PPP模式的法經濟學分析

朱 壘

上海政法學院，上海 200433

PPP模式的法經濟學分析

朱 壘

上海政法學院，上海 200433

PPP模式是一種新型公共產品供給模式，1984年引入我國以后，中央及地方政府積極推行，PPP模式在我國逐漸發(fā)展開來。然而這一新型供給模式的相關理論體系并不完善，在我國的發(fā)展存在很多不適應，逐漸暴露出各種問題。本文運用法經濟學相關理論評價PPP模式運行中的相關權利義務配置、風險分擔等問題，以期為我國PPP模式的立法提供參考。

PPP模式；公私合作；契約關系；波斯納定理；公私利益博弈

近年來，我國政府在交通、供水、醫(yī)療等公共事業(yè)領域密切重視并積極推廣PPP模式，出臺了相應管理、指導、規(guī)范PPP模式的政策辦法，但由于相關理論體系并不完善，PPP模式在我國的發(fā)展仍存在很多不適應。如何處理PPP模式中相關權利義務配置、風險分擔等問題，從而科學、合理的構建政府與社會主體間“利益共享、風險共擔、全程合作”的共同體關系，成為我國當前推廣與發(fā)展PPP模式的重中之重，亦成為社會各界亟待解決的重大課題。

一、PPP協議的法經濟學分析——基于波斯納定理視角的分析

PPP協議是通過公共部門和私人部門之間通過成本效益分析之后締約而建立起來的。PPP協議的運行中會給公私雙方帶來成本和收益，這也是雙方交易的動力。而保障雙方交易動力的一個最重要的環(huán)節(jié)就是PPP項目的物有所值評估。物有所值評估體系是指在進行PPP模式合作之前，首先建立一個傳統(tǒng)模型，計算政府成本，其次再按照PPP模式進行評估政府工作的成本，比較之后，哪一種成本較低采用哪一種。同理，對于私營企業(yè)而言，物有所值評估要評估其參與合作投資利益與其他方式的投資管理所獲利益的數額比較。PPP模式的價值導向是“1+1>2”，即政府公共部門與私營企業(yè)的合作帶來的收益要遠遠大于兩者各自行動所帶來的收益。做好物有所值評估系統(tǒng)可以規(guī)避項目的預期風險，提高公私合作供給公共產品的效率。然而PPP協議具有天然的不完全性，契約的不完全會導致交易成本的產生，從而影響PPP的效率。因此，對于財產權利的界定要十分明晰，這樣才能降低交易成本，使合作成本剩余得以實現，從而實現PPP模式即公私合作的終極目標。

同時由于項目合作關系的長期性及經濟、政治環(huán)境的不確定性、雙方契約精神的淡薄，PPP模式違約的風險極高。根據波斯納定理，事故責任應配置給最容易避免事故發(fā)生的一方。由于政府在公共領域中具有極高的權力配置，因此對于風險的規(guī)避相較于私營企業(yè)而言更為方便，因此，應當將公共領域的風險的責任更多的配置給政府公共部門，促使其更好地做好PPP項目中參與和監(jiān)督的本職工作。當然，私營企業(yè)部門應發(fā)揮其市場主體優(yōu)勢來規(guī)避PPP項目在市場運行中可能遇到的各種風險，讓社會資本承擔更多的社會責任。

二、公私利益的博弈——突破公私法二元制的規(guī)范

由于PPP項目是公共產品或服務的供給，這往往是公益性的。此時政府部門需對私營企業(yè)的建設運營進行嚴格監(jiān)管，禁止其利用公共事業(yè)形成價格壟斷，獲取高額的利潤，導致社會公眾對政府工作的不滿。同時，由于PPP項目的長期性和嚴肅性，私營企業(yè)部門參與后不得隨意退出。這使私營企業(yè)部門在市場運作和市場退出方面受到了明顯的牽制。這種博弈的結果是私營企業(yè)通過技術改革、管理升級等方式來降低項目成本，達到經濟人追求的利潤目標。

同時，私營企業(yè)也可能“鎖定”社會公共部門的利益。根據交易成本理論，鎖定是指當一方對另一方產生依賴時，這等于授權對方在關系中更多的自主的選擇權。這種鎖定使得私營企業(yè)將預期風險轉移給政府公共部門。即當私營企業(yè)中標后PPP項目的實施過程中，因政府公眾部門對其依賴性，加之政府部門對于公共物品供給的公共責任，因此有可能不得不答應私營部門的相關轉移風險或增加己方收益的要求。尤其是在我國經濟新常態(tài)下，供給側體制改革，大力推行PPP模式時，政府比私營企業(yè)更在意項目的成敗，因此在于私營企業(yè)的后續(xù)談判中很容易處于劣勢地位，為完成項目、避免項目中斷導致，不得不增加公共資金的投入，或減少私營企業(yè)的風險，而最終被私營企業(yè)鎖定。因此，未來規(guī)范PPP模式的法律突破公法與私法二元思維模式的束縛，在政府權力與契約精神之間尋求最佳契合，以便在促進公共項目公益性目標實現的同時，能最大程度地實現私人部門的利益。

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DF

A

2095-4379-(2017)22-0265-01

朱壘(1994-)，女，漢族，河南人，上海政法學院，法理學碩士研究生在讀，研究方向：法經濟學。