職務(wù)犯罪偵查工作陷入僵局的原因及對策

趙國強 潘恒亮

（463100 遂平縣人民檢察院 河南 遂平）

職務(wù)犯罪偵查工作陷入僵局的原因及對策

趙國強 潘恒亮

（463100 遂平縣人民檢察院 河南 遂平）

職務(wù)犯罪偵查工作比刑事偵查工作更加復(fù)雜，是矛盾雙方充滿活力的對抗，甚至是一場勢均力敵的艱苦博弈，雙方相持不下的局面時有發(fā)生。一旦遇到難以推進的偵查僵局，此時的偵查工作如一步戰(zhàn)車，陷入泥澤，無法前行，如何打破僵局，推動偵查工作前進，是偵破案件的關(guān)鍵。

一、偵查僵局與偵查謀略的意義

《孫子兵法》道：“用兵之道，以計為首，以謀取勝?！甭殑?wù)犯罪偵查謀略是偵查人員為了發(fā)現(xiàn)、揭露、證實犯罪嫌疑人，在與犯罪嫌疑人的博弈中，為達到取勝的目的，而策化和運用的智慧方法與技巧。偵查謀略一般分為攻心型謀略、震懾型謀略、迷惑性謀略和利用型謀略等類型，這幾種謀略在偵查實踐中，我們要根據(jù)不同的犯罪嫌疑人，不同的案情，不同的場所有針對性的選擇使用，才能起到事半功倍的效果。比如在犯罪嫌疑人抵觸情緒比較嚴(yán)重，守口如瓶或百般狡辯的情況下，就比較適用攻心戰(zhàn)術(shù)，偵查人員在訊問中應(yīng)多些感情溝通，不要急于切入正題，應(yīng)肯定他們的成績，尊重他們的人格，動之以情，曉之以理，實現(xiàn)辦案的預(yù)期目的。

二、職務(wù)犯罪偵查工作陷入僵局的原因

1.偵查手段的隱蔽性導(dǎo)致信息缺乏

在職務(wù)犯罪實戰(zhàn)中，信息的占用和收集也有一定的局限性，一定程度上影響了案件的偵查工作進程。主要原因是職務(wù)犯罪偵查工作形式的隱蔽性，為了防止犯罪嫌疑人知道辦案意圖，毀滅證據(jù)或訂立攻守同盟，偵查人員在收集信息時一般要秘密進行，最高人民檢察院《刑事訴訟規(guī)則》第172條規(guī)定，初查一般應(yīng)當(dāng)秘密進行,不得擅自接觸初查對象。第173條規(guī)定，不得對初查對象采取強制措施,不得查封、扣押、凍結(jié)初查對象的財產(chǎn),不得采取技術(shù)偵查措施。所以職務(wù)犯罪案件出于對保密性的考慮，導(dǎo)致案件在信息來源方面受到限制。

2.犯罪嫌疑人反偵查能力的提升及犯罪形式的復(fù)雜導(dǎo)致博弈艱難

職務(wù)犯罪一般是國家工作人員，在文化水平、應(yīng)變能力、心理素質(zhì)等各個方面都強于普通刑事案件的犯罪嫌疑人，他們自我保護意識和反偵查能力也隨著偵查人員偵查水平的提高而“水漲船高”。再則，隨著反腐敗工作的深入推進，當(dāng)前職務(wù)犯罪的形式不斷翻新，犯罪手段日趨復(fù)雜化、隱蔽化、智能化，群體性、死抗性犯罪、行業(yè)潛規(guī)則性犯罪突出，大案要案、窩案竄案明顯增多，利用影響力受賄等新型犯罪不斷涌現(xiàn)。

3.偵查決策失誤導(dǎo)致偵查工作事倍功半

辦案實踐中，存在著決策者對涉案信息誤解、受到涉案信息干擾，沒有吃透案情、對偵查情勢缺乏理性分析，不能準(zhǔn)確抓住關(guān)鍵和要害，從而作出了錯誤研判，導(dǎo)致偵查方向和偵查范圍多走彎路，浪費了大量的人力、物力的情形。比如，我們曾經(jīng)辦理的一名貪污案件的犯罪嫌疑人，在抓捕時，他把手機調(diào)成靜音，放到一輛開往廣州的大巴車上，自已則乘車逃到鄭州，當(dāng)時我們和公安機關(guān)根據(jù)手機信息判定此人快到長沙了，結(jié)果卻無果而終，后來及時調(diào)整對策，將他在鄭州抓獲，但由于決策失誤，中間費了很大周折。有一句俗語說的好，“將帥無能，累死三軍”，可見偵查決策的重要性。

三、突破偵查僵局的對策

1.詳細(xì)掌握涉案信息，確定正確有效的辦案思路和偵查方向

一是多角度、多渠道、全方位收集涉案信息。為了適應(yīng)偵查工作的客觀要求，各級檢察機關(guān)首先必須建立和健全范圍廣泛、信息量大、傳遞及時的貪污賄賂信息情報網(wǎng)絡(luò)體系，保證各種涉案信息情報及時準(zhǔn)確地匯集到偵查指揮協(xié)調(diào)機構(gòu)及決策人員手中。在堅持傳統(tǒng)的到銀行、房產(chǎn)等部門進行查詢或調(diào)查取證的同時，建議可以借鑒公安機關(guān)對大數(shù)據(jù)的運用，將職務(wù)犯罪偵查工作與公安、社保、民政、房產(chǎn)等部門信息聯(lián)網(wǎng)，實現(xiàn)跨行業(yè)信息共享，運用大數(shù)據(jù)去收集信息。

二是重點收集被查對象的基本情況及詳細(xì)信息。首先，一定要掌握被查對象的個性特點，包括年齡、生活經(jīng)歷、社會閱歷、脾氣秉性、個人愛好、家庭狀況、主要社會關(guān)系等。其次，一定要查明被對象個人、親屬、資金、資產(chǎn)情況。被查對象個人（包括親屬）資金、資產(chǎn)情況是其個人基本情況的一部分，雖與被查對象個人人身依附關(guān)系相對遠(yuǎn)一些，但發(fā)揮的作用是重要的、基礎(chǔ)性的；要查明工作職務(wù)的變化情況，職權(quán)管轄范圍等，通過被查對象的權(quán)力運行軌跡洞察被查對象有沒有為了升官或擴大權(quán)力向有關(guān)人員行賄行為；要詳細(xì)了解和掌握被查對象所在行業(yè)、單位薄弱環(huán)節(jié)，研究被查對象所在行業(yè)中的“潛規(guī)則”，以此發(fā)現(xiàn)行業(yè)“蛀蟲”。要詳細(xì)了解和掌握被查對象社會關(guān)系，包括朋友圈、特定關(guān)系圈、特定關(guān)系人，發(fā)現(xiàn)被查對象背后倚仗的力量，減少偵查工作阻力。

2.深入了解掌握社會生活中各行各業(yè)的“潛規(guī)則”和發(fā)案規(guī)律，挖掘窩案竄案

一是熟悉國家政策。如近年來，我們在查辦扶貧領(lǐng)域職務(wù)犯罪中，我們主動加強與扶貧部門聯(lián)系，通過專項聯(lián)網(wǎng)、網(wǎng)絡(luò)查詢授權(quán)、信息通報等機制，及時了解掌握扶貧政策項目名稱、政策依據(jù)、補貼標(biāo)準(zhǔn)、資金總量、資金流向、責(zé)任單位等信息，通過對扶貧資金項目信息的實際比對和數(shù)據(jù)分析，深挖出扶貧領(lǐng)域的職務(wù)犯罪案件線索。依法查辦了一批鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村干部貪污房屋拆遷補償款、危房改造款、農(nóng)業(yè)種植保險等扶貧款的職務(wù)犯罪，以法律監(jiān)督推進了民主監(jiān)督，有效倒逼有關(guān)部門和鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村組更到位、更精準(zhǔn)、更全面、更公正的落實扶貧政策，取得了較好的社會果。

二是了解行業(yè)的詳細(xì)情況，分析行業(yè)特點，從中發(fā)現(xiàn)管理監(jiān)督漏洞，找出發(fā)案特征和規(guī)律。知彼知已，才能百戰(zhàn)不殆，偵查人員要把握案件的主動權(quán)，必須首先對犯罪易發(fā)行業(yè)的內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)往來，財務(wù)狀況、人員情況等做到心中有數(shù)。因為一般只有擔(dān)任一定職務(wù)，具有一定的人、財、物管理權(quán)和決策權(quán)力的人員才可能利用手中的權(quán)力做權(quán)錢交易，而權(quán)錢交易勢必會發(fā)生在業(yè)務(wù)往來或決定事項中，所以在對行業(yè)情況做了詳細(xì)了解之后，我們就會發(fā)現(xiàn)教育部門在基建部門發(fā)包、結(jié)算環(huán)節(jié);教學(xué)設(shè)備、物品采購環(huán)節(jié);后勤保障、經(jīng)營部門承包環(huán)節(jié);輔導(dǎo)資料印刷、代理發(fā)行環(huán)節(jié);人事調(diào)動、干部任免環(huán)節(jié)等因缺乏監(jiān)督和有效管理而導(dǎo)致的職務(wù)犯罪。然后再總結(jié)歸納出他們在作案中通常所用的手段和方法，一般有少支多報或虛開發(fā)票,從中貪污，利潤不入帳,私設(shè)小金庫,同一費用重復(fù)報銷,利用人事職權(quán)進行權(quán)錢交易等。偵查人員只有詳細(xì)掌握上述資料，才能發(fā)現(xiàn)犯罪，才能在與犯罪嫌疑人博弈中更好的掌控局面，找出對策。