東北老工業(yè)基地經(jīng)濟(jì)振興效率評(píng)價(jià)及影響因素分析

王曉玲　方杏村

內(nèi)容提要：本文以東北老工業(yè)基地23個(gè)地級(jí)城市為研究對(duì)象，利用DEA-Malmquist模型測(cè)度東北老工業(yè)基地2004-2014年經(jīng)濟(jì)振興效率，并運(yùn)用面板數(shù)據(jù)模型分析東北老工業(yè)基地經(jīng)濟(jì)振興效率的時(shí)空特征和影響因素。結(jié)果顯示：東北老工業(yè)基地2004-2014年經(jīng)濟(jì)振興效率僅緩慢增長(zhǎng)，成效不夠明顯；技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)下降是經(jīng)濟(jì)振興效率不高的主要原因，而技術(shù)效率變化指數(shù)的小幅提高主要由純技術(shù)效率變化指數(shù)引起的，且存在較為明顯的區(qū)域差異；第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展、人口規(guī)模對(duì)經(jīng)濟(jì)振興效率具有顯著的促進(jìn)作用，政府支持度和對(duì)外開(kāi)放度對(duì)經(jīng)濟(jì)振興效率有一定正影響，但作用有限且存在較大區(qū)域差異，科技水平的影響為負(fù)或不顯著。

關(guān)鍵詞：東北老工業(yè)基地；經(jīng)濟(jì)振興效率；區(qū)域差異；影響因素

中圖分類號(hào)：F0615；F2911文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1001-148X（2017）01-0069-06

新中國(guó)成立后，作為“共和國(guó)長(zhǎng)子”、國(guó)家工業(yè)搖籃的東北老工業(yè)基地對(duì)全國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了巨大貢獻(xiàn)。隨著改革開(kāi)放不斷深入，特別是進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，為了實(shí)現(xiàn)東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)全面振興，首先必須提高其全要素生產(chǎn)效率。本文以23個(gè)東北老工業(yè)基地地級(jí)城市為研究對(duì)象，探討東北老工業(yè)基地2004-2014年經(jīng)濟(jì)振興效率變化及其影響因素。

一、研究方法與變量選擇

（一）研究方法

目前，學(xué)術(shù)研究中對(duì)生產(chǎn)效率的測(cè)算主要分為勞動(dòng)生產(chǎn)率、資本生產(chǎn)率等的單純測(cè)算和全要素生產(chǎn)率的綜合測(cè)算，其方法可以分為參數(shù)方法和非參數(shù)方法兩種，本文選用的是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）為基礎(chǔ)的非參數(shù)的Malmquist指數(shù)法[1]。

1.DEA模型。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA模型）是利用非參數(shù)的方法評(píng)價(jià)在多項(xiàng)投入和多項(xiàng)產(chǎn)出情況下決策單元資源配置效率的有效工具，投入型和產(chǎn)出型是DEA模型的兩大基本分類?，F(xiàn)假設(shè)東北老工業(yè)基地有n個(gè)城市，每個(gè)城市有m投入和s個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)，本文采用的是基于產(chǎn)出的BBC模型，表達(dá)式如下：

式（4）是式（3）的進(jìn)一步變形，消除了固定規(guī)模報(bào)酬的假設(shè)，分析了在變動(dòng)規(guī)模報(bào)酬的情形下全要素生產(chǎn)率的變動(dòng)情況，并將技術(shù)效率變化分解為純技術(shù)效率變化和規(guī)模效率變化。式（4）分為三部分，第一部分是中括號(hào)以外的部分，表示在變動(dòng)規(guī)模下的純技術(shù)效率變化，第二部分是第一個(gè)中括號(hào)乘積式，代表了規(guī)模效率變化，第三部分與式（2） —樣，表示的是技術(shù)變化率。Mi，t+1值有可能大于1、小于1或者等于1，分別表示全要素生產(chǎn)率提高、降低、不變。

（二）變量選擇

本文假定東北老工業(yè)基地經(jīng)濟(jì)振興效率的產(chǎn)出主要取決于勞動(dòng)投入（L）、資本投入（K）、土地投入（S）、科技投入（T）和能源投入（E）五項(xiàng)，相應(yīng)的生產(chǎn)函數(shù)表示為：Y=f（L，K，S，T，E）。

投入變量：（1）勞動(dòng)投入，采用《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》中年末單位從業(yè)人數(shù)加上私營(yíng)和個(gè)體人員從業(yè)人員數(shù)近似估計(jì)東北老工業(yè)基地經(jīng)濟(jì)振興的勞動(dòng)力投入量，單位：萬(wàn)人。（2）資本投入：利用“永續(xù)盤存法”[2]估計(jì)東北老工業(yè)基地經(jīng)濟(jì)振興的資本投入量，其計(jì)算公式為： Kit=Ki（t-1）（1-γ）+Iit，其中Kit表示i地區(qū)t期的資本存量，γ是折舊率，Iit是i地區(qū)t期的投資額，單位：萬(wàn)元。（3）土地投入：采用《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》中建成區(qū)土地面積，近似表示東北老工業(yè)基地經(jīng)濟(jì)振興各城市的土地投入量，單位：平方公里。（4）科技投入：利用《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》中的科學(xué)技術(shù)支出和教育支出之和來(lái)代表科技投入量，單位：萬(wàn)元。（5）能源投入：限于數(shù)據(jù)的可獲得性，使用《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》中的東北老工業(yè)基地各城市市轄區(qū)全社會(huì)用電量來(lái)代替，單位：萬(wàn)千瓦時(shí)。

產(chǎn)出變量：（1）地區(qū)生產(chǎn)總值：采用《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》中地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP），反映東北老工業(yè)基地經(jīng)濟(jì)振興的產(chǎn)出總量，單位：萬(wàn)元。（2）地方財(cái)政一般預(yù)算內(nèi)收入：采用《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》中地方財(cái)政一般預(yù)算內(nèi)收入來(lái)表示東北老工業(yè)基地經(jīng)濟(jì)振興中的財(cái)政狀況，單位：萬(wàn)元。（3）非期望產(chǎn)出[3]即污染排放：由于DEA-Malmquist模型不支持過(guò)多的投入產(chǎn)出指標(biāo)，本文采用熵值法確定權(quán)重將東北老工業(yè)基地各城市的工業(yè)廢水排放量、工業(yè)二氧化硫排放量、工業(yè)煙塵排放量計(jì)算得出污染排放情況即環(huán)境產(chǎn)出指數(shù)。具體步驟如下：

二、結(jié)果分析

（一）東北老工業(yè)基地經(jīng)濟(jì)振興效率總體特征

本文利用DEAP2.1軟件，根據(jù)Malmquist模型計(jì)算得出東北老工業(yè)基地經(jīng)濟(jì)振興效率，結(jié)果如表1-表3所示。由表1可知2004-2014年?yáng)|北老工業(yè)基地經(jīng)濟(jì)振興效率平均為1001，Malmquist指數(shù)平均增長(zhǎng)僅為01%，這說(shuō)明近些年?yáng)|北老工業(yè)基地經(jīng)濟(jì)振興效率不高，成效不夠明顯。其中，Malmquist指數(shù)大于1和小于1的年份各占一半；Malmquist指數(shù)最高的是2010-2011年達(dá)到1116，最低的是2004-2005年僅為0893。根據(jù)Malmquist指數(shù)各分解情況來(lái)看，技術(shù)效率變化指數(shù)年均增長(zhǎng)最高達(dá)到03%，這主要由純技術(shù)效率變化指數(shù)年均增長(zhǎng)02%，規(guī)模效率變化指數(shù)年均增長(zhǎng)01%引起的，說(shuō)明東北老工業(yè)基地在近年的經(jīng)濟(jì)振興中比較注重管理和制度的創(chuàng)新；技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)年下降01%，這說(shuō)明東北老工業(yè)基地在經(jīng)濟(jì)振興過(guò)程中技術(shù)進(jìn)步較慢，這可能與東北老工業(yè)基地引進(jìn)國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀人才、先進(jìn)技術(shù)或科技成果轉(zhuǎn)化方面力度不夠有一定關(guān)系。

（二）東北老工業(yè)基地經(jīng)濟(jì)振興效率分解特征

東北老工業(yè)基地2004-2014年各城市經(jīng)濟(jì)振興Malmquist指數(shù)如表2所示，23個(gè)地級(jí)城市中有13個(gè)城市的經(jīng)濟(jì)振興Malmquist指數(shù)為上升狀態(tài)，按其增長(zhǎng)率大小排序鐵嶺市、朝陽(yáng)市、吉林市、通化市、營(yíng)口市、鞍山市、白山市、本溪市、撫順市、四平市、錦州市、遼陽(yáng)市、牡丹江市，其余10個(gè)城市Malmquist指數(shù)處于下降狀態(tài)。其中，排在前兩位的鐵嶺市和朝陽(yáng)市經(jīng)濟(jì)振興Malmquist指數(shù)增長(zhǎng)幅度都超過(guò)了10%，分別為103%、101%，這主要得益于技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)增長(zhǎng)較快。白城市、遼源市和伊春市排在倒數(shù)三位，經(jīng)濟(jì)振興Malmquist指數(shù)分別下降99%、10%、128%，這三個(gè)城市經(jīng)濟(jì)振興Malmquist指數(shù)下降主要是由技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)下降較大引起，這說(shuō)明技術(shù)進(jìn)步在東北老工業(yè)基地經(jīng)濟(jì)振興中將發(fā)揮舉足輕重作用。

（三）東北不同區(qū)域經(jīng)濟(jì)振興效率特征分析

東北三省的經(jīng)濟(jì)振興效率有著明顯的區(qū)域差異（見(jiàn)表3），遼寧省老工業(yè)基地城市的經(jīng)濟(jì)振興效率相對(duì)最好，在10年中只有3個(gè)年份是下降的，分別是2005年下降56%，2007年下降08%，2013年下降04%；其余年份均為正增長(zhǎng)，其中增長(zhǎng)最快的是2010年和2011年，均增長(zhǎng)106%。吉林省老工業(yè)基地城市的經(jīng)濟(jì)振興效率相對(duì)居中，在10年中增長(zhǎng)和下降也均為5年，但是下降的幅度都沒(méi)有超過(guò)10%，分別為2005年下降88%、2006年下降35%、2012年下降85%、2013年下降87%、2014年下降71%，尤其是最近三年出現(xiàn)明顯連續(xù)下降現(xiàn)象。黑龍江省老工業(yè)基地城市的經(jīng)濟(jì)振興效率相對(duì)較差，在10年中增長(zhǎng)和下降都是5年，但是5年下降中有4年下降幅度超過(guò)了10%，分別是2004年下降174%、2008年下降112%、2009年下降138%、2012年下降144%。這些特征與近年來(lái)東北三省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)快速下滑的現(xiàn)象基本吻合。

三、影響因素分析

經(jīng)過(guò)上述對(duì)東北老工業(yè)基地經(jīng)濟(jì)振興效率的測(cè)度和分解分析，可以看出技術(shù)效率對(duì)東北老工業(yè)基地經(jīng)濟(jì)振興起到主要促進(jìn)作用，而技術(shù)進(jìn)步是阻礙東北老工業(yè)基地經(jīng)濟(jì)振興的主要原因。為了進(jìn)一步分析東北老工業(yè)基地經(jīng)濟(jì)振興的影響因素，本文選擇經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人口規(guī)模、科技水平、政府支持度、對(duì)外開(kāi)放度等影響因素進(jìn)行分析。

（一）模型設(shè)定和變量選取

本文將利用stata122軟件，以東北老工業(yè)基地經(jīng)濟(jì)振興Malniquist指數(shù)（MAL）為被解釋變量，以上述6個(gè)影響因素為解釋變量，構(gòu)建如下面板模型：

其中i為東北老工業(yè)基地各城市，t為年份，λ為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。解釋變量用人均GDP來(lái)表示經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度（JJ），以第二產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值占地區(qū)生產(chǎn)總值比重來(lái)表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（EC），以人口總量來(lái)表示人口規(guī)模（RK），以科技人員占人口總量的比重來(lái)表示科技水平（KJ），以財(cái)政支出占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重來(lái)反映政府支持度（ZF），以各地區(qū)進(jìn)出口貿(mào)易額占GDP比重來(lái)反映對(duì)外開(kāi)放度（KF）。為了減弱模型中數(shù)據(jù)的異方差性，本文對(duì)所有變量進(jìn)行了取對(duì)數(shù)處理，所有數(shù)據(jù)均來(lái)源于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（二）結(jié)果與分析

經(jīng)過(guò)對(duì)東北地區(qū)、遼寧省、吉林省和黑龍江省老工業(yè)基地經(jīng)濟(jì)振興影響模型的Hausman檢驗(yàn)和F檢驗(yàn)都顯示應(yīng)采用隨機(jī)效應(yīng)模型，分析結(jié)果如表4所示。

1.除吉林省不顯著外，經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度中人均GDP對(duì)東北地區(qū)、遼寧省和黑龍江省的老工業(yè)基地經(jīng)濟(jì)振興效率均呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)。其中，黑龍江省老工業(yè)基地經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度對(duì)經(jīng)濟(jì)振興效率的系數(shù)最大達(dá)到01044，這說(shuō)明保持適度的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將有助于東北老工業(yè)基地各城市經(jīng)濟(jì)振興效率的提高。

2.除黑龍江省不顯著外，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重對(duì)東北地區(qū)、遼寧省和吉林省的老工業(yè)基地經(jīng)濟(jì)振興效率影響也顯著為正，且貢獻(xiàn)度在所有影響因素中都是最大的，其中，東北地區(qū)為1511%、遼寧省2242%、吉林省6365%，這說(shuō)明老工業(yè)基地還應(yīng)繼續(xù)積極發(fā)展工業(yè)，大力提高工業(yè)生產(chǎn)率。

3.人口規(guī)模對(duì)經(jīng)濟(jì)振興效率均顯著為正，這說(shuō)明東北老工業(yè)基地人口數(shù)量的增加有利于經(jīng)濟(jì)振興效率的提高。其中，人口規(guī)模對(duì)東北地區(qū)總體樣本的系數(shù)為01141，對(duì)遼寧省的系數(shù)為01886，對(duì)吉林省的系數(shù)為02019，對(duì)黑龍江省的系數(shù)為00794，這可以看出適度增加?xùn)|北老工業(yè)基地人口數(shù)量將可以大大增加經(jīng)濟(jì)振興效率。近年來(lái)，東北老工業(yè)基地各城市人口不斷減少，地廣人稀，適度增加人口合理容量將有利于資源的節(jié)約利用、產(chǎn)業(yè)集聚等，從而提高經(jīng)濟(jì)振興效率。

4.科技水平對(duì)東北地區(qū)總體樣本和遼寧省老工業(yè)基地經(jīng)濟(jì)振興的效率顯著為負(fù)，對(duì)其他地區(qū)影響不顯著。一般而言，科技水平有利于各城市提升創(chuàng)新能力、提高勞動(dòng)者技能，有利于勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，但是科技水平對(duì)東北老工業(yè)基地經(jīng)濟(jì)振興效率反而起副作用，或作用不明顯，這可能說(shuō)明東北老工業(yè)基地各城市的科技水平可能未達(dá)到一定規(guī)模，還處在較低水平，真正潛能未發(fā)揮出來(lái)。

5.政府支持度對(duì)東北老工業(yè)基地總體樣本經(jīng)濟(jì)振興效率呈顯著正影響，但影響系數(shù)都比較小，且對(duì)三省的影響不顯著，這說(shuō)明政府可以通過(guò)財(cái)政支出等措施支持東北老工業(yè)基地經(jīng)濟(jì)振興，但作用有限。因此，政府扶持必須遵循適度原則，堅(jiān)持有所為有所不為。

6.對(duì)外開(kāi)放度對(duì)東北老工業(yè)基地總體樣本和黑龍江省老工業(yè)基地經(jīng)濟(jì)振興效率有顯著正影響，系數(shù)分別為00133、00109。這說(shuō)明進(jìn)出口貿(mào)易額的發(fā)展可能產(chǎn)生了技術(shù)外溢效應(yīng)或拉到了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因此，應(yīng)進(jìn)一步提高對(duì)外開(kāi)放水平，進(jìn)而加快東北老工業(yè)基地經(jīng)濟(jì)振興。

四、結(jié)論與對(duì)策

（一）主要結(jié)論

根據(jù)東北老工業(yè)基地23個(gè)地級(jí)城市2004-2014年經(jīng)濟(jì)振興的投入產(chǎn)出面板數(shù)據(jù)，本文利用Maluquist生產(chǎn)率指數(shù)測(cè)算了東北老工業(yè)基地經(jīng)濟(jì)振興效率及其分解，并實(shí)證分析了東北老工業(yè)基地經(jīng)濟(jì)振興的影響因素及其區(qū)域差異，主要結(jié)論如下：

1.東北老工業(yè)基地經(jīng)濟(jì)振興效率緩慢增長(zhǎng)，成效不夠明顯。由全要素效率的分解結(jié)果可知技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)下降是經(jīng)濟(jì)振興效率不高的主要原因，而技術(shù)效率的小幅提高主要由純技術(shù)效率變化指數(shù)引起的。遼寧省老工業(yè)基地經(jīng)濟(jì)振興效率最好，吉林省居中，黑龍江省最差。

2.從東北老工業(yè)基地經(jīng)濟(jì)振興影響因素來(lái)看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展、人口規(guī)模對(duì)經(jīng)濟(jì)振興效率具有顯著的促進(jìn)作用，政府支持度和對(duì)外開(kāi)放水平有一定正影響但作用有限且存在較大區(qū)域差異，科技水平的影響為負(fù)或不顯著。

（二）對(duì)策建議

為了加快實(shí)現(xiàn)東北老工業(yè)基地經(jīng)濟(jì)振興步伐，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展，本文提出如下建議：

1.增加人口數(shù)量，提高人口質(zhì)量。近年來(lái)，東北人口不斷減少，尤其是青壯年勞動(dòng)力銳減，導(dǎo)致老齡化等問(wèn)題不斷突出。東北老工業(yè)基地應(yīng)通過(guò)改革完善戶籍制度積極推動(dòng)城市化，應(yīng)全面落實(shí)國(guó)家兩孩政策，對(duì)于少數(shù)民族、邊境地區(qū)或特殊家庭應(yīng)該放開(kāi)三胎，并做好相關(guān)配套工作；通過(guò)大力發(fā)展各類教育，加大對(duì)普通勞動(dòng)者的再教育和培訓(xùn)工作，搭建各種平臺(tái)積極引進(jìn)各類高層次人才，提高人口整體素質(zhì)。

2.改造傳統(tǒng)工業(yè)，發(fā)展新型工業(yè)。東北老工業(yè)基地工業(yè)歷史悠久，經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展已形成了相對(duì)完整，實(shí)力雄厚的工業(yè)體系，工業(yè)在當(dāng)?shù)貒?guó)民經(jīng)濟(jì)中占有較大比重，在東北乃至全國(guó)都占有一定的位置。東北老工業(yè)基地應(yīng)圍繞實(shí)現(xiàn)制造強(qiáng)國(guó)的戰(zhàn)略目標(biāo)，積極利用已有的雄厚工業(yè)基礎(chǔ)，加快推進(jìn)制造業(yè)發(fā)展，通過(guò)產(chǎn)業(yè)整合加快改造提升傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)工業(yè)，提高產(chǎn)品附加值，不斷延長(zhǎng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)鏈；利用相關(guān)政策，大力培育發(fā)展新型替代產(chǎn)業(yè)，形成新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。

3.加大政府扶持，擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放。由于歷史等原因，東北老工業(yè)基地負(fù)擔(dān)重、自我發(fā)展能力弱，需要政府進(jìn)一步加大扶持力度，特別是在土地轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移支付、投融資金等方面給予各種優(yōu)惠；應(yīng)優(yōu)化投資環(huán)境，擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放范圍，積極吸引外資和發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)參與到東北老工業(yè)基地各類工業(yè)調(diào)整改造中來(lái)，合理利用其資金和管理經(jīng)驗(yàn)等；應(yīng)鼓勵(lì)各類企業(yè)實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，積極開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)，建立國(guó)際化生產(chǎn)銷售格局。

參考文獻(xiàn)：

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Abstract：Taking the 23 prefectural-level cities in the old northeastern industrial base of China as studying object， this paper adopts DEA-Malmquist model to measure the efficiency of economic revitalization of the old northeastern industrial base of China during 2004-2014. At the same time， the panel data model is used to analyze the space-time characteristic and the influence factors of economic revitalization efficiency of the old northeastern industrial base. The results show that： the economic revitalization efficiency of the old northeastern industrial base during 2004-2014 grows slowly and lacks of effectiveness； technology change index decline is the main reason for the low efficiency of economic revitalization， and the slight improvement of index of technical efficiency change mainly is caused by pure technical efficiency change index， and there exists obvious regional difference； the development of the secondary industries in the industrial structure and population size have a significant role in promoting efficiency in economic revitalization； governmental supporting and opening degree have some positive influence on the efficiency of economic revitalization， but the effectiveness is limited and also there exists a big regional differences； the influence of science and technology level is negative or in significant.

Key words：the old northeastern industrial base of China； economic revitalization efficiency； regional difference； influence factors

（責(zé)任編輯：關(guān)立新）