完善廣西科技計劃項目第三方管理對策研究

黃柳林

[摘要]在科技計劃項目第三方管理制度中，第三方指的是有別于第一方（政府）和第二方（項目承擔(dān)方）且具有專業(yè)資質(zhì)的科技服務(wù)機(jī)構(gòu)。本文從第三方管理科技計劃項目的視角，開展廣西科技計劃項目專業(yè)管理機(jī)構(gòu)調(diào)研，了解各機(jī)構(gòu)管理科技項目的基本情況，分析目前廣西科技計劃項目管理中存在的問題，借鑒國內(nèi)外第三方管理的經(jīng)驗和做法，探索依托專業(yè)機(jī)構(gòu)建立科技計劃項目的長效機(jī)制。

[關(guān)鍵詞]科技計劃項目;第三方管理;專業(yè)機(jī)構(gòu)管理

[中圖分類號]G311

[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A

[文章編號]1671-0037（2017）11-55-8

2014年12月，國務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》（國發(fā)[2014]64號），提出政府部門不冉直接管理具體的科技項日，而是通過委托專業(yè)機(jī)構(gòu)來負(fù)責(zé)具體項日的管理，即委托專業(yè)機(jī)構(gòu)受理項目的申請、項目的立項評審、項目過程管理以及驗收等。這是我國科技計劃管理體制改革、政府職能轉(zhuǎn)變的一大舉措。隨后，我國全面啟動各項國家科技計劃項日管理體制機(jī)制改革，將國家自然科學(xué)基金、國家科技重大專項、國家重點(diǎn)研發(fā)計劃等五類科技計劃（專項、基金等）重新整合全部納入統(tǒng)一的國家科技管理平臺管理。改革方案的陸續(xù)出臺，國家科技報告制度、國家科技管理信息系統(tǒng)的進(jìn)一步完善，代表著我國科技管理體制機(jī)制改革新布局的形成。

當(dāng)前，我國社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入以“中高速、中高端、新引擎”為特征的新常態(tài)階段，要求政府轉(zhuǎn)變職能，對科技計劃項日管理的改革發(fā)展提出了新的要求。為有效提升科研經(jīng)費(fèi)的使用率，發(fā)揮科技成果在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級中的作用，亟須引入專業(yè)的第三方管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行科技項日管理。本文從分析廣西“十二五”科技計劃項日的實施情況出發(fā)，將創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展下的國家科技政策與廣西科技項日管理現(xiàn)狀相結(jié)合，從投入產(chǎn)出的角度出發(fā)，深入剖析廣西科技項日管理現(xiàn)狀，挖掘存在的問題，為促進(jìn)科技主管部門職能的轉(zhuǎn)變、加強(qiáng)廣西科技計劃項日管理提供決策建議。

l 廣西科技計劃項目管理狀況

1.1 科技項日管理流程

科技計劃項日管理是指管理科技計劃項目的組織、計劃、控制、執(zhí)行及統(tǒng)計等科技管理工作?？萍加媱濏椖抗芾淼某晒嵤?，能有效地發(fā)揮科技計劃宏觀、中觀、微觀的調(diào)控及引導(dǎo)作用，能實現(xiàn)科技進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的積極作用和科技發(fā)展的重要戰(zhàn)略目標(biāo)，對經(jīng)濟(jì)社會和科技發(fā)展具有重要意義?？萍脊芾聿块T通過制定各種科技項日政策，發(fā)布項目申報指南，引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行申報，經(jīng)專家評審、有關(guān)部門審核后，雙方簽訂合同，政府撥付資金，資助科技研發(fā)的開展。

多年來，我國科技行政管理部門既是科技項日經(jīng)費(fèi)的資助主體，又是科技項目的管理主體，其中所涉及的利益輸送、經(jīng)費(fèi)損耗等問題備受關(guān)注，新的社會經(jīng)濟(jì)形態(tài)下，這些利益鏈格局中存在的問題將直接影響我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展策略的實現(xiàn)。政府職能的轉(zhuǎn)變與科技計劃項目管理的改革發(fā)展已成為實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增速調(diào)整、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展中的重要一環(huán)。

1.2 廣西科技計劃項目管理制度建設(shè)情況

多年來，廣西科技計劃項目管理制度具有自己的特色，按照國家科技計劃管理相關(guān)規(guī)定，廣西科技計劃項目管理嚴(yán)格遵循有章可循、有法必依、權(quán)責(zé)明確、管理透明、簡潔有效的原則，在國家、自治區(qū)宏觀政策調(diào)控及指導(dǎo)下，由政府行政部門組織與實施?！笆濉币?guī)劃期間，廣西出

臺了一系列政策性文件來規(guī)范科技計劃項目管理（見表1）。

1.3 廣西科技資源投入情況

1.3.1 財政性科技投入情況?！笆濉逼陂g，廣西財政科技投入逐年上升。2011-2015年，廣西財政科技投入分別為28.25億元、42.81億元、54.36億元、59.93億元、49.63億元（見表2）。五年累計投入達(dá)到234.98億元，財政投入占GDP比重呈上升態(tài)勢，2013-2014年均達(dá)到最高值0.38%，2015年略有下降。但就總體投入而言，廣西年均增長率為115.13%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于同期經(jīng)常性財政性支出增幅，有效保證了廣西科技創(chuàng)新能力的建設(shè)。

1.3.2 廣西科研力量投入分析。“十二五”期間，廣西高度重視人才培養(yǎng)和人才引進(jìn)，為科研計劃項目管理人才投入做了充足的準(zhǔn)備工作。2011-2015年，全區(qū)在研究與試驗發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出共達(dá)502.67億元（見表3），研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度呈逐年上漲趨勢。2014年更是投入了111.87億元作為研究與試驗發(fā)展項日的經(jīng)費(fèi)支出。2011-2014年按實際工作時間計算的R&D人員全時當(dāng)量呈逐年上漲趨勢，2015年按實際工作時間計算的R&D人員全時當(dāng)量38 534人年。

1.3.3 科技計劃項日數(shù)量及資金投入情況。2011-2015年期間，廣西全區(qū)共安排科技項日（課題）8 114項，支持經(jīng)費(fèi)達(dá)到22.49億元。由圖2可以看出，廣西安排的科技計劃項日數(shù)量在2012年出現(xiàn)了大幅度降低，但科技經(jīng)費(fèi)支出相比2011年多出0.47億元，單個項目的經(jīng)費(fèi)支持力度在2012年達(dá)到最大。此外，2013-2015年區(qū)內(nèi)安排的科技項目（課題）數(shù)量相比2011年、2012年都有一定程度地增加，年科技項日數(shù)與經(jīng)費(fèi)都相差不大，浮動小。

1.4 科技成果情況

“十二五”期間，廣西科技水平得到大幅提高，區(qū)內(nèi)重點(diǎn)工業(yè)重大產(chǎn)品創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)，科技計劃項目管理制度不斷完善，區(qū)域自主創(chuàng)新能力持續(xù)增強(qiáng)，廣西科技計劃項目實施取得了顯著成果。據(jù)統(tǒng)計，自治區(qū)內(nèi)共有771項科技計劃項目獲得廣西科技進(jìn)步獎，其中科學(xué)技術(shù)特別貢獻(xiàn)獎6項，一等獎36項，二等獎266項，三等獎463項;技術(shù)成交合同7675項，合同金額達(dá)1400342.59萬元。

專利產(chǎn)出是自主創(chuàng)新能力提高和科技進(jìn)步的具體體現(xiàn)，衡量專利產(chǎn)出的指標(biāo)主要是科技成果的登記數(shù)量。2011-2015年申請專利、獲得專利授權(quán)數(shù)量持續(xù)上升，共申請專利120933項;獲得專利授權(quán)41422項，其中發(fā)明專利授權(quán)8781項;自治區(qū)級科技成果登記共計3874項。

總體上看，廣西科技成果登記數(shù)呈穩(wěn)定增長的趨勢，以2011年為基點(diǎn)，通過計算得出：2011-2012年廣西科技成果登記增長率為0.15%;2012-2013年科技成果登記增長率為0.23%;2013-2014年科技成果登記增長率為-0.07%;2014-2015年科技成果登記增長率為1.10%。由此可見，2011-2013年廣西科技成果登記數(shù)呈逐步上升的趨勢，在2014年小有回落，而到2015年達(dá)到最高。

2 廣西科技計劃項目管理存在的主要問題

經(jīng)過分析“十二五”廣西科技計劃項日實施情況發(fā)現(xiàn)，廣西科技計劃項目雖然在經(jīng)費(fèi)投入、項日數(shù)量及項目實施成效等方面取得長足的進(jìn)步，但是還存在不少問題。

2.1 項目立項前期評估不足

很多科技項目申報單位為了獲得立項支持，往往夸大項目的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等效益指標(biāo)，對項目實施所應(yīng)具備的條件分析不足。而科技管理部門沒有深入進(jìn)行調(diào)研，沒有對承擔(dān)單位進(jìn)行實地考察，不了解承擔(dān)單位的研究開發(fā)條件、組織管理能力等，立項評審時對項目技術(shù)的先進(jìn)性、市場前景、經(jīng)濟(jì)和社會效益等指標(biāo)把握不準(zhǔn)，過高評估項日技術(shù)水平，過高預(yù)測評估項目成果，導(dǎo)致考核指標(biāo)脫離實際，在驗收時難以完成。同時，科技計劃項目評估缺乏整體性和系統(tǒng)性考慮，導(dǎo)致項目規(guī)模小、比較分散，各項目之間未能形成“大兵團(tuán)”作戰(zhàn)的局面，削弱了項目承擔(dān)單位原有的技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件的正常發(fā)揮，制約了科研在基礎(chǔ)研究和科技成果開發(fā)應(yīng)用方面的引導(dǎo)帶動作用，難以在相關(guān)研究領(lǐng)域中實現(xiàn)重大突破。

2.2 科技項目實施績效評價體系有待完善

績效是人們實踐活動所產(chǎn)生的、與勞動耗費(fèi)有對比關(guān)系的、可以度量、對社會有益的結(jié)果?？萍加媱濏椖靠冃侵缚萍加媱濏椖吭讷@得立項批準(zhǔn)到應(yīng)用期間，根據(jù)事先制定的階段目標(biāo)所達(dá)到的，可以用指標(biāo)度量的計劃完成程度及所產(chǎn)生的對社會、經(jīng)濟(jì)進(jìn)步有推動作用的預(yù)期成果?？萍加媱濏椖靠冃гu價是指對項目指標(biāo)的完成程度，經(jīng)費(fèi)使用及管理進(jìn)行量化和考核。由于缺乏對科技計劃項目的實施績效的評價（評估）標(biāo)準(zhǔn)（體系），項目承擔(dān)單位把完成合同約定的考核指標(biāo)等同于項目的成功，忽略了項目技術(shù)的實際應(yīng)用，另外，在項目的績效評估方面需要制定一套完整、規(guī)范的操作標(biāo)準(zhǔn)和程序，沒有形成一整套全面反映項目實施效果的科學(xué)評價指標(biāo)體系。

2.3 專業(yè)項目管理人員綜合素質(zhì)有待提升

項目管理是一項系統(tǒng)工 程，涉及自然、社會、工程技術(shù)和經(jīng)濟(jì)等有關(guān)學(xué)科，對專業(yè)管理人員的綜合素質(zhì)要求較高。近年來，盡管第三方管理機(jī)構(gòu)已經(jīng)在項目立項、評審、驗收等方面開展了具體工作，確保了項目的公平公正性。通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，目前廣西高素質(zhì)專業(yè)科技項目管理人員缺乏，對項目的立項評審、過程監(jiān)督、驗收等流程還不夠熟練，難以全面了解和把握科技經(jīng)費(fèi)的預(yù)算與支出，對項目的監(jiān)督過程中還要懂得如何正確地評價項日實施的效果。

3 廣西科技計劃項目實施第三方管理必要性

3.1 第三方管理的內(nèi)涵

科技計劃項目第三方管理是指通過獨(dú)立公正的第三方管理機(jī)構(gòu)受理科技項目申請、組織項日立項評審、項日實施過程管理及驗收等工作。項目管理第三方機(jī)構(gòu)要具備獨(dú)立法人資格，具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)及專業(yè)化的管理能力。專業(yè)機(jī)構(gòu)根據(jù)委托，獨(dú)立行使權(quán)利，履行相關(guān)職責(zé)，對科技項目立項評審、過程管理和結(jié)題驗收等進(jìn)行管理。作為科技活動的重要組成部分，科技計劃項目是落實國家科技發(fā)展規(guī)劃、配置科技資源的重要手段。除具有一般項目的一次性、整體性、目標(biāo)性、生命周期性、約束性、沖突性等特征外，還表現(xiàn)出 高度的創(chuàng)新性、復(fù)雜性、風(fēng)險性、專業(yè)性等特點(diǎn)?？萍贾鞴懿块T把科技項目管理工作中大量復(fù)雜、專業(yè)技術(shù)性的工作交給第三方做，將自身的工作重點(diǎn)放在規(guī)劃編制、項目組織申報、項目過程控制和目標(biāo)管理上，將有助于提高科技項目的管理績效。第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)主要從三個方面開展科技計劃項目管理工作：一是項目評審。對項目及項日投標(biāo)單位進(jìn)行綜合評價選優(yōu)、推選項目承擔(dān)單位、審查項目任務(wù)書等。二是項目實施過程管理。主要對項目執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤，如考查項目實施進(jìn)度、階段性目標(biāo)、遇到的技術(shù)難點(diǎn)和關(guān)鍵問題、考核指標(biāo)的完成情況、資金是否到位等。三是組織項目驗收。第三方管理專業(yè)機(jī)構(gòu)受委托，組織專家通過會議驗收、現(xiàn)場驗收等方式對科技計劃項日進(jìn)行驗收結(jié)題。

3.2 第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)管理的優(yōu)越性

第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)獨(dú)立于科技主管部門和項目承擔(dān)單位，對科技計劃項日進(jìn)行全過程管理，其優(yōu)越性有四個方面：一是有利于約束和平衡雙方項日關(guān)系。項目主管部門和項目承擔(dān)單位主要是委托一代理關(guān)系，這種關(guān)系及易造成信息不對稱，繼而影響雙方溝通和對項目的及時管理。在引入第三方管理后，可以彌補(bǔ)雙方關(guān)系的不對稱和局限性，能夠約束和平衡雙方，由于第三方行政隸屬關(guān)系和利益獨(dú)立于項目雙方之外，可以及時協(xié)調(diào)項目實施過程中出現(xiàn)的問題，能夠客觀公正地提出相關(guān)建議措施，保證項目按期保質(zhì)保量的完成。二是有利于提高科技項目管理效率。專業(yè)的第三方管理機(jī)構(gòu)有一批高素質(zhì)復(fù)合型人才，知識結(jié)構(gòu)合理，對科技發(fā)展具有敏銳的洞察力，能及時發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對風(fēng)險，降低項日損失率。三是有利于實施科技項目的全生命周期管理?？萍加媱濏椖抗芾砑纫龊昧㈨椇万炇展ぷ鳎忠ＷC項目質(zhì)量、進(jìn)度管理、風(fēng)險控制等進(jìn)行全生命周期管理。專業(yè)的第三方科技項日管理機(jī)構(gòu)能適當(dāng)?shù)剡\(yùn)用項日管理軟件等信息化工具，加強(qiáng)項目進(jìn)展的溝通和管理，如，在立項之前及時開展可行性論證，項日實施過程中開展風(fēng)險管理，項日結(jié)束后將項目成果化及后期經(jīng)濟(jì)社會效益評價等，第三方科技項目管理機(jī)構(gòu)在項日的整個生命周期中都可以公平公正公開地進(jìn)行管理。四是有利于彌補(bǔ)政府管理資源的不足。科技管理部門除對科技項日進(jìn)行管理外，還要從事許多龐雜的事務(wù)性工作，直接影響科技計劃項目的高效管理。引入第三方管理機(jī)構(gòu)后，能夠從相對獨(dú)立、專業(yè)的角度進(jìn)行科技計劃項目管理，彌補(bǔ)管理資源不足的缺陷，有效提高科技項目的管理水平。

3.3 廣西第三方科技計劃項目管理的基礎(chǔ)條件

3.3.1 廣西科技計劃項目實施第三方管理。為了更好聚焦全區(qū)發(fā)展重大科技需求，高效配置創(chuàng)新資源，自治區(qū)大力優(yōu)化整合各類科技計劃項目，采取撤、并、轉(zhuǎn)等方式，將原有的科技計劃項日進(jìn)行合理歸并，整合后的廣西科技計劃項目主要有：科技重大專項、重點(diǎn)研發(fā)計劃、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項、科技基地和人才專項、自然科學(xué)基金五大類。

2015年整合自治區(qū)本級財政科技計劃和科技項目（第一批）科技基地和人才專項、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項、重點(diǎn)研發(fā)計劃預(yù)算安排金額分別為38.18%、24.59%、22.33%，自然科學(xué)基金、科技重大專項所占比例分別為7.98%、6.92%，

3.3.2 廣西科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀?？萍贾薪榉?wù)機(jī)構(gòu)是開展技術(shù)擴(kuò)散、成果轉(zhuǎn)化、科技評估、創(chuàng)新資源配置、創(chuàng)新決策與管理咨詢等專業(yè)化服務(wù)的組織，主要包括技術(shù)市場、創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心、行業(yè)協(xié)會等多種形式。它們通過為社會提供科技信息、科技咨詢、科技創(chuàng)新決策、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化等高效的科技公共服務(wù)，滿足社會群體對科技公共服務(wù)的基本需要，發(fā)揮自身在科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化中的作用，極大地促進(jìn)了科技與經(jīng)濟(jì)的緊密結(jié)合?！笆濉逼陂g，廣西科技中介機(jī)構(gòu)得到快速發(fā)展，組織規(guī)模不斷增大，人員素質(zhì)日益提高，為廣西實施第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)管理，從組織機(jī)構(gòu)上打下了良好的基礎(chǔ)。經(jīng)調(diào)查，從2012年開始，就有少數(shù)科技服務(wù)中介機(jī)構(gòu)參與科技計劃項目受理、項目評審、項目驗收等管理工作。截至2013年底，廣西科技中介機(jī)構(gòu)中正常開展活動的學(xué)會、協(xié)會34家，生產(chǎn)力促進(jìn)中心103家、高新技術(shù)園區(qū)6個、科技企業(yè)孵化器100多家，技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)32家（自治區(qū)級26家，國家級6家）。

3.4 國內(nèi)外科技計劃項目第三方管理及其啟示

3.4.1 國外科技計劃項目第三方管理。德國聯(lián)邦政府依托大型科研院所建立專門的項目管理機(jī)構(gòu)，如德國科學(xué)基金會（DEG）、德國航空航天中心（DLR）等。這些項目管理機(jī)構(gòu)主要協(xié)助政府部門制定科研資助計劃并組織實施，項目跟進(jìn)，項目成果檢查，同時承擔(dān)政府委托的科技政策研究、宣傳及咨詢服務(wù)。這類項日管理機(jī)構(gòu)有人員編制，通過競爭獲取任務(wù)和經(jīng)費(fèi)，并獨(dú)立開展項目管理工作。

美國科技計劃專業(yè)管理機(jī)構(gòu)較多，如國家科學(xué)基金會（NSF）、國立衛(wèi)生研究院（NIST）等支持基礎(chǔ)研究的專業(yè)機(jī)構(gòu);國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院（NIST）、美國國防部高級研究計劃局（DARPA）、美國能源部高級項日研究局（AR-PA-E）、美國農(nóng)業(yè)部的國家食品與農(nóng)業(yè)協(xié)會（NIFA）等支持技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專業(yè)管理機(jī)構(gòu)。美國特別重視通過法律法規(guī)完善專業(yè)機(jī)構(gòu)項日管理，按三權(quán)分立與相互制衡的原則，將科技戰(zhàn)略決策分散到立法、行政及司法系統(tǒng)。由國會通過立法推動科技活動的制定、實施，國會兩院審議政府所有重要的科技計劃和預(yù)算，所形成的法案經(jīng)過總統(tǒng)簽署后方能生效，所形成的法案、制度不兇政府換屆而轉(zhuǎn)移。

日本科技計劃專業(yè)管理機(jī)構(gòu)既有國立科研機(jī)構(gòu)，又有眾多民間機(jī)構(gòu)，如學(xué)術(shù)振興會（JSPS）、科技振興機(jī)構(gòu)（JST）和新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合開發(fā)機(jī)構(gòu)（NEDO）等。國立科研機(jī)構(gòu)主要參與首創(chuàng)研發(fā)類項日的管理，民間機(jī)構(gòu)主要參與技術(shù)應(yīng)用類和再開發(fā)類項日的管理。日本出臺了《關(guān)于防止公共研究費(fèi)不正當(dāng)使用的共同指導(dǎo)方針》《研究機(jī)構(gòu)的公共研究費(fèi)的監(jiān)管指導(dǎo)方針（實施細(xì)則）》《獨(dú)立行政法人通則法》等法規(guī)，對專業(yè)機(jī)構(gòu)的項日經(jīng)費(fèi)管理、人事薪酬等方面做了嚴(yán)格規(guī)定。

韓國科技計劃項日管理在韓國政府強(qiáng)有力干預(yù)下，原來由韓國各相關(guān)部委分散實施的科技管理、協(xié)調(diào)職能已逐步統(tǒng)一劃歸韓國國家科委。韓國政府賦予新組建的國家科委國家科技政策、計劃的協(xié)調(diào)制定和管理職能，具有跨部門科技發(fā)展宏觀決策權(quán)和宏觀協(xié)調(diào)管理能力，可對國際合作費(fèi)、研究企劃評價及信息化推進(jìn)經(jīng)費(fèi)等相關(guān)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的劃撥提出意見和建議。

3.4.2 國內(nèi)科技計劃項目第三方管理，本文選取重慶市、廣東省、濟(jì)源市、攀枝花市等省市進(jìn)行調(diào)研分析國內(nèi)科技計劃項日第三方管理。

重慶市：在業(yè)務(wù)經(jīng)營上，將行政事務(wù)與專業(yè)管理相結(jié)合，在科技項目管理上，變單一的行政管理模式為行政、專業(yè)相結(jié)合的管理模式，建立和完善了網(wǎng)上項日申報和查詢系統(tǒng)、信用信息記錄系統(tǒng)、重慶市科技咨詢專家?guī)欤瑢崿F(xiàn)市級科研項日在線申報、系統(tǒng)自動形式審查、賬號分級管理以及遠(yuǎn)程專家評審等;在制度建設(shè)上，提供專業(yè)化的評價、預(yù)算經(jīng)費(fèi)監(jiān)管體制，搭建政府與社會溝通的橋梁，做好科技計劃項日管理相關(guān)政策的宣講，廣泛收集高校、科研院所、企業(yè)以及項日申報人的建議和意見，綜合歸納分析后反饋給市科委，成功架起科技部門與科研人員互動的橋梁。

廣東?。和ㄟ^制定科技計劃項目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)資格招標(biāo)方案，向社會公開招標(biāo)，遴選第三方管理機(jī)構(gòu)，開展項目指南調(diào)研、項目立項評審、項目結(jié)題驗收、項目績效評價、項目過程監(jiān)理、項目檔案管理等相關(guān)管理服務(wù)。

濟(jì)源市：從2015年開始探索引入科技計劃項目第三方管理機(jī)制，委托濟(jì)源科技大市場負(fù)責(zé)全市科技項目的受理申請、評審、中期監(jiān)理和結(jié)題驗收等，著力構(gòu)建新體系，管好錢袋子、把好技術(shù)關(guān)。在實施過程中，濟(jì)源科技大市場在服務(wù)大廳安排專人，提供咨詢服務(wù)，做好資料審查、受理等工 作，待線上平臺及申報系統(tǒng)上線后，同時進(jìn)行網(wǎng)報受理審查。此外，科技局還委托濟(jì)源科技大市場聘請有關(guān)專家組成項日評審專家委員會。

攀枝花市：從2016年度開始了科技計劃第三方管理試運(yùn)行，組織專家對申報項目進(jìn)行獨(dú)立評審，實現(xiàn)行政管理部門與專家評審分離;優(yōu)化評審專家的構(gòu)成方式，即除技術(shù)專家外，還包括管理部門、企業(yè)、科研院所及高校等領(lǐng)域的專家;完善專家評審方式及內(nèi)容，更注重定性與定量相結(jié)合。

4 啟示

國外管理科技計劃項目通常采取由政府部門制定科技管理政策，第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)實施項日管理，組織項目評審，從而保證科技項目管理的公平公正。歸納起來，他們在依托第三專業(yè)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)管理科技項目方面，有以下幾個方面可以借鑒。

4.1 制定政策法規(guī)約束科技計劃項目經(jīng)費(fèi)使用

美國、德國等非常重視制定政策法規(guī)，約束科技計劃項目的經(jīng)費(fèi)使用，如美國不僅制定了《聯(lián)邦會計和審計法》《首席財務(wù)官法》等保證科技計劃項目的順利實施，國家預(yù)算管理局還根據(jù)科技項日特點(diǎn)定期組織第三專業(yè)管理機(jī)構(gòu)跟蹤項目經(jīng)費(fèi)實施狀況。

4.2 “政府+社會”的專業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置模式

國外的第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)采取“政府+社會”的設(shè)置模式，如日本既有一批實力強(qiáng)大的國立科研機(jī)構(gòu)參與首創(chuàng)研發(fā)類項目管理，又有眾多民間機(jī)構(gòu)參與技術(shù)應(yīng)用項目管理;美國涉及軍事、空間、衛(wèi)生、能源和基礎(chǔ)科學(xué)等領(lǐng)域設(shè)立大量的政府科研機(jī)構(gòu)，其他領(lǐng)域則鼓勵民間研究機(jī)構(gòu)進(jìn)入;英國以前專注于政府研究，目前則比較注重科研機(jī)構(gòu)的“私有化”改革，以減少政府的財政負(fù)擔(dān)。

4.3 第三方管理專業(yè)機(jī)構(gòu)的自由管理權(quán)限較大

國外第三方專業(yè)管理專業(yè)機(jī)構(gòu)參與科技計劃項日管理的自由管理權(quán)限較大。如德國第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)立專門的管理部門，配置專業(yè)管理人才，為項目單位提供最新的技術(shù)咨詢，協(xié)助申報單位策劃科技計劃申報方案，參與項日審批期間的各項輔助管理工作，組織專家定期跟蹤審核項目實施狀態(tài)。

4.4 考核第三方管理專業(yè)機(jī)構(gòu)的項目管理效果

國外發(fā)達(dá)國家政府部門雖然不直接參與具體的科研項目管理，但是從宏觀管理上指導(dǎo)第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)開展科技計劃項目管理工作，并定期對專業(yè)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行整體績效評估，考查項目實施成效或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)在某方面的特定任務(wù)的完成情況，如美國國家科學(xué)基金會（NSF），要求在規(guī)定時間內(nèi)提交績效報告。

5 完善廣西科技計劃項目管理的對策建議

通過開展系列科技計劃項目管理改革研討會，學(xué)習(xí)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、體制機(jī)制改革等文件精神，廣西各級科技主管部門已經(jīng)從思想上統(tǒng)一到貫徹落實黨中央和國務(wù)院關(guān)于實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、全面深化科技體制機(jī)制改革的統(tǒng)一部署上來。為進(jìn)一步完善廣西科技計劃項日管理制度、提高財政資金的使用效率，本文從多個方面提出對策建議。

5.1 建立和完善科技計劃項日管理聯(lián)席廳際會議制度

做好頂層規(guī)劃設(shè)計，使項目管理合法化、合理化、制度化、配套化。深入貫徹落實國務(wù)院《若干意見》《改革方案》的精神和要求，政府科技管理部門要切實轉(zhuǎn)變職能，明確規(guī)范權(quán)責(zé)，加強(qiáng)與有關(guān)部門的溝通協(xié)商，發(fā)揮各部門在頂層設(shè)計的作用，建立和完善自治區(qū)本級財政科技計劃（專項、基金等）管理聯(lián)席廳際會議制度、自治區(qū)科技管理平臺，實現(xiàn)科技計劃項日申報、立項和預(yù)算安排、監(jiān)督檢查等信息的自由查閱，更好地接受社會監(jiān)督。將科技項日的立項評審、過程監(jiān)管、項日驗收等科技項目管理工作委托給專業(yè)機(jī)構(gòu)，政府從具體的事務(wù)性工作中解放出來，將更多的精力用在宏觀指導(dǎo)、制定科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和政策、監(jiān)督檢查等方面。在科技項日管理中，充分發(fā)揮專業(yè)機(jī)構(gòu)的作用，實現(xiàn)對項目“公平、公正、中立、客觀”地管理，達(dá)到“可負(fù)責(zé)、可問責(zé)”的要求，以提高科研經(jīng)費(fèi)的使用效率。接受社會監(jiān)督，將科技項日申報、立項評估、實施及驗收等全過程的信息（除涉密項目外）向社會公開。

5.2 建立和完善第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入和退出機(jī)制，加強(qiáng)專業(yè)機(jī)構(gòu)的培育和管理。

對現(xiàn)有具備條件的事業(yè)單位、專業(yè)學(xué)會或獨(dú)立科技中介機(jī)構(gòu)，在尊重其意愿的基礎(chǔ)上改造成符合自治區(qū)《依托專業(yè)機(jī)構(gòu)管理科技計劃項日暫行辦法》規(guī)定的專業(yè)機(jī)構(gòu)，利用其已有的人事、財務(wù)管理以及基礎(chǔ)設(shè)施，引導(dǎo)并規(guī)范其管理;從試點(diǎn)開始，逐步完善管理制度，培育新建專業(yè)項目管理機(jī)構(gòu)。同時，引入競爭機(jī)制，積極引導(dǎo)推進(jìn)科技項目管理人才的培養(yǎng)和引進(jìn)，提升專業(yè)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的政策水平和管理能力。專業(yè)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行科技項日管理有關(guān)規(guī)定，自覺接受政府、社會監(jiān)督，維護(hù)項日承擔(dān)單位的合法權(quán)益，承擔(dān)有關(guān)保密義務(wù)。

5.3 制定第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)和管理制度

明確專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的相關(guān)科技領(lǐng)域的科技管理能力，建立健全法人治理機(jī)構(gòu)準(zhǔn)人機(jī)制。制定包括退出在內(nèi)的相應(yīng)管理制度。加強(qiáng)對第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)開展科技項日管理的指導(dǎo)和監(jiān)控。對于第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)的管理工作，除在準(zhǔn)入環(huán)節(jié)要嚴(yán)格審批外，還需要加大對其日常工作的指導(dǎo)、檢查和監(jiān)督。

5.4 實施科技項目全過程“痕跡化”管理 “痕跡化”管理就是要加強(qiáng)科技計劃項目管理工作的日常記錄和資料歸檔。在科技項目的實施過程中，強(qiáng)化全過程“痕跡化”管理，在項目立項前、審批、下達(dá)實施、驗收期間都應(yīng)進(jìn)行全程跟蹤及監(jiān)督指導(dǎo)。以科技項目驗收為例，從項目承擔(dān)單位提交驗收材料時開始登記，每次電話都要有記錄，驗收會議現(xiàn)場專家評審要有記錄，把要求補(bǔ)充的材料列出清單，最后收集企業(yè)所有的材料，進(jìn)行歸檔，整個驗收過程都是“痕跡化”管理。強(qiáng)化科技項目實施過程中的“痕跡化”管理，要求在工作流程上實行約束管理，經(jīng)常對專業(yè)機(jī)構(gòu)人員進(jìn)行培訓(xùn)，幫助機(jī)構(gòu)熟悉政策法規(guī)，實現(xiàn)專家隊伍建庫管理，全面提升科技計劃項日管理水平。

5.5 建立健全有效的風(fēng)險管控機(jī)制

對第三方專業(yè)管理機(jī)構(gòu)及項目承擔(dān)單位要進(jìn)行風(fēng)險管控，在科技計劃項目的評估、立項過程中，引入與市場相關(guān)的成本投入和效益產(chǎn)出評價標(biāo)準(zhǔn);將信用等級作為第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)遴選的重要參考依據(jù)，對第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級，實行分類管理。

5.6 建立和完善績效評估評價制度

建立和完善績效評價制度，采用科學(xué)、合理的評價指標(biāo)、評價方法，充分利用科技和信息化手段，實現(xiàn)項目監(jiān)督、評估的全覆蓋。建立起項日管理專家?guī)?，專家按照評價指標(biāo)、評價方法對項目進(jìn)行客觀公正的評審，形成客觀公正的評價報告，防止虛假報告掩蓋項日的客觀實效。績效評估評價重點(diǎn)是對科技項目實施單位以及項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)進(jìn)行評估評價。其中，在項目實施績效評估方面，采用項目自查、定期評估、項目現(xiàn)場查定等多種方式了解跟蹤項目的實施進(jìn)度及任務(wù)完成情況。對項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)履職方面，定期形成專業(yè)機(jī)構(gòu)履職情況報告，定期和不定期考核，對專業(yè)機(jī)構(gòu)基本建設(shè)情況、基本條件、管理制度、人員基本情況等進(jìn)行隨機(jī)抽查，以鞭策專業(yè)機(jī)構(gòu)不斷提升自己的管理能力。

5.7 為項目管理提供必要的經(jīng)費(fèi)保障

完善有利于專業(yè)機(jī)構(gòu)健康發(fā)展的體制機(jī)制和政策法規(guī)環(huán)境，大力扶持中介組織機(jī)構(gòu)的發(fā)展，培育壯大一批專業(yè)化、規(guī)模化、規(guī)范化的科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，滿足科技計劃項目管理的需求。建議在自治區(qū)財政預(yù)算中安排科技計劃項目管理專項經(jīng)費(fèi)，以保證專業(yè)機(jī)構(gòu)正常開展科技計劃項目管理的各項工作。

6 結(jié)語

目前，科技計劃項日第三方管理在不斷地推進(jìn)實施，通過前期的實踐操作，證實這是完善科技計劃項目管理的有效舉措。本文深入調(diào)研廣西“十二五”科技計劃項目實施狀況及存在的問題、分析實施第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)管理的基礎(chǔ)條件及必要性，借鑒國內(nèi)外科技計劃項目第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)管理的先進(jìn)經(jīng)驗和做法，探討新形勢下完善廣西科技計劃項目管理的對策措施，旨在為全面轉(zhuǎn)變政府職能，推進(jìn)廣西科技項目管理機(jī)制改革提供決策參考。由于受到各種研究條件的限制，本課題研究還存在一定局限性，今后將繼續(xù)跟蹤廣西科技計劃項日第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)管理實施情況，加強(qiáng)案例分析，總結(jié)實踐經(jīng)驗，加以推廣。

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