文/楊薇
基層人民法院司法績(jī)效考核體系的完善
文/楊薇
導(dǎo) 讀
研究和完善司法績(jī)效考核體系,對(duì)于提升人民法院的工作效能,確保司法公正具有重要意義。本文從基層人民法院司法績(jī)效考核體系的核心概念著手,通過(guò)對(duì)考核對(duì)象、項(xiàng)目分類、考核指標(biāo)體系設(shè)計(jì)等方面的分析,探討如何改進(jìn)與完善基層人民法院司法績(jī)效考核體系。
人民法院是我國(guó)的重要司法機(jī)構(gòu),在平安中國(guó)、法治中國(guó)建設(shè)中發(fā)揮著重要的作用,而通過(guò)組織績(jī)效管理等現(xiàn)代管理理論和方法的應(yīng)用,對(duì)于提升人民法院的工作效能,確保司法公正意義重大。當(dāng)前,新一輪司法改革已在全國(guó)法院系統(tǒng)全面啟動(dòng),法院系統(tǒng)長(zhǎng)期沿用的辦案方式、司法管理模式和行政管理理念需要緊跟司法改革的發(fā)展變化,切實(shí)提高法院司法改革的水平,符合法院審判管理的新要求。完善適應(yīng)基層法院審判工作特性的、符合基層法院科學(xué)發(fā)展模式的部門績(jī)效考核體系,是基層法院科學(xué)發(fā)展的重大課題。
(一)績(jī)效
績(jī)效,從字面的意思分析,就是業(yè)績(jī)與效率的組合。從管理學(xué)的角度來(lái)講,當(dāng)前學(xué)術(shù)界對(duì)“績(jī)效”大致有四種界定方式:第一種是從過(guò)程的角度來(lái)界定。如科內(nèi)(Kearney)和伯曼(Berman)認(rèn)為,績(jī)效是為實(shí)現(xiàn)結(jié)果而管理公共項(xiàng)目,并指出,“公共績(jī)效的一個(gè)顯著特點(diǎn)就是它由效益、效率和公正的多個(gè)同等重要的標(biāo)準(zhǔn)引導(dǎo)和評(píng)估”。第二種界定強(qiáng)調(diào)績(jī)效所蘊(yùn)含的結(jié)果層面的意義。根據(jù)韋氏詞典,績(jī)效即完成某種認(rèn)為或達(dá)到某個(gè)目標(biāo)。第三種是通過(guò)列舉績(jī)效的內(nèi)容給出績(jī)效的概念。如格里澤(Gizzle)認(rèn)為績(jī)效是一個(gè)多維度概念,它包括效率(將成本與直接產(chǎn)出相關(guān)聯(lián)),成本-效益(將成本與收益或影響相關(guān)聯(lián)),服務(wù)提供的質(zhì)量與公正性、政府財(cái)政穩(wěn)定性和政府政策的一致性。第四種是從績(jī)效所反映出的能力的角度來(lái)定義績(jī)效。如在2000年經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織作出的定義中,績(jī)效被視為資源獲取與使用的能力,是“一個(gè)機(jī)構(gòu)或當(dāng)局經(jīng)濟(jì)地獲取資源以及高效率(投入-產(chǎn)出)、高效益(產(chǎn)出-結(jié)果)地利用那些資源實(shí)現(xiàn)績(jī)效目標(biāo)的熟練性”。布朗克(Blank)和洛弗爾(Lovell)從測(cè)量與評(píng)估的角度指出,績(jī)效具有相對(duì)性,公共部門的績(jī)效通常是相對(duì)于其他組織或其他時(shí)間點(diǎn)等的效率、效益和生產(chǎn)力變化。從學(xué)者們對(duì)績(jī)效的概念界定中能夠看出,人們對(duì)績(jī)效的認(rèn)識(shí)并不存在本質(zhì)的矛盾,只是從不同的視角去看待績(jī)效而已。無(wú)論如何,績(jī)效內(nèi)涵的核心是確定的,即與組織目標(biāo)相關(guān)聯(lián)的行為及其結(jié)果。
(二)司法績(jī)效
在我國(guó),司法績(jī)效研究還基本停留在司法效率或司法效益的層面上,甚至對(duì)司法效率或司法效益的理解本身尚未形成共識(shí)。例如,張正德認(rèn)為司法效率就是一定司法資源和社會(huì)資源的投入量與訴訟案件的司法處理之比。孫萬(wàn)勝則認(rèn)為司法效率包括兩方面內(nèi)容:一是當(dāng)事人以最小的訴訟資源消耗從司法機(jī)關(guān)獲得最充分最及時(shí)的司法救濟(jì);二是司法機(jī)關(guān)以最小的司法成本,在司法活動(dòng)中最充分地發(fā)揮出社會(huì)關(guān)系的調(diào)控作用,最大限度地保證社會(huì)關(guān)系的規(guī)范運(yùn)作。杜消森認(rèn)為司法效率是在司法活動(dòng)中,對(duì)各種主體行為的速度與有效性的要求;司法效益是司法對(duì)人們生活的實(shí)際作用結(jié)果中合乎目的的有效部分,它強(qiáng)調(diào)司法結(jié)果的有用性和利益性。李超顯、周歡認(rèn)為司法績(jī)效就是司法效率和司法效果的總和,司法效率是司法“產(chǎn)出”和司法“投入”之比;司法效果是司法投入的結(jié)果、作用和影響,它反映國(guó)家、社會(huì)和當(dāng)事人各方利益的總和狀況。
(三)績(jī)效考核
績(jī)效考核,有廣義和狹義兩種理解。狹義的績(jī)效考核是運(yùn)用科學(xué)的考核方法,評(píng)價(jià)組織部門和組織部門中員工的工作業(yè)績(jī)、工作成果的過(guò)程。廣義的績(jī)效考核是通過(guò)組織與員工的溝通確定績(jī)效目標(biāo),通過(guò)持續(xù)的和不斷改進(jìn)的績(jī)效考核來(lái)肯定組織部門和員工的價(jià)值并保證組織績(jī)效的實(shí)現(xiàn),通過(guò)管理者與員工的績(jī)效面談增強(qiáng)組織的凝聚力和創(chuàng)造力,通過(guò)績(jī)效改進(jìn)與培訓(xùn)使組織部門和員工實(shí)現(xiàn)更大的價(jià)值,通過(guò)績(jī)效考核結(jié)果實(shí)施績(jī)效激勵(lì)來(lái)保證組織的不斷發(fā)展。其特征主要有:為了實(shí)現(xiàn)組織生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的目的;有特定的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn);運(yùn)用科學(xué)的評(píng)價(jià)方法;反復(fù)循環(huán)的過(guò)程。本文研究的是廣義的績(jī)效考核。具體到法院的績(jī)效考核,是指通過(guò)利用司法統(tǒng)計(jì)指標(biāo),結(jié)合各種統(tǒng)計(jì)資料,運(yùn)用各項(xiàng)指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)的方法和技術(shù),建立審判質(zhì)量與效率、綜合工作情況評(píng)估的量化模型,計(jì)算綜合指數(shù),實(shí)現(xiàn)在定性基礎(chǔ)上的定量管理,提高管理的準(zhǔn)確性和效率。
(四)績(jī)效考核體系
績(jī)效考核體系是指各級(jí)管理者和員工為了達(dá)到組織目標(biāo)共同參與的績(jī)效計(jì)劃制定、績(jī)效輔導(dǎo)溝通、績(jī)效考核評(píng)價(jià)、績(jī)效結(jié)果應(yīng)用、績(jī)效目標(biāo)提升的持續(xù)循環(huán)過(guò)程,其目的是持續(xù)提升個(gè)人、部門和組織的績(jī)效。既然稱之為績(jī)效考核體系,則一定具備周期性、反復(fù)性、綜合性、可持續(xù)性,是一個(gè)系統(tǒng)的、動(dòng)態(tài)的管理過(guò)程。在績(jī)效考核體系設(shè)計(jì)過(guò)程中,首先考慮考核目標(biāo)的戰(zhàn)略性,要符合組織發(fā)展的戰(zhàn)略。其次考慮目標(biāo)的可衡量性,即考核指標(biāo)要制定可以達(dá)成的目標(biāo)。再次考慮目標(biāo)的明確性,目標(biāo)的制定要具體清晰、明確職責(zé)。最后考核目標(biāo)必須是員工經(jīng)過(guò)努力可以完成的,并要對(duì)考核的結(jié)果進(jìn)行應(yīng)用。
在管理學(xué)領(lǐng)域的理論和實(shí)踐中,“績(jī)效”基本涵義是“成績(jī)和效果”,可以定義為“個(gè)人、團(tuán)隊(duì)或組織從事一種活動(dòng)所獲取的成績(jī)和效果”。按照活動(dòng)參與主體是個(gè)人、團(tuán)隊(duì)還是組織,可以分為個(gè)人績(jī)效、團(tuán)隊(duì)績(jī)效和組織績(jī)效。對(duì)于一個(gè)組織內(nèi)的關(guān)聯(lián)活動(dòng)而言,個(gè)人績(jī)效、團(tuán)隊(duì)績(jī)效和組織績(jī)效既有區(qū)別又有聯(lián)系。一方面,三種績(jī)效的層次不同、大小有別;另一方面,三者又聯(lián)系密切,團(tuán)隊(duì)績(jī)效取決于個(gè)人績(jī)效,組織績(jī)效決定于團(tuán)隊(duì)績(jī)效。
根據(jù)目前法院系統(tǒng)工作部門的設(shè)置,一般分為業(yè)務(wù)部門和綜合部門兩大類。首先,要對(duì)各個(gè)部門的工作職責(zé)進(jìn)行細(xì)致而全面的分析和說(shuō)明;其次,在此基礎(chǔ)上進(jìn)行考核分類。由于各部門工作目的、任務(wù)或職責(zé)、權(quán)力、隸屬關(guān)系、工作條件等存在差異,考核的內(nèi)容、指標(biāo)及其對(duì)應(yīng)權(quán)重也應(yīng)有所不同。分類的結(jié)果就是對(duì)考核的具體項(xiàng)目進(jìn)行設(shè)定,并設(shè)置不同的比例。
1.綜合測(cè)評(píng)。審判部門占30%,其他部門占100%。
2.審判質(zhì)效指標(biāo)。審判部門占70%。
設(shè)定理由:綜合部門是從事法院行政管理和后勤服務(wù)事務(wù)的機(jī)構(gòu),崗位工作的多樣化及其不可對(duì)比性,加上多數(shù)崗位純屬事務(wù)性工作,考核標(biāo)準(zhǔn)難以量化。對(duì)業(yè)務(wù)部門的考核多體現(xiàn)在可量化的審判質(zhì)效指標(biāo)上,但如信息、調(diào)研、宣傳以及隊(duì)伍建設(shè)、黨組織建設(shè)等工作,是提升業(yè)務(wù)工作水平的重要保障,決不可偏廢,只是所占比例較小。
考核主體是指由誰(shuí)對(duì)考核對(duì)象進(jìn)行考核。合格的考核主體應(yīng)了解考核對(duì)象的崗位性質(zhì)、工作性質(zhì)、職位要求,熟悉考核的標(biāo)準(zhǔn),能夠觀察和公正客觀地評(píng)價(jià)考核對(duì)象的工作表現(xiàn)。就本文所論述的F區(qū)基層人民法院的部門考核來(lái)說(shuō),法院成立由院長(zhǎng)任主任,主管副院長(zhǎng)任副主任,全院各部門的負(fù)責(zé)人為成員共同組成的“績(jī)效考核委員會(huì)”,集體負(fù)責(zé)年底考核、年中考核或各種專項(xiàng)考核,績(jī)效考核委員會(huì)下設(shè)辦公室,設(shè)在政治處,具體負(fù)責(zé)相關(guān)工作。
(一)指標(biāo)的確定
績(jī)效考核指標(biāo)的確定要綜合考慮以下要求:一是指標(biāo)不宜過(guò)細(xì),否則會(huì)加大考核操作難度,加重考核對(duì)象負(fù)擔(dān),使考核工作繁瑣而低效。二是指標(biāo)也不宜過(guò)度概括,否則會(huì)使考核浮在表面而不能深入,難以達(dá)到激勵(lì)工作的目的。同時(shí),指標(biāo)還要兼顧各部門的共性和個(gè)性、業(yè)務(wù)性和綜合性,體現(xiàn)出全面考核與重點(diǎn)考核相結(jié)合的原則。對(duì)于業(yè)務(wù)部門來(lái)說(shuō),審判質(zhì)效指標(biāo)一定是重點(diǎn),但也要適當(dāng)兼顧綜合指標(biāo)考核;對(duì)于綜合部門來(lái)說(shuō),在進(jìn)行綜合考核的同時(shí),也要體現(xiàn)出綜合部門的任務(wù)完成情況、工作質(zhì)量與效率。對(duì)于審判不同案件類型的業(yè)務(wù)部門來(lái)講,審判績(jī)效指標(biāo)也應(yīng)根據(jù)法律規(guī)定和訴訟特點(diǎn)的不同而準(zhǔn)確選取。
根據(jù)最高人民法院《人民法院案件質(zhì)量評(píng)估指標(biāo)體系》針對(duì)案件質(zhì)量的績(jī)效考核發(fā)布的案件質(zhì)量評(píng)估指標(biāo)有31項(xiàng),覆蓋到了法院職權(quán)業(yè)務(wù)范圍的方方面面,是各級(jí)法院對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行績(jī)效考核的最重要依據(jù)之一。
綜合指標(biāo)包括隊(duì)伍建設(shè),黨團(tuán)建設(shè)、日常制度規(guī)范履行情況、廉潔勤政等。
具體指標(biāo)的確定必須符合四種性質(zhì):明確性,即清晰具體,表達(dá)確切,有較為明確的內(nèi)涵和外延;可評(píng)價(jià)性,即考核指標(biāo)是可量化的,有的雖然不可量化但可以通過(guò)其他信息獲知,從而衡量與標(biāo)準(zhǔn)的差距;可達(dá)性,即指標(biāo)不宜確定得過(guò)高或過(guò)低,付出努力就有可能完成;時(shí)限性,即指標(biāo)可設(shè)定具體考核周期,一般為半年或一年。
(二)指標(biāo)權(quán)重的確定
1.審判質(zhì)效指標(biāo)權(quán)重
最高人民法院對(duì)衡量審判績(jī)效的31項(xiàng)指標(biāo)分別規(guī)定了具體的指標(biāo)權(quán)重。這些指標(biāo)的內(nèi)容及權(quán)重,還在不斷地隨著司法工作側(cè)重的變化及司法理念的更新進(jìn)行調(diào)整和更新。
2.綜合指標(biāo)權(quán)重
經(jīng)組織專家訪談、院黨組會(huì)議專題研討及印發(fā)討論稿征求各部門意見獲得綜合指標(biāo)權(quán)重。
(三)指標(biāo)的量化
審判質(zhì)效指標(biāo)的量化,最高人民法院對(duì)31項(xiàng)指標(biāo)的計(jì)算及權(quán)數(shù)都規(guī)定并隨附了非常復(fù)雜的統(tǒng)計(jì)計(jì)算公式。各法院依托法院信息化工作平臺(tái),通過(guò)采集各業(yè)務(wù)部門在設(shè)定考核期間自動(dòng)生成的電子數(shù)據(jù)指標(biāo)項(xiàng),按照確定的各指標(biāo)權(quán)數(shù)進(jìn)行核算,最終得出具體分?jǐn)?shù)。綜合指標(biāo)的量化,按照100分計(jì)算,然后在按照綜合指標(biāo)在業(yè)務(wù)部門和綜合部門考核中所占比例分別乘以相應(yīng)系數(shù)得出最終分?jǐn)?shù)。
部門業(yè)績(jī)考核結(jié)果以分值體現(xiàn)。其中,審判庭、執(zhí)行局、立案庭綜合工作考核、審判工作考核部分各100分,其中綜合工作考核占30%,審判工作考核占70%;職能部門只考核綜合工作,分值為100分。由于工作性質(zhì)、考核標(biāo)準(zhǔn)和分值均不相同,審判庭、執(zhí)行局、立案庭與職能部門采用分別排名方式,最終,由院業(yè)績(jī)考核委員會(huì)決定兩類部門入選先進(jìn)集體的名額。
(一)績(jī)效考核計(jì)劃設(shè)計(jì)
績(jī)效考核計(jì)劃設(shè)計(jì)主要分為準(zhǔn)備、溝通、確定三個(gè)階段。
準(zhǔn)備階段,要解決“為什么”的問(wèn)題,包括進(jìn)行全員績(jī)效考核理念培訓(xùn)、謀劃法院發(fā)展目標(biāo)、將法院總體目標(biāo)分解到各部門,各部門制定績(jī)效計(jì)劃、考核主體審核績(jī)效計(jì)劃,讓大家都清楚地知道本部門的工作計(jì)劃和價(jià)值。
溝通階段,要解決“做什么”的問(wèn)題,考核主體與考核對(duì)象要對(duì)法院發(fā)展目標(biāo)和部門績(jī)效計(jì)劃進(jìn)行反復(fù)溝通,就部門績(jī)效計(jì)劃達(dá)成共識(shí)。
確定計(jì)劃階段,要解決“怎么做”問(wèn)題,考核主體與考核對(duì)象要明確部門職責(zé)任務(wù),分析、歸并、提煉出崗位考核的關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)。
(二)績(jī)效考核執(zhí)行
1.績(jī)效溝通
績(jī)效溝通是績(jī)效管理的核心。F區(qū)人民法院績(jī)效溝通從參與者方面來(lái)看,共分為三個(gè)層級(jí),即院級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、部門管理人員和基層一般工作人員。三個(gè)層級(jí)內(nèi)部有績(jī)效溝通,層級(jí)之間也有績(jī)效溝通。其中院級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和部門管理人員之間的溝通是方向性的,是決定法院工作質(zhì)效和社會(huì)形象的溝通,所以,院級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需要特別重視。部門管理人員之間的溝通關(guān)系到各部門之間的協(xié)作與配合。部門管理人員與基層一般工作人員之間的溝通,是整個(gè)績(jī)效溝通過(guò)程中最基礎(chǔ)的環(huán)節(jié),將直接影響到法院各項(xiàng)考核目標(biāo)執(zhí)行的效果。部門管理人員要在執(zhí)行考核目標(biāo)的過(guò)程中時(shí)時(shí)關(guān)注實(shí)際業(yè)務(wù)進(jìn)展的動(dòng)態(tài)跟蹤,保證工作人員的實(shí)際工作是緊緊圍繞著確定的考核指標(biāo)來(lái)開展的。基層一般工作人員之間的溝通主要是工作人員有關(guān)業(yè)務(wù)的協(xié)作溝通。
從溝通的途徑來(lái)看,有定期書面報(bào)告和口頭匯報(bào)兩種途徑。書面報(bào)告主要是月報(bào)和工作記錄,經(jīng)各部門負(fù)責(zé)人簽字并按時(shí)提交政治處審核,具體體現(xiàn)各部門的工作計(jì)劃、工作要點(diǎn)、工作落實(shí)情況和存在的問(wèn)題、建議及需要的支持等。
2.績(jī)效信息的跟蹤采集
在績(jī)效考核實(shí)施過(guò)程中,考核主體要建立詳細(xì)的考核臺(tái)賬,其目的在于:提供一份以各部門平時(shí)表現(xiàn)為依據(jù)的工作記錄,掌握工作人員的工作態(tài)度、工作進(jìn)度,及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,提出有針對(duì)性的解決方案和培訓(xùn)計(jì)劃。
F區(qū)人民法院績(jī)效信息的跟蹤采集內(nèi)容主要包括:任務(wù)指標(biāo)完成情況、部門及其所屬個(gè)人受獎(jiǎng)勵(lì)和批評(píng)情況、日?;顒?dòng)表現(xiàn)等。
績(jī)效信息跟蹤采集的周期分為月度、半年度、年度三種。無(wú)論周期長(zhǎng)短都需經(jīng)考核主體與考核對(duì)象進(jìn)行充分溝通,并予以公示。半年度考核及年度考核則以各月度考核的平均值為考核分值。
3.績(jī)效考核反饋
績(jī)效考核反饋應(yīng)當(dāng)遵循以下原則:一是注意傾聽考核對(duì)象的想法;二是將坦誠(chéng)與平等貫穿面談始終;三是避免沖突與對(duì)抗;四是形成書面記錄并確定改進(jìn)計(jì)劃。F區(qū)人民法院近年來(lái)主要采取自上而下和自下而上相結(jié)合的面談方式。自上而下主要通過(guò)主管院領(lǐng)導(dǎo)與部門負(fù)責(zé)人談心,首先真誠(chéng)肯定部門的工作成績(jī)和工作亮點(diǎn),提高部門負(fù)責(zé)人的工作自信心;其次,客觀地指出部門工作存在的差距、不足及今后努力的方向,表達(dá)院領(lǐng)導(dǎo)對(duì)部門工作所寄予的厚望并將繼續(xù)大力支持的態(tài)度,使部門負(fù)責(zé)人以愿意接受的方式進(jìn)行完善和改進(jìn)。自下而上主要通過(guò)不定期的座談會(huì)征求各部門負(fù)責(zé)人和部門普通干警對(duì)績(jī)效考核目標(biāo)設(shè)定和考核流程的意見和建議,為績(jī)效考核的相關(guān)決策提供參考。
(一)績(jī)效改進(jìn)
績(jī)效改進(jìn)的過(guò)程是:首先,全面客觀地分析考核對(duì)象的考核結(jié)果,找出其工作中存在的問(wèn)題和不足;其次,針對(duì)存在的問(wèn)題和不足制定合理而可行的績(jī)效改進(jìn)方案;最后,設(shè)定新的組織績(jī)效目標(biāo)及與之相匹配的指標(biāo)體系。
(二)獎(jiǎng)懲措施
根據(jù)考核結(jié)果,要對(duì)干警的表現(xiàn)給予獎(jiǎng)懲。但在目前的體制條件下,法院干警的基本薪酬受到財(cái)政撥款和國(guó)家公務(wù)員工資發(fā)放的制約,不允許采用靈活的加薪政策。針對(duì)這一現(xiàn)狀,可以從三個(gè)方面考慮完善激勵(lì)機(jī)制。
第一,部門考核內(nèi)容及指標(biāo)與法院干警個(gè)人業(yè)績(jī)檔案掛鉤。對(duì)部門考核結(jié)果一般擬定為三種,分值高的表彰,分值低的批評(píng),分值居中的不批評(píng)也不表?yè)P(yáng)。部門考核結(jié)果的高低,是部門負(fù)責(zé)人年度評(píng)定優(yōu)秀、稱職、基本稱職或不稱職的直接依據(jù),是部門中有突出貢獻(xiàn)的干警個(gè)人評(píng)先,或嚴(yán)重影響部門業(yè)績(jī)的干警需要離崗培訓(xùn)的參考依據(jù)。
第二,將部門考核結(jié)果作為相關(guān)人員“職級(jí)晉升”的依據(jù)。將這一思路向同級(jí)黨委報(bào)告并爭(zhēng)取求得政策支持,以徹底摒棄“給公家干不如給自己干”的想法,樹立集體榮譽(yù)感和歸屬感,讓“晉職晉級(jí)”“職級(jí)晉升”成為激勵(lì)、鼓舞法院干警工作業(yè)績(jī)的巨大動(dòng)力。
第三,向同級(jí)黨委報(bào)告并經(jīng)財(cái)政同意,在財(cái)政撥付的辦公經(jīng)費(fèi)中抽出少量費(fèi)用,作為法院部門獎(jiǎng)勵(lì)專用金,專門獎(jiǎng)勵(lì)績(jī)效考核排名靠前的部門。有獎(jiǎng)必有罰,對(duì)于績(jī)效考核不達(dá)標(biāo)的部門,要限期整改,對(duì)部門負(fù)責(zé)人也要限期整改,限期整改不到位的,對(duì)其部門負(fù)責(zé)人責(zé)令離崗,兩年內(nèi)不考慮晉升職務(wù),讓品德好、能力強(qiáng)、業(yè)務(wù)精的優(yōu)秀領(lǐng)導(dǎo)干部脫穎而出。
(作者單位:北京市豐臺(tái)區(qū)人民法院)