農(nóng)戶宅基地置換意愿的影響因素分析

劉一塵

摘 要：該文利用在江浙滬地區(qū)蘇州、湖州、上海未推行宅基地置換的地區(qū)的實地問卷調(diào)查所得的農(nóng)戶數(shù)據(jù)，通過建立二元Logistic模型分析了影響農(nóng)戶參與宅基地置換意愿的影響因素。研究表明，對農(nóng)民宅基地置換意愿有正向影響的因素，包括戶主受教育程度和家庭主要收入來源，即受教育程度越高、收入主要來源于非農(nóng)收入的家庭，越具有宅基地置換意愿；對農(nóng)戶宅基地置換意愿有負(fù)向影響的因素，包括宅基地利用狀況、宅基地現(xiàn)有住房面積、城鎮(zhèn)購房情況，即將宅基地出租等經(jīng)營性用途、宅基地現(xiàn)有住房面積越大、擁有城鎮(zhèn)住房的農(nóng)戶，越不具有宅基地置換意愿。

關(guān)鍵詞：農(nóng)戶；宅基地；置換；意愿；影響因素

中圖分類號 F321.1 文獻標(biāo)識碼 A 文章編號 1007-7731（2016）22-0006-04

隨著工業(yè)化、城市化快速發(fā)展，經(jīng)濟發(fā)展對建設(shè)用地的需求與耕地保護之間的矛盾日益加劇。全國建成區(qū)面積由2004年的30 406.19km2增加到2013年的

47 855.28km2，增幅達57.39%.耕地資源被大量占用，1997—2010年，全國新增建設(shè)用地占用耕地多達180萬hm2，年均14.09萬hm2。到2010年，全國耕地面積縮減為1.22億hm2，不斷逼近1.2億hm2的耕地紅線。據(jù)統(tǒng)計，2008年人均農(nóng)村居民點面積為229m2，是城市人均建設(shè)用地面積的3.4倍。近年來，農(nóng)民進城務(wù)工的趨勢逐年加大，農(nóng)村村落“空心化”現(xiàn)象越來越為大家所關(guān)注，這也意味著農(nóng)村的地塊存在著巨大的開發(fā)利用潛力[1]。

為緩解城市土地供需矛盾，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)下的經(jīng)濟發(fā)展和保護耕地并舉的雙重目標(biāo)，農(nóng)村集體建設(shè)用地集約利用已成為有效破解方式。就此國務(wù)院于2004年頒布了“城鄉(xiāng)建設(shè)用地增減掛鉤”政策[2]，為統(tǒng)籌城鄉(xiāng)建設(shè)用地、推動土地資源高效集約利用制度創(chuàng)新。

在經(jīng)濟發(fā)展較為先進的東部沿海地區(qū)，土地的供給和需求矛盾更為突出，城市發(fā)展普遍遭遇了嚴(yán)重的土地資源瓶頸，所以進行宅基地置換的實踐更是必要和迫切的。因此，考察與研究江浙滬地區(qū)的農(nóng)戶宅基地置換意愿有深遠意義?；诖?，本文的調(diào)查點選擇了蘇州、湖州和上海3個地區(qū)的農(nóng)村，重點深入了解各村宅基地和農(nóng)民房屋的具體情況，考察宅基地和農(nóng)民住房置換有關(guān)的種種情況，做到有面有點，點面結(jié)合。

為了深入分析農(nóng)戶宅基地置換意愿的影響因素，本文首先引言的部分介紹了本文研究的研究背景及研究意義，進行了和宅基地置換有關(guān)的基本原理的闡述和當(dāng)前現(xiàn)狀的說明，主要涉及的理論有農(nóng)戶經(jīng)濟行為理論和理性選擇理論；對本文的數(shù)據(jù)來源、變量選取及所運用的研究方法進行了闡述；對農(nóng)戶對宅基地權(quán)利認(rèn)知和流轉(zhuǎn)意愿的結(jié)果進行統(tǒng)計分析，通過實證研究，根據(jù)調(diào)查問卷的結(jié)果，構(gòu)建Logistic模型，驗證理論分析結(jié)果。并在上述描述性統(tǒng)計和實證分析的基礎(chǔ)上，對農(nóng)戶宅基地置換意愿的影響要素進行更為深入的探索剖析，找出影響項目實施的關(guān)鍵成分；最后歸納出研究結(jié)論，并為我國農(nóng)村宅基地置換政策的進一步實施的推廣提出政策性的建議。

1 理論分析與文獻回顧

本文基于農(nóng)戶理性“經(jīng)濟人”假設(shè)的理論基礎(chǔ)，按照理性選擇理論，意愿的選擇和決策的發(fā)生取決于對當(dāng)前事件的發(fā)生所產(chǎn)生對未來結(jié)果的預(yù)期影響[3]，而且農(nóng)民理性“經(jīng)濟人”假設(shè)是轉(zhuǎn)型期中國農(nóng)戶經(jīng)濟決策行為的基本理論假設(shè)之一[4]。宅基地是農(nóng)民立身之本，宅基地置換過程中的利益問題是農(nóng)民最為關(guān)心的問題。因此，以農(nóng)戶理性選擇為分析框架，農(nóng)戶是否愿意進行宅基地的置換是其綜合考慮衡量的結(jié)果，取決于農(nóng)戶依其自身情況和外部因素作出的利己理性決策，成本和收益的對比是農(nóng)戶決策的基本依據(jù)。農(nóng)戶對宅基地置換的預(yù)期是進行宅基地置換較之不進行置換能為其帶來更高的收益和更低的成本時，農(nóng)民進行宅基地置換的意愿就越高，反之意愿就越低。

宅基地退出是在堅持土地公有制度下，農(nóng)戶對宅基地使用權(quán)各種形式的放棄，因此宅基地置換是宅基地退出的一種特有形式和實踐創(chuàng)新，是農(nóng)戶在心理上更容易接受的宅基地退出的方案，具有更高的可操作性，并且通過政府統(tǒng)一組織安置更加有利于社會的穩(wěn)定。本文從農(nóng)戶角度出發(fā)，通過實地調(diào)研、收集處理數(shù)據(jù)，分析影響農(nóng)戶宅基地置換中農(nóng)戶意愿的因素，為宅基地置換提供一些數(shù)據(jù)支撐，是本文的創(chuàng)新之處。

2 數(shù)據(jù)來源、變量選取和模型設(shè)定

2.1 數(shù)據(jù)來源和樣本基本特征 本文研究數(shù)據(jù)來源于課題組對江浙滬地區(qū)蘇州、湖州、上海的調(diào)查。該地區(qū)自推進節(jié)約集約用地改革以來，已有部分地區(qū)進行了宅基地置換的工作，因此需選取了未進行宅基地置換工作或是尚未深入推行宅基地置換項目的村鎮(zhèn)進行調(diào)研，經(jīng)過綜合考慮調(diào)研經(jīng)費和隨機抽樣的合理性，最后選定了蘇州張家港的錦豐鎮(zhèn)和大新鎮(zhèn)、湖州長興的林城鎮(zhèn)、上海嘉定的外岡鎮(zhèn)中未輪到批次進行宅基地置換工作的村莊，并于2013年8月進行了實地調(diào)查。此外還加上2015年4月調(diào)研的也未開展宅基地置換工作的江蘇泰州興化的安豐鎮(zhèn)河南村的10戶農(nóng)戶的數(shù)據(jù)，以了解影響農(nóng)民宅基地置換意愿的因素。

為保證樣本的有效性，調(diào)查采取隨機抽樣調(diào)查的方式展開。每個區(qū)域隨機選取2～3個村進行入戶調(diào)查，每個鄉(xiāng)鎮(zhèn)的樣本數(shù)量主要按住戶規(guī)模比例確定。正式調(diào)查共計發(fā)出調(diào)查問卷226份，最終得到的有效調(diào)查問卷186份，調(diào)查問卷有效性為81.70%。大多數(shù)被調(diào)查農(nóng)戶的戶主年齡在60歲以下（占52.2%），受教育程度則大部分分布于初中及以上（占66.2%）；77.1%的農(nóng)戶戶主從事非農(nóng)經(jīng)濟活動；85.5%的農(nóng)戶將宅基地用于居??；高達62.9%的農(nóng)戶具有宅基地置換意愿?？傮w上看，被調(diào)查農(nóng)民及其所在家庭具有一定的代表性。

2.2 模型設(shè)定 本文研究所考察的是農(nóng)民宅基地置換意愿，且假定只有兩種選擇：愿意置換宅基地與不愿意置換宅基地。由于本文的被解釋變量是離散變量，被解釋變量不需要遵循統(tǒng)計學(xué)上要求的正態(tài)分布，用普通最小二乘法和加權(quán)最小二乘法估計出的系數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)差和檢驗值不適宜于統(tǒng)計學(xué)的假設(shè)檢驗。介于農(nóng)戶置換意愿這一因變量滿足二項分布的性質(zhì)和特征要求，對于此類二元選擇問題，在綜合權(quán)衡解釋變量的性質(zhì)的情況下，本文選擇通過建立二元Logistic 模型對被解釋變量的影響因素進行量化分析。二元選擇模型的矩陣定義式為：

2.3 變量的選取及其描述性統(tǒng)計分析 農(nóng)戶的置換意愿作為被解釋變量是一個二分變量，“不愿意置換=0”，“愿意置換=1”，可進行Logistic二項回歸分析。在參考已發(fā)表的文獻綜述及現(xiàn)有成果、且綜合考慮本研究的研究目標(biāo)和研究需要的基礎(chǔ)上，自變量從農(nóng)戶個體特征因素、農(nóng)戶家庭特征因素、農(nóng)戶宅基地（房屋）狀況因素、農(nóng)戶對宅基地置換政策的認(rèn)知水平因素4個方面選取14個變量進行研究。有關(guān)變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果見表1。

2.4 變量說明 （1）反映農(nóng)戶個人特征的變量，包括戶主性別、年齡、受教育程度、是否擔(dān)任村干部。一般而言，越年長的戶主在城鎮(zhèn)得到非農(nóng)工作的可能性就越低。但是也有學(xué)者提出了相反的結(jié)論，即農(nóng)戶年齡越大，越愿意放棄農(nóng)村土地成為城市居民。（2）本文主要選取家庭年均純收入、家庭主要收入來源來反映農(nóng)民的家庭特征。從理論上說，家庭年均純收入越高的農(nóng)戶，具有更強的購買力和對房屋住宅環(huán)境更高水平的需求，因而他們越愿意參與政府主導(dǎo)的置換工程。（3）本文主要選取農(nóng)戶家庭擁有的宅基地處數(shù)、宅基地現(xiàn)有住房面積、宅基地的利用現(xiàn)狀和在城鎮(zhèn)購房情況來反映農(nóng)戶的宅基地的基本情況。通常來說，當(dāng)擁有兩處及以上的宅基地時，農(nóng)戶的宅基地置換意愿會更強。當(dāng)宅基地處于閑置狀態(tài)時，農(nóng)戶的宅基地置換意愿會更強。

3 實證檢驗與分析

模型結(jié)果顯示，模型的LR檢驗值為66.99，其他統(tǒng)計量也顯示出本文所擬定的模型整體擬合效果較好，說明本文所選取的解釋變量對農(nóng)戶進行宅基地的置換意愿這一被解釋變量具有顯著的解釋力。為保證模型的穩(wěn)定性和準(zhǔn)確性，Logistic回歸分析前，進行了自變量的多重共線性的檢驗。相關(guān)系數(shù)矩陣顯示，家庭總收入與宅基地利用方式之間的相關(guān)性是所有自變量間最大的，為0.4382，其他變量的相關(guān)性都低于這一數(shù)值，初步表明16個自變量間不存在多重共線性。

3.1 農(nóng)戶個體特征因素的影響（1）年齡對農(nóng)戶的宅基地置換意愿的影響不顯著。這一結(jié)果與先前的預(yù)期不一致，其原因可能是，隨著有些戶主年齡越大，其從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的能力越弱，希望投靠在城鎮(zhèn)務(wù)工的子女或是通過城鎮(zhèn)的養(yǎng)老保險來養(yǎng)老，因此，他們的宅基地置換意愿就越強。（2）受教育水平這一變量對農(nóng)戶的宅基地置換意愿有較為顯著的正向影響。即農(nóng)戶戶主的知識水平越高，其宅基地的置換意愿越強烈，該發(fā)現(xiàn)符合先前的判斷，通過前文的描述性統(tǒng)計分析結(jié)果，在文化程度為初中以下的農(nóng)戶戶主中，約53.7%的人具有宅基地置換意愿；而在文化程度為初中及以上的農(nóng)戶戶主中，具有宅基地置換意愿的人占到了80.9%，比前者明顯高。

3.2 農(nóng)戶家庭特征因素的影響

3.2.1 家庭收入狀況對農(nóng)戶宅基地置換意愿的影響程度 在進行數(shù)據(jù)整理和描述性統(tǒng)計分析的過程中，發(fā)現(xiàn)在不愿進行宅基地置換的農(nóng)戶中出現(xiàn)了分化，不愿進行宅基地置換的農(nóng)戶的家庭收入均值為10.29萬元，且標(biāo)準(zhǔn)差達15.01，愿意進行宅基地置換的農(nóng)戶的家庭收入均值為9.82萬元，標(biāo)準(zhǔn)差為5.2，且不愿進行宅基地置換的農(nóng)戶中20萬收入以上達11戶，占全部樣本量中30萬以上收入的73.3%，不愿進行宅基地置換中收入5萬以下的達28戶，占全部樣本量中5萬以下收入的71.8%。因此可以發(fā)現(xiàn)相對富裕的群體和相對貧困的群體都選擇不進行宅基地的置換，而中等收入水平的農(nóng)戶更傾向于選擇宅基地置換。

3.2.2 家庭主要收入來源對農(nóng)戶的宅基地置換意愿有正向影響，且在1%的水平上顯著 這可能是因為主要收入來源于農(nóng)業(yè)收入的農(nóng)戶，需要宅基地安生立命，置換后他們需要在城鎮(zhèn)和農(nóng)村中兩頭奔波，對他們的工作與生活將會帶來大大的不便。而主要收入來源于非農(nóng)收入的家庭則無需有此顧慮（表2）。

3.3 宅基地基本狀況特征的影響

3.3.1 宅基地利用狀況對農(nóng)民宅基地置換意愿有顯著的負(fù)向影響 當(dāng)宅基地用于出租、經(jīng)營這些并非農(nóng)戶自用且能給農(nóng)戶帶來持續(xù)穩(wěn)定收益的用途時，農(nóng)民更不愿意進行宅基地置換。描述性統(tǒng)計分析結(jié)果顯示，在家庭宅基地處于閑置狀態(tài)的農(nóng)民中，具有宅基地置換意愿的人占60.2%；而在宅基地用于自住的農(nóng)民中，僅有31.5%的人具有宅基地置換意愿（表3）。

3.3.2 現(xiàn)有住房面積對農(nóng)民宅基地置換意愿有顯著的負(fù)向影

3.4 農(nóng)戶對宅基地置換政策的認(rèn)知水平因素的影響 農(nóng)戶了解“一戶一宅”、“限制面積”和“農(nóng)戶集中居住”政策的程度對農(nóng)戶接受宅基地置換的意愿均不顯著，說明政策的了解程度不能有效影響農(nóng)戶的意愿及決策。也可能是數(shù)據(jù)的樣本量較小，還未能有效計量出政策的影響。

4 結(jié)論與啟示

基于對江浙滬地區(qū)南京、上海、湖州三市225戶農(nóng)戶的實地調(diào)查數(shù)據(jù)，運用Logistic模型分析了影響農(nóng)民宅基地置換意愿的因素。結(jié)果表明：

（1）農(nóng)民宅基地置換意愿有正向影響的因素有戶主受教育程度和家庭主要收入來源，即受教育程度越高的戶主、收入主要來源主要是非農(nóng)收入的家庭，越具有宅基地置換意愿。

（2）農(nóng)戶宅基地置換意愿有負(fù)向影響的因素，包括宅基地利用狀況、宅基地現(xiàn)有住房面積、城鎮(zhèn)購房情況，即將宅基地用于出租、經(jīng)營等能產(chǎn)生持續(xù)收益的用途、宅基地現(xiàn)有住房面積越大、擁有城鎮(zhèn)住房的農(nóng)戶，越不具有宅基地置換意愿。

（3）家庭年均純收入對宅基地的置換意愿呈現(xiàn)顯著的“倒U型”影響，即收入相對富裕的群體和相對貧困的群體顯著傾向于選擇不進行宅基地的置換，而中等收入水平的農(nóng)戶更愿意選擇用宅基地?fù)Q城鎮(zhèn)住宅。

（4）而戶主性別、年齡、是否擔(dān)任村干部、宅基地處數(shù)、農(nóng)戶對“一戶一宅”、“限制面積”、“農(nóng)戶集中居住”規(guī)定的認(rèn)知8個因素對農(nóng)民宅基地置換出意愿影響不顯著。

基于以上結(jié)論，本研究結(jié)論具有如下政策啟示：第一，重點鼓勵和支持閑置、空余宅基地的農(nóng)戶進行閑置房置換為城鎮(zhèn)住宅樓房，且將閑置房所占地塊騰出復(fù)墾或是整理，實現(xiàn)農(nóng)村土地的節(jié)約集約利用；第二，針對進城打工的農(nóng)民，建立促進其就業(yè)穩(wěn)定和收入穩(wěn)定的長效機制，并提供務(wù)實的社會保障，實現(xiàn)"退有所居”、"居有所產(chǎn)”，徹底避免其后顧之憂；第三，政府可以結(jié)合不同家庭收入水平農(nóng)戶的不同的實際需求，對不同類型農(nóng)戶制定差異化的制度安排，對收入水平較低的農(nóng)戶可以提供有效的城市社會保障或是進行異地宅基地的置換并進行現(xiàn)金補貼，同時也要保障其不愿放棄土地的農(nóng)戶的財產(chǎn)權(quán)利，并且提高其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能力，做到城鎮(zhèn)化的“化地”和“化人”同步進行，與此同時，對待高收入水平農(nóng)戶，可以加大宣傳力度以彌補目前農(nóng)戶對農(nóng)村土地置換相關(guān)政策的了解不足或存在的理解偏差，在鼓勵的同時充分尊重農(nóng)戶的意愿。

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（責(zé)編：張長青）