiān)察官員曹修古認為其“忿躁亡大臣體?！庇枰詮椲繹6]（卷二百九十七，《曹修古傳》，p9890）。宋仁宗時，王隨作宰相，陳堯佐、韓億、石中立作參知政事，因諫官韓琦言“王隨不才，中書行事多有滯留；陳堯佐、韓億有挾私之事；石中立惟好滑稽談笑”，一日之間，罷四執(zhí)政。以致哲宗時仍被大臣津津樂道，認為仁宗“所以能成天下之盛治者，其要在此而已”[3]（卷三百六十五，《元祐元年二月丁卯》，p8765）。而這種制衡也因為權(quán)力架構(gòu)的設(shè)計而具有合理作用。紹圣四年（1097）十一月，御史中丞邢恕就認為：“朝廷置御史中丞，本以救執(zhí)政大臣之所不及，且防其私邪，其責(zé)任甚重。然其權(quán)力甚輕，若優(yōu)游養(yǎng)交，乃能可全，即明目張膽，真欲舉職，鮮不見殆。何則？御史中丞徒能言爾！及其進呈開呈，行與不行，全在執(zhí)政”[3]（卷四百九十三，《紹圣四年十二月癸卯》，p11724）。御史中丞這種“徒能言爾”的威力就在于“公議”。“祖宗以來，執(zhí)政大臣，致臺諫官上章論列者，即日私家待罪，俯伏憂懼。如此者，所以嚴朝廷風(fēng)憲之體，存人臣進退之義也”[3]（卷四百九十七，《元符元年四月壬辰》，p11830）。臺諫等監(jiān)察官員通過對宰執(zhí)不法行為的彈劾，既有利于制衡意圖實現(xiàn)，又對其他官員有警戒作用，同時確保了行政體制的有效進行。

在對宗室皇親沮抑方面，監(jiān)察官員也有突出表現(xiàn)。宋代對宗室皇親的沮抑被世人贊譽為良好的祖宗家法，對維護行政體制正常運行發(fā)揮了積極的作用，在之中監(jiān)察官員作用功不可沒?！皩嶋H上，從仁宗朝起，北宋并非絕無外戚干政的跡象，關(guān)鍵在于這種征兆剛一露頭，就遭到臺諫以祖宗家法為依據(jù)的及時監(jiān)督和強烈抗爭，迫使君主、女后與外戚不能完全置家法于不顧而為所欲為”[1]（p119），因宗室趙世居涉嫌謀反，熙寧八年（1075）五月，詔：“御史臺劾世居本宮尊屬最長者以聞”[3]（卷二百六十四，《熙寧八年五月辛卯朔》，p6457）。同時沮抑宗室以教風(fēng)化。元祐四年（1089）四月，宿州鄉(xiāng)貢進士張初平生母劉氏為宗室克懼婢，張初平“愿納雇直歸其母，而克懼弗許?！庇放_請從張初平，以敦風(fēng)教，建議被采納[3]（卷四百二十五，《元祐四年四月癸亥》，p10288）。當然有時沮抑皇親盡管未能成功見效，但其氣勢足以使后來者縮足。如宋仁宗時，章獻太后兄子劉從德死，錄其姻戚至于廝役幾八十人，龍圖閣直學(xué)士馬季良、集賢校理錢暖皆緣遺奏超授官秩，監(jiān)察官員曹修古與楊偕、郭勸、段少連交章論列，激怒太后，“下其章中書。”予以不等懲戒[6]（卷二百九十七，《曹修古傳》，p9891）。這顯示了北宋士大夫“殺身固有道，大節(jié)要不虧”[7]（卷十，p190）的人格操養(yǎng)，所以北宋鮮有大臣殉職情形。

三、舉薦官員、磨勘政績

在舉薦官員上，宋代也有自己的特色。在中央層面，舉薦官員是臺諫官的重要職責(zé)，而且所舉薦的官員多是重要位置。宋太宗淳化三年（992）正月，令宰相以下至御史中丞，各舉朝官一人為轉(zhuǎn)運使[3]（卷三十三，《淳化三年正月丙午》，p733）。則是御史中丞和宰相共同舉薦轉(zhuǎn)運使以上官員。宋仁宗景祐二年（1035）六月，詔三司使至御史知雜舉朝官通判一任以上才堪劇繁者一人[3]（卷一百十七，《景祐二年七月戊申》，p27481）。御史知雜也可舉薦通判等重要官員。之后御史舉薦官員的級別和人數(shù)也成為固定。在地方層面，監(jiān)司則多是負責(zé)舉薦下屬，“天下郡縣之吏，其員以千萬數(shù)。材之與否，莫可周知。惟監(jiān)司長吏以善狀保薦者，則校閥閱而升降之，以勵能者”[8]（卷九，《奏舉人前潞州上黨縣令王世范并可大理寺丞制》，p188）。仁宗天圣二年（1024）六月，采納監(jiān)察御史李紘建議，要求轉(zhuǎn)運使“所舉之人須是在任。舉主內(nèi)但有轉(zhuǎn)運、制置發(fā)運、提點刑獄、勸農(nóng)使二人，便與依例施行?！倍乙?guī)定“非現(xiàn)任屬吏不得受薦，及舉主須用職司皆自此始”[9]（卷一四》，p36）。則強調(diào)監(jiān)司在舉薦下屬中的重要作用。有時臺官和地方監(jiān)司結(jié)合其他官員共同舉薦。但這種舉薦多是限于重法地以及特殊縣份。哲宗元祐元年（1086）五月，采納三省建議，詔：“尚書侍郎、內(nèi)外學(xué)士、待制、兩省臺官、左右司郎中、諸路監(jiān)司限一月舉公明廉干，才堪治劇，仍系合入知縣或縣令一員，令吏部不依名次，差重法地分知縣、縣令，次差賊盜多處萬戶以上縣”[3]（卷三百七十七，《元祐元年五月壬戌》，p9151）。

在磨勘官員政績上，監(jiān)察官員地位卓然。嘉祐六年（1061）閏八月，提點福建路刑獄劉立之“察獄之冤死者，奏黜知泉州蘇壽與其通判張?zhí)珱_，福建七州皆震悚。御吏考其課，為天下第一”[10]（卷二十九，《尚書主客郎中劉君墓志銘》，p256）。監(jiān)察官員參與磨勘很早。宋太宗太平興國二年（977）五月，規(guī)定“轉(zhuǎn)運使按諸州。凡諸職任，第其優(yōu)劣?！焙幽细ú軈④姼邅伞⒁陵I縣主簿翟嶙、鄭州滎澤縣令申廷溫“皆以疲軟不勝任、惰慢不親事免官”[11]（卷二，》，p123）。慶歷三年（1043）五月，要求諸路轉(zhuǎn)運使并兼按察使，“歲具官吏能否以聞”[6]（卷十一，《仁宗本紀三》，p2231）。打破監(jiān)察官員不隨意兼職的慣例。而一些官員在履行監(jiān)察職責(zé)時，也自覺與考核官員結(jié)合起來。如宋仁宗時，官員孫甫“為轉(zhuǎn)運使，所至州縣，視其職事修廢，察其民樂否，以此升黜官吏，而不納毀譽”[10]（卷三十三，《尚書刑部郎中充天章閣待制兼侍讀贈右諫議大夫?qū)O公墓志銘》，p321）。而在磨勘上，監(jiān)察官員也起著決定作用，無有監(jiān)察官員推薦，地方官員不得參與磨勘?！氨O(jiān)司歲具所部官美惡奏上，謂之臧否奏。若某員功過倶無者，不具”[12]（卷四》，p98）。地方監(jiān)司因為與地方官接觸最密，因而授予其相當?shù)纳畽?quán)是有極大益處的。

四、建章立制 維護法紀

宋代監(jiān)察官員的很重要的一項職責(zé)就是立法建議和參與立法。在立法建議上。監(jiān)察官員在這方面的建議多與制衡宰執(zhí)等大臣的立法有關(guān)。如元豐四年（1081）三月，針對蒲宗孟薦舉同知樞密院韓縝侄韓宗弼一事，御史知雜事舒亶建議立法，被采納，下詔：“在京官不得舉辟執(zhí)政官有服親。”其后立法，“執(zhí)政官在京本宗有服親非職相干及親屬，不得往還看謁，違者并往還之人各杖一百”[3]（卷三百十二，《元豐四年四月壬午》，p7571）。在維護法紀上，監(jiān)察官員常常通過自己的工作實現(xiàn)制度補缺。宋神宗元豐二年（1079）十二月，御史舒亶就針對監(jiān)察的內(nèi)容不足，提出對策性建議：“今法度之在天下，其官吏之賢否，猶有監(jiān)司案視焉。至于京師之官府，乃漫不省治，而御史或莫得行其職也。誠使應(yīng)在京官局、御史得以檢察，按治一切，若監(jiān)司之于郡縣，其庶幾人知畏向，而法度有維持，是亦周官之遺意”[3]（卷三百一，《元豐三年十二月丙午》，p7332）。針對“謁禁法”的不便，監(jiān)察官員也提出了修改性建議。元祐六年（1091）九月，御史中丞鄭雍言：“執(zhí)政官行謁禁法，非便?！痹t官員有利害陳述，勿禁。這種補充顯示了法令制度的靈活，同時更有利于監(jiān)察制度的執(zhí)行[3]（卷四百六十六，《元祐六年九月癸丑》，p11129）。

當然，宋代監(jiān)察官員的事權(quán)遠不僅如此，有時出于權(quán)宜之計，監(jiān)察官員也負責(zé)一些臨時性的工作。但無疑監(jiān)察工作對于宋代行政體制運作“在加強皇權(quán)、調(diào)整統(tǒng)治集團內(nèi)部矛盾、糾舉官吏違法、打擊官吏犯罪、穩(wěn)定統(tǒng)治秩序等方面，發(fā)揮了重要作用”。

[1]刁忠民.北宋臺諫制度研究[M].成都：巴蜀書社，1999.

[2]習(xí)近平．領(lǐng)導(dǎo)干部要讀點歷史[J]．新華網(wǎng)，2011-9-5.

[3]李燾.續(xù)資治通鑒長編[M].北京：中華書局，2004.

[4]王素．王文正公遺事[M]．北京：中華書局，1991．

[5]羅大經(jīng)．鶴林玉露[M].北京：中華書局，1983．

[6]脫脫.宋史[M].北京：中華書局，1977.

[7]何汶.竹莊詩話[M].北京：中華書局，1984.

[8]蔡襄．蔡襄集[M].上海：上海古籍出版社，1996．

[9]李心傳.朝野雜記[M].北京：中華書局，2000.

[10]歐陽修．歐陽修集[M].北京：中華書局，2001．

[11]羅從彥.尊堯錄[M].鄭州：大象出版社，2006.

[12]趙升.朝野類要[M].北京：中華書局，2010.

[責(zé)任編輯王云江]

On administrative supervision kinds of the Song Dynasty

HU Ying-xin, LI Qing-zhang, LI Yan-fang
(School of Arts, Hebei University 0f Engineering, Handan 056038, China)

To avoid the destiny of the short-living Five Dynasties (907-960), Song Dynasty further improved its administrative supervision, as well as enriching its authoritarian regime. Administrative Supervision of Song Dynasty played a positive role in enforcing supervision of administrative law, balancing the relation between emperors and prime ministers, officials promotion, construction of the system, the maintenance of law and order, etc.

Song Dynasty; supervision; administrative varieties

10.3969/j.issn.1673-9477.2017.01.023

K244；K245

A

1673-9477(2017)01-072-03

[投稿日期]2016-10-09

河北省社會科學(xué)發(fā)展研究課題“宋代行政法律思想與法治中國”（編號：2015030305）

胡穎欣（1981-），女，河北邯鄲人，講師，研究方向：法制史和經(jīng)濟法。