未成年人刑事案件撤回起訴制度立法思考

●馬楠/文

未成年人刑事案件撤回起訴制度立法思考

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我國(guó)刑事訴訟法中缺乏針對(duì)未成年人的刑事案件撤回起訴制度。少年司法制度針對(duì)未成年人的特殊性，要求對(duì)涉罪未成年人特別是初犯、偶犯的輕罪未成年人盡量做非犯罪化處理。從少年司法角度審視，應(yīng)在審判階段增加對(duì)未成年被告人非犯罪化處理的措施，明確未成年人刑事案件撤回起訴的實(shí)體條件和辦理程序，建立區(qū)別于成年人的未成年人刑事案件撤回起訴制度。

撤回起訴 少年司法 實(shí)體條件 控制程序

一、我國(guó)刑事案件撤回起訴制度概述

我國(guó)《刑事訴訟法》中沒有撤回起訴制度的規(guī)定?！度嗣駲z察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《檢察規(guī)則》）第459條第1款規(guī)定，在人民法院宣告判決前，人民檢察院發(fā)現(xiàn)不應(yīng)當(dāng)追究被告人刑事責(zé)任的，可以撤回起訴。第459條第2款規(guī)定，對(duì)于撤回起訴的案件，人民檢察院應(yīng)當(dāng)作出不起訴決定，沒有新的事實(shí)或者證據(jù)，不得再行起訴?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)刑事訴訟法〉的解釋》（以下簡(jiǎn)稱《法院解釋》）第242條規(guī)定：“宣告判決前，人民檢察院要求撤回起訴的，人民法院應(yīng)當(dāng)審查撤回起訴的理由，作出是否準(zhǔn)許的裁定?！笨梢钥闯?，我國(guó)刑事案件撤回起訴制度來源于《檢察規(guī)則》和《法院解釋》，未區(qū)分成年人案件和未成年人案件，包括以下主要內(nèi)容：一是撤回起訴的主體，由檢察機(jī)關(guān)撤回起訴，法院進(jìn)行審查。二是撤回起訴的條件，只有對(duì)于不應(yīng)當(dāng)追究被告人刑事責(zé)任的案件，才可以撤回起訴。三是撤回起訴的后果，對(duì)于撤回起訴的案件，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)作出不起訴的決定。

二、少年司法對(duì)刑事案件撤回起訴制度的審視

2012年修訂的《刑事訴訟法》設(shè)置專章，建立了未成年人刑事訴訟程序，明確了辦理未成年人刑事案件要遵循“教育、感化、挽救”的方針和“教育為主、懲罰為輔”的原則，建立了一系列專門適用于未成年人的刑事訴訟制度，有利于涉罪未成年人的權(quán)利保護(hù)和教育挽救。一是保護(hù)合法權(quán)利?！缎淌略V訟法》完善了強(qiáng)制辯護(hù)制度，建立了訊問和審判未成年人時(shí)的合適成年人在場(chǎng)制度，涵蓋了偵查、審查起訴、審判全部訴訟階段，對(duì)未成年人權(quán)利保護(hù)更加全面、更加深入。二是降低犯罪影響。未成年人犯罪通常具有較大的盲目性和隨意性，主觀惡性一般不深，而且未成年人身心尚未成熟，可塑性較強(qiáng)，不應(yīng)輕易讓其處于成年犯罪人的環(huán)境中，更不應(yīng)輕易給未成年人貼上犯罪分子的標(biāo)簽。為此，《刑事訴訟法》第269條規(guī)定，對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限制適用逮捕措施，對(duì)羈押的未成年人與成年人也應(yīng)當(dāng)分別關(guān)押、分別管理、分別教育，在刑事訴訟程序中盡量減少未成年人與成年犯罪分子的接觸。第271條建立了適用于未成年人的附條件不起訴制度，與成年人、未成年人均可適用的相對(duì)不起訴制度相比，刑罰條件更寬，［1］更加充分體現(xiàn)了未成年人刑事司法非犯罪化處理的導(dǎo)向。同時(shí)，第275條建立了犯罪記錄封存制度，對(duì)被判處五年有期徒刑以下刑罰的未成年人犯罪記錄進(jìn)行封存，最大限度為已經(jīng)追究刑事責(zé)任的未成年人回歸社會(huì)創(chuàng)造條件。上述制度均旨在降低犯罪對(duì)未成年人的影響。三是注重幫教矯正?！缎淌略V訟法》建立了社會(huì)調(diào)查制度，對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長(zhǎng)經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等進(jìn)行調(diào)查，作為刑事處理和幫教矯正的考量因素。在附條件不起訴制度中設(shè)置了六個(gè)月至一年的考驗(yàn)期，將考察結(jié)果作為是否不起訴的條件。這些措施實(shí)際上超出了成年人刑事訴訟程序的范圍，是對(duì)傳統(tǒng)訴訟程序的延伸，更加充分體現(xiàn)了未成年人權(quán)益最大化原則。

刑事案件撤回起訴制度在未成年人刑事訴訟領(lǐng)域中沒有特別規(guī)定。正是由于撤回起訴制度在未成年人刑事訴訟領(lǐng)域的缺位，對(duì)于已經(jīng)提起公訴的未成年人刑事案件，只要不屬于不應(yīng)當(dāng)追究被告人刑事責(zé)任的，就不能撤回起訴。對(duì)照上述少年司法制度的特點(diǎn)和價(jià)值導(dǎo)向，對(duì)于涉罪未成年人的少捕慎訴少監(jiān)禁以及對(duì)符合條件的涉罪未成年人進(jìn)行非犯罪化處理，應(yīng)貫穿于刑事訴訟的各個(gè)階段。在審查起訴階段，對(duì)于符合條件的涉罪未成年人可以作出相對(duì)不起訴或者附條件不起訴的決定，但在審判階段沒有非犯罪化的處理手段。按照《刑事訴訟法》的相關(guān)規(guī)定，提起公訴后的審判期間可能長(zhǎng)達(dá)數(shù)月。在這一期間內(nèi)，原本不符合相對(duì)不起訴、附條件不起訴條件的案件，在量刑情節(jié)上可能發(fā)生變化，例如被告人從不認(rèn)罪悔罪轉(zhuǎn)變?yōu)檎J(rèn)罪悔罪，達(dá)到相對(duì)不起訴或者附條件不起訴的條件。對(duì)于這樣的案件，如允許檢察機(jī)關(guān)撤回起訴，可以彌補(bǔ)未成年人刑事訴訟程序中的不足，在審判階段增加非犯罪化處理措施，避免標(biāo)簽效應(yīng)，有利于未成年被告人回歸社會(huì)，更加充分落實(shí)未成年人刑事訴訟“教育、感化、挽救”的方針和“教育為主、懲罰為輔”的原則。

在未成年人刑事司法中設(shè)立撤回起訴制度具有以下意義：一是有利于增強(qiáng)威懾效果。對(duì)涉罪未成年人不僅要依法從寬處理，還要讓其體會(huì)到法律的嚴(yán)肅性和權(quán)威性，只有幫助未成年人建立法治意識(shí)，才能真正使其遠(yuǎn)離犯罪。進(jìn)入審判階段后，未成年犯罪嫌疑人的身份轉(zhuǎn)變?yōu)楸桓嫒?，心理?huì)發(fā)生很大變化，內(nèi)心防線會(huì)出現(xiàn)動(dòng)搖。如允許檢察機(jī)關(guān)撤回起訴，可以在增強(qiáng)法律威懾效果的同時(shí)，將認(rèn)罪服法教育延伸至審判階段，同時(shí)為未成年被告人保留一次不被追究刑事責(zé)任的機(jī)會(huì)，最大限度降低涉罪未成年人回歸社會(huì)的障礙，符合“教育、感化、挽救”的方針和“教育為主、懲罰為輔”的原則。二是有利于提高辦案效率。筆者處理的一起在校學(xué)生聚眾斗毆案件中，在審查起訴階段，19名犯罪嫌疑人中17人認(rèn)罪悔罪，可能在一年有期徒刑以下處刑，符合不起訴條件。另外兩名未成年犯罪嫌疑人因年輕氣盛，錯(cuò)誤理解“義氣”含義而互相包庇，不如實(shí)供述，不符合不起訴條件。對(duì)這兩名未成年犯罪嫌疑人如提起公訴，即便其認(rèn)罪態(tài)度在審判階段有所轉(zhuǎn)變，如實(shí)供述，法院也只能作出有罪判決。為了挽救這兩名未成年人，對(duì)其進(jìn)行教育工作，原本可以結(jié)案的案件遷延月余，影響了訴訟效率，特別是影響了對(duì)同案其他未成年犯罪嫌疑人的處理。如果建立撤回起訴制度，完全可以將這兩名犯罪嫌疑人提起公訴，在審判階段繼續(xù)幫教，同時(shí)對(duì)其他犯罪嫌疑人作出不起訴處理。三是有利于均衡案件處理。對(duì)于法院判處一年有期徒刑以下刑罰的案件，理論上在審查起訴階段均可以作出附條件不起訴或相對(duì)不起訴處理。從公布的數(shù)據(jù)來看，存在將可以在審查起訴階段通過不起訴作非犯罪化處理的案件起訴到法院作出有罪判決的情況。［2］同樣的定罪量刑情節(jié)，僅僅是因?yàn)樗幍脑V訟階段不同，涉罪未成年人就面臨有罪或無罪兩種截然不同的刑法評(píng)價(jià)，既不符合社會(huì)大眾對(duì)司法裁量相似情形應(yīng)作出相似處理的合理預(yù)期，更難以體現(xiàn)對(duì)未成年人特殊的刑事政策。因此，應(yīng)建立未成年人刑事案件撤回起訴制度。

三、未成年人刑事案件撤回起訴制度的構(gòu)建

（一）未成年人刑事案件撤回起訴制度的實(shí)體條件

未成年人刑事案件撤回起訴制度符合未成年人刑事訴訟程序的設(shè)計(jì)初衷，有利于涉罪未成年人回歸社會(huì)，體現(xiàn)未成年人權(quán)益最大化原則。但是，將涉罪未成年人放歸社會(huì)，對(duì)社會(huì)安全和公眾心理都有所沖擊，檢察機(jī)關(guān)必須謹(jǐn)慎行使裁量權(quán)，嚴(yán)格監(jiān)督。在實(shí)體方面，應(yīng)參考不起訴制度的立法原理，將撤回起訴嚴(yán)格限定在輕罪范圍內(nèi)。對(duì)于審查起訴階段不符合相對(duì)不起訴和附條件不起訴條件，提起公訴后量刑情節(jié)發(fā)生變化，符合相對(duì)不起訴或者附條件不起訴條件，即符合“犯罪情節(jié)輕微，依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰或者免除刑罰”規(guī)定或者“涉嫌刑法分則第四章、第五章、第六章規(guī)定的犯罪，可能判處一年有期徒刑以下刑罰，有悔罪表現(xiàn)”規(guī)定的涉罪未成年人，可以撤回起訴。

（二）未成年人刑事案件撤回起訴的程序

1．聽證程序。對(duì)未成年人刑事案件撤回起訴應(yīng)充分考慮被害方的感受，既要教育挽救涉罪未成年人，又要保護(hù)被害方及社會(huì)公共利益，做到雙向保護(hù)。應(yīng)充分聽取被告人及其辯護(hù)人、被害人及其訴訟代理人以及偵查機(jī)關(guān)的意見，特別是充分聽取被害人及其訴訟代理人的意見，闡明法律規(guī)定和檢察機(jī)關(guān)作出決定的理由，增強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)決定的說服力和權(quán)威性，達(dá)到維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的目的。因此，應(yīng)建立準(zhǔn)司法化的聽證程序，即檢察機(jī)關(guān)對(duì)于符合撤回起訴實(shí)體條件的案件，充分聽取偵查機(jī)關(guān)、被害人及其訴訟代理人、被告人及其辯護(hù)人的意見，決定是否啟動(dòng)撤回起訴的程序。在聽證之前，為使參加各方有時(shí)間充分準(zhǔn)備闡述自己的理由，幫助檢察機(jī)關(guān)作出正確的判斷，可以參考《刑事訴訟法》第182條第1款［3］關(guān)于開庭前送達(dá)起訴書的規(guī)定，提前十日通知參加各方聽證的時(shí)間和地點(diǎn)。

2．監(jiān)督程序。一方面，加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部監(jiān)督。鑒于撤回起訴制度可以終結(jié)刑事訴訟程序，對(duì)案件處理具有終局性影響，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)謹(jǐn)慎運(yùn)用，由檢察委員會(huì)研究決定是否撤回起訴。凡撤回起訴的案件，應(yīng)及時(shí)將案件有關(guān)情況報(bào)上一級(jí)檢察機(jī)關(guān)備案審查。對(duì)于撤回起訴的案件有異議的，公安等偵查機(jī)關(guān)可以向作出決定的檢察機(jī)關(guān)提出復(fù)議，被害人、被撤回起訴人可以向作出決定的檢察機(jī)關(guān)申訴，作出決定的檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)另行指定檢察官進(jìn)行審查并提出審查意見，由檢察委員會(huì)研究決定。如果公安等偵查機(jī)關(guān)以及被害人、被撤回起訴人對(duì)復(fù)議、申訴結(jié)果仍有異議，可以向上一級(jí)檢察機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)核或申訴。上一級(jí)檢察機(jī)關(guān)應(yīng)指定檢察官進(jìn)行審查并提出審查意見，報(bào)檢察委員會(huì)研究決定。上一級(jí)檢察機(jī)關(guān)作出決定后，檢察機(jī)關(guān)不再受理相同的復(fù)核申請(qǐng)或申訴。

另一方面，應(yīng)規(guī)范審判權(quán)對(duì)撤回起訴的外部監(jiān)督。按照憲法定位，檢察機(jī)關(guān)是國(guó)家法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，承擔(dān)法律監(jiān)督職能。公訴職能是法律監(jiān)督職能的重要組成部分。基于國(guó)家權(quán)力的分工，法院對(duì)檢察機(jī)關(guān)撤回起訴決定的審查應(yīng)限于合法性審查，即對(duì)檢察機(jī)關(guān)撤回起訴的決定是否符合實(shí)體條件進(jìn)行審查。只要檢察機(jī)關(guān)撤回起訴的決定符合實(shí)體條件，就不應(yīng)進(jìn)行干涉，否則難以達(dá)到建立未成年人刑事案件撤回起訴制度的目的。

3．幫教程序。對(duì)符合實(shí)體條件的涉罪未成年人通過撤回起訴制度不追究其刑事責(zé)任，目的在于不給其貼上犯罪分子標(biāo)簽，促進(jìn)其更好改造并回歸社會(huì)。因此，應(yīng)將幫教作為必經(jīng)程序，檢察機(jī)關(guān)撤回起訴后，應(yīng)在一個(gè)月內(nèi)作出附條件不起訴的決定，并設(shè)置六個(gè)月到一年的考驗(yàn)期，進(jìn)行跟蹤幫教。考驗(yàn)期結(jié)束后，檢察機(jī)關(guān)根據(jù)考察結(jié)果，決定最終是否作出不起訴的決定。對(duì)于在考驗(yàn)期內(nèi)違反監(jiān)督管理規(guī)定情節(jié)嚴(yán)重的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)撤銷附條件不起訴決定，提起公訴，且不得再次撤回起訴。

注釋：

［1］按照《刑事訴訟法》第173條第2款的規(guī)定，成年人、未成年人均可適用的相對(duì)不起訴制度的刑罰條件為“不需要判處刑罰或者免除刑罰”。按照《刑事訴訟法》第271條第1款的規(guī)定，適用于未成年人的附條件不起訴制度的刑罰條件為“可能判處一年有期徒刑以下刑罰”。

［2］浙江省高級(jí)人民法院少年審判白皮書顯示，從處刑情況看，全省法院近五年判決的29119名未成年犯中，被判處拘役的占17.57%；被判處非監(jiān)禁刑（含緩刑、管制、單處罰金及免予刑事處罰）的占25.66%。數(shù)據(jù)來源于孟煥良、董曉超《給“犯錯(cuò)的孩子”特殊司法保護(hù)》一文中的“新聞背景”。參見《人民法院報(bào)》，2015年6月7日第3版。

［3］《刑事訴訟法》第182條第1款規(guī)定：“人民法院決定開庭審判后，應(yīng)當(dāng)確定合議庭的組成人員，將人民檢察院的起訴書副本至遲在開庭十日以前送達(dá)被告人及其辯護(hù)人?！?/p>

*天津市人民檢察院未成年人檢察工作辦公室副主任［300073］