經(jīng)濟(jì)發(fā)展中勞動(dòng)份額演變的U型規(guī)律

一、 引言

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中各種生產(chǎn)要素根據(jù)其貢獻(xiàn)進(jìn)行初次分配，勞動(dòng)在初次分配中的狀況用勞動(dòng)份額即勞動(dòng)者報(bào)酬占GDP比重來刻畫。自20世紀(jì)90年代至今，包括中國在內(nèi)的很多發(fā)展中國家勞動(dòng)份額經(jīng)歷了快速下降，對(duì)此，大部分學(xué)者用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷、有偏技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)全球化以及產(chǎn)品與要素市場(chǎng)的非競(jìng)爭性等中期因素解釋其成因國內(nèi)研究的一個(gè)綜述參見周明海等：《中國勞動(dòng)收入份額的下降：度量與解釋的研究進(jìn)展》，載《世界經(jīng)濟(jì)文匯》2010年第6期，第92-105頁。國外研究的一個(gè)綜述參見：Schneider， D.， “The Labor Share： A Review of Theory and Evidence，” Sfb Discussion Papers， 2011.，很少有研究將勞動(dòng)份額的變化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展特定階段聯(lián)系起來，分析初次分配格局演變與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一般關(guān)系。

在我們所掌握的文獻(xiàn)中，Maareky等人研究了制造業(yè)勞動(dòng)份額演進(jìn)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，基于跨國數(shù)據(jù)的回歸發(fā)現(xiàn)，制造業(yè)勞動(dòng)份額與人均收入之間存在確定的U型關(guān)系，即隨著人均收入提高，制造業(yè)勞動(dòng)份額將經(jīng)歷先下降后上升的U型變化過程Maareky P.， “Labor share， Informal sector and Development，” Mpra Paper， 2012.Maarek P.， Orgiazzi E.， “Development and the labor share，” Thema Working Papers， 2016.。李稻葵等人討論了總勞動(dòng)份額隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展演進(jìn)的一般規(guī)律李稻葵等：《GDP中勞動(dòng)份額演變的U型規(guī)律》，載《經(jīng)濟(jì)研究》2009年第1期，第70-82頁。龔剛、楊光：《論工資性收入占國民收入比例的演變》，載《管理世界》2010年第5期，第45-55頁。。運(yùn)用跨國數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與總勞動(dòng)份額之間存在穩(wěn)定的U型關(guān)系，轉(zhuǎn)折點(diǎn)大約在人均GDP6000 美元（2000 年購買力平價(jià)，以下同）。上述文獻(xiàn)盡管為相關(guān)領(lǐng)域的研究提供了新視角，但在理論與實(shí)證方面仍存在問題。一方面，這些研究通常假定了農(nóng)村勞動(dòng)力全部轉(zhuǎn)移到工業(yè)，并且轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力的工資遠(yuǎn)低于其邊際貢獻(xiàn)，其理論基礎(chǔ)是古典二元經(jīng)濟(jì)理論，存著嚴(yán)重缺陷Harris J. R. & Todaro M. P.， “Migration， Unemployment & Development： A Two-Sector Analysis，” American Economic Review， Vol.60，No.1，1970， pp.126-42.Jorgenson D.， “Surplus Agricultural Labour and the Development of a Dual Economy，” Oxford Economic Papers， Vol.19，NO.3， 1967， pp.288-312.。另一 方面，這些研究盡管發(fā)現(xiàn)了勞動(dòng)份額與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的U型關(guān)系，但U型演進(jìn)路徑特別是拐點(diǎn)位置會(huì)受到哪些因素影響，并沒有進(jìn)行實(shí)證分析。

本文力圖從理論和實(shí)證兩個(gè)方面深化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與初次分配關(guān)系的認(rèn)識(shí)。在理論上，本文將摒棄轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力工資低于其邊際貢獻(xiàn)的假定，基于增長與結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型領(lǐng)域的最新研究成果，通過構(gòu)建一個(gè)兩個(gè)產(chǎn)業(yè)三個(gè)部門結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型模型，將農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步、自雇者等因素納入，分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中勞動(dòng)份額演進(jìn)的一般規(guī)律和內(nèi)在機(jī)理。在實(shí)證方面，我們建立了一個(gè)包含52個(gè)經(jīng)濟(jì)體1970—2010年間的跨國面板數(shù)據(jù)，在對(duì)自雇者收入進(jìn)行合理調(diào)整的基礎(chǔ)上進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，數(shù)據(jù)很好驗(yàn)證了理論分析的主要結(jié)論。基于中國數(shù)據(jù)的比較分析發(fā)現(xiàn)，我國勞動(dòng)份額正處于U型曲線由下降轉(zhuǎn)為上升的過渡階段，不斷提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率將有助于拐點(diǎn)的盡早到來。

本文以下的結(jié)構(gòu)安排是，第二節(jié)是理論分析；第三節(jié)是跨國數(shù)據(jù)的實(shí)證檢驗(yàn)和中國數(shù)據(jù)的比較分析；最后是結(jié)論與政策建議。

二、 理論分析

經(jīng)濟(jì)發(fā)展通常表現(xiàn)為第一產(chǎn)業(yè)比重不斷下降和第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)比重上升的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷過程。長期以來，圍繞結(jié)構(gòu)變遷的動(dòng)因及路徑，經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)行了大量的研究。古典二元經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，農(nóng)業(yè)存在著大量勞動(dòng)邊際生產(chǎn)率為零的剩余勞動(dòng)力，工業(yè)可以以由習(xí)慣和制度所決定的生存工資獲得無彈性農(nóng)村剩余勞動(dòng)力供給，因而農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的大規(guī)模轉(zhuǎn)移將推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)迅速變遷Lewis W.， “Economic Development with Unlimited Supplies of Labour，” Manchester School， Vol.22，No.2， 1954， pp.139-191.。新古典二元經(jīng)濟(jì)理論并不同意農(nóng)業(yè)勞動(dòng)邊際生產(chǎn)率為零的觀點(diǎn)，認(rèn)為農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的變化將引起人口數(shù)量的相應(yīng)變化，推動(dòng)二元結(jié)構(gòu)持續(xù)轉(zhuǎn)變的根本原因是農(nóng)業(yè)剩余的出現(xiàn)。在最近的文獻(xiàn)中，越來越多的研究認(rèn)為，結(jié)構(gòu)變遷是諸如異質(zhì)性偏好等需求端因素與部門間生產(chǎn)率差異等供給端因素共同作用的結(jié)果，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步是工業(yè)化的重要前提，而工業(yè)與服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率水平高低決定著工業(yè)化程度Ngai R. & Pissariadies C.， “Structural change in a multi-sector model of growth，” American Economic Review， Vol.97，NO.1， 2007， pp.429-443.Foellmi R. & Zweimüller J.， “Structural change， Engel's consumption cycles and Kaldor's facts of economic growth，” Journal of Monetary Economics， Vol.55，NO.7， 2008， pp.1317-1328.。

在本節(jié)中，我們將基于增長與結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的最新研究成果，通過一個(gè)簡單的兩個(gè)產(chǎn)業(yè)三個(gè)部門經(jīng)濟(jì)模型來分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中初次分配格局的變遷路徑。借鑒Hansen & PrescottHansen G. & Prescott E.， “From Malthus to Solow，” American Economic Review， VOl.92，No.4， 2002， pp.1205-1217.和Gollin et. alGollin D. et. al.， “The Role of Agriculture in Development，” American Economic Review， Vol.92，No.2， 2002， pp.160-164.研究的主要思路，我們的模型包含了兩個(gè)產(chǎn)業(yè)：生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品的農(nóng)業(yè)和生產(chǎn)工業(yè)品的工業(yè)。但與他們不同的是，我們的模型除生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品的農(nóng)業(yè)部門、生產(chǎn)工業(yè)品的企業(yè)外，還包括了自雇者，它與企業(yè)一樣供給工業(yè)品。將自雇者引入結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型分析框架的原因有兩個(gè)：第一，研究發(fā)現(xiàn)從農(nóng)村遷移到城市的勞動(dòng)力除進(jìn)入正式部門就業(yè)外，大量不取得雇員工資而為自己工作的勞動(dòng)者，即所謂的自雇者Yamada G.， “Urban informal employment and self-employment in developing countries： theory and evidence，” Economic Development and Cultural Change， Vol.44，No.2， 1996， pp.289-314.關(guān)于自雇者與雇員較為詳細(xì)的界定參見聯(lián)合國統(tǒng)計(jì)署：《國民收入核算體系2008》，北京：中國統(tǒng)計(jì)出版社，2012年。。根據(jù)Gindling & Newhouse的估計(jì)，大多數(shù)低收入經(jīng)濟(jì)體的非農(nóng)自雇者數(shù)量多于雇員Gindling T. & Newhouse D.， “Self-Employment in the Developing World，” World Development， Vol.56，No.3， 2014， pp.313-331.。進(jìn)一步研究則發(fā)現(xiàn)，自雇者比重會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展而逐漸下降Pietrobelli C. et. al.， “An empirical study of the determinants of self-employment in developing countries，” Journal of International Development， Vol.16，No.6， 2004， pp.803-820.。第二，發(fā)展中國家總勞動(dòng)報(bào)酬中，自雇者收入占據(jù)較大比重，特別是人均收入較低的經(jīng)濟(jì)體，自雇者收入往往會(huì)超過雇員報(bào)酬占GDP比重Gollin，D.，“Getting Income Shares Right”，Journal of Political Economy，Vol.110，No.2，2001，pp.458-474.。

假定三個(gè)部門的生產(chǎn)函數(shù)分別為：

Ya，t=A（1+γT）tLa，t，if t

A（1+γM）tLa，t，if t≥tn（1）

Yms，t=A（1+γT）tLms，t， if w-c

A（1+γM）tLms，t，if w-c≥F2（2）

Ymf，t=A（1+θM）tKt，if wt=

A（1+θM）tLαmf，tK1-αt，if wt≠（3）

式中，Ya，t、Yms，t、Ymf，t分別是農(nóng)業(yè)、自雇者和企業(yè)的產(chǎn)出；La，t、Lms，t、Lmf，t分別是農(nóng)業(yè)、自雇者和企業(yè)所使用的勞動(dòng)；Kt為企業(yè)的資本存量；A為全要素生產(chǎn)率系數(shù)。我們假定，農(nóng)業(yè)與自雇者只使用勞動(dòng)進(jìn)行生產(chǎn)，其生產(chǎn)技術(shù)有兩種：現(xiàn)代技術(shù)和傳統(tǒng)技術(shù)，其外生技術(shù)進(jìn)步速度分別為γM和γT為便于分析，模型假定農(nóng)業(yè)與自雇者技術(shù)進(jìn)步速度相同，放松這一假定并不影響理論分析的主要結(jié)論。，滿足γM>γT且傳統(tǒng)技術(shù)進(jìn)步速度相當(dāng)緩慢，在短期為零。企業(yè)除使用勞動(dòng)外還使用資本，外生技術(shù)進(jìn)步速度為θM，滿足θM>γT。

我們假定，農(nóng)業(yè)在某個(gè)時(shí)刻tn之前一直使用傳統(tǒng)技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)，自雇者在企業(yè)出現(xiàn)之前也一直采用傳統(tǒng)技術(shù)生產(chǎn)。由于自雇者采納現(xiàn)代技術(shù)需要啟動(dòng)資金，而在經(jīng)濟(jì)發(fā)展早期，自雇者通常無法從金融市場(chǎng)獲得融資，所以我們假定只有其收入w減去消費(fèi)c后的剩余高于F2時(shí)，自雇者才有可能使用現(xiàn)代技術(shù)Blanchflower D. et. al.， “Latent entrepreneurship across nations，” European Economic Review， Vol.45，No.4-6， 2001， pp.680-691.后面我們將放松這一假定進(jìn)行討論。。由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及生產(chǎn)外部性等原因，工業(yè)需要大量投資推進(jìn)Murphy K. et. al.， “Industrialization and Big Push，” Journal of Political Economy， Vol.97，No.5， 1989， pp.1003-26.Azariadis C. & Drazen A.， “Threshold externalities in economic development，” Quarterly Journal of Economics， Vol.105，No.2， 1990， pp.501-26.，所以我們還假定，企業(yè)的出現(xiàn)需要付出一個(gè)固定成本F1。對(duì)于企業(yè)來說，如果隨著資本積累其勞動(dòng)的邊際產(chǎn)出即工資w保持不變，其生產(chǎn)函數(shù)為AK生產(chǎn)函數(shù)；反之，為通常的Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)。

與Hansen & Prescott和Gollin et. al一樣，我們假定無限壽命經(jīng)濟(jì)代表性當(dāng)事人具有式（4）所示的Stone-Geary效用函數(shù)，at為農(nóng)產(chǎn)品；mt為工業(yè)品。代表性當(dāng)事人每一時(shí)期提供一個(gè)單位勞動(dòng)并消費(fèi)上述兩種商品。為分析方便，我們假定經(jīng)濟(jì)沒有人口增長，所以總勞動(dòng)力可以標(biāo)準(zhǔn)化為1。

U（mt，at）=log（Mt）+if at≥

atif at<（4）

式（4）所示Stone-Geary效用函數(shù)在增長與結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型模型中被廣泛運(yùn)用，其理論基礎(chǔ)是“恩格爾法則”，即食品消費(fèi)支出會(huì)隨收入的提高而不斷下降。由式（4），在任意時(shí)刻，由于代表性當(dāng)事人生存需要，在基本農(nóng)產(chǎn)品需求被滿足之前，工業(yè)品消費(fèi)為零。而當(dāng)基本農(nóng)產(chǎn)品消費(fèi)被滿足后，只有工業(yè)品消費(fèi)才能增加其總效用。這一效用函數(shù)從需求端出發(fā)很好地解釋了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由第一產(chǎn)業(yè)向第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)變遷的動(dòng)因；另一方面也揭示了農(nóng)業(yè)剩余對(duì)于結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的重要性。

根據(jù)效用函數(shù)的性質(zhì)，在農(nóng)業(yè)沒有出現(xiàn)剩余之前，使用傳統(tǒng)生產(chǎn)技術(shù)的農(nóng)業(yè)吸納了全部勞動(dòng)力。當(dāng)Ya，t ≥且經(jīng)濟(jì)剩余小于F1時(shí)，農(nóng)業(yè)的勞動(dòng)力向城市轉(zhuǎn)移并成為使用傳統(tǒng)技術(shù)生產(chǎn)工業(yè)品的自雇者。我們將這一階段定義為結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的第一階段由于農(nóng)業(yè)傳統(tǒng)技術(shù)的技術(shù)進(jìn)步十分緩慢，所以這是一個(gè)相當(dāng)長的階段。。在這一階段，農(nóng)業(yè)與工業(yè)（自雇者）的勞動(dòng)力配置以及社會(huì)均衡工資率水平wt分別用式（5）、式（6）和式（7）表示。由于這一階段的生產(chǎn)并沒有使用資本，所以勞動(dòng)份額固定為1。

La，t=A（1+γT）t，if Ya，t>（5）

Lms，t=1-La，t（6）

wt=A（1+γT）t（7）

當(dāng)農(nóng)業(yè)與自雇者經(jīng)濟(jì)剩余緩慢增加并能承擔(dān)固定成本F1時(shí)，企業(yè)開始出現(xiàn)傳統(tǒng)技術(shù)的技術(shù)進(jìn)步盡管相當(dāng)緩慢，但長期來看，仍會(huì)有經(jīng)濟(jì)剩余和人均收入緩慢增長。。在企業(yè)出現(xiàn)之后，我們假定在某個(gè)時(shí)刻之前，農(nóng)業(yè)仍采用傳統(tǒng)技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)。我們將這一階段定義為結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的第二階段各國的發(fā)展實(shí)踐表明，只有經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段后，工業(yè)才能反哺農(nóng)業(yè)并推動(dòng)農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步。。在這一階段，企業(yè)的出現(xiàn)會(huì)產(chǎn)生大量勞動(dòng)力需求。由于企業(yè)使用資本和現(xiàn)代技術(shù)，所以它比自雇者具有更高的勞動(dòng)生產(chǎn)率。當(dāng)企業(yè)生產(chǎn)的工業(yè)品能夠完全替代自雇者所生產(chǎn)的工業(yè)品時(shí)，自雇者將破產(chǎn)，企業(yè)將獲得來自自雇者的全部勞動(dòng)力供給各國的經(jīng)濟(jì)史表明，工業(yè)化初期可以觀察到大量手工業(yè)生產(chǎn)者破產(chǎn)。。由于這一階段農(nóng)業(yè)仍使用傳統(tǒng)技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)，其生產(chǎn)率在短期可以視為不變，所以企業(yè)只能以固定工資wt==A獲得雇傭勞動(dòng)。理解這一點(diǎn)很簡單。如果企業(yè)提供的工資高于，將誘使農(nóng)業(yè)部門的勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移到城市，農(nóng)產(chǎn)品供給因此而下降；而由于基本農(nóng)產(chǎn)品需求的存在，農(nóng)產(chǎn)品供給下降勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致農(nóng)產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格上升，這反過來又誘使城市勞動(dòng)力向農(nóng)村回流，所以在農(nóng)業(yè)引入現(xiàn)代生產(chǎn)技術(shù)之前，社會(huì)均衡工資率將保持不變。

給定工資率水平不變，企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)為式（4）所定義的AK型生產(chǎn)函數(shù)，任意t時(shí)刻經(jīng)濟(jì)的總勞動(dòng)份額LSt由下式?jīng)Q定：

LSt=A+Lms，tA（1+θT）t+A（1+θM）tKt（8）

與結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的第一階段相比，由于工資率并沒有發(fā)生明顯變化，所以式（8）分子表示的第二階段總勞動(dòng)報(bào)酬等于第一階段。而企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率又遠(yuǎn)高于自雇者，所以分母中企業(yè)的產(chǎn)出將隨著資本積累而不斷擴(kuò)大。因此，勞動(dòng)份額在這一階段將隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展而持續(xù)下降。當(dāng)自雇者全部轉(zhuǎn)變?yōu)楣蛦T時(shí)，企業(yè)總產(chǎn)出中勞動(dòng)份額的變化仍需要進(jìn)一步檢驗(yàn)。 深入展規(guī)劃中總勞動(dòng)份額將下降至極值：

LSt=A+A（1+θM）tKt（9）

由式（8），在結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的第二階段，盡管勞動(dòng)份額下降是總體趨勢(shì)，但其下降幅度和下降速度會(huì)受到一系列因素影響。第一，自雇者與企業(yè)生產(chǎn)的工業(yè)品替代程度。替代程度越高，自雇者數(shù)量越少，勞動(dòng)份額的低點(diǎn)越低。第二，生產(chǎn)技術(shù)。A越高，勞動(dòng)份額低點(diǎn)越高。第三，企業(yè)技術(shù)進(jìn)步速度。θM越大，企業(yè)資本積累速度越快，勞動(dòng)份額的下降會(huì)越快。第四，財(cái)富的初始分布。根據(jù)Banerjee & Newman的研究，財(cái)富的初始分布對(duì)個(gè)體在雇員與自雇者之間的職業(yè)選擇有著重要影響B(tài)anerjee A.& Newman A.，“Occupational Choice and the Process of Development”，Discussion Papers，1990.。由于自雇者比企業(yè)具有更高的勞動(dòng)份額，所以如果有更多自雇者能夠承擔(dān)使用現(xiàn)代技術(shù)的固定成本，勞動(dòng)份額的下降速度將會(huì)變慢，勞動(dòng)份額的低點(diǎn)也會(huì)提高。

當(dāng)農(nóng)業(yè)引入現(xiàn)代技術(shù)后，結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型將進(jìn)入第三階段。在這一階段，社會(huì)均衡工資率因農(nóng)業(yè)引入了現(xiàn)代技術(shù)而不斷提高：

wt=A（1+γM）t（10）

由于工資不再固定不變，企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)由AK型轉(zhuǎn)變?yōu)镃obb-Douglas型。不考慮自雇者影響，此時(shí)經(jīng)濟(jì)的總勞動(dòng)份額為：

LSt=A（1+γM）t+A（1+θM）tLαmf，tK1-αt（11）

相比式（9），由于式（11）分子所表示的總勞動(dòng)報(bào)酬不斷上升，而Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)具有生產(chǎn)要素邊際產(chǎn)出遞減的性質(zhì)，所以第三階段的勞動(dòng)份額隨資本積累將由第二階段的下降轉(zhuǎn)為上升。在這一階段，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步將驅(qū)使勞動(dòng)力不斷地從農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移到工業(yè)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)所使用的勞動(dòng)力數(shù)量會(huì)逐步減少并接近于零。與此同時(shí)，工業(yè)的擴(kuò)張也使得農(nóng)業(yè)占總產(chǎn)出的比重不斷下降并接近于零，所以整個(gè)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)函數(shù)最終可以用單部門Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)來刻畫。由于Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)要素分配份額不變，所以總勞動(dòng)份額最終會(huì)收斂到α并恒定卡爾多曾經(jīng)歸納發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)增長的六個(gè)程式化事實(shí)，要素相對(duì)分配份額保持不變是其中之一。參見： Kaldor N.，“Capital Accumulation and Economic Growth，” The Theory of Capital， Palgrave Macmillan UK， 1961.。與第二階段一樣，自雇者與企業(yè)生產(chǎn)的工業(yè)品替代程度、傳統(tǒng)技術(shù)的生產(chǎn)率和及企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步速度等，均會(huì)對(duì)勞動(dòng)份額的上升速度以及收斂值產(chǎn)生影響。

綜上所述，我們的模型揭示了勞動(dòng)份額隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展所呈現(xiàn)的U型變化規(guī)律，但與已有研究相比，我們的模型有三個(gè)本質(zhì)區(qū)別：第一，工資率固定不變并不依賴于工資低于其邊際貢獻(xiàn)這一假定。第二，第二階段勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移以自雇者而不是農(nóng)村勞動(dòng)力向企業(yè)轉(zhuǎn)移為主。第三，拐點(diǎn)的出現(xiàn)并不依賴于剩余勞動(dòng)力是否消失，而是取決于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率是否持續(xù)提升。理論上講，解釋勞動(dòng)份額U型變化的關(guān)鍵，在于解釋總勞動(dòng)報(bào)酬慢于總產(chǎn)出增長所導(dǎo)致的勞動(dòng)份額下降，以及總勞動(dòng)報(bào)酬快于總產(chǎn)出增長所導(dǎo)致的勞動(dòng)份額上升機(jī)理。已有研究用工業(yè)部門工資長期低于勞動(dòng)邊際產(chǎn)出來解釋勞動(dòng)份額下降原因，而在解釋勞動(dòng)份額上升時(shí)，又假定了工業(yè)部門勞動(dòng)邊際產(chǎn)出是下降的，這顯然不符合經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相關(guān)事實(shí)。因?yàn)閯趧?dòng)邊際產(chǎn)出遠(yuǎn)低于工資并不符合企業(yè)利潤最大化要求，同時(shí)數(shù)據(jù)顯示，發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體人均資本存量隨人均收入增長而不斷提高是一種共同趨勢(shì)，所以除非全要素生產(chǎn)率出現(xiàn)倒退，勞動(dòng)邊際產(chǎn)出下降與人均資本上升并不能并存。而我們?cè)诮忉寗趧?dòng)份額U型變化機(jī)理時(shí)，將工資率固定不變歸因于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率長期停滯而導(dǎo)致的社會(huì)均衡工資率水平被“釘死”，同時(shí)將自雇者因素引入，說明總勞動(dòng)報(bào)酬不變情況下總產(chǎn)出的擴(kuò)張機(jī)理，這與經(jīng)驗(yàn)研究所發(fā)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中自雇者比重的變化模式是一致的。在解釋勞動(dòng)份額由下降轉(zhuǎn)為上升機(jī)理時(shí)，并不要求企業(yè)勞動(dòng)邊際產(chǎn)出下降，更符合經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的事實(shí)。

三、 實(shí)證分析

由于眾所周知的勞動(dòng)份額度量問題，使用跨國數(shù)據(jù)檢驗(yàn)勞動(dòng)份額與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系難度很大。在已有研究中，李稻葵等人用農(nóng)業(yè)增加值占GDP比重代替自雇者收入對(duì)初始勞動(dòng)份額進(jìn)行調(diào)整，方法過于簡單。對(duì)于低收入經(jīng)濟(jì)體，由于非農(nóng)自雇者數(shù)量高于雇員數(shù)量，這種調(diào)整方法會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)份額被嚴(yán)重低估。Maarek等人用制造業(yè)勞動(dòng)份額而不是總勞動(dòng)份額檢驗(yàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與勞動(dòng)份額之間的關(guān)系，盡管減輕了度量問題對(duì)實(shí)證分析結(jié)果的影響，但其結(jié)論能否擴(kuò)展到整個(gè)經(jīng)濟(jì)，仍需要進(jìn)一步討論。在本節(jié)中，我們將運(yùn)用新的數(shù)據(jù)實(shí)證分析勞動(dòng)份額變化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，基于理論與實(shí)證分析結(jié)果，我們還將對(duì)中國勞動(dòng)份額未來變化趨勢(shì)進(jìn)行簡單的分析和判斷，以期提出合理的政策建議。

（一）計(jì)量模型

根據(jù)上節(jié)的理論分析，經(jīng)濟(jì)發(fā)展中勞動(dòng)份額U型動(dòng)態(tài)演進(jìn)的拐點(diǎn)取決于農(nóng)業(yè)引入現(xiàn)代技術(shù)的時(shí)間；同時(shí)，自雇者收入比重及其演進(jìn)也會(huì)對(duì)總勞動(dòng)份額水平和變化拐點(diǎn)構(gòu)成影響。限于數(shù)據(jù)原因，農(nóng)業(yè)引入現(xiàn)代技術(shù)的時(shí)間難以直接刻畫，因而我們用第一產(chǎn)業(yè)比重來間接衡量。按照上節(jié)的理論分析，農(nóng)業(yè)引入新技術(shù)的時(shí)間越早，勞動(dòng)份額拐點(diǎn)的出現(xiàn)就越早。因此，當(dāng)控制第一產(chǎn)業(yè)份額后，我們預(yù)期拐點(diǎn)出現(xiàn)的時(shí)期將會(huì)被推遲。因此，我們?cè)O(shè)定了以下的計(jì)量方程：

LSi，t=α0+α1pppi，t+α2ppp2i，t+α3asi，t+α4ssi，t+βi，t+εi，t（12）

式（12）中，LSi，t為經(jīng)濟(jì)體i在t時(shí)刻的勞動(dòng)份額；pppi，t為人均GDP；ppp2i，t為人均GDP平方；asi，t為第一產(chǎn)業(yè)份額；ssi，t為非農(nóng)自雇者收入占GDP比重；i，t為一組控制變量；α0為常數(shù)項(xiàng)；εi，t為殘差。

（二）數(shù)據(jù)

Gollin提供了三種調(diào)整初始勞動(dòng)份額的方法，其中第一種調(diào)整方法用雇員收入占GDP比重加上自雇者收入占GDP比重來調(diào)整勞動(dòng)份額Gollin，D.，“Getting Income Shares Right”，Journal of Political Economy，Vol.110，No.2，2001，pp.458-474.。這種調(diào)整方法在勞動(dòng)報(bào)酬的界定上與我國國家統(tǒng)計(jì)局對(duì)勞動(dòng)者報(bào)酬的界定最為接近?？紤]到數(shù)據(jù)可得性以及與中國數(shù)據(jù)的可比性，我們采用了Gollin方法1來調(diào)整初始勞動(dòng)份額。

根據(jù)聯(lián)合國國民賬戶體系（SNA），自雇者收入在SNA1968賬戶體系中被統(tǒng)計(jì)在私人與非法人企業(yè)的營業(yè)盈余賬戶，在SNA1993和SNA2008賬戶體系中則被統(tǒng)計(jì)在混合收入賬戶，聯(lián)合國相關(guān)年份的《國民核算統(tǒng)計(jì)：主表與詳表》提供了部分國家私人與非法人企業(yè)營業(yè)盈余和混合收入數(shù)據(jù)。從這一數(shù)據(jù)來源中，我們根據(jù)Gollin方法1對(duì)初始勞動(dòng)份額進(jìn)行了調(diào)整，在此基礎(chǔ)上構(gòu)造了一個(gè)包括52個(gè)國家和地區(qū)1970—2010年期間總勞動(dòng)份額面板數(shù)據(jù)集。在我們的數(shù)據(jù)集中，所選取的國家和地區(qū)的數(shù)據(jù)至少在8年，既包括了發(fā)達(dá)國家，也包括了發(fā)展中國家，其中發(fā)展中國家的比重超過了一半。除勞動(dòng)份額外，其他數(shù)據(jù)來源分別是：第一產(chǎn)業(yè)份額根據(jù)聯(lián)合國數(shù)據(jù)庫計(jì)算；非農(nóng)自雇者收入占GDP比重為自雇者收入占GDP比重減去第一產(chǎn)業(yè)份額；人均GDP數(shù)據(jù)取自PWT8.1，為2005年不變購買力平價(jià)數(shù)據(jù)；回歸中所使用的控制變量為投資率、進(jìn)出口總額占GDP比重，也取自PWT8.1。

表1給出了數(shù)據(jù)集不同發(fā)展階段雇員報(bào)酬占GDP比重和勞動(dòng)份額的均值。其中，勞動(dòng)份額1根據(jù)李稻葵等人提供的方法計(jì)算，勞動(dòng)份額2根據(jù)Gollin方法1計(jì)算?？梢钥闯觯?jīng)過調(diào)整后的勞動(dòng)份額1和勞動(dòng)份額2均隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)先下降后上升的U型動(dòng)態(tài)變化特征。特別是勞動(dòng)份額2，其U型特征較勞動(dòng)份額1更為明顯。相比勞動(dòng)份額2，按照李稻葵等人方法計(jì)算的勞動(dòng)份額1明顯低估了總勞動(dòng)份額，并且低于6000國際元和高于16000國際元階段的低估更為嚴(yán)重正如我們理論分析所表明的，經(jīng)濟(jì)發(fā)展第三階段會(huì)存在一定數(shù)量使用現(xiàn)代技術(shù)的自雇者，所以李稲葵等人的調(diào)整方法也會(huì)低估高收入經(jīng)濟(jì)體總勞動(dòng)份額。。

表1數(shù)據(jù)集不同發(fā)展階段勞動(dòng)份額均值

人均GDP雇員報(bào)酬/GDP勞動(dòng)份額1勞動(dòng)份額20—60000.3050.5010.5966001—160000.3960.4680.520>160000.5070.5330.602資料來源：作者計(jì)算，其中勞動(dòng)份額1根據(jù)李稻葵等人的方法計(jì)算，勞動(dòng)份額2根據(jù)Gollin方法1計(jì)算

（三）估計(jì)結(jié)果

考慮到各個(gè)經(jīng)濟(jì)體社會(huì)經(jīng)濟(jì)技術(shù)環(huán)境的固有差異，我們使用了固定效應(yīng)面板模型。由于勞動(dòng)份額數(shù)據(jù)集中部分國家有年份缺失，所以參照李稻葵等人對(duì)樣本數(shù)進(jìn)行了加權(quán)處理。表2報(bào)告了跨國數(shù)據(jù)的回歸結(jié)果，其中人均GDP的單位為千元?；貧w結(jié)果表明，勞動(dòng)份額與人均GDP之間存在著顯著的U型關(guān)系，在控制了第一產(chǎn)業(yè)份額、非農(nóng)自雇者收入占GDP比重以及投資率、進(jìn)出口總額占GDP比重后，U型關(guān)系仍然穩(wěn)健。

回歸①是人均GDP及其平方項(xiàng)對(duì)勞動(dòng)份額的回歸結(jié)果。我們看到，系數(shù)估計(jì)結(jié)果均在1%水平下顯著，人均GDP的系數(shù)為負(fù)，其平方項(xiàng)為正，顯示出人均GDP與勞動(dòng)份額之間存在U型關(guān)系。根據(jù)系數(shù)估計(jì)結(jié)果推算，其拐點(diǎn)大約在6728國際元左右。按照2000年不變價(jià)換算，回歸①所估計(jì)出的拐點(diǎn)大約為5850國際元，與李稻葵等人所估計(jì)的6000美元的拐點(diǎn)位置非常接近。回歸②報(bào)告了控制第一產(chǎn)業(yè)份額的回歸結(jié)果。我們看到，系數(shù)估計(jì)結(jié)果均在1%水平下顯著，但拐點(diǎn)位置較回歸①發(fā)生了變化。根據(jù)估計(jì)的系數(shù)值推算，控制第一產(chǎn)業(yè)份額的勞動(dòng)份額變化拐點(diǎn)大約在8142國際元左右，比回歸①高了1400多國際元?；貧w③加入了非農(nóng)自雇者收入占GDP比重，系數(shù)估計(jì)值同樣在1%水平下顯著，根據(jù)回歸結(jié)果所推算的勞動(dòng)份額拐點(diǎn)大約在6343國際元，比回歸①低了近400國際元?；貧w④同時(shí)控制第一產(chǎn)業(yè)份額和非農(nóng)自雇者收入占GDP比重，所估計(jì)出的勞動(dòng)份額拐點(diǎn)大約在7952國際元左右，比回歸①高了1200多國際元。與李稻葵等人的發(fā)現(xiàn)一樣，我們發(fā)現(xiàn)投資率對(duì)勞動(dòng)份額的影響為負(fù)，而進(jìn)出口總額占GDP比重并沒有顯著影響，見回歸⑤。上述結(jié)果表明，勞動(dòng)份額隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在著先下降后上升的U型動(dòng)態(tài)變化規(guī)律，但農(nóng)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r和自雇者收入占GDP比重會(huì)對(duì)拐點(diǎn)位置產(chǎn)生影響，并且前者比后者的影響要大得多。回歸結(jié)果符合理論分析的主要結(jié)論。

從理論上講，并不能排除人均GDP及其平方項(xiàng)是內(nèi)生變量的可能性。比如，根據(jù)劍橋經(jīng)濟(jì)學(xué)派的主要思想，勞動(dòng)收入者與資本收入者的消費(fèi)傾向是不同的，一個(gè)較高的資本分配份額將推動(dòng)投資增長，進(jìn)而使收入分配越來越向資本傾斜。鑒于已有研究并沒有考慮勞動(dòng)份額與人均GDP之間的雙向因果聯(lián)系，我們使用了System GMM方法對(duì)模型④進(jìn)行重新檢驗(yàn)，結(jié)果報(bào)告在回歸⑥中。過度識(shí)別檢驗(yàn)和二階序列相關(guān)檢驗(yàn)表明，System GMM估計(jì)結(jié)果有效。我們發(fā)現(xiàn)，相比回歸④，回歸⑥的變化并不大，估計(jì)值仍然在1%水平下顯著。因此，實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果是穩(wěn)健的。

（四）中國數(shù)據(jù)的比較分析

2007年，我國人均GDP接近6700國際元，2009年則超過了8000國際元。根據(jù)跨國樣本的回歸結(jié)果，我國勞動(dòng)份額應(yīng)該在2008年前后出現(xiàn)拐點(diǎn)，但根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局公布的收入法GDP數(shù)據(jù)計(jì)算，我國勞動(dòng)份額在2010年之后并未出現(xiàn)明顯的上升趨勢(shì)。是中國勞動(dòng)份額變化不符合U型規(guī)律，還是存在著推遲拐點(diǎn)出現(xiàn)的因素？下面，我們根據(jù)理論分析和實(shí)證分析的結(jié)論，通過與跨國數(shù)據(jù)的比較分析，從第一產(chǎn)業(yè)份額和非農(nóng)自雇者收入占GDP比重兩個(gè)指標(biāo)及其變化來判斷我國勞動(dòng)份額的變化趨勢(shì)。

我們的理論分析表明，結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型第二階段的勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移以自雇者向企業(yè)轉(zhuǎn)移為主，而拐點(diǎn)的真正出現(xiàn)取決于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率是否持續(xù)提升。結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的上述特點(diǎn)，意味著在勞動(dòng)份額拐點(diǎn)出現(xiàn)前，非農(nóng)自雇者收入比重會(huì)因自雇者大量轉(zhuǎn)變?yōu)楣蛦T而迅速下降；拐點(diǎn)出現(xiàn)后，由于社會(huì)均衡工資率持續(xù)提升，非農(nóng)自雇者收入比重的下降速度將會(huì)減緩，而由于更多自雇者采用了現(xiàn)代技術(shù)，其收入比重甚至可能上升。與之相對(duì)應(yīng)，在勞動(dòng)份額拐點(diǎn)出現(xiàn)前后，第一產(chǎn)業(yè)份額的變化也將呈現(xiàn)由快速下降轉(zhuǎn)變?yōu)榫徛陆档奶攸c(diǎn)。

表3給出了數(shù)據(jù)介于人均GDP4000國際元到9000國際元之間不同階段第一產(chǎn)業(yè)份額的均值。由表3可以看到，在勞動(dòng)份額拐點(diǎn)出現(xiàn)后，第一產(chǎn)業(yè)份額出現(xiàn)了快速下降，由6000—7000國際元區(qū)間的12.9%迅速下降到7000—8000國際元區(qū)間的8.9%，下降幅度達(dá)4個(gè)百分點(diǎn)。而在拐點(diǎn)出現(xiàn)前的更早階段和拐點(diǎn)出現(xiàn)后的更晚階段，第一產(chǎn)業(yè)份額下降幅度卻小得多。

表4給出了2006—2009年我國第一產(chǎn)業(yè)份額和人均GDP數(shù)據(jù)。我們看到，2006年我國人均GDP為6155國際元，第一產(chǎn)業(yè)份額為11.1%；2009年人均GDP增加到8569元，但第一產(chǎn)業(yè)份額仍然高達(dá)10.3%，4年間僅下降了0.8個(gè)百分點(diǎn)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低表3人均收入水平類似階段跨國樣本第一產(chǎn)業(yè)份額均值的下降幅度。這說明，這一階段我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率水平的提升，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于相同發(fā)展階段其他國家的平均水平。就最近幾年我國第一產(chǎn)業(yè)份額的變化來看，盡管人均GDP繼續(xù)快速增長，但2005年我國第一產(chǎn)業(yè)份額仍然高達(dá)9%，所以從這一指標(biāo)來看，勞動(dòng)份額拐點(diǎn)出現(xiàn)的條件尚不完全具備。

由于我國并沒有進(jìn)行混合收入統(tǒng)計(jì)，需要獨(dú)立估計(jì)出非農(nóng)自雇者即個(gè)體工商戶收入占GDP比重。圖1給出了李琦所估計(jì)1995—2007年期間我國非農(nóng)自雇者收入占GDP比重李琦：《中國勞動(dòng)份額再估計(jì)》，載《統(tǒng)計(jì)研究》，2012年第10期。。我們看到，從1999年開始，我國非農(nóng)自雇者收入占GDP比重持續(xù)快速下降，符合勞動(dòng)份額拐點(diǎn)出現(xiàn)前非農(nóng)自雇者收入占GDP比重的變化特征。

由于缺乏足夠的數(shù)據(jù)，我們無法估計(jì)2007年之后非農(nóng)自雇者收入占GDP比重，這里通過城鎮(zhèn)個(gè)體就業(yè)人數(shù)占城鎮(zhèn)就業(yè)人數(shù)比重的演變來間接評(píng)估這一指標(biāo)的變化。圖2給出了1999—2013年城鎮(zhèn)個(gè)體就業(yè)人數(shù)占城鎮(zhèn)就業(yè)人數(shù)比重的變化情況。由圖2，我國個(gè)體就業(yè)人員占城鎮(zhèn)就業(yè)比重從1999年開始下降，2004年起開始回升，2008年后加速回升。到2013年，我國個(gè)體就業(yè)人員占城鎮(zhèn)就業(yè)的比重達(dá)到16.1%，較2007年提高了近6個(gè)百分點(diǎn)。盡管我們不能肯定當(dāng)前個(gè)體工商戶（非農(nóng)自雇者）收入占GDP比重出現(xiàn)明顯回升，但可以肯定的是，非農(nóng)自雇者收入占GDP比重下降速度在減緩。所以從這個(gè)指標(biāo)來看，勞動(dòng)份額拐點(diǎn)出現(xiàn)的第二個(gè)條件已基本具備。

結(jié)論

在本文中，我們從理論和實(shí)證兩個(gè)方面研究了經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中勞動(dòng)份額的演變規(guī)律，力圖深化對(duì)這一問題的認(rèn)識(shí)。此前，很少有研究關(guān)注初級(jí)分配結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系。本文對(duì)已有研究做出了新的拓展，揭示了經(jīng)濟(jì)發(fā)展與勞動(dòng)份額之間U型關(guān)系的內(nèi)在機(jī)理，指出了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率持續(xù)提升是勞動(dòng)份額實(shí)現(xiàn)由下降轉(zhuǎn)為上升的基本前提。這一發(fā)現(xiàn)有助于我們理解發(fā)展中國家初次分配結(jié)構(gòu)不斷惡化的主要原因，對(duì)于我國優(yōu)化收入分配、推進(jìn)共享發(fā)展具有重要的指導(dǎo)意義。

從近年來勞動(dòng)份額及其變化來看，當(dāng)前我國正處于拐點(diǎn)出現(xiàn)前后的過渡階段，但數(shù)據(jù)表明，農(nóng)業(yè)發(fā)展的滯后阻礙了勞動(dòng)份額拐點(diǎn)的真正出現(xiàn)。由于我國土地所有制性質(zhì)，長期以來我國農(nóng)業(yè)的規(guī)?；s化經(jīng)營難以實(shí)現(xiàn)，導(dǎo)致了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提升較為緩慢。因此，要推動(dòng)勞動(dòng)份額變化拐點(diǎn)的盡快到來，必須給予農(nóng)業(yè)以足夠的重視。我們注意到，“十三五”規(guī)劃提出了“推動(dòng)實(shí)現(xiàn)多種形式的農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營”，這比“十二五”規(guī)劃所提出的“發(fā)展多種形式的適度規(guī)模經(jīng)營”更進(jìn)一步。如果這樣的目標(biāo)能夠達(dá)成，勞動(dòng)份額的拐點(diǎn)將會(huì)很快出現(xiàn)，推動(dòng)居民收入增長和經(jīng)濟(jì)增長同步、勞動(dòng)報(bào)酬提高和勞動(dòng)生產(chǎn)率提高同步就會(huì)有更為堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

參考文獻(xiàn)：

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（責(zé)任編輯：趙英杰）