貪污賄賂犯罪成本與收益分析

王卉竹

天津市河?xùn)|區(qū)人民檢察院，天津 300171

貪污賄賂犯罪成本與收益分析

王卉竹

天津市河?xùn)|區(qū)人民檢察院，天津 300171

治理貪污賄賂犯罪關(guān)鍵在于預(yù)防，文章借助西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中“經(jīng)濟(jì)人”理論，以“成本-收益”控制為視角，對國家工作人員貪污賄賂犯罪的動機(jī)進(jìn)行分析。文章的第一部分基于“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，對貪污賄賂犯罪的“經(jīng)濟(jì)人”進(jìn)行了分析。文章的第二部分探討了貪污賄賂犯罪的成本與收益，收益從物質(zhì)收益和其他收益反面進(jìn)行探討；成本從直接成本、時間機(jī)會成本、懲罰成本方面進(jìn)行探討。

腐??；預(yù)防；成本；收益

腐敗被稱為“政治之癌”，較之一般犯罪，其社會危害性更大、影響更為深遠(yuǎn)。貪污腐敗不僅侵害了國家機(jī)關(guān)及其工作人員的廉潔性，破壞了國家機(jī)關(guān)的正?；顒?，而且敗壞了社會風(fēng)氣，導(dǎo)致政府公信力下降，其危害甚至最終指向國家政權(quán)的核心。有鑒于此，各國政府對于腐敗犯罪均采取嚴(yán)厲打擊的態(tài)度，我國也不例外，如2009年2月28日刑法第七修正案就將巨額財(cái)產(chǎn)來源不明罪在原法定刑的基礎(chǔ)上，增加了“差額特別巨大的，處5年以上10年以下有期徒刑”規(guī)定，近幾年來，各地司法部門查處了一批貪腐犯罪大案要案。

但是懲治力度的加大并未有效遏制貪污賄賂犯罪，反而造成了立法越來越多，腐敗愈演愈烈的“亂象”。造成這一矛盾的原因在于，過于注重事后打擊在治理腐敗犯罪中的作用，而疏忽了對犯罪原因的分析，未能在事前預(yù)防犯罪發(fā)生，使部分犯罪分子抱持“僥幸”心理，為了高額金錢或其他利益而不惜鋌而走險(xiǎn)。本文借助經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“經(jīng)濟(jì)人”理論，以犯罪“成本-收益”控制為視角，分析貪污賄賂犯罪的成本與收益，探究腐敗的深層次原因，進(jìn)而提出有助于從根源上預(yù)防貪腐的的法律對策。

一、犯罪“成本-收益”控制的理論基礎(chǔ)

(一)“經(jīng)濟(jì)人”預(yù)設(shè)

“經(jīng)濟(jì)人”是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)上的概念，最早由亞當(dāng)·斯密提出，是西方微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的基礎(chǔ)。根據(jù)亞當(dāng)·斯密的理論，“經(jīng)濟(jì)人”是按照經(jīng)濟(jì)原則支配行為的主體，并以追求私人經(jīng)濟(jì)利益最大化為活動的唯一目的，并提出了著名的“經(jīng)濟(jì)人”假說：第一，每個人天然地是其個人利益的判斷者，在不受干預(yù)的條件下，他的行為能夠使他實(shí)現(xiàn)自己的最大利益；第二，每個人在追逐自己私利的同時，不得不考慮其他人的利益，否則會有礙自己利益的實(shí)現(xiàn)；第三，如果每個人都能夠自主的選擇某種方式去達(dá)成自己的目的，“無形的手”(以分工為基礎(chǔ)的市場和競爭)會將他們對個人利益的追求引導(dǎo)到為公共利益做出最大貢獻(xiàn)的道路上去①。

西方學(xué)者在“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)的前提下，將經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法引入法學(xué)研究，形成了經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)，該學(xué)派的著名代表人物美國學(xué)者理查德·A·波斯納在其代表作《法律的經(jīng)濟(jì)分析》中指出：“經(jīng)濟(jì)學(xué)是人類如何在資源有限的世界上為滿足其欲望而作選擇的科學(xué)；它通過假設(shè)人是有理性的而且是最大利益的追求者，來探索和檢驗(yàn)人類對其生活目的、滿足的追求”②。根據(jù)這一預(yù)設(shè)，“經(jīng)濟(jì)人”是具有完全理性的人，可以根據(jù)掌握的信息，做出對自己最有利的選擇，實(shí)現(xiàn)自身利益的最大化。

(二)貪污賄賂犯罪“經(jīng)濟(jì)人”的動機(jī)分析

在“經(jīng)濟(jì)人”的預(yù)設(shè)下，犯罪人也具有完全的理性，是自我利益的最佳判斷者，其之所以決定犯罪，是在充分考慮犯罪成本及收益后，而做出的使其利益最大化的選擇，獲取行為收益即為犯罪“經(jīng)濟(jì)人”的動機(jī)。

此犯罪動機(jī)分析的適用需要具備兩個條件：首先，犯罪人能夠掌握充分的信息，該信息包含了犯罪行為所需要的成本及風(fēng)險(xiǎn)，并能夠?qū)︻A(yù)期收益做有效評估；第二，犯罪人有充分的時間對犯罪行為的成本及收益做比較，以確定實(shí)施犯罪是否值得。因此，過失犯罪和“激情”犯罪因?yàn)闆]有評估條件和時間，而不適用該動機(jī)原理。

貪污賄賂型犯罪作為預(yù)謀性犯罪，屬于典型的“經(jīng)濟(jì)人”犯罪模式。在貪污型犯罪中，行為人主觀方面表現(xiàn)為故意，客觀方面表現(xiàn)為積極主動的行為，犯罪人為獲取金錢或其他利益，經(jīng)過深思熟慮，權(quán)衡成本與收益，從而做出選擇。也就是說，當(dāng)犯罪人預(yù)期貪污收益能夠大于犯罪成本時，貪腐動機(jī)即可成立，就很有可能導(dǎo)致犯罪行為的發(fā)生。

需要說明的是，犯罪成本控制的路徑分析忽略了道德因素的影響，而該因素對于是否實(shí)行犯罪也產(chǎn)生重要影響，例如，一個具備貪污賄賂犯罪動機(jī)的人，可能出于國家工作人員的廉潔自律性等因素而未實(shí)施貪污犯罪。但是，對于貪污賄賂犯罪的最終實(shí)施者而言，道德因素的作用顯然是微乎其微的。

二、貪污賄賂犯罪的成本與收益

前已述及，腐敗犯罪的做出取決于犯罪收益與成本之差，也就是“利潤”，其中犯罪成本包括直接成本、機(jī)會與時間成本和懲罰成本，收益包括物質(zhì)收益與精神收益，用公式來表示，就是“利潤”=(物質(zhì)收益+精神收益)—(直接成本+機(jī)會與時間成本+懲罰成本)，具體來說：

(一)物質(zhì)收益。貪污賄賂犯罪收益的典型表現(xiàn)形式為金錢和可以用現(xiàn)金來計(jì)算的物品。多數(shù)貪腐人員實(shí)施犯罪的目的就在于獲取高額經(jīng)濟(jì)利益，例如杭州市原副市長許某某貪污賄賂涉案金額高達(dá)1.98億元，根據(jù)統(tǒng)計(jì)，2013年上半年，全國檢察機(jī)關(guān)查辦的貪污賄賂案件9747件13842人，涉案總金額高達(dá)17.7億元③。

(二)其他利益。除財(cái)產(chǎn)性收益外，其他非現(xiàn)金可以估算價(jià)值的利益也可能作為國家工作人員利用手中權(quán)力進(jìn)行交換的對象，比如安排就業(yè)、提升職務(wù)、異性性交等，這些利益雖然難以用金錢衡量確定價(jià)值，但是人的需求是多種多樣的，對于貪腐人員而言，無疑也是構(gòu)成其犯罪動機(jī)的重要因素。

(三)直接成本。直接成本即犯罪人為實(shí)施犯罪時需要直接付出的人力和物力，對于貪污賄賂案件而言，直接成本主要表現(xiàn)為國家工作人員的權(quán)力，及濫用其權(quán)力所需耗費(fèi)的其他人力或物力。可分為直接物質(zhì)成本和直接精神成本。前者指行為人在犯罪過程中在物質(zhì)上的投入，后者指因犯罪所需承擔(dān)的外在施以的精神痛苦和心理壓力。

(四)時間機(jī)會成本。對于貪污賄賂型犯罪而言，包含兩方面內(nèi)容，一方面是行為本身需要花費(fèi)的時間，另一方面，實(shí)現(xiàn)國家工作人員身份所需要的時間。根據(jù)我國公務(wù)員招聘相關(guān)規(guī)定，成為國家工作人員通常需要接受過一定程度的教育、具有一定年限的工作經(jīng)驗(yàn)等，尤其是作為貪腐高發(fā)人群的擔(dān)任一定領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的人員，其身份的具備在年齡、工作年限等方面通常有更加嚴(yán)格的要求。

(五)懲罰成本。“犯罪的懲罰成本是指，犯罪行為被司法機(jī)關(guān)判處刑罰造成的經(jīng)濟(jì)損失”④。根據(jù)我國刑法的規(guī)定，貪污賄賂犯罪可能判處的刑罰包括：(1)剝奪生命的刑罰：死刑；(2)剝奪人身自由的處罰：無期徒刑、有期徒刑、拘役；(3)直接經(jīng)濟(jì)性處罰：沒收財(cái)產(chǎn)、罰金。懲罰成本也包含兩個層次：一是犯罪后被抓獲并被判刑的幾率；二是被判處刑罰的程度。

[注釋]

①朱力宇.論“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)在法學(xué)研究中運(yùn)用的問題[J].法學(xué)家，1997(6)：19.

②[美]理查德·A·波斯納著，蔣兆康譯.法律的經(jīng)濟(jì)分析[M].北京：中國大百科全書出版社，1997.4.

③上半年損害群眾利益貪污賄賂犯罪涉案17.7億元[EB/OL].http：//www.gov.cn/jrzg/2013-07/22/content_2452432.htm，2013-7-22.

④[美]加里·S·貝克.人類行為的經(jīng)濟(jì)分析[M].上海：上海人民出版社，1995：58.

[1]姜濤.形勢政策領(lǐng)域下我國腐敗犯罪立法的重構(gòu)[J].南京師大學(xué)報(bào)(社會科學(xué)版)，2012，11(6)：67-74.

[2]程蓉.論犯罪成本的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析[J].內(nèi)蒙古農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會科學(xué)版)，2011(3)：21-32.

[3]杜瑩.利用犯罪經(jīng)濟(jì)學(xué)成本與收益理論預(yù)防貪污賄賂犯罪[J].貴州警官職業(yè)學(xué)院學(xué)報(bào)，2002(5)：69-71.

[4]孫智慧.我國預(yù)防腐敗法律制度難點(diǎn)及對策分析[J].北京政法職業(yè)學(xué)院學(xué)報(bào)，2009(4)：22-25.

[5]滕久彪.芻議降低貪污罪量刑數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)[J].人民檢察，2003(5)：57.

D917.6

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2095-4379-(2017)33-0124-02

王卉竹(1987-)，女，湖北人，碩士，天津市河?xùn)|區(qū)人民檢察院，科員，研究方向：刑事訴訟法、刑法學(xué)、檢察實(shí)務(wù)。