專(zhuān)利法之專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率研究

張亞軍

（710063 西北政法大學(xué) 陜西 西安）

專(zhuān)利法之專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率研究

張亞軍

（710063 西北政法大學(xué) 陜西 西安）

美國(guó)商務(wù)部《知識(shí)產(chǎn)權(quán)與美國(guó)經(jīng)濟(jì)：產(chǎn)業(yè)聚焦》報(bào)告顯示，2010年我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)對(duì)GDP貢獻(xiàn)率不足27%，而美國(guó)、歐盟均已接近40%。然而在談到中國(guó)專(zhuān)利成果的轉(zhuǎn)化問(wèn)題時(shí)，大多數(shù)學(xué)者都似乎達(dá)成共識(shí)認(rèn)為中國(guó)專(zhuān)利成果的轉(zhuǎn)化率低。筆者在涉及這個(gè)問(wèn)題的時(shí)候，對(duì)轉(zhuǎn)化率的定義問(wèn)題覺(jué)之重要。大體可以分為廣義與狹義。大多數(shù)學(xué)者都是在廣義的角度去談?wù)撧D(zhuǎn)化率，但是對(duì)其內(nèi)涵卻不同的理解，而對(duì)內(nèi)涵的不同理解也就涉及到了狹義的轉(zhuǎn)化率的范疇。對(duì)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率定義的界定目的是在一個(gè)基本的共識(shí)之下來(lái)探討專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率問(wèn)題。避免不同定義之下沒(méi)有基本的共識(shí)框架之下探討，各持己見(jiàn)無(wú)法交流，以解決實(shí)際的問(wèn)題。

專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率；界定

一、轉(zhuǎn)化率界定的重要性

首先，中國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)的數(shù)量與專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化的結(jié)果的比例關(guān)系可以很清楚反映出中國(guó)專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化率低。（可以從知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)的公開(kāi)數(shù)據(jù)可以得出）其次，在確定轉(zhuǎn)化率低的前提之下，轉(zhuǎn)化率低的原因要分別研究，比如有些專(zhuān)利申請(qǐng)的目的就不在于轉(zhuǎn)化，這些原因的專(zhuān)利的低轉(zhuǎn)化率是應(yīng)有之義，不應(yīng)該納入轉(zhuǎn)化率低范疇。某種意義上說(shuō)，需要對(duì)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率低進(jìn)行一個(gè)定義，進(jìn)而進(jìn)行區(qū)分，找到真正需要解決的低轉(zhuǎn)化率所在，例如需要研究的問(wèn)題在于：中國(guó)的轉(zhuǎn)化率低的內(nèi)涵，是眾多高質(zhì)量的專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率低；眾多低質(zhì)量的專(zhuān)利的轉(zhuǎn)化率低；眾多高、低專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率低？再次，高低質(zhì)量的專(zhuān)利的判斷到底是應(yīng)該由市場(chǎng)進(jìn)行判斷還是相關(guān)組織、官方政府？判斷的具體標(biāo)準(zhǔn)、原則又應(yīng)該是什么？倘若是低質(zhì)量的專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率低，而且談提高轉(zhuǎn)化率的對(duì)策，南轅北轍，治標(biāo)非本，豈不是牛頭不對(duì)馬嘴，而應(yīng)該談如何解決專(zhuān)利申請(qǐng)的質(zhì)量，即可專(zhuān)利性的標(biāo)準(zhǔn)的問(wèn)題；倘若是其他兩種情況，倒是研究轉(zhuǎn)化率低的對(duì)策才是正道。

二、低轉(zhuǎn)化率原因：研發(fā)—申請(qǐng)—實(shí)施

1.研發(fā)

專(zhuān)利的本質(zhì)屬性缺陷：國(guó)內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)者主要是研究機(jī)構(gòu)為主，研究成果與市場(chǎng)脫節(jié)，必然導(dǎo)致其專(zhuān)利成果難以轉(zhuǎn)化，這里需要證明的是國(guó)內(nèi)專(zhuān)利的申請(qǐng)主體，若如前述所述，則應(yīng)該進(jìn)行相應(yīng)的改革，納入以市場(chǎng)為導(dǎo)向的科研立項(xiàng)，以企業(yè)為主體等等。

2.申請(qǐng)

專(zhuān)利申請(qǐng)的目的多元化：為了防止對(duì)手涉足某一技術(shù)領(lǐng)域，例如“休眠專(zhuān)利”；為了防止他人起訴侵權(quán)而申請(qǐng)；組合申請(qǐng)，為了保護(hù)核心專(zhuān)利，其實(shí)施的只是核心專(zhuān)利?！吨袊?guó)專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化率問(wèn)題探究》“非侵權(quán)創(chuàng)新理論”。

3.實(shí)施

（1）利益分配的問(wèn)題，立法過(guò)分保護(hù)專(zhuān)利權(quán)人的利益，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)投資人等其他利益主體在實(shí)施專(zhuān)利當(dāng)中得不到相應(yīng)的利益回報(bào)。

（2）上至國(guó)家，下至公民，對(duì)專(zhuān)利制度的認(rèn)知是一個(gè)漸進(jìn)的過(guò)程，進(jìn)而導(dǎo)致制度的設(shè)計(jì)、構(gòu)建以及對(duì)制度的運(yùn)用都是一個(gè)認(rèn)知的過(guò)程，符合人類(lèi)認(rèn)知事物規(guī)律。即使引進(jìn)了西方國(guó)家成熟的專(zhuān)利制度，但是制度運(yùn)行的環(huán)境是無(wú)法引進(jìn)的，好的制度并不僅僅在其本身，而其所處的整個(gè)系統(tǒng)的協(xié)調(diào)的結(jié)果。從認(rèn)知這個(gè)角度來(lái)說(shuō)，低轉(zhuǎn)化率是中國(guó)專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化的必須要經(jīng)歷的過(guò)程。

（3）信息不對(duì)稱(chēng)的阻卻了實(shí)施主體之間達(dá)成合意促使專(zhuān)利得以轉(zhuǎn)化實(shí)施。例如專(zhuān)利權(quán)人不知道誰(shuí)需要自己的專(zhuān)利或者需求專(zhuān)利方不知哪一個(gè)專(zhuān)利權(quán)人有其所需。解決辦法建立信息溝通平臺(tái)，充分公開(kāi)信息，建立專(zhuān)利實(shí)施許可市場(chǎng)等等《中國(guó)專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化率問(wèn)題探究》高斯定理也可解釋。

（4）相關(guān)轉(zhuǎn)化體制支持缺失：投資融資體制支持不完善；缺乏有效的專(zhuān)利信息和交易平臺(tái)。

（5）發(fā)達(dá)國(guó)家專(zhuān)利權(quán)的濫用造成了國(guó)內(nèi)專(zhuān)利實(shí)施外部壓力。

三、轉(zhuǎn)化率的界定

轉(zhuǎn)化率指在一個(gè)統(tǒng)計(jì)周期內(nèi)，完成轉(zhuǎn)化行為的次數(shù)占推廣信息總點(diǎn)擊次數(shù)的比率。計(jì)算公式為：轉(zhuǎn)化率=（轉(zhuǎn)化次數(shù)/點(diǎn)擊量）×100%。例如：10名用戶(hù)看到某個(gè)搜索推廣的結(jié)果，其中5名用戶(hù)點(diǎn)擊了某一推廣結(jié)果并被跳轉(zhuǎn)到目標(biāo)URL上，之后，其中2名用戶(hù)有了后續(xù)轉(zhuǎn)化的行為。那么，這條推廣結(jié)果的轉(zhuǎn)化率就是（2/5）×100%=40%。

上述的定義來(lái)自于互聯(lián)網(wǎng)信息推廣領(lǐng)域，里面包含三個(gè)概念：統(tǒng)計(jì)周期、完成轉(zhuǎn)化行為的次數(shù)、推廣信息總點(diǎn)擊次數(shù)。

大都認(rèn)為：專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率=專(zhuān)利產(chǎn)品化進(jìn)入市場(chǎng)量/專(zhuān)利申請(qǐng)總量。（這里仍需要仔細(xì)考究）這樣一個(gè)定義過(guò)于通俗，不夠科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)。筆者試著借用轉(zhuǎn)化率的定義結(jié)合專(zhuān)利的本身特性界定專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率。

四、借用轉(zhuǎn)化率進(jìn)行界定

統(tǒng)計(jì)周期：專(zhuān)利領(lǐng)域不同于互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域，后者的轉(zhuǎn)化周期相對(duì)于前者較短。專(zhuān)利領(lǐng)域，一個(gè)專(zhuān)利從申請(qǐng)到實(shí)施，受各種因素的綜合影響，轉(zhuǎn)化周期可能千差萬(wàn)別。更別提專(zhuān)利申請(qǐng)階段周期的不同，即使同一天申請(qǐng)的專(zhuān)利，獲得授權(quán)的時(shí)間也可能差距很大。專(zhuān)利領(lǐng)域轉(zhuǎn)化率的統(tǒng)計(jì)周期的確定相對(duì)比較困難，筆者暫時(shí)的想法是以一個(gè)普通專(zhuān)利（普通專(zhuān)利如何定義是一個(gè)問(wèn)題）從申請(qǐng)到轉(zhuǎn)化的周期為一個(gè)專(zhuān)利統(tǒng)計(jì)周期。

完成轉(zhuǎn)化行為的次數(shù)：專(zhuān)利的轉(zhuǎn)化行為最主要的就是實(shí)施許可，專(zhuān)利的轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、以專(zhuān)利權(quán)出資等等也應(yīng)該歸入轉(zhuǎn)化行為的范疇。因而定義為專(zhuān)利統(tǒng)計(jì)周期內(nèi)申請(qǐng)授權(quán)專(zhuān)利后進(jìn)行了實(shí)施許可、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、以專(zhuān)利權(quán)出資等等轉(zhuǎn)化行為的專(zhuān)利的數(shù)量。

推廣信息總點(diǎn)擊數(shù)：專(zhuān)利統(tǒng)計(jì)周期內(nèi)申請(qǐng)授權(quán)專(zhuān)利的數(shù)量。

專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率：一個(gè)專(zhuān)利統(tǒng)計(jì)周期內(nèi)，進(jìn)行了實(shí)施許可、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、以專(zhuān)利權(quán)出資等等轉(zhuǎn)化行為的專(zhuān)利的數(shù)量與申請(qǐng)授權(quán)專(zhuān)利的數(shù)量。

五、結(jié)合專(zhuān)利本身特性進(jìn)行界定

比如專(zhuān)利申請(qǐng)的目的多元化：為了防止對(duì)手涉足某一技術(shù)領(lǐng)域，例如“休眠專(zhuān)利”；為了防止他人起訴侵權(quán)而申請(qǐng)；組合申請(qǐng)，為了保護(hù)核心專(zhuān)利，其實(shí)施的只是核心專(zhuān)利。以及因?yàn)榭蓪?zhuān)利性條件低而獲得授權(quán)的低質(zhì)量的專(zhuān)利，例如專(zhuān)利的本質(zhì)屬性缺陷：國(guó)內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)者主要是研究機(jī)構(gòu)為主，研究成果與市場(chǎng)脫節(jié)，必然導(dǎo)致其專(zhuān)利成果難以轉(zhuǎn)化（這里需要證明的是國(guó)內(nèi)專(zhuān)利的申請(qǐng)主體）。這兩種專(zhuān)利筆者認(rèn)為應(yīng)該排除在申請(qǐng)授權(quán)專(zhuān)利的數(shù)量之外，但是這樣就遇到了一個(gè)棘手的問(wèn)題，除了申請(qǐng)專(zhuān)利的目的只有專(zhuān)利權(quán)人自己清楚。因而前述的排除可能完全不具有實(shí)際操作的可能性，但是理論上必須要考慮到這個(gè)問(wèn)題。筆者認(rèn)為的專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率低中專(zhuān)利應(yīng)該是一個(gè)本身具有很好前景可能性，然后再實(shí)施過(guò)程中遇到阻礙無(wú)法實(shí)施。前景的好壞誰(shuí)來(lái)確定姑且不說(shuō)，但是因?yàn)榭蓪?zhuān)利性條件過(guò)低而授權(quán)的低質(zhì)量的專(zhuān)利以及申請(qǐng)的目的就不在于實(shí)施的專(zhuān)利至少應(yīng)該排除。否則，在后兩種等專(zhuān)利為主的前提下去談專(zhuān)利的轉(zhuǎn)化率低的問(wèn)題，倒像是杞人憂(yōu)天。專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率低三個(gè)主要方面是：專(zhuān)利本身的缺陷、專(zhuān)利權(quán)人缺少相關(guān)轉(zhuǎn)化的要素、外部環(huán)境的支撐不夠。專(zhuān)利本身的缺陷，其一，可專(zhuān)利性標(biāo)準(zhǔn)過(guò)低，導(dǎo)致了低質(zhì)量專(zhuān)利的需求；其二，申請(qǐng)專(zhuān)利大都脫離市場(chǎng)導(dǎo)向的專(zhuān)利，導(dǎo)致了低質(zhì)量專(zhuān)利的供給；一供給一需求，導(dǎo)致了大量低質(zhì)量專(zhuān)利的存在。

國(guó)知局有專(zhuān)利實(shí)施許可的統(tǒng)計(jì)，在加上專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓、專(zhuān)利質(zhì)押的，然后與專(zhuān)利申請(qǐng)量的比例，可以估算出轉(zhuǎn)化率，得出的結(jié)果中需要強(qiáng)調(diào)其中包含質(zhì)量低、申請(qǐng)目的等的一個(gè)基數(shù)。

還有三種不同類(lèi)別的專(zhuān)利的申請(qǐng)比例，相應(yīng)的可以影響到轉(zhuǎn)化率的高低，即實(shí)用新型、外觀(guān)設(shè)計(jì)的授權(quán)條件低，質(zhì)量相應(yīng)就低，而發(fā)明的授權(quán)條件高，質(zhì)量相對(duì)較高，不同類(lèi)型的專(zhuān)利的申請(qǐng)量，可以結(jié)合專(zhuān)利的轉(zhuǎn)化率判斷。至少可以反映出低質(zhì)量專(zhuān)利對(duì)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率的影響。

[1]《中國(guó)專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化率問(wèn)題探究》.

[2]王斌.《產(chǎn)權(quán)規(guī)模及產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化》.

[3]鐘優(yōu)慧.《市場(chǎng)化改革對(duì)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化效率的影響》.