反貪偵查中的心理測(cè)試技術(shù)

毛書貴

一、概念

心理測(cè)試是借助專門儀器及行為觀察、分析、判斷人們遇到某種信號(hào)刺激引發(fā)的各種生理變化及言語(yǔ)、表情、動(dòng)作與其內(nèi)心體驗(yàn)是否保持一致，即是否存在謊言或欺騙的一項(xiàng)專門技術(shù)。

二、法律地位

首先把眼光投向國(guó)外：（1）美國(guó)法院衡量心理測(cè)試結(jié)論是否具有可采性，正由“普遍接受”標(biāo)準(zhǔn)向“綜合觀察”標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)變。有的州沿用“普遍接受”標(biāo)準(zhǔn)禁止心理測(cè)試結(jié)論作為證據(jù)，有的州則根據(jù)“綜合觀察”標(biāo)準(zhǔn)有條件接受心理測(cè)試結(jié)論作為證據(jù)。（2）日本最高法院將心理測(cè)試結(jié)論看作“科學(xué)的證據(jù)”，但是法院接受的心理測(cè)試結(jié)論為證據(jù)需滿足五個(gè)要求：①使用標(biāo)準(zhǔn)的測(cè)試儀器；②使用合理的測(cè)試技術(shù)；③測(cè)試人員擁有測(cè)試資格；④被測(cè)人員符合測(cè)試條件；⑤測(cè)試結(jié)果形成書面文件。

其次再認(rèn)真審視國(guó)內(nèi)：（1）學(xué)術(shù)界存在三種不同觀點(diǎn)。多數(shù)學(xué)者認(rèn)為不可以作為證據(jù)，少數(shù)學(xué)者認(rèn)為可以作為證據(jù)，中國(guó)人民大學(xué)何家弘教授認(rèn)為可以“有限采用”，也有學(xué)者認(rèn)為可以作為一種“補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)”。（2）目前比較權(quán)威的司法解釋是最高人民檢察院在1999年9月10日針對(duì)四川省人民檢察院《關(guān)于多道心理測(cè)試鑒定結(jié)論能否作為訴訟證據(jù)使用的請(qǐng)示》以批復(fù)形式做出規(guī)定：“CPS多道心理測(cè)試（俗稱測(cè)謊）鑒定結(jié)論……不屬于刑事訴訟法規(guī)定的證據(jù)種類。檢察機(jī)關(guān)辦理案件，可以使用CPS多道心理測(cè)試鑒定結(jié)論幫助審查、判斷證據(jù)……?！保?）2007年最高人民檢察院頒布的心理測(cè)試規(guī)定（試行），強(qiáng)調(diào)“心理測(cè)試結(jié)論不能單獨(dú)作為證據(jù)使用”。

三、應(yīng)用

（一）測(cè)試范圍

1.可測(cè)試的部門：反貪、反瀆、批捕、起訴、民行、公安、安全等部門。2.被測(cè)試人：案件涉及的所有當(dāng)事人。

（二）測(cè)試目的

1.解讀欺騙?！捌垓_”就是人們?yōu)榱诉_(dá)到某種現(xiàn)實(shí)目的，故意做出與內(nèi)心確認(rèn)不一致的“言”和“行”。所謂內(nèi)心確認(rèn)≠客觀現(xiàn)實(shí)。即一個(gè)人的內(nèi)心確認(rèn)即使在眾人眼里看起來(lái)是錯(cuò)誤、違背事實(shí)的，只要他的言、行與內(nèi)心確認(rèn)一致，就不能認(rèn)為其存在欺騙。2.再現(xiàn)事實(shí)。

（三）測(cè)試方法

一是“情節(jié)法”──GKT，POT?！癎KT”特點(diǎn)：嫌疑人知道真情，偵查人員也知道真情，但無(wú)辜者不知道真情。注意事項(xiàng)：情節(jié)問(wèn)題沒(méi)有泄露?！癙OT”特點(diǎn)：犯罪情節(jié)只有嫌疑人知道，偵查人員和無(wú)辜者均不知道。注意事項(xiàng)：?jiǎn)栴}設(shè)置涵蓋所有可能性。二是“比較法”──CQT。特點(diǎn)：是通過(guò)相關(guān)與不相關(guān)問(wèn)題的比較，判定被測(cè)人回答某問(wèn)題的誠(chéng)實(shí)和說(shuō)謊概率。注意事項(xiàng)：容易出現(xiàn)“假陰性”（嫌疑人被認(rèn)定為誠(chéng)實(shí)）或“假陽(yáng)性”（無(wú)辜被認(rèn)定為說(shuō)謊）。

（四）測(cè)試程序及要求

1.測(cè)前準(zhǔn)備。（1）案件受理：履行委托手續(xù)。（2）搜集信息：測(cè)試人員應(yīng)當(dāng)具備一定的偵查能力和心理分析能力，充分挖掘線索、獲取信息。（3）編制測(cè)試問(wèn)題。1）協(xié)商一致：心理測(cè)試問(wèn)題的編制應(yīng)當(dāng)由心理測(cè)試人員和辦案人員協(xié)商一致完成；2）抓住“切入點(diǎn)”：準(zhǔn)確的問(wèn)題編制能夠順利突破被測(cè)人心理防線，實(shí)現(xiàn)案件的突破；要求辦案人全面提供相關(guān)信息，確保測(cè)試問(wèn)題編制準(zhǔn)確到位。2.測(cè)前談話。（1）驗(yàn)題：驗(yàn)證測(cè)前編題是否存在偏差，如有出入及時(shí)修正；（2）“喚醒”：一些嫌疑人對(duì)某節(jié)犯罪事實(shí)已經(jīng)模糊或者淡忘，必須喚起他們記憶，才能獲得相應(yīng)的心理、生理反應(yīng)；（3）“兩極化”：讓無(wú)辜者趨于穩(wěn)定，讓有罪者趨于緊張。3.簽署協(xié)議書。在實(shí)施心理測(cè)試前，需對(duì)被測(cè)人進(jìn)行告知，需履行協(xié)議書簽署程序。4.上機(jī)測(cè)試。一般情況下，測(cè)試室內(nèi)只有被測(cè)人和1-2名測(cè)試人員。必要時(shí)看守人員也可在場(chǎng)，但應(yīng)遠(yuǎn)離被測(cè)人視線，不能隨意走動(dòng)或發(fā)出聲響，以避免干擾測(cè)試。測(cè)試期間應(yīng)有全程錄像。建議雙方當(dāng)事人同時(shí)接受測(cè)試。一是彰顯公平，二是提高測(cè)試準(zhǔn)確率。5.分析評(píng)圖。（1）即時(shí)分析、測(cè)后分析；（2）定量分析、定性分析。6.測(cè)后談話。測(cè)試人員一方面要驗(yàn)證自己的測(cè)試結(jié)果是否出現(xiàn)偏差，另一方面要對(duì)被測(cè)人進(jìn)一步施加心理壓力，促其心理防線進(jìn)一步瓦解。7.出具報(bào)告。心理測(cè)試人員應(yīng)在測(cè)試結(jié)束后立即和辦案人員進(jìn)行溝通，將測(cè)試結(jié)果告知辦案人，為案件的偵破提供線索和偵查方向。辦案人員在聽(tīng)取測(cè)試意見(jiàn)后，應(yīng)及時(shí)對(duì)被測(cè)人進(jìn)行詢、訊問(wèn)，實(shí)現(xiàn)案件順利突破。

（五）測(cè)試時(shí)限與禁忌

1.測(cè)謊時(shí)間：快則2個(gè)小時(shí)，慢則3至4個(gè)小時(shí)。2.測(cè)謊禁忌：①精神、體力極端疲憊者；②情緒失控，服用鎮(zhèn)靜劑、興奮劑過(guò)多者；③醉酒，吸毒未戒者；④精神病患者；⑤孕婦；⑥身體極度不適，呼吸困難者；⑦12歲以下兒童或智商低于12歲兒童者；⑧有癲癇病史或者嚴(yán)重心律失常等心臟病者，甲亢、腺上腺皮質(zhì)機(jī)能亢進(jìn)等嚴(yán)重內(nèi)分泌疾病患者。以上八類人嚴(yán)禁成為測(cè)試者。

（六）影響測(cè)試因素

1.個(gè)體因素：常見(jiàn)寒冷、缺乏休息或者饑餓狀態(tài)等。要求被測(cè)人在接受心理測(cè)試前吃好、喝好、休息好。2.客觀因素（見(jiàn)如下表格）：

四、作用

（一）威懾作用

在案件偵辦活動(dòng)中，一些狡辯、抵賴的嫌疑人，在得知要對(duì)其實(shí)施心理測(cè)試時(shí)，常常會(huì)放棄抵抗，如實(shí)供述。

（二）提供偵查方向

具體案例細(xì)心品味，可以體會(huì)提供偵查方向的作用：某國(guó)企會(huì)計(jì)李某某在律師劉某陪同下來(lái)到某檢察院，聲稱本單位一筆帳外資金約500余萬(wàn)元，陸續(xù)被經(jīng)理王某占有使用，并稱出納張某可以作證。王某到案后，對(duì)此矢口否認(rèn)，于是針對(duì)王某進(jìn)行心理測(cè)試檢驗(yàn)，測(cè)試結(jié)果顯示王某的陳述在不確定范圍內(nèi)。為了明確事實(shí)真相，測(cè)試人員又先后對(duì)出納張某及會(huì)計(jì)李某某進(jìn)行了心理測(cè)試。結(jié)果發(fā)現(xiàn)張某和李某某分別在“你曾動(dòng)用過(guò)該賬戶中上萬(wàn)元嗎？”和“你曾動(dòng)用過(guò)該賬戶中的上百萬(wàn)元嗎？”問(wèn)題上反應(yīng)強(qiáng)烈。測(cè)試人員當(dāng)即將測(cè)試結(jié)果告知辦案人。迫于壓力，張某很快承認(rèn)了自己曾挪用過(guò)賬戶中4萬(wàn)元的事實(shí)，但稱已經(jīng)償還，并且證詞出現(xiàn)動(dòng)搖；而李某某則堅(jiān)稱自己未曾動(dòng)過(guò)該賬戶的1分錢。當(dāng)日，王某因涉嫌其他犯罪被刑事拘留，對(duì)李某某、張某沒(méi)有采取措施。由于心理測(cè)試結(jié)果提示李某某、張某存在犯罪嫌疑，檢察機(jī)關(guān)運(yùn)用技術(shù)手段截獲了李某某與張某及其他人的信息往來(lái)。獲取了李某某告知他人一定把住口風(fēng)，千萬(wàn)不要讓檢察院查出自己動(dòng)用了帳外資金的言詞性證據(jù)。隨后檢察院再次傳喚李某某，面對(duì)鐵證，李某某承認(rèn)了自己挪用該賬戶中300多萬(wàn)辦公司、買汽車的事實(shí)，稱自己知道有關(guān)部門在調(diào)查王某一些問(wèn)題，擔(dān)心王某將該賬外資金一事坦白，使自己的犯罪事實(shí)暴露，故主動(dòng)出擊檢舉王某，并慫恿張某予以作證。至此，案件真相大白。目前，李某某、張某以貪污罪分別被判處有期徒刑12年和有期徒刑9年；王某則以另罪被判處有期徒刑3年。

（三）節(jié)省人力物力

韓某某因涉嫌受賄95萬(wàn)被當(dāng)?shù)丶o(jì)委和檢察機(jī)關(guān)查辦，期間辦案人員發(fā)現(xiàn)韓某某在擔(dān)任某國(guó)企總經(jīng)理期間，將單位持有的一份價(jià)值千萬(wàn)的股票和價(jià)值億元的房地產(chǎn)公司低價(jià)轉(zhuǎn)賣給外商鐘某某。但是除了受賄95萬(wàn)事實(shí)已經(jīng)查明，其余均無(wú)明顯進(jìn)展。2010年韓某某以受賄95萬(wàn)被判處有期徒刑12年。

為了挽回國(guó)家上億元的損失，省有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)決定抽調(diào)紀(jì)委、公安及檢察院共計(jì)20余人成立專案小組繼續(xù)查辦此案。歷經(jīng)數(shù)月、多方努力，外商鐘某某終于到案。到案后，鐘某某大呼冤枉，聲稱收購(gòu)股票是韓某某用單位持有的一份未上市股票作為抵押，以給工人開(kāi)工資名義向其借了870萬(wàn)人民幣，雙方約定股票虧、盈均由鐘某某個(gè)人承擔(dān)。3個(gè)月后股票上市盈利，自己是根據(jù)約定，將凈剩的1800余萬(wàn)歸己所有。稱自己是出資2000余萬(wàn)人民幣收購(gòu)的該國(guó)企某房地產(chǎn)公司。為了辨別其二人在轉(zhuǎn)讓股票和房地產(chǎn)公司問(wèn)題上是否存在預(yù)謀和交易。心理測(cè)試人員決定以二人是否對(duì)股票收益事先約定分配作為測(cè)試“切入點(diǎn)”。測(cè)試發(fā)現(xiàn)韓某某和鐘某某均對(duì)“你們是按照二八比例分成嗎？”問(wèn)題反應(yīng)強(qiáng)度明顯。得知測(cè)試結(jié)果，辦案人立即開(kāi)展訊問(wèn)工作，最終韓、鐘二人承認(rèn)了他們對(duì)股票收益事先約定二八分成，韓某某占二，鐘某某占八的事實(shí)。至此，一起多人偵辦數(shù)月的案件得到突破。現(xiàn)在韓、鐘二人均被判處無(wú)期徒刑。

（四）排除無(wú)辜、認(rèn)定嫌犯

嫌疑人張某某因涉嫌貪污被依法起訴。法庭之上張某某當(dāng)庭翻供，稱檢察院指控其涉嫌貪污20余萬(wàn)事實(shí)不成立，其并沒(méi)有貪污這筆錢，而是用于購(gòu)買貴重鋼筆等物品，準(zhǔn)備作為福利發(fā)放給單位職工，聲稱這些物品被放在單位倉(cāng)庫(kù)某處。經(jīng)查，上述物品確實(shí)存在，法院當(dāng)即休庭，建議檢察機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查。經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，某監(jiān)區(qū)看守人員趙某某系張某某的同學(xué)，是趙某某伙同張某某妻子在外購(gòu)買的上述貴重鋼筆，并得知是張某某單位一位年輕女性幫助將這些物品放到倉(cāng)庫(kù)內(nèi)。經(jīng)過(guò)心理測(cè)試檢驗(yàn)，數(shù)位嫌疑女性均被排除。但在對(duì)張某某妻子進(jìn)行測(cè)試時(shí)，發(fā)現(xiàn)其對(duì)男性張甲的名字反應(yīng)異常，于是又對(duì)張甲進(jìn)行測(cè)試，結(jié)果顯示張甲否認(rèn)參與此事為說(shuō)謊，同時(shí)認(rèn)定是兩個(gè)人共同將貴重鋼筆放到倉(cāng)庫(kù)。最后，張甲承認(rèn)是自己和張某侄子張乙將物品放到倉(cāng)庫(kù)，案件終于真相大白?，F(xiàn)張某某以貪污罪被判處有期徒刑七年，趙某某、張甲、張乙以及張某某妻子均以幫助犯罪分子逃避處罰罪判處有期徒刑。

（五）鑒別證據(jù)、固定證據(jù)

臧某因涉嫌挪用公款被立案?jìng)刹?，期間發(fā)現(xiàn)臧某單位一筆33萬(wàn)人民幣的培訓(xùn)費(fèi)存在問(wèn)題。

某培訓(xùn)中心董事長(zhǎng)魯某某證實(shí)，該33萬(wàn)曾以培訓(xùn)費(fèi)名義打入培訓(xùn)中心賬戶，已被臧某分4次提走。而臧某辯稱自己只提走了兩筆錢，共計(jì)15萬(wàn)元，余下的18萬(wàn)仍然放在該培訓(xùn)中心。于是心理測(cè)試人員針對(duì)臧、魯二人分別進(jìn)行了心理測(cè)試檢驗(yàn)。

測(cè)試結(jié)果顯示，臧某的陳述真實(shí)，而魯某的陳述不真實(shí)。心理測(cè)試人員當(dāng)即指出魯某存在說(shuō)謊行為，開(kāi)始魯某某堅(jiān)持自己沒(méi)有說(shuō)謊，但是隨著心理測(cè)試人員對(duì)其坦誠(chéng)的談話，魯某某不再堅(jiān)持自己的陳述，承認(rèn)臧某一共提走2筆錢，共計(jì)15萬(wàn)元，余下18萬(wàn)仍在培訓(xùn)中心沒(méi)有被提走。事后，魯某某將余下的18萬(wàn)元人民幣如數(shù)上繳反貪偵查部門?，F(xiàn)臧某被依法判處有期徒刑。

（六）實(shí)現(xiàn)“零口供”突破

偵查人員發(fā)現(xiàn)，某保險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)員高某在三年時(shí)間定期向某公司經(jīng)理李某的一張建行存折匯入人民幣累計(jì)100余萬(wàn)。對(duì)此李某解釋，這些錢是高某還他的借款。而高某稱：這100余萬(wàn)是自己給李某的保險(xiǎn)“返點(diǎn)”。經(jīng)過(guò)數(shù)小時(shí)的詢問(wèn)，李某始終堅(jiān)持自己的說(shuō)法。于是辦案部門提請(qǐng)心理測(cè)試予以協(xié)助。心理測(cè)試人員將高、李二人是否存在“返點(diǎn)”約定作為情節(jié)編入測(cè)試問(wèn)題。測(cè)試結(jié)果顯示，李某否認(rèn)接受保險(xiǎn)公司“返點(diǎn)”的陳述不真實(shí)，并在“保險(xiǎn)公司是按照5%的比例給你‘返點(diǎn)嗎？”問(wèn)題上反應(yīng)強(qiáng)度明顯。面對(duì)測(cè)試結(jié)果，李某起初面無(wú)表情，既不反對(duì)也不承認(rèn)，但很快就要求親眼看看測(cè)試結(jié)果，當(dāng)測(cè)試人員將測(cè)試圖譜及結(jié)果展示給其閱覽后，李某不再言語(yǔ)，并很快向辦案人承認(rèn)了自己按照5%收受某保險(xiǎn)公司“返點(diǎn)”的事實(shí)。目前李某以涉嫌受賄罪被判處有期徒刑。

（七）其他

心理測(cè)試技術(shù)還能起到預(yù)防犯罪、息訪息訴作用。曾有報(bào)道，美國(guó)某涉密部門在取消定期對(duì)員工進(jìn)行心理測(cè)試之后，部門失竊、泄密案件陡增，在恢復(fù)定期測(cè)試舉措后，失竊、泄密現(xiàn)象明顯下降。有些案件，社會(huì)反響較大，百姓上訪、發(fā)泄不滿的情況時(shí)有發(fā)生，心理測(cè)試技術(shù)可以幫助辦案部門辨別事實(shí)真相，使案件得到公正處理，從而杜絕上訪上訴現(xiàn)象發(fā)生。

五、建議

（一）建議“偵測(cè)”同步

心理測(cè)試人員和偵查人員同步介入案件偵破工作，能使心理測(cè)試人員及時(shí)了解案情，準(zhǔn)確把握測(cè)試“切入點(diǎn)”，節(jié)省測(cè)試時(shí)間，可以起到事半功倍的作用。

（二）建議資源共享

建議上級(jí)檢察院主管部門對(duì)心理測(cè)試技術(shù)的應(yīng)用統(tǒng)籌管理，出臺(tái)相互協(xié)作的政策和方案，杜絕有的業(yè)務(wù)繁忙、應(yīng)接不暇，有的設(shè)備閑置、無(wú)所事事現(xiàn)象發(fā)生。讓心理測(cè)試技術(shù)在檢察業(yè)務(wù)中充分發(fā)揮其應(yīng)有的作用。