論集資詐騙罪中非法占有目的的認(rèn)定

周 超

西北政法大學(xué)，陜西 西安 710063

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論集資詐騙罪中非法占有目的的認(rèn)定

周 超

西北政法大學(xué)，陜西 西安 710063

集資詐騙罪作為非法集資罪的一類，與其他非法集資罪相比在主觀方面存在明顯區(qū)別，即集資詐騙罪在主觀方面要求行為人具有非法占有目的。由于法律規(guī)定模糊，實(shí)踐中，關(guān)于非占有目的的認(rèn)定存在較大爭議，本文基于此背景，結(jié)合我國刑事立法和司法實(shí)踐，對集資詐騙罪中的“非法占有目的”認(rèn)定問題進(jìn)行探討并提出個人思考和建議。

集資詐騙罪；非法占有目的；刑事推定

一、集資詐騙罪中非法占有目的的界定

我國刑法典和相關(guān)司法解釋規(guī)定了非法占有在集資詐騙犯罪構(gòu)成中的作用，但是對非法占有的內(nèi)在含義未做明確規(guī)定，而是列舉了幾種司法實(shí)踐中的常見情況給法官做參照判定。目前國內(nèi)法學(xué)界對占有保護(hù)說討論熱切，有的學(xué)者認(rèn)為，刑法是為保護(hù)人的所有權(quán)和其他本權(quán)而存在的，侵財類、金融類經(jīng)濟(jì)犯罪中的非法占有，致使他人財物被犯罪人非法支配和管控，這樣的行為嚴(yán)重侵害了他人的本權(quán)，擾亂了社會秩序。因此，存在對他人財產(chǎn)的非法支配和管控，即可認(rèn)定為刑法上的占有。實(shí)踐中認(rèn)定非法占有，要結(jié)合主客觀條件進(jìn)行分析，重點(diǎn)看兩個方面：一是行為人是否管控和支配了他人財物；二是這種管控或支配是否違背了財產(chǎn)所有人的意愿。

非法占有目的是人主觀心態(tài)的一種，不像犯罪行為表現(xiàn)的那樣明顯，并可以用直接的物證等證據(jù)加以證明。集資詐騙犯罪中，由于非法占有目的認(rèn)定直接關(guān)系到是否能以集資詐騙罪對犯罪行為定性，故大多數(shù)犯罪人會為了逃避法律的制裁而歪曲其原本的非法占有目的，給法官的認(rèn)定帶來困難。故司法實(shí)踐中需要重點(diǎn)把握人的行為的主客觀相統(tǒng)一原則，并將推定和償還能力的認(rèn)定結(jié)合起來，對非法占有目的進(jìn)行認(rèn)定。

二、集資詐騙罪中非法占有目的的認(rèn)定方法

(一)認(rèn)定非法占有目的的主要方法——推定

司法推定指的是以大眾已知的社會經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)，分析已知事實(shí)與待證事實(shí)之間存在的常態(tài)聯(lián)系，通過已經(jīng)存在的已知事實(shí)認(rèn)定待證事實(shí)之確實(shí)存在的方法。對于推定結(jié)論推定方和被推定方可以相互反駁質(zhì)證，推定法則在我國司法實(shí)踐中得以適用并被普通民眾所接受的一個重要原因是，其存在具有合理性并能夠提高訴訟的效率。推定是基于規(guī)律和大眾經(jīng)驗(yàn)得出的，并不是憑空想象，符合大眾思維和事務(wù)發(fā)展之規(guī)律，具有高度的準(zhǔn)確性和可信度。

(二)推定的適用原則

推定適用在司法實(shí)踐中要受到一定限制，必須在合理范圍內(nèi)適用推定，才符合我國法律公平公正的宗旨，才能準(zhǔn)確對犯罪行為人進(jìn)行定罪量刑。推定適用的原則首先應(yīng)該是基礎(chǔ)事實(shí)真實(shí)存在，且基礎(chǔ)事實(shí)與真實(shí)事實(shí)具有常態(tài)聯(lián)系。以基礎(chǔ)事實(shí)為前提推定出真實(shí)事實(shí)這個結(jié)論，必須要求前者為真，且前后事實(shí)之間存在必然聯(lián)系，不具備必然聯(lián)系的事實(shí)即便其為真，也不能相互引用。第二，推定所依據(jù)的經(jīng)驗(yàn)必須為社會公眾普遍經(jīng)驗(yàn)，具有高度蓋然性。只有這樣，推定的事實(shí)才能被社會大眾所接受。

(三)在集資詐騙罪非法占有目的的證明中引入推定

集資詐騙犯罪中非法占有目的的認(rèn)定可以引入兩種證明方式，一是根據(jù)行為人口供，配合其他直接證據(jù)。但這種方式大多情況下不可行，這是人之本性使然。二是利用主客觀一致性的刑法學(xué)原理，通過對行為人的犯罪事實(shí)進(jìn)行調(diào)查取證，而后用客觀事實(shí)推定其主觀態(tài)度。需要注意的一點(diǎn)是，用于推定的客觀事實(shí)必須真實(shí)可靠，必須是通過偵查或公訴機(jī)關(guān)通過法定程序?qū)嶋H取得的具有證明力的事實(shí)證據(jù)，存在歧義的事實(shí)或者經(jīng)非法手段獲取的事實(shí)不可被作為推定依據(jù)。這表明了法律的公平與公正。

三、非法占有目的的認(rèn)定需要注意的問題

集資詐騙犯罪中，犯罪人不具備回報投資者的意圖，這點(diǎn)必須要注意。也就是說，犯罪人沒有將集資款用于再生產(chǎn)并讓其產(chǎn)生利潤從而支付其承諾給投資人的高額利息的意圖，故集資詐騙中的犯罪人通常不會將集資款或者大部分集資款投入生產(chǎn)經(jīng)營之用，這一點(diǎn)是認(rèn)定犯罪人具備非法占有目的的關(guān)鍵。

同時，還需要在認(rèn)定非法占有目的時注意，非法占有他人財產(chǎn)時間長短與非法占有目的定性之間不存在必要性關(guān)聯(lián)。行為人一旦開始產(chǎn)生非法占有集資款的意圖，即可認(rèn)定為具有非法占有目的，即使時間較短，也不能在認(rèn)定中忽略。通常情況下，判定時要進(jìn)行區(qū)分，集資詐騙通常為向多個個體，分多次進(jìn)行的行為，如果在第一次集資詐騙活動中，犯罪人具有非法占集資款之意圖，而后的非法集資活動中，犯罪人不具備非法占有集資款意圖，則只認(rèn)定犯罪人在第一次集資詐騙活動中具有非法占有目的。

此外，以非法集資款無法償還為依據(jù)認(rèn)定集資詐騙中非法占有目的具有一定可行性，但并不具備必然性。非法集資款中的部分款項已還，未償還款項如果出于特殊原因?qū)е路欠Y人無法償還，而非法集資人又以其他行動表現(xiàn)出積極的償還意愿的，不能認(rèn)定為具有非法占有目的。

[1]賈宇.刑法學(xué)[M].北京：中國政法大學(xué)出版社，2017.

[2]史文鵬.集資詐騙罪的司法認(rèn)定[J].中國檢察官，2013(04).

[3]趙秉志.民營企業(yè)家集資詐騙罪：問題與思考[J].法學(xué)，2014(12).

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2095-4379-(2017)17-0273-01

周超(1993-)，男，漢族，新疆哈密人，西北政法大學(xué)，碩士研究生在讀，研究方向：刑法學(xué)。