略論亞歷山大?漢密爾頓“利維坦式”國(guó)家主義

張珂

[摘要]作為美國(guó)建國(guó)初期的偉大領(lǐng)袖之一，亞歷山大·漢密爾頓的政治思想理論深受英國(guó)啟蒙思想家霍布斯在其著作《利維坦》中所闡述的絕對(duì)主權(quán)學(xué)說(shuō)的影響，形成了在政治上要求建立中央集權(quán)的聯(lián)邦國(guó)家、思想上堅(jiān)信人性惡理論和軍事上主張武力專制的“利維坦式”國(guó)家主義，雖飽受爭(zhēng)議，但對(duì)美國(guó)聯(lián)邦憲法的出臺(tái)及未來(lái)美國(guó)政治經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生了重要且深遠(yuǎn)的影響。

[關(guān)鍵詞]亞歷山大·漢密爾頓 霍布斯 聯(lián)邦

[中圖分類號(hào)]K712 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1009-5349（2016）20-0139-02

亞歷山大·漢密爾頓在多年的政治活動(dòng)中形成了其特有的國(guó)家主義政體觀，并在這種觀念的影響下制定和指導(dǎo)了聯(lián)邦的主要政策，推動(dòng)了美國(guó)聯(lián)邦主義共和國(guó)的建立。霍布斯在其著作《利維坦》中所闡述的絕對(duì)國(guó)家學(xué)說(shuō)深受漢密爾頓的推崇，也影響了他在哲學(xué)邏輯上傾向于建立一種高度集中、武力專制、講求效率的“利維坦式”國(guó)家。①而當(dāng)時(shí)美國(guó)正處于后革命時(shí)期的艱難處境中，邦聯(lián)無(wú)法以強(qiáng)勢(shì)的態(tài)度應(yīng)對(duì)國(guó)內(nèi)外的各種危機(jī)，因此這種“利維坦式”的國(guó)家形式也贏得了多數(shù)人的支持。下文中將從三個(gè)方面論述“利維坦式”主張是如何在漢密爾頓國(guó)家主義中體現(xiàn)的。

一、政治上要求建立中央集權(quán)的聯(lián)邦政府

1781年《邦聯(lián)條例》通過(guò)后，美國(guó)開始從分散的殖民地走向統(tǒng)一國(guó)家，政治經(jīng)濟(jì)均穩(wěn)定發(fā)展，美國(guó)人民的民族自豪感迅速增長(zhǎng)。但是隨著時(shí)間的推移，這種自豪感開始慢慢衰退?！栋盥?lián)條例》中明文規(guī)定“凡未經(jīng)本邦聯(lián)召集國(guó)會(huì)明確授予合眾國(guó)者外，各州保留其主權(quán)、自由及所有權(quán)能、領(lǐng)域與權(quán)利。”②這使得中央政府的權(quán)力受到嚴(yán)重限制，各州在政治上自行其是，經(jīng)濟(jì)上債臺(tái)高筑，入不敷出。謝斯起義的爆發(fā)更是暴露出聯(lián)邦政府的軟弱，引起了美國(guó)各階層的不滿，尤其是被損害了經(jīng)濟(jì)利益的工商業(yè)者，這其中就包括了亞歷山大·漢密爾頓。

漢密爾頓對(duì)邦聯(lián)政府的弊端有著清醒的認(rèn)識(shí)，國(guó)會(huì)無(wú)權(quán)和行政部門無(wú)力不可能使美國(guó)創(chuàng)造一個(gè)倡導(dǎo)改革、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的環(huán)境。所以建立一個(gè)強(qiáng)大的中央集權(quán)政府是當(dāng)務(wù)之急。1787年5—9月在漢密爾頓、麥迪遜等人的召集下在費(fèi)城召開了制憲會(huì)議，漢密爾頓在這次會(huì)議上提出要仿效英國(guó)，建立君主立憲政體的主張。漢密爾頓一直以來(lái)都屬于親英派，其建立君主立憲政體的主張就深受霍布斯的影響，霍布斯在《利維坦》中提到在國(guó)家出現(xiàn)前，人處于相互敵對(duì)的自然狀態(tài)，后出于渴望和平和安定生活的要求，決定訂立契約放棄個(gè)人的自然權(quán)利，把它托付給一個(gè)主權(quán)者，建立了國(guó)家。③正是霍布斯國(guó)家起源的契約學(xué)說(shuō)讓漢密爾頓認(rèn)為君主立憲制是加強(qiáng)中央政府權(quán)力的最好政體。為了使憲法獲得各州通過(guò)，漢密爾頓聯(lián)合麥迪遜和杰伊以普布利烏斯為筆名撰寫了85篇文章為新憲法辯護(hù)，這些文章后被結(jié)集出版為《聯(lián)邦黨人文集》。他們?cè)谖恼轮姓劦搅税盥?lián)的種種缺陷，認(rèn)為現(xiàn)存的邦聯(lián)政府結(jié)構(gòu)是一種“主權(quán)內(nèi)的主權(quán)”的政治怪物，④他在文章中一再?gòu)?qiáng)調(diào)如果能建立一個(gè)強(qiáng)大的高度集中的聯(lián)邦政府，美國(guó)一定會(huì)變得更好。在這一觀點(diǎn)上與霍布斯的絕對(duì)國(guó)家學(xué)說(shuō)正好貼合。從整體上說(shuō)，不可分割、不可轉(zhuǎn)讓、不可限制是理解霍布斯國(guó)家主權(quán)的三個(gè)角度。他認(rèn)為分割主權(quán)的行為就是使國(guó)家解體，這是直接違反國(guó)家本質(zhì)的。

1791年12月《聯(lián)邦憲法》生效，標(biāo)志著美國(guó)的正式形成。漢密爾頓“利維坦式”的國(guó)家主義為美國(guó)未來(lái)的政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展奠定了一定的基礎(chǔ)。

二、思想上認(rèn)為人性惡的本性構(gòu)成階級(jí)統(tǒng)治的基礎(chǔ)

霍布斯是一位主張“人性惡”的思想家，《利維坦》中提到人類在原始社會(huì)還沒(méi)有國(guó)家之前，處在一種充滿爭(zhēng)斗的自然狀態(tài)中，自私自利、殘暴好斗，一直到有一個(gè)共同權(quán)力出現(xiàn)并使原始人類懾服。⑤漢密爾頓幾乎繼承了霍布斯的這一看法，他曾在無(wú)數(shù)篇文章中提到過(guò)“大多數(shù)個(gè)體都被無(wú)拘無(wú)束的貪婪、野心和利益左右著”。⑥在階級(jí)觀上，漢密爾頓將人分為兩類：由少數(shù)富人和有教養(yǎng)者組成的上等人和由大多數(shù)窮人和人民群眾組成的下等人，在他看來(lái)，上等人賦有知識(shí)和才能，而下等人則是巨大的“洪水猛獸”，是“反復(fù)無(wú)常和沒(méi)有理智的”。⑦漢密爾頓認(rèn)為人民無(wú)力控制和管理自己，因此，他主張由有才能的強(qiáng)者也就是上等人組成中央政府，防止無(wú)政府狀態(tài)的擴(kuò)展。此外，他認(rèn)為人們總是被以自我為中心的個(gè)人利益所驅(qū)動(dòng)，所以他堅(jiān)信社會(huì)的穩(wěn)定性有賴于擁有一個(gè)強(qiáng)有力的中央政府，而這個(gè)政府應(yīng)該被掌控在社會(huì)頂端階層的人手中。漢密爾頓認(rèn)為商業(yè)社會(huì)造就的都是擁有淵博知識(shí)和進(jìn)取心的人，這些人都習(xí)慣于有益人類和社會(huì)的職業(yè)操守。作為工商業(yè)者中的一份子，他有意站在富人一邊，而對(duì)普通群眾嗤之以鼻，他甚至在憲法辯論會(huì)上說(shuō)“我與廣大人民群眾沒(méi)有什么聯(lián)系，也不想靠虛偽矯飾贏得他們的支持”。⑧

從這里可以明顯看出漢密爾頓信奉霍布斯的理論，他政治哲學(xué)的最高范疇就是“秩序”，所以建立一個(gè)強(qiáng)大的政府必須與個(gè)人利益聯(lián)系起來(lái)，他所謂的“個(gè)人利益”自然是工商業(yè)者的利益。⑨因此在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。漢密爾頓主張走“工商業(yè)立國(guó)”的道路，雖然漢密爾頓在政治經(jīng)濟(jì)方面的理論有些過(guò)于激進(jìn)，但正因?yàn)樗プ×私?jīng)濟(jì)革命的要義，將美國(guó)從農(nóng)業(yè)國(guó)改造成為工業(yè)國(guó)，才更快地推進(jìn)了美國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程，為其成為世界性的強(qiáng)國(guó)奠定了基礎(chǔ)。漢密爾頓將霍布斯在《利維坦》中闡述的人性惡的思想觀念發(fā)展成為社會(huì)有產(chǎn)者統(tǒng)治國(guó)家的階級(jí)原則再到工商業(yè)立國(guó)的經(jīng)濟(jì)道路，這一系列的政治經(jīng)濟(jì)理論均是他“利維坦式”國(guó)家主義的體現(xiàn)。

三、軍事上主張必要時(shí)中央應(yīng)采取武力專制

在成為一名政治家之前，漢密爾頓曾作為華盛頓的副官參加過(guò)多次戰(zhàn)爭(zhēng)，軍旅生涯也使他對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)期間邦聯(lián)體制的弱勢(shì)認(rèn)識(shí)更為透徹。同時(shí)，他還深入研究過(guò)古希臘羅馬、迦太基及奧地利王位繼承等戰(zhàn)爭(zhēng)的原因，從而得出各邦之間必須緊密聯(lián)合，建立一個(gè)強(qiáng)大的中央集權(quán)聯(lián)邦國(guó)家才是獲得和平的有力保障。此外，霍布斯的絕對(duì)國(guó)家學(xué)說(shuō)也對(duì)他軍事思想的形成影響頗深。所謂利維坦，是圣經(jīng)中述及的一種力大無(wú)窮的巨獸的音譯，霍布斯以此為他的書命名，意在比喻一個(gè)強(qiáng)大的國(guó)家。在霍布斯看來(lái)絕對(duì)主權(quán)就是強(qiáng)大國(guó)家的靈魂，而主權(quán)的目的是“保持和平與安全，對(duì)內(nèi)防止分歧，對(duì)外對(duì)付敵人”。⑩所以要避免戰(zhàn)爭(zhēng)就要由中央集中軍事權(quán)力。

漢密爾頓在《聯(lián)邦黨人文集》中論述各邦聯(lián)不聯(lián)合的危害時(shí)中也運(yùn)用了這一說(shuō)法?！案髦萑绻宦?lián)合，或者這種聯(lián)合是在一般性聯(lián)合的廢墟上偶然形成的…所帶來(lái)的災(zāi)難，要比那些早己通行正規(guī)軍建制的國(guó)家里通常造成的災(zāi)難嚴(yán)重得多?！睗h密爾頓極不贊成邦聯(lián)體制內(nèi)各州擁有自己的軍事力量并且因?yàn)橹蓊I(lǐng)導(dǎo)人的私欲導(dǎo)致訴諸武力。一旦發(fā)生這種情況，外國(guó)勢(shì)力不會(huì)袖手旁觀，會(huì)乘機(jī)而入，混亂就會(huì)加劇，聯(lián)邦分崩離析也就會(huì)接踵而至。放任各州軍事力量的發(fā)展還會(huì)激發(fā)其野心，“那么就會(huì)給予他們非常強(qiáng)烈的引誘和極大的便利來(lái)謀取、以至最后推翻聯(lián)邦的法定權(quán)力?！边@就危及到了國(guó)家的“和平與安全”，為防止此類情況的發(fā)生，漢密爾頓認(rèn)為中央政府應(yīng)該將各州統(tǒng)一在一個(gè)主權(quán)下實(shí)行武力專制，不僅要建立國(guó)家的常備軍和一支強(qiáng)大的海軍，而且要擴(kuò)大正規(guī)軍，用來(lái)“攘外安內(nèi)”。

漢密爾頓算是一個(gè)較為極端的民族主義者，他很清楚自己的野心不可能在一個(gè)實(shí)力弱不禁風(fēng)的美國(guó)得到實(shí)現(xiàn)。在他擔(dān)任財(cái)政部長(zhǎng)期間，提出很多有效措施促進(jìn)美國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，同時(shí)這些措施也備受爭(zhēng)議。其中在1790年，聯(lián)邦政府面臨大約80萬(wàn)美元的財(cái)政虧空時(shí)，漢密爾頓提出要對(duì)國(guó)內(nèi)提煉的威士忌征收稅款來(lái)彌補(bǔ)國(guó)庫(kù)空缺。這次行為直接打擊了數(shù)千窮苦農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)利益，導(dǎo)致了反對(duì)新政府的一次叛亂。漢密爾頓認(rèn)為這次叛亂威脅到了聯(lián)邦安全，必須動(dòng)用武力鎮(zhèn)壓，在他的呼吁下，華盛頓組織了強(qiáng)大的軍隊(duì)將這次反抗平息。但之后，華盛頓并沒(méi)有按照漢密爾頓的建議對(duì)叛亂頭目實(shí)行絞刑，漢密爾頓對(duì)此表示了極大的憤怒。從這里我們?cè)俅胃惺艿綕h密爾頓那種一切危機(jī)主權(quán)的行為都要被嚴(yán)懲的“利維坦式”國(guó)家主義的殘酷無(wú)情。

綜上所述，漢密爾頓根據(jù)自身的經(jīng)歷及政治訴求將霍布斯在《利維坦》中所表述出來(lái)的絕對(duì)主權(quán)理論和人性惡思想加以發(fā)展，形成自己獨(dú)特的“利維坦式”國(guó)家主義學(xué)說(shuō)。但是漢密爾頓并沒(méi)有將國(guó)家當(dāng)成權(quán)力的神圣儲(chǔ)存所和脫離個(gè)體公民而又凌駕其上的一個(gè)永久實(shí)體。他只是認(rèn)為國(guó)家是一個(gè)極其有用的工具，它以法律和秩序的名義為當(dāng)權(quán)者服務(wù)，并保衛(wèi)國(guó)家安全。漢密爾頓因?yàn)槌缟薪^對(duì)主權(quán)的“利維坦式”國(guó)家主義飽受爭(zhēng)議，他一生的對(duì)手杰斐遜甚至認(rèn)為他致力于將美國(guó)建成沒(méi)有民主的君主制國(guó)家，但實(shí)際上，我們很清楚看到美國(guó)的崛起更多的是建立在漢密爾頓的思想遺產(chǎn)之上：強(qiáng)有力的聯(lián)邦政府和龐大的工業(yè)體系，完善的金融網(wǎng)絡(luò)和一支坐擁全球海域的制海權(quán)，經(jīng)受系統(tǒng)的軍事教育培養(yǎng)的正規(guī)軍隊(duì)，奠定了美國(guó)成為當(dāng)今世界上唯一超級(jí)大國(guó)的實(shí)力基礎(chǔ)。

注釋：

①（美）沃濃·路易·帕靈頓（著），陳永國(guó)等（譯）.1620-1920美國(guó)思想史[M].長(zhǎng)春：吉林人民出版社，2002：262.

②劉緒貽，楊生茂主編.美國(guó)通史（第二卷）[M].北京：人民出版社，2002：47.

③（英）霍布斯（著），黎思復(fù)，黎廷弼（譯）.利維坦[M].北京：商務(wù)印書館，2009：5.

④（美）漢密爾頓，杰伊，麥迪遜（著），程逢如等（譯）.聯(lián)邦黨人文集[M].北京：商務(wù)印書館，2015：85.

⑤（英）霍布斯（著），黎思復(fù)，黎廷弼（譯）.利維坦[M].北京：商務(wù)印書館，2009：94.

⑥Richard K.Matthews，The Radical Politics of Thomas Jefferson：A Revisionist View（Lawrence，Kan，1984），p102.

⑦樊書華.略析亞歷山大·漢密爾頓的政體觀[J].世界歷史，1991（05）：39.

⑧（美）沃濃·路易·帕靈頓（著），陳永國(guó)等（譯）.1620-1920美國(guó)思想史[M].長(zhǎng)春：吉林人民出版社，2002：262.

⑨（美）賽繆爾·埃利奧特·莫里森等（著），南開大學(xué)歷史系美國(guó)史研究室（譯）.美利堅(jiān)合眾國(guó)的成長(zhǎng)（上卷）[M].天津：天津人民出版社，1980：369.

⑩（英）霍布斯（著），黎思復(fù)，黎廷弼（譯）.利維坦[M].北京：商務(wù)印書館，2009：137.

（美）漢密爾頓，杰伊，麥迪遜（著），程逢如等（譯）.聯(lián)邦黨人文集[M].北京：商務(wù)印書館，2015：39.

（美）麥迪遜（著），尹宣（譯）.美國(guó)制憲會(huì)議記錄[M].沈陽(yáng)：遼寧教育出版社，2003：124.

（美）沃濃·路易·帕靈頓（著），陳永國(guó)等（譯）.1620-1920美國(guó)思想史[M].長(zhǎng)春：吉林人民出版社，2002：262.

Lisa Marie de Carolis，A Biography of Alexander Hamilton （1755-1804），American History From Revolution to Rescontruction and beyond，http：//www.let.rug.nl/usa/，2016年4月20日.

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