建立負(fù)面清單制度構(gòu)建法治化營商環(huán)境

張佳欣 孔祥政

1.沈陽師范大學(xué)法學(xué)院，遼寧 沈陽 110034；2.沈陽市中級人民法院，遼寧 沈陽 110013；3.吉林大學(xué)，吉林 長春 130012

建立負(fù)面清單制度構(gòu)建法治化營商環(huán)境

張佳欣1孔祥政2，3

1.沈陽師范大學(xué)法學(xué)院，遼寧 沈陽 110034；2.沈陽市中級人民法院，遼寧 沈陽 110013；3.吉林大學(xué)，吉林 長春 130012

2015年10月19日國務(wù)院出臺《關(guān)于實(shí)行市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的意見》(一下簡稱《意見》)指出：國務(wù)院以清單方式明確列出在我國境內(nèi)禁止和限制投資經(jīng)營的企業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等。負(fù)面清單制度的出臺使得營商環(huán)境進(jìn)一步向法治化的方向邁進(jìn)，為市場投資環(huán)境及資金安全性、穩(wěn)定性都起到了保障性的作用。

負(fù)面清單制度；市場準(zhǔn)入；營商環(huán)境；行政審批

一、建立市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度

隨著法治政府的建立，社會各界對“清單”制度帶來的積極意義都予以了認(rèn)同。從政府到權(quán)力清單制度到營商環(huán)境的企業(yè)負(fù)面清單制度，無不顯示出國家進(jìn)行政府服務(wù)轉(zhuǎn)型和改善經(jīng)濟(jì)環(huán)境的決心。市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的核心在于“法不禁止即自由”，即清單未列入的禁止和限制類別，各類市場主體皆可以依法平等進(jìn)入。

(一)建立負(fù)面清單制度的意義

負(fù)面清單制度是國際營商環(huán)境廣泛采用的外資準(zhǔn)入管理方式，從建設(shè)法治社會角度出發(fā)，不僅表示出政府改革開放、提高市場經(jīng)濟(jì)活力的決心，更是建設(shè)法治政府、促進(jìn)社會主義法治化進(jìn)程的必然要求。國家通過宏觀調(diào)控對經(jīng)濟(jì)市場進(jìn)行干預(yù)，負(fù)面清單制度無疑是國家治理水平及管理思維的重大轉(zhuǎn)變。

(二)建立負(fù)面清單制度的原則

其一，建立負(fù)面清單制度的原則為“非禁即入”，即清單只列出消極的準(zhǔn)入條件，這樣可以給各類市場主體充分的自由發(fā)展空間。根據(jù)限制準(zhǔn)入的不同情況，或根據(jù)市場主體提出的申請，由政府進(jìn)行審批，或是市場主體依照行政機(jī)關(guān)規(guī)定條件合規(guī)進(jìn)入市場。其二，在自貿(mào)區(qū)城市，對外商實(shí)行負(fù)面清單制度時，應(yīng)當(dāng)把握好外商投資負(fù)面清單制度與市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的關(guān)系，外商投資負(fù)面清單制度適用于在華投資的外商，境外投資主體既要遵守外商投資負(fù)面清單的要求，也要依照國民待遇原則，遵守市場準(zhǔn)入負(fù)面清單的要求。

二、建立負(fù)面清單制度的具體方略

(一)行政審批程序的去繁就簡

行政審批是市場主體在經(jīng)濟(jì)活動中最常接觸的行政活動。行政權(quán)的擴(kuò)張與膨脹一度達(dá)到了臨界點(diǎn)，導(dǎo)致了政府機(jī)關(guān)行政效率下降、行政成本增加；市場主體失去發(fā)展活力、被審批權(quán)束縛了手腳。一部門多機(jī)構(gòu)統(tǒng)一窗口、多部門多機(jī)構(gòu)聯(lián)合辦理，多地區(qū)陸續(xù)試驗(yàn)性實(shí)行的政務(wù)服務(wù)大樓等集中辦理的行政事務(wù)的模式，科學(xué)有效的簡化行政審批程序、減輕市場主體乃至百姓辦理政府事務(wù)的程序壓力，理順各部門職能權(quán)限，科學(xué)定位及分配政府職權(quán)。

(二)建立禁止準(zhǔn)入及限制準(zhǔn)入清單

禁止準(zhǔn)入及限制準(zhǔn)入清單是指在特定領(lǐng)域、特定行業(yè)政府采取限制準(zhǔn)入清單制度，列出消極要件，禁止準(zhǔn)入的市場主體或投資在政府部門的指導(dǎo)和監(jiān)督下進(jìn)行改正。關(guān)系到群眾集體利益、生態(tài)資源、國家安全等重要領(lǐng)域，采取嚴(yán)格的禁止準(zhǔn)入制度。對于清單外的市場主體，采取“法不禁止即自由”的原則，配合綜合考量指標(biāo)體系，定期對限制準(zhǔn)入及禁止準(zhǔn)入的條件進(jìn)行評價、對允許進(jìn)入市場的主體進(jìn)行不定期監(jiān)督評估。

(三)建立政府及行業(yè)雙向負(fù)面清單

政府的負(fù)面清單最大的效用在于減少行政審批對市場主體的消極作用，最大程度的激發(fā)市場活力、提高市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，除此之外，行業(yè)協(xié)會也應(yīng)建立負(fù)面清單，在以政府負(fù)面清單作為大前提的基礎(chǔ)上，對各自行業(yè)的禁止性及限制性準(zhǔn)入情況作出細(xì)化，調(diào)動各行業(yè)的自治積極性，充分承擔(dān)起作為第三方監(jiān)督主體的作用。

三、聯(lián)合司法機(jī)關(guān)營造誠信營商環(huán)境

(一)加強(qiáng)商事司法裁判的規(guī)范性

十八屆三中全會精神強(qiáng)調(diào)，要建立健全司法權(quán)力的運(yùn)行機(jī)制。營商環(huán)境的法治化必然需要司法環(huán)境的規(guī)范化作為保障，對于涉及商事裁判的案件，司法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)積極尋求各方利益的平衡點(diǎn)、協(xié)調(diào)各方的矛盾與訴求、并堅(jiān)持貫徹調(diào)解優(yōu)先，調(diào)判結(jié)合的審判模式。并加強(qiáng)與行業(yè)協(xié)會的協(xié)同合作，共同致力于促進(jìn)商事案件的和諧解決，保障權(quán)利雙方利益最大化，建立多元化糾紛解決模式。

(二)對失信企業(yè)建立司法負(fù)面清單

司法機(jī)關(guān)也應(yīng)積極響應(yīng)政府負(fù)面清單制度，建立失信企業(yè)負(fù)面清單，對于老賴企業(yè)、失信企業(yè)積極予以公示，并通報行業(yè)協(xié)會，保障投資的安全性，維護(hù)本地區(qū)營商環(huán)境的穩(wěn)定與安全。對涉及刑事犯罪的企業(yè)或企業(yè)內(nèi)部高級管理人員，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)督和行業(yè)內(nèi)通報；對于涉及稅務(wù)犯罪的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)對稅務(wù)機(jī)關(guān)和審計(jì)機(jī)關(guān)進(jìn)行通報。

(三)建立政府、行業(yè)、司法三位一體的企業(yè)信息平臺

除政府、行業(yè)及司法機(jī)關(guān)進(jìn)行密切配合，對于市場經(jīng)濟(jì)中的其他私主體乃至普通社會私主體有權(quán)了解即將或正在進(jìn)行合作的合作方是否存在信用問題或其他消極的合作要素。對外企業(yè)信息公開平臺上的主要內(nèi)容，除涉及企業(yè)基本信息外，應(yīng)在保護(hù)商業(yè)秘密的前提下，由政府重點(diǎn)公開與負(fù)面清單的不符點(diǎn)、行業(yè)協(xié)會重點(diǎn)公示企業(yè)交易與合作的失信記錄、司法機(jī)關(guān)對企業(yè)的債權(quán)債務(wù)狀況、刑事犯罪情況客觀陳述，對老賴企業(yè)進(jìn)行紅色標(biāo)識，限制其進(jìn)行商事活動，并積極與其他地區(qū)的負(fù)面清單公示系統(tǒng)互相合作，由點(diǎn)及面，帶動我國營商環(huán)境整體呈現(xiàn)法治化新局面。

[1]<市場準(zhǔn)入負(fù)面清單草案(試點(diǎn)版)>發(fā)布[J].財(cái)經(jīng)界，2016(13).

[2]張于喆.厘清“市場準(zhǔn)入負(fù)面清單”的關(guān)鍵[J].中國經(jīng)貿(mào)導(dǎo)刊，2015(33).

F

A

2095-4379-(2017)25-0227-01

張佳欣，沈陽師范大學(xué)法學(xué)院，行政法學(xué)碩士；孔祥政(1979-)，男，遼寧沈陽人，吉林大學(xué)，法學(xué)碩士，沈陽市中級人民法院，審判員。