中共在陜甘寧邊區(qū)執(zhí)政問(wèn)題研究*
——以抗日民主政權(quán)和“三三制”為中心

黃 正 林

(本文作者 陜西師范大學(xué)歷史文化學(xué)院教授 西安 710062)

·專題研究·

中共在陜甘寧邊區(qū)執(zhí)政問(wèn)題研究*
——以抗日民主政權(quán)和“三三制”為中心

黃 正 林

抗日戰(zhàn)爭(zhēng)初期，中共將陜甘寧蘇維埃政權(quán)改為抗日民主政權(quán)，并實(shí)行徹底的民主制度，在實(shí)現(xiàn)民主政治方面走在了國(guó)民黨的前面，贏得了不同階層的贊同與支持。為了把中共政權(quán)真正改革為“幾個(gè)革命階級(jí)”聯(lián)合專政的政權(quán)，在政權(quán)的人員組成上，毛澤東提出了“三三制”的原則。為解決非黨人士“有職無(wú)權(quán)”的問(wèn)題，一方面，中共在進(jìn)行“黨政分開”的改革后，在政府機(jī)關(guān)中設(shè)立黨組加強(qiáng)黨對(duì)政府工作的領(lǐng)導(dǎo)；另一方面，定期召開黨外人士座談會(huì)作為“三三制”政權(quán)的一種補(bǔ)充。一些地方精英通過(guò)選舉、聘請(qǐng)的方法，進(jìn)入邊區(qū)各級(jí)政府和參議會(huì)中，重新獲得社會(huì)的尊重，能夠?yàn)橹泄舱?quán)服務(wù)，也為中共贏得了較好的社會(huì)聲譽(yù)。中共在新民主主義革命時(shí)期不斷地制度創(chuàng)新，是中共取得革命勝利的重要原因之一。

中國(guó)共產(chǎn)黨；陜甘寧邊區(qū) ；“三三制”政權(quán)改革

政權(quán)建設(shè)是研究中共在新民主主義革命時(shí)期局部執(zhí)政的主要內(nèi)容，而“三三制”又是其中的重要話題。“三三制”是中共在根據(jù)地采取的一項(xiàng)重要政權(quán)建設(shè)措施，學(xué)術(shù)界的研究取得了很多成果*通過(guò)中國(guó)知網(wǎng)檢索，研究抗戰(zhàn)時(shí)期“三三制”以及相關(guān)的文章有近百篇。。概括起來(lái)，主要學(xué)術(shù)觀點(diǎn)有：把“三三制”看作是中共多黨合作制的開端*徐世華：《中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下多黨合作制的開端——簡(jiǎn)論延安時(shí)期三三制政權(quán)》，《甘肅社會(huì)科學(xué)》1991年第4期。；認(rèn)為“三三制”“將新民主主義革命時(shí)期中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下的民主政治建設(shè)推向一個(gè)新的高度”*陳先初：《抗戰(zhàn)時(shí)期中國(guó)共產(chǎn)黨民主建政的歷史考察》，《抗日戰(zhàn)爭(zhēng)研究》2001年第1期。；把“三三制”看作是“政黨改造民主的過(guò)程”*王建華：《改造民主：抗戰(zhàn)時(shí)期“三三制”選舉的革命面相》，《南京社會(huì)科學(xué)》2010年第9期。；認(rèn)為“‘三三制’民主的直接旨趣和意圖在于，為了一個(gè)共同的使命和任務(wù)而實(shí)現(xiàn)各階級(jí)的團(tuán)結(jié)合作與協(xié)商共事”*劉晨光：《“三三制”民主：原因、問(wèn)題與實(shí)質(zhì)》，《科學(xué)社會(huì)主義》2014年第5期。。盡管以往研究已經(jīng)取得了豐碩的成果，但對(duì)該問(wèn)題的討論仍有較大的空間。筆者試圖以陜甘寧邊區(qū)“三三制”的政權(quán)改革為中心，從制度創(chuàng)新的視角，對(duì)中共在陜甘寧邊區(qū)(下文簡(jiǎn)稱“邊區(qū)”)執(zhí)政問(wèn)題進(jìn)行研究，對(duì)中共從蘇維埃政權(quán)到抗日政權(quán)的轉(zhuǎn)變，“三三制”提出與實(shí)施過(guò)程的復(fù)雜性以及中共對(duì)存在問(wèn)題解決的辦法等問(wèn)題進(jìn)行討論。

一、從蘇維埃政權(quán)到抗日政權(quán)的轉(zhuǎn)變

1935年12月，中共中央在瓦窯堡召開了政治局會(huì)議。會(huì)議決議指出：“黨的策略路線，是在發(fā)動(dòng)，團(tuán)聚與組織全中國(guó)全民族一切革命力量去反對(duì)當(dāng)前主要的敵人：日本帝國(guó)主義與賣國(guó)賊頭子蔣介石。不論什么人，什么派別，什么武裝隊(duì)伍，什么階級(jí)，只要是反對(duì)日本帝國(guó)主義與賣國(guó)賊蔣介石的，都應(yīng)該聯(lián)合起來(lái)，開展神圣的民族革命戰(zhàn)爭(zhēng)，驅(qū)逐日本帝國(guó)主義出中國(guó)，打到日本帝國(guó)主義的走狗在中國(guó)的統(tǒng)治，取得中華民族的徹底解放，保持中國(guó)的獨(dú)立與領(lǐng)土的完整。只有最廣泛的反日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線(下層的與上層的)，才能戰(zhàn)勝日本帝國(guó)主義及其走狗蔣介石?！?《張聞天文集》(二)，中共黨史出版社，2012年，第32頁(yè)。1936年是實(shí)施“統(tǒng)一戰(zhàn)線”關(guān)鍵的一年。5月，紅軍東征結(jié)束回師陜北的通電中，將原來(lái)的“賣國(guó)賊蔣介石”改稱為“蔣介石氏”，稱國(guó)民政府的官員為“南京諸公”*《紅軍長(zhǎng)征·文獻(xiàn)》，解放軍出版社，1995年，第934、935頁(yè)。。6月，國(guó)民黨二中全會(huì)召開時(shí)，中共提議兩黨“立即聯(lián)合起來(lái)”*中央統(tǒng)戰(zhàn)部、中央檔案館編：《中共中央抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線文件選編》(中)，檔案出版社，1985年，第167頁(yè)。。8月25日，中共向國(guó)民黨表示：“全中國(guó)統(tǒng)一的民主共和國(guó)建立之時(shí)，蘇維埃區(qū)域即可成為全中國(guó)統(tǒng)一的民主共和國(guó)的一個(gè)組成部分”*秦孝儀主編：《中華民國(guó)重要史料初編——對(duì)日抗戰(zhàn)時(shí)期》第五編《中共活動(dòng)真相(一)》，(臺(tái)北)中國(guó)國(guó)民黨中央委員會(huì)黨史委員會(huì)，1985年，第70頁(yè)。。12月1日，中共領(lǐng)導(dǎo)人和紅軍將領(lǐng)致信蔣介石，表達(dá)了“化敵為友，共同抗日”的愿望*《中共中央抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線文件選編》(中)，第308頁(yè)。。毛澤東還表示：“如果這樣一個(gè)共和國(guó)成立了，蘇維埃政府將成為它的一部分。我們的地區(qū)將和國(guó)內(nèi)其他地區(qū)一樣，采取同樣的措施以建立民主的代議制政府?！?《毛澤東文集》第1卷，人民出版社，1993年，第408頁(yè)。從政策制定到實(shí)施上，中共為實(shí)現(xiàn)抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線作出了許多努力。

對(duì)于中共的提議，南京政府不但沒(méi)有認(rèn)真考慮，相反，蔣介石對(duì)日本侵華和平解決的幻想有所增加，“安內(nèi)攘外”的方針，一時(shí)又有所加強(qiáng)*楊奎松：《第二次國(guó)共合作的形成》，《近代史研究》1985年第3期。。而中共方面，在向國(guó)民黨及其中央政府表達(dá)合作意愿的同時(shí)，把統(tǒng)戰(zhàn)工作重點(diǎn)放在“關(guān)系到紅軍在陜北成敗”的張學(xué)良身上*楊奎松：《西安事變新探》，(臺(tái)北)東大圖書股份有限公司，1995年，第80頁(yè)。。經(jīng)過(guò)中共不同層次的細(xì)致工作，最終形成紅軍、東北軍、西北軍“三位一體”的松散軍事同盟，張學(xué)良、楊虎城發(fā)動(dòng)西安事變后，中共力促事變和平解決。12月25日，西安事變的和平解決，抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線初步形成，成功實(shí)現(xiàn)了“逼蔣抗日”。中國(guó)共產(chǎn)黨為推動(dòng)抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線的盡快形成，于1937年2月10日發(fā)表《中共中央給中國(guó)國(guó)民黨三中全會(huì)電》，提出五項(xiàng)要求和四項(xiàng)保證，包括工農(nóng)民主政府改名為中華民國(guó)特區(qū)政府、特區(qū)實(shí)行徹底的民主制度等*中央檔案館編：《中共中央文件選集》第11冊(cè)，中共中央黨校出版社，1991年，第157—158頁(yè)。。

為什么要做這種改變？早在1935年12月，毛澤東就回答了這個(gè)問(wèn)題。他說(shuō)：“我們的政府不但是代表工農(nóng)的，而且是代表民族的……不但代表了工農(nóng)的利益，同時(shí)也代表了民族的利益。但是現(xiàn)在的情況，使得我們要把這個(gè)口號(hào)改變一下，改變?yōu)槿嗣窆埠蛧?guó)。這是因?yàn)槿毡厩致缘那闆r變動(dòng)了中國(guó)的階級(jí)關(guān)系，不但小資產(chǎn)階級(jí)，而且民族資產(chǎn)階級(jí)，有了參加抗日斗爭(zhēng)的可能性?！?《毛澤東選集》第1卷，人民出版社，1991年，第158頁(yè)。林伯渠也指出：“由于中日矛盾成為主要矛盾，國(guó)內(nèi)矛盾降到次要與服從地位，客觀環(huán)境的要求，必須改變國(guó)內(nèi)二個(gè)政權(quán)對(duì)立的狀態(tài)，以使團(tuán)結(jié)一致、共同赴敵。根據(jù)這一原則，在現(xiàn)階段，變更蘇維埃制度，使抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線得著新的基礎(chǔ)，并以這一讓步去兌換全國(guó)所需要的和平、民主與抗戰(zhàn)，這是完全正確的?！?林伯渠：《由蘇維埃到民主共和制度》，《解放》第5期，1937年5月31日。毛澤東、林伯渠從抗日大視野出發(fā)，闡釋了此種變革的必要性和可能性。

1937年3月，中共宣布改陜甘寧蘇區(qū)為陜甘寧特區(qū)，為國(guó)民政府統(tǒng)轄下的地方政府*《中國(guó)共產(chǎn)黨編年史》(3)，山西人民出版社、中共黨史出版社，2002年，第920頁(yè)。。為實(shí)現(xiàn)這種轉(zhuǎn)變，5月，中共頒布了《陜甘寧邊區(qū)議會(huì)及行政組織綱要》和《陜甘寧邊區(qū)選舉法條例》(下文簡(jiǎn)稱《選舉法》)。新《選舉法》的核心是重新認(rèn)定了選舉人和被選舉人的資格。在原來(lái)蘇維埃共和國(guó)中，軍閥、官僚、地主、豪紳、資本家、富農(nóng)、僧侶及一切剝削人的人和反革命分子“是沒(méi)有選派代表參加政權(quán)和政治上自由的權(quán)利的”*《中華蘇維埃共和國(guó)憲法大綱》，《紅旗周報(bào)》1931年第25期。。而新《選舉法》擯棄了舊的以階級(jí)成分來(lái)規(guī)定選民資格的原則，規(guī)定：“凡居住在陜甘寧邊區(qū)的人民，在選舉之日，年滿十六歲的，無(wú)男女、宗教、民族、財(cái)產(chǎn)、文化的區(qū)別，都有選舉權(quán)和被選舉權(quán)”*《陜甘寧邊區(qū)選舉條例》，《新中華報(bào)》1937年5月23日。。除漢奸外，“都是邊區(qū)的公民”*謝覺(jué)哉：《陜甘寧邊區(qū)的選舉法與議會(huì)制度》，《新中華報(bào)》1940年7月16日。。該法頒布后，有些逃離根據(jù)地的地主、富農(nóng)、有產(chǎn)者回到了自己原來(lái)的村莊，而且獲得了公民權(quán)，有了選舉權(quán)和被選舉權(quán)，有的還當(dāng)選為參議員或參加政府工作，在政權(quán)機(jī)關(guān)任職*陜西省檔案館、陜西省社會(huì)科學(xué)院合編：《陜甘寧邊區(qū)政府文件選編》第1輯，檔案出版社，1986年，第131頁(yè)。。

《陜甘寧邊區(qū)議會(huì)及行政組織綱要》確定了取消原蘇維埃制度，實(shí)行議會(huì)民主制。規(guī)定各級(jí)議會(huì)議員由選民直接選舉產(chǎn)生，各級(jí)行政長(zhǎng)官——鄉(xiāng)長(zhǎng)、區(qū)長(zhǎng)、縣長(zhǎng)、邊區(qū)政府主席由各級(jí)議員選舉，各級(jí)政府直接對(duì)同級(jí)議會(huì)負(fù)責(zé)；邊區(qū)法院院長(zhǎng)由邊區(qū)參議員選舉。*《陜甘寧邊區(qū)議會(huì)及行政組織綱要》，《新中華報(bào)》1937年5月23日。還廢止了蘇維埃時(shí)期的一些法律制度，取消了對(duì)資本家、富農(nóng)經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)事業(yè)的各種限制；承認(rèn)土地私有制，“凡地主土地在蘇維埃時(shí)代未被沒(méi)收的，不再?zèng)]收，土地所有權(quán)仍屬地主……出租土地給農(nóng)民，只要地租不苛刻，政府不加以任何干涉”*《陜甘寧邊區(qū)政府文件選編》第1輯，第130—131頁(yè)。。政府構(gòu)成也相應(yīng)地進(jìn)行改革，要求“轉(zhuǎn)變到民主共和制度之政權(quán)機(jī)關(guān)組織形式，必須加以整理，并加強(qiáng)其工作能力。因此蘇維埃政權(quán)形式有改變的必要”*林伯渠：《由蘇維埃到民主共和制度》，《解放》第5期，1937年5月31日。。司法制度方面，“準(zhǔn)備采納國(guó)民政府的統(tǒng)一司法制度”*舒湮：《邊區(qū)實(shí)錄》，國(guó)際書店，1941年，第44頁(yè)。?？梢钥闯?，此次改革是全面的，而且是比較徹底的。

1937年9月6日，中共宣布中華蘇維埃共和國(guó)臨時(shí)中央政府西北辦事處改稱陜甘寧邊區(qū)政府。10月12日，國(guó)民政府行政院第333次會(huì)議任命邊區(qū)行政長(zhǎng)官。這被視為對(duì)邊區(qū)合法地位的認(rèn)可*宋金壽、李忠全主編：《陜甘寧邊區(qū)政權(quán)建設(shè)史》，陜西人民出版社，1990年，第117頁(yè)。。1939年1月，邊區(qū)第一屆參議會(huì)召開，標(biāo)志著肇始于1937年4月的各種改制的完成。這次會(huì)議通過(guò)了12項(xiàng)提案，公布了《陜甘寧邊區(qū)抗戰(zhàn)時(shí)期施政綱領(lǐng)》，頒布了《陜甘寧邊區(qū)組織條例》《陜甘寧邊區(qū)選舉條例》《陜甘寧邊區(qū)各級(jí)參議會(huì)組織條例》《陜甘寧邊區(qū)土地條例》《陜甘寧邊區(qū)高等法院組織條例》等單行法，完善了轉(zhuǎn)變后政權(quán)的制度設(shè)計(jì)。這次體制改革的完成對(duì)中共來(lái)說(shuō)有重要的意義。正如毛澤東所言：“首先在西北廣大地區(qū)，實(shí)施抗戰(zhàn)和普選的民主政治，作為全國(guó)民主政治之先導(dǎo)。特區(qū)的大會(huì)開幕將更進(jìn)一步推動(dòng)全國(guó)的民主力量，圍繞在特區(qū)政府的周圍，在活的榜樣之下，為實(shí)現(xiàn)全國(guó)的民主制度而努力，為救亡圖存而抗戰(zhàn)到底。特區(qū)民主政治的實(shí)施，在鞏固和開展全國(guó)統(tǒng)一戰(zhàn)線的基礎(chǔ)上，這是國(guó)共合作迅速走上新的階段的推力?！?《中共中央文件選集》第11冊(cè)，第392頁(yè)。

隨著各種改制的完成，中共政權(quán)發(fā)生了變化。第一，從獨(dú)立的蘇維埃共和國(guó)政權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)殡`屬于國(guó)民政府行政院的地方政權(quán)，中共明確宣布邊區(qū)是在“國(guó)民政府和蔣委員長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)下”*《陜甘寧邊區(qū)抗戰(zhàn)時(shí)期施政綱領(lǐng)》，《解放》第68期，1939年4月4日。。為此，中共取消了蘇維埃共和國(guó)名稱及省級(jí)區(qū)劃，援引國(guó)民政府相關(guān)法律組成了邊區(qū)政府、法院和參議會(huì)*如《陜甘寧邊區(qū)各級(jí)參議會(huì)組織條例》是“根據(jù)國(guó)民政府頒布之省參議會(huì)組織法基本原則及陜甘寧邊區(qū)之實(shí)際情形”制定(《解放》第68期，1939年4月4日)；《陜甘寧邊區(qū)選舉條例》是“根據(jù)國(guó)民政府建國(guó)大綱之民主選舉原則及陜甘寧邊區(qū)之實(shí)際情形制定”(《陜甘寧邊區(qū)政府文件選編》第1輯，第160頁(yè))。。中華蘇維埃共和國(guó)司法部更名為邊區(qū)高等法院，接受中央最高法院管轄*《陜甘寧革命根據(jù)地史料選輯》第1輯，第34頁(yè)。。1938年9月，國(guó)民政府頒布了《省參議會(huì)組織條例》，根據(jù)該條例，邊區(qū)議會(huì)改名為參議會(huì)，作為邊區(qū)的民意機(jī)關(guān)和權(quán)力機(jī)關(guān)*《陜甘寧邊區(qū)政府訓(xùn)令邊區(qū)議會(huì)改為邊區(qū)參議會(huì)》，《新中華報(bào)》1938年11月30日。。第二，改革后的政權(quán)不是只代表工農(nóng)利益的政權(quán)，而是代表全體抗日民眾的利益。只要地主、富農(nóng)、資本家及有產(chǎn)階級(jí)擁護(hù)抗日，不做漢奸，他們的政治和經(jīng)濟(jì)利益受邊區(qū)政府的保護(hù)，并以法律的形式確立下來(lái)*1940年12月25日，毛澤東在《論政策》中指出：“一切不反對(duì)抗日的地主資本家和工人農(nóng)民有同等的人權(quán)、財(cái)權(quán)、選舉權(quán)和言論、集會(huì)、結(jié)社、思想、信仰的自由權(quán)，政府僅僅干涉在我根據(jù)地內(nèi)組織破壞和舉行暴動(dòng)的分子，其他則一律加以保護(hù)，不加干涉?！?《毛澤東選集》第2卷，人民出版社，1991年，第768頁(yè))1942年2月頒布的《陜甘寧邊區(qū)保障人權(quán)財(cái)權(quán)條例》規(guī)定：“邊區(qū)一切抗日人民，不分民族、階級(jí)、黨派、性別、職業(yè)與宗教，都有言論、出版、集會(huì)、結(jié)社、居住、遷徙及思想、信仰之自由，并享有平等之民主權(quán)利”(第2條)；“保障邊區(qū)一切抗日人民的私有財(cái)產(chǎn)權(quán)及依法之使用權(quán)及收益自由權(quán)(包括土地、房屋、債權(quán)及一切資財(cái))”(第3條)；“在土地未經(jīng)分配區(qū)域，保證地主的土地所有權(quán)及債主的債權(quán)”(第4條)。(陜西省檔案館、陜西省社會(huì)科學(xué)院合編：《陜甘寧邊區(qū)政府文件選編》第5輯，檔案出版社，1988年，第310頁(yè))。第三，中共領(lǐng)袖在多種場(chǎng)合多次表示愿意為徹底實(shí)現(xiàn)三民主義而奮斗?！爸泄策@一立場(chǎng)是完全自愿的，誠(chéng)懇、真實(shí)的”*張如心：《列寧與中國(guó)人民的解放事業(yè)》，《解放》第62期，1939年1月28日。，并以“三民主義”與國(guó)民黨“抗戰(zhàn)建國(guó)綱領(lǐng)”為原則，制定了陜甘寧邊區(qū)的施政綱領(lǐng)*《陜甘寧邊區(qū)抗戰(zhàn)時(shí)期施政綱領(lǐng)》，《解放》第68期，1939年4月4日。。這次改革，體現(xiàn)了中共領(lǐng)導(dǎo)人順應(yīng)時(shí)勢(shì)的政治智慧。在政治體制改革中既沒(méi)有仿照西方“三權(quán)分立”的政治體制，也沒(méi)有照搬國(guó)民政府的“五權(quán)憲法”，而是采取了立法與行政的獨(dú)立和司法的半獨(dú)立的政權(quán)結(jié)構(gòu)模式，被稱為“兩權(quán)半”*《林伯渠文集》，華藝出版社，1996年，第382頁(yè)。。

總之，通過(guò)普選運(yùn)動(dòng)，中共把適應(yīng)抗戰(zhàn)需要的各種政治制度逐步建立起來(lái)，使邊區(qū)從“國(guó)中之國(guó)”轉(zhuǎn)變?yōu)閲?guó)民政府的“地方政府”*參見〔日〕丸田孝志：《近年來(lái)日本學(xué)界對(duì)抗戰(zhàn)時(shí)期中共黨史的研究》，《史學(xué)月刊》2015年第9期。，取得了局部執(zhí)政的合法地位。在國(guó)共最初的談判中，國(guó)民黨多次提出取消邊區(qū)，但在中共“允許地主和資本家參加選舉。在實(shí)行這些民主措施之后，國(guó)民黨同意讓邊區(qū)存在下去”*中共中央黨史研究室第一研究部譯：《共產(chǎn)國(guó)際、聯(lián)共(布)與中國(guó)革命檔案資料叢書》第18卷，中共黨史出版社，2012年，第167頁(yè)。。中共在實(shí)現(xiàn)普選民主政治方面走在了國(guó)民黨的前面，贏得了不同階層的贊同與支持。盡管中共放棄了中華蘇維埃共和國(guó)體制，也從蘇維埃政治體制轉(zhuǎn)變?yōu)樽h會(huì)民主制，但作為地方性政權(quán)，其階級(jí)基礎(chǔ)有賴于進(jìn)一步擴(kuò)大，需要獲得更廣大民眾的支持。

二、“三三制”構(gòu)想的提出

在抗日戰(zhàn)爭(zhēng)的防御階段，“八路軍和第四軍參加抗戰(zhàn)之后人員增加了六倍”，在華北、華中和華東的廣大地區(qū)建立了抗日根據(jù)地和中共控制下的政權(quán)*《共產(chǎn)國(guó)際、聯(lián)共(布)與中國(guó)革命檔案資料叢書》第18卷，第238頁(yè)。。這與國(guó)民黨政權(quán)的退縮形成鮮明的對(duì)比。正如萊曼·范斯萊克所言：“國(guó)民黨對(duì)共產(chǎn)黨的擴(kuò)張?jiān)絹?lái)越惱怒，共產(chǎn)黨的擴(kuò)張與他們自己的損失呈鮮明對(duì)比。當(dāng)國(guó)民黨人正被趕出他們擁有最大財(cái)富和最高權(quán)力的長(zhǎng)江中下游地區(qū)并在這一過(guò)程中喪失了精銳部隊(duì)時(shí)，中國(guó)共產(chǎn)黨卻正在滲入日軍戰(zhàn)線后面的廣闊農(nóng)村，在那片土地上擴(kuò)張勢(shì)力并贏得民眾的支持。”*〔美〕費(fèi)正清、費(fèi)維愷編，劉敬坤等譯，謝亮生校：《劍橋中華民國(guó)史(1912—1949年)》(下)，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1994年，第655頁(yè)。但中共的快速發(fā)展，是國(guó)民黨政府不愿意看到的，也是不能容忍的。1938年10月，國(guó)民政府的國(guó)慶節(jié)期間，國(guó)民黨宣傳部門就高調(diào)宣揚(yáng)：“我們應(yīng)當(dāng)認(rèn)定：每一個(gè)中華民國(guó)的國(guó)民只有信仰一個(gè)主義，一個(gè)黨，一個(gè)領(lǐng)袖”，并認(rèn)為：“(一)唯有三民主義適用于中國(guó)，唯有三民主義可以救中國(guó)，除三民主義以外的任何主義，都不適用于中國(guó)，都不能救中國(guó)。(二)唯有中國(guó)國(guó)民黨可以領(lǐng)導(dǎo)中華民國(guó)，中國(guó)國(guó)民黨是抗戰(zhàn)建國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)者，除中國(guó)國(guó)民黨以外，任何黨派，都不能領(lǐng)導(dǎo)中華民國(guó)，都不能領(lǐng)導(dǎo)中華民國(guó)來(lái)抗戰(zhàn)建國(guó)，任何黨派絕對(duì)不能與中國(guó)國(guó)民黨等量齊觀。(三)中國(guó)國(guó)民黨的總裁蔣中正先生是總理唯一的繼承者，是中華民國(guó)的領(lǐng)袖，是中華民國(guó)抗戰(zhàn)建國(guó)的導(dǎo)師。其他的任何人，絕對(duì)不能與蔣先生比擬，都沒(méi)有領(lǐng)導(dǎo)中華民國(guó)的力量”。*楊介一：《中華民國(guó)是從哪里來(lái)的》，《前線》第27期，1938年10月10日。1939年1月，國(guó)民黨五屆五中全會(huì)后，“一個(gè)主義，一個(gè)黨，一個(gè)領(lǐng)袖”成為國(guó)民黨最基本的宣傳政策*中國(guó)人民解放軍政治學(xué)院黨史教研室：《中共黨史參考資料》第8冊(cè)，1979年印行，第331頁(yè)。。會(huì)后，國(guó)民黨制定了《防制異黨活動(dòng)辦法》《處理異黨實(shí)施辦法》等文件，同時(shí)開始對(duì)陜甘寧邊區(qū)和其他根據(jù)地實(shí)施軍事、經(jīng)濟(jì)封鎖，使中共領(lǐng)導(dǎo)的抗日政權(quán)面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，陷入了新的危機(jī)。這次危機(jī)被馬克·賽爾登稱為中共歷史上“三次滅頂之災(zāi)”中的一次*〔美〕馬克·賽爾登著，魏曉明、馮崇義譯：《革命中的中國(guó)：延安道路》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2002年，第173頁(yè)。。

抗戰(zhàn)初期，與國(guó)民黨建立抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線后，中共曾明確宣布：“孫中山先生的三民主義為中國(guó)今日之必需，本黨愿為其徹底的實(shí)現(xiàn)而奮斗”*中央統(tǒng)戰(zhàn)部、中央檔案館編：《中共中央抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線文件選編》(下)，檔案出版社，1985年，第8頁(yè)。。1938年11月，中共六屆六中全會(huì)決議中提出：抗戰(zhàn)勝利后“將產(chǎn)生一個(gè)獨(dú)立、自由、幸福的三民主義新中華民國(guó)”*中共中央文獻(xiàn)研究室、中央檔案館編：《建黨以來(lái)重要文獻(xiàn)選編(1921—1949)》第15冊(cè)，中央文獻(xiàn)出版社，2011年，第761頁(yè)。。但抗戰(zhàn)剛進(jìn)入相持階段，國(guó)民黨就高調(diào)宣揚(yáng)“一個(gè)主義，一個(gè)黨，一個(gè)領(lǐng)袖”，排斥中共對(duì)抗戰(zhàn)的領(lǐng)導(dǎo)作用和在抗戰(zhàn)中的地位，這對(duì)中共及其領(lǐng)袖來(lái)說(shuō)，無(wú)疑是一個(gè)巨大的挑戰(zhàn)。中共究竟是繼續(xù)以三民主義為指導(dǎo)思想還是創(chuàng)立新的指導(dǎo)思想？中共究竟是要建立一個(gè)“三民主義新中華民國(guó)”還是要?jiǎng)?chuàng)立一種新的政治制度和國(guó)體？這些都是擺在毛澤東等中共領(lǐng)袖面前的新課題。

為了解決上述問(wèn)題，毛澤東等中共領(lǐng)導(dǎo)人做了理論上的探討。毛澤東先后發(fā)表了《〈共產(chǎn)黨人〉發(fā)刊詞》《中國(guó)革命與中國(guó)共產(chǎn)黨》《新民主主義論》等，張聞天(洛甫)撰寫了《抗戰(zhàn)以來(lái)中華民族的新文化運(yùn)動(dòng)與今后任務(wù)》等重要理論文章。這些文章構(gòu)建了中共新的理論體系——新民主主義理論。一方面，新民主主義理論從思想基礎(chǔ)上反對(duì)國(guó)民黨的一黨專政。張聞天指出，“三民主義的思想體系內(nèi)，不但存在著許多內(nèi)部的矛盾、雜湊，缺乏嚴(yán)正的科學(xué)性，而且還有著不合于新文化要求”的各種傾向，包括“復(fù)古的傾向”“反民主、反大眾的傾向”和“唯心的、反科學(xué)的傾向”。因此，應(yīng)該堅(jiān)決反對(duì)“以三民主義來(lái)壟斷新文化運(yùn)動(dòng)的任何企圖，[反對(duì)]以政治力量來(lái)強(qiáng)迫新文化運(yùn)動(dòng)者去全部接受或信仰三民主義的思想體系，以及對(duì)于三民主義的思想體系的自由討論與科學(xué)批判的限制與取締。三民主義不能限制新文化，相反的，三民主義只是新文化的一個(gè)組成部分而已”。*洛甫：《抗戰(zhàn)以來(lái)中華民族的新文化運(yùn)動(dòng)與今后任務(wù)》，《解放》第103期，1940年4月10日。另一方面，提出建立新民主主義共和國(guó)?！斑@種新民主主義的共和國(guó)，一方面與舊式的、歐美式的、資產(chǎn)階級(jí)專政的、資本主義的共和國(guó)相區(qū)別，這是舊民主主義的共和國(guó)，這種共和國(guó)已經(jīng)過(guò)時(shí)了。另一方面也與最新式的、蘇聯(lián)式的、無(wú)產(chǎn)階級(jí)專政的、社會(huì)主義的共和國(guó)相區(qū)別，這是最新民主主義的共和國(guó)，這種共和國(guó)已經(jīng)在蘇聯(lián)興盛起來(lái)了”，但“在一定的歷史時(shí)期中，還不適用于殖民地半殖民地國(guó)家之中。因此，在一切革命的殖民地半殖民地國(guó)家，在一定歷史時(shí)期中的國(guó)家形式，唯一的只能是第三種形式，這就是新民主主義共和國(guó)”。毛澤東指出，新民主主義共和國(guó)的國(guó)體是“各革命階級(jí)聯(lián)合專政”；新民主主義共和國(guó)的“政體”是“民主集中制”。這樣的“國(guó)體”與“政體”構(gòu)成的國(guó)家“就是新民主主義的共和國(guó)”。*毛澤東：《新民主主義論》，《解放》第98、99期合刊，1940年2月20日。中共開始以“新民主主義共和國(guó)”建設(shè)目標(biāo)取代了“三民主義新中華民國(guó)”。

為應(yīng)對(duì)面臨的新危機(jī)與新問(wèn)題，毛澤東討論了新民主主義政權(quán)的問(wèn)題。1939年12月，毛澤東指出：根據(jù)地政權(quán)應(yīng)該是“抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線的政權(quán)，它既不是資產(chǎn)階級(jí)的‘一黨專政’，也不是無(wú)產(chǎn)階級(jí)的‘一黨專政’，而是抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線的‘幾黨專政’，只要是贊成抗日又贊成民主的人們，不問(wèn)屬于何黨何派，都有參加政權(quán)的資格”*毛澤東：《中國(guó)革命與中國(guó)共產(chǎn)黨》(1939年12月15日)，《毛澤東選集》卷2，東北書店，1948年，第229頁(yè)。。次年1月，新民主主義理論提出后，毛澤東指出：新民主主義政權(quán)是“幾個(gè)革命階級(jí)聯(lián)合”的政權(quán)，即“這種新民主主義的國(guó)家形式，就是抗日統(tǒng)一戰(zhàn)線的形式，它是抗日的，反對(duì)帝國(guó)主義的，又是幾個(gè)革命階級(jí)聯(lián)合的，統(tǒng)一戰(zhàn)線的”*毛澤東：《新民主主義論》，《解放》第98、99期合刊，1940年2月20日。。2月，他再次強(qiáng)調(diào)：“什么是新民主主義的憲政呢？就是幾個(gè)革命階級(jí)聯(lián)合起來(lái)對(duì)于漢奸反動(dòng)派的民主政權(quán)”*毛澤東：《新民主主義的憲政》(1940年2月20日)，《解放》第101期，1940年3月8日。。7月，在紀(jì)念抗戰(zhàn)三周年時(shí)，毛澤東再次強(qiáng)調(diào)：“在政權(quán)問(wèn)題上，我們主張統(tǒng)一戰(zhàn)線政權(quán)，既不贊成別的黨派，也不主張共產(chǎn)黨的一黨專政，而主張各黨、各派、各界、各軍的聯(lián)合專政，這即是統(tǒng)一戰(zhàn)線政權(quán)”*毛澤東：《團(tuán)結(jié)到底》，《新中華報(bào)》1940年7月5日。。從毛澤東的論述來(lái)看，中共領(lǐng)導(dǎo)的抗日民主政權(quán)就是新民主主義政權(quán)，它的統(tǒng)一戰(zhàn)線性質(zhì)決定了既不能是資產(chǎn)階級(jí)專政，也不能是無(wú)產(chǎn)階級(jí)專政，而應(yīng)當(dāng)是幾個(gè)革命階級(jí)聯(lián)合政權(quán)。但抗戰(zhàn)初期中共在根據(jù)地建立的政權(quán)顯然不符合毛澤東所提出的“幾個(gè)革命階級(jí)聯(lián)合”的政權(quán)構(gòu)成。

如何實(shí)現(xiàn)幾個(gè)革命階級(jí)聯(lián)合專政？1940年3月6日，毛澤東在起草的一份黨內(nèi)指示中指出：“根據(jù)抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線政權(quán)的原則，在人員分配上，應(yīng)規(guī)定為共產(chǎn)黨員占三分之一，非黨的左派進(jìn)步分子占三分之一，不左不右的中間派占三分之一”；“必須使黨外進(jìn)步分子占三分之一，因?yàn)樗麄兟?lián)系著廣大的小資產(chǎn)階級(jí)群眾。我們這樣做，對(duì)于爭(zhēng)取小資產(chǎn)階級(jí)將有很大的影響”；“給中間派以三分之一的位置，目的在于爭(zhēng)取中等資產(chǎn)階級(jí)和開明紳士。這些階層的爭(zhēng)取，是孤立頑固派的一個(gè)重要的步驟”。*中共中央文獻(xiàn)研究室、中央檔案館編：《建黨以來(lái)重要文獻(xiàn)選編》第17冊(cè)，中央文獻(xiàn)出版社，2011年，第170頁(yè)。這就是“三三制”政權(quán)方案。3月11日，在中共高級(jí)干部會(huì)議上，毛澤東明確了該方案：“在政權(quán)的人員分配上，應(yīng)該是：共產(chǎn)黨員占三分之一，他們代表無(wú)產(chǎn)階級(jí)和貧農(nóng)；左派進(jìn)步分子占三分之一，他們代表小資產(chǎn)階級(jí)；不左不右的中間派占三分之一，他們代表中等資產(chǎn)階級(jí)與開明紳士?！?毛澤東：《目前抗日統(tǒng)一戰(zhàn)線中的策略問(wèn)題》，《毛澤東選集》卷3，東北書店，1948年，第480頁(yè)。7月，毛澤東指出，在敵后建立的新政權(quán)，“不論政府人員中或民意機(jī)關(guān)中，共產(chǎn)黨員只占三分之一，而使其他主張抗日民主的黨派和無(wú)黨派人士占三分之二”*毛澤東：《團(tuán)結(jié)到底》，《新中華報(bào)》1940年7月5日。。年底，他再次強(qiáng)調(diào)：“必須堅(jiān)決執(zhí)行‘三三制’，共產(chǎn)黨員在政權(quán)機(jī)關(guān)中只占三分之一，吸引廣大的非黨人員參加政權(quán)”*《毛澤東選集》第2卷，第766頁(yè)。?！斑@種人數(shù)的大體上的規(guī)定是必要的，否則就不能保證抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線政權(quán)的原則”*毛澤東：《目前抗日統(tǒng)一戰(zhàn)線中的策略問(wèn)題》，《毛澤東選集》卷3，第480頁(yè)。。在提出與黨外進(jìn)步人士、中間派合作的同時(shí)，毛澤東還強(qiáng)調(diào)了中共在改革后政權(quán)中的主導(dǎo)作用，即“必須保證共產(chǎn)黨員在政權(quán)中占領(lǐng)導(dǎo)地位”*《建黨以來(lái)重要文獻(xiàn)選編》第17冊(cè)，第170頁(yè)。。該方案的核心是在中共建立的抗日政權(quán)的人員構(gòu)成中，必須讓出2/3的名額給黨外的小資產(chǎn)階級(jí)和中間派。

“三三制”政權(quán)方案提出的意圖是什么？第一，要實(shí)現(xiàn)抗日民主政治中的“幾個(gè)革命階級(jí)”聯(lián)合政權(quán)的目標(biāo)，擴(kuò)大中共政權(quán)的階級(jí)基礎(chǔ)。為什么能建成“幾個(gè)革命階級(jí)”聯(lián)合的政權(quán)？在階級(jí)分析的框架下，中國(guó)是一個(gè)“兩頭小中間大，中間的階級(jí)階層在人口中占著很大的數(shù)量”*胡喬木：《胡喬木回憶毛澤東》，人民出版社，1994年，第30頁(yè)。，爭(zhēng)取中間力量才能保證抗戰(zhàn)的勝利。中共對(duì)地主、資產(chǎn)階級(jí)有一個(gè)基本的判斷，即“承認(rèn)地主的大多數(shù)是有抗日要求，一部分開明紳士并是贊成民主改革的”；“承認(rèn)資本主義生產(chǎn)方式是中國(guó)現(xiàn)時(shí)比較進(jìn)步的生產(chǎn)方式，而資產(chǎn)階級(jí)、特別是小資產(chǎn)階級(jí)與民族資產(chǎn)階級(jí)，是中國(guó)現(xiàn)時(shí)比較進(jìn)步的社會(huì)成分與政治力量”*《中共關(guān)于抗日根據(jù)地土地政策的決定》(1942年1月28日)，中共中央書記處編：《抗戰(zhàn)以來(lái)重要文件匯集》，光明書店，1946年翻印，第269頁(yè)。。地主、資產(chǎn)階級(jí)特別是小資產(chǎn)階級(jí)有參加中共民主政權(quán)的可能性。第二，為回應(yīng)國(guó)民黨宣揚(yáng)的“一個(gè)主義、一個(gè)黨、一個(gè)領(lǐng)袖”，反對(duì)國(guó)民黨一黨專政，使其在政治上孤立。“三三制”政權(quán)建設(shè)模式的提出是為了反對(duì)國(guó)民黨一黨專政，反對(duì)國(guó)民黨“排斥異己，以及‘限制異黨活動(dòng)’的種種錯(cuò)誤政策”*高崗：《為實(shí)現(xiàn)陜甘寧邊區(qū)新的施政綱領(lǐng)而斗爭(zhēng)》，《解放》第129期，1941年5月31日。。表明中共建立“以幾個(gè)革命階級(jí)聯(lián)合起來(lái)對(duì)于漢奸反動(dòng)派的民主專政，來(lái)代替任何黨派的一黨專政”*羅邁：《關(guān)于政權(quán)的三三制》，《共產(chǎn)黨人》1940年第11期。，回應(yīng)國(guó)民黨的一黨專政，以孤立國(guó)民黨政權(quán)。如毛澤東所言，實(shí)行“三三制”是“分化大地主大資產(chǎn)階級(jí)，擴(kuò)大其矛盾”*中共中央文獻(xiàn)研究室編：《毛澤東年譜(1893—1949)》中卷，中央文獻(xiàn)出版社，2013年，第344頁(yè)。。因此，“三三制”的政權(quán)改革意圖是緩解中共在根據(jù)地面臨的政治壓力，以獲得更廣泛的階級(jí)基礎(chǔ)，也是建立新民主主義政權(quán)模式的嘗試。

三、“三三制”的實(shí)施

“三三制”提出后，首先在新建立政權(quán)的縣、鄉(xiāng)做了試點(diǎn)。1940年春，中共在甘肅慶陽(yáng)、鎮(zhèn)原、合水和陜北綏德、清澗、吳堡、富縣建立了新政權(quán)，這里沒(méi)有經(jīng)歷土地革命，地主、商人與有產(chǎn)者階層很有勢(shì)力，也對(duì)中共心存恐懼*謝覺(jué)哉：《陜甘寧邊區(qū)的選舉與議會(huì)制度(續(xù))》，《新中華報(bào)》1940年7月19日。。為了消除士紳階層恐懼心理與取得上層士紳階層的支持，中共要求以“三三制”模式組建新區(qū)政權(quán)，“各級(jí)參議員與政府委員，必須包括各階級(jí)、各抗日黨派與無(wú)黨派之成分，以符合各階級(jí)、各黨派、無(wú)黨派之統(tǒng)一戰(zhàn)線原則”；“無(wú)論任何一政黨之黨員，所占議員或委員之總數(shù)量不得超過(guò)三分之一”*陜西省檔案館、陜西省社會(huì)科學(xué)院合編：《陜甘寧邊區(qū)政府文件選編》第2輯，檔案出版社，1987年，第154頁(yè)。。在民主選舉時(shí)，因?yàn)閾?dān)心“有些開明紳士不能入選”，又按照國(guó)民政府參議會(huì)組織條例“由地方政府聘請(qǐng)若干人以資彌補(bǔ)”*謝覺(jué)哉：《陜甘寧邊區(qū)的選舉與議會(huì)制度(續(xù))》，《新中華報(bào)》1940年7月19日。。1940年試點(diǎn)取得的成就包括：第一，新區(qū)縣、鄉(xiāng)比較早地實(shí)現(xiàn)了“三三制”政權(quán)模式；第二，以聘請(qǐng)的方式使當(dāng)?shù)赜忻纳蠈尤耸窟M(jìn)入?yún)⒆h會(huì)和政府。這種經(jīng)驗(yàn)說(shuō)明，“三三制”政權(quán)制度“不僅能運(yùn)用于政權(quán)的上層機(jī)關(guān)，而且能適用于政權(quán)的最下層組織——鄉(xiāng)村政權(quán)，同時(shí)也完全證明‘三三制’不僅能適用于議會(huì)，也完全能適用于行政機(jī)關(guān)”*中共延安地委統(tǒng)戰(zhàn)部、中共中央統(tǒng)戰(zhàn)部研究所編：《抗日戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期陜甘寧邊區(qū)統(tǒng)一戰(zhàn)線和三三制》，陜西人民出版社，1989年，第426頁(yè)。。

在試點(diǎn)有了初步成績(jī)后，“三三制”的政權(quán)改革在黨內(nèi)逐漸有了回應(yīng)。中共西北工作委員會(huì)秘書長(zhǎng)羅邁(李維漢)發(fā)表文章指出：“自黨中央提出政權(quán)上的三三制以后，黨所領(lǐng)導(dǎo)的抗日根據(jù)地都已開始實(shí)行，晉察冀邊區(qū)已作出成績(jī)，陜甘寧邊區(qū)之隴東分區(qū)及綏德分區(qū)也獲得初步成績(jī)”，肯定了“三三制”政權(quán)改革已經(jīng)取得的成績(jī)。同時(shí)指出，要真正地推行“三三制”就必須遵守這樣的原則：“任何黨派，只要不投降不反共的，贊成抗日與民主的，即應(yīng)使其在抗日政權(quán)下，有存在與活動(dòng)之權(quán)，而在選舉運(yùn)動(dòng)時(shí)，有自由競(jìng)選之權(quán)”。在實(shí)行“三三制”過(guò)程中，共產(chǎn)黨人應(yīng)該做什么？“要使這個(gè)政策執(zhí)行得好，就靠共產(chǎn)黨人自己在平日有充分的統(tǒng)一戰(zhàn)線工作，多交朋友，并熟悉各黨、各派、各軍、各界及無(wú)黨派的人士，而不是在選舉時(shí)‘臨渴掘井’”。*《關(guān)于政權(quán)的三三制》，《共產(chǎn)黨人》1940年第11期。李維漢的文章強(qiáng)調(diào)了“三三制”在抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線政權(quán)建設(shè)中的重要性，以支持毛澤東提出的“三三制”改革方案，這也是毛澤東提出“三三制”方案后第一位公開發(fā)表支持文章的中央高層領(lǐng)導(dǎo)人。

隴東分區(qū)鎮(zhèn)原縣是試行“三三制”比較成功的縣份，縣長(zhǎng)馮治國(guó)撰文談實(shí)行“三三制”的經(jīng)驗(yàn)，并談了實(shí)行“三三制”的一系列問(wèn)題。如何尋找2/3的黨外人士，就得“放下量我們黨員的這把尺子，再拿出適合于三三制的尺子去測(cè)量非黨人士”。發(fā)揚(yáng)非黨人士工作的積極性“是實(shí)行三三制一個(gè)極端重要的問(wèn)題”，要做到這一點(diǎn)，必須做到“要信仰他們，大膽的給予一定的工作、任務(wù)與職權(quán)”，“要尊重他們的人格，并顧及他們現(xiàn)在的政治水平”，“要在互相學(xué)習(xí)的立場(chǎng)上，來(lái)‘提高自己，幫助別人進(jìn)步’”。在實(shí)現(xiàn)“三三制”政權(quán)后，如何鞏固黨的領(lǐng)導(dǎo)，作者認(rèn)為“在政府中工作的黨員要少而精，寧可少于三分之一，但每個(gè)黨員的政治質(zhì)量必須是好的，并在群眾中有相當(dāng)信仰的”。如何維護(hù)“三三制”政權(quán)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，作者認(rèn)為“新民主主義的政體，是從舊政權(quán)改造過(guò)來(lái)的政體，對(duì)于舊的法律、法令固然需要加以改造，但不要簡(jiǎn)單的拋棄。因此，我們?cè)谡泄ぷ鞯耐?，必須研究和熟悉?guó)民政府中的各種法律和法令，熟悉舊的政權(quán)經(jīng)驗(yàn)，以便揚(yáng)棄他們，抽取其合理的適用的東西，運(yùn)用到新政權(quán)中來(lái)，但我們?cè)谶@方面還是很幼稚的，我們必須下決心在這方面來(lái)提高自己”。*《抗日戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期陜甘寧邊區(qū)統(tǒng)一戰(zhàn)線和三三制》，第405—410頁(yè)。作為基層政權(quán)“親民之官”，馮治國(guó)率先在本縣實(shí)現(xiàn)了“三三制”，也看到了“三三制”實(shí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題，并提出了應(yīng)注意的問(wèn)題和解決的辦法，不能不說(shuō)有先見之明。但他的這些觀點(diǎn)和建議并沒(méi)有在黨內(nèi)和實(shí)行“三三制”過(guò)程中引起足夠的重視。

1941年，陜甘寧邊區(qū)第二次普選，中共以此為契機(jī)，試圖通過(guò)此次選舉普遍實(shí)現(xiàn)“三三制”政權(quán)改革。1月30日，邊區(qū)中央局(5月，與西北工作委員會(huì)合并為中共中央西北局)要求，在選舉運(yùn)動(dòng)中“以真正建立新民主主義的模范政權(quán)，為我們黨的中心任務(wù)”；并對(duì)過(guò)去實(shí)行的政策進(jìn)行檢查，“合乎‘三三制’的則要求政府加以立法的承認(rèn)，否則加以修正”*《陜甘寧邊區(qū)中央局關(guān)于徹底實(shí)行“三三制”的選舉運(yùn)動(dòng)給各級(jí)黨委的指示》，《新中華報(bào)》1941年2月2日。。5月1日，由毛澤東親自起草并多次修改，并由邊區(qū)中央局提出并經(jīng)政治局會(huì)議討論的《陜甘寧邊區(qū)施政綱領(lǐng)》頒布，宣布：“本黨愿與各黨各派及一切群眾團(tuán)體進(jìn)行選舉聯(lián)盟，并在候選名單中確定共產(chǎn)黨員只占三分之一，以便各黨各派及無(wú)黨無(wú)派人士均能參加邊區(qū)民意機(jī)關(guān)之活動(dòng)與邊區(qū)行政之管理，在共產(chǎn)黨員被選為某一行政機(jī)關(guān)之主管人員時(shí)，應(yīng)保證該機(jī)關(guān)之職員有三分之二為黨外人士充任，共產(chǎn)黨員應(yīng)與這些黨外人士實(shí)行民主合作，不得一意孤行，把持包辦?！?《陜甘寧邊區(qū)施政綱領(lǐng)》(1941年5月1日)，《抗戰(zhàn)以來(lái)重要文件匯集》，第227頁(yè)?！叭啤背蔀檫厖^(qū)的一項(xiàng)施政方針。

1941年10月，普選結(jié)束。據(jù)《解放日?qǐng)?bào)》報(bào)道，“普遍實(shí)行了三三制”*《邊區(qū)政府委員會(huì)討論鄉(xiāng)選初步總結(jié)》，《解放日?qǐng)?bào)》1941年10月14日。。11月，邊區(qū)政府主席林伯渠在第二屆參議會(huì)上的政府工作報(bào)告中說(shuō)：“以政權(quán)的組織成分來(lái)說(shuō)，已大體實(shí)行了三三制，各黨派、各階級(jí)、各民族共同建立了統(tǒng)一戰(zhàn)線的政權(quán)”*中國(guó)科學(xué)院歷史研究所第三所編：《陜甘寧邊區(qū)參議會(huì)文獻(xiàn)匯輯》，科學(xué)出版社，1958年，第87頁(yè)。。但新聞報(bào)道和政府工作報(bào)告與實(shí)際情況有較大的距離。關(guān)中分區(qū)各縣、鄉(xiāng)政權(quán)中，“共產(chǎn)黨員在縣議員中占50%席，在縣政府委員中占55%，在鄉(xiāng)議員中占30%，在鄉(xiāng)政府委員中占32%。而鄉(xiāng)政府委員中除同宜耀外，各縣共產(chǎn)黨員的百分比都超過(guò)過(guò)50%，只有同宜(耀)占10%。因此這次選舉，在數(shù)量上做到共產(chǎn)黨員真正占三分之一的只有鄉(xiāng)一級(jí)政權(quán)中”*《抗日戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期陜甘寧邊區(qū)統(tǒng)一戰(zhàn)線和三三制》，第522頁(yè)。。據(jù)吳堡、華池、曲子、甘泉4縣的統(tǒng)計(jì)，中共黨員在科長(zhǎng)以上的干部中占71.8%，在科員一級(jí)的干部中占72.2%。就邊區(qū)政府一級(jí)而言，參議會(huì)全體議員中，“非黨人士還只占2%”；從邊區(qū)一級(jí)各廳、處、院、行的全體干部看，“共產(chǎn)黨員仍占多數(shù)，如科長(zhǎng)以上干部共產(chǎn)黨員占91.3%強(qiáng)，科員一級(jí)干部，共產(chǎn)黨員占76.86%”。在縣級(jí)，不管縣政府委員或縣參議會(huì)中，“大部分縣還沒(méi)有做到‘三三制’，甚至有的縣政府委員完全是共產(chǎn)黨員”。在鄉(xiāng)級(jí)，經(jīng)過(guò)土地革命的地區(qū)，“鄉(xiāng)長(zhǎng)、鄉(xiāng)政府委員、鄉(xiāng)議員，絕大多數(shù)是共產(chǎn)黨員”。*中共慶陽(yáng)地委黨史資料征集辦公室編：《陜甘寧邊區(qū)時(shí)期隴東民主政權(quán)建設(shè)》，甘肅人民出版社，1990年，第617、618頁(yè)。就全邊區(qū)而言，在“新的區(qū)域三三制做得好一些，甚至不僅共產(chǎn)黨員只夠三分之一，有的國(guó)民黨員當(dāng)選人數(shù)比共產(chǎn)黨員還多。鄉(xiāng)、市三三制又做得比區(qū)、縣級(jí)好。老邊區(qū)的縣鄉(xiāng)兩級(jí)很多沒(méi)有做到實(shí)際的三三制，有的離得很遠(yuǎn)”*謝覺(jué)哉：《三三制的理論與實(shí)際》，《解放日?qǐng)?bào)》1942年3月26日。。也就是說(shuō)，實(shí)際上各級(jí)政權(quán)都不同程度地存在與“三三制”要求不符的情況，通過(guò)普選普遍實(shí)現(xiàn)“三三制”的意圖并沒(méi)有完全實(shí)現(xiàn)。

是什么原因?qū)е逻@種情況的出現(xiàn)呢？一是黨的領(lǐng)導(dǎo)干部對(duì)“三三制”認(rèn)識(shí)不清楚。邊區(qū)基層黨的干部，“一方面由于沒(méi)有深切了解三三制的真諦及其實(shí)現(xiàn)的可能和必要；另一方面，則由于用共產(chǎn)黨員的尺度去測(cè)量黨外人士”*《抗日戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期陜甘寧邊區(qū)統(tǒng)一戰(zhàn)線和三三制》，第405頁(yè)。，因此出現(xiàn)了一些模糊甚至錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)。有的認(rèn)為，“三三制的精神，主要的在于執(zhí)行政策時(shí)，能夠照顧各抗日階級(jí)的利益，而不一定要把非黨人士吸收到政權(quán)機(jī)關(guān)來(lái)辦事，即使吸收來(lái)了，也不一定要占三分之二”*《充實(shí)縣級(jí)三三制》，《解放日?qǐng)?bào)》1942年3月4日。。有的認(rèn)為，“黨要保證執(zhí)行的是民主……黨員在政權(quán)中民意機(jī)關(guān)中多幾個(gè)少幾個(gè)，還是次要”*覺(jué)哉：《怎樣才能實(shí)現(xiàn)三三制》，《新中華報(bào)》1941年1月23日。。有的黨內(nèi)人士埋怨說(shuō)：“我們用血換來(lái)的抗日政權(quán)，為什么要讓出三分之二？”*《為什么要實(shí)行“三三制”？》，《新中華報(bào)》1940年9月29日。正是“黨內(nèi)認(rèn)識(shí)不一致，思想有分歧，自然要影響到實(shí)踐，實(shí)際上也發(fā)生了影響”*《林伯渠文集》，第372頁(yè)。。二是在經(jīng)歷過(guò)土地革命的地區(qū)，基層黨員干部想不通，“縣級(jí)以下的共產(chǎn)黨員中間，還存在有相當(dāng)濃重的關(guān)門主義思想”*《充實(shí)縣級(jí)三三制》，《解放日?qǐng)?bào)》1942年3月4日。。對(duì)地主、紳士參加政權(quán)不放心，有的怕黨外人士參與政權(quán)“走漏了黨的消息”，有的“怕他們把持政權(quán)”，有的認(rèn)為“這些人不可靠”，等等*《陜甘寧邊區(qū)時(shí)期隴東民主政權(quán)建設(shè)》，第635頁(yè)。。三是“三三制”政權(quán)改革可能沒(méi)有得到邊區(qū)政府的有力支持。在邊區(qū)政府關(guān)于1941年普選的指示中，沒(méi)有提及按照“三三制”政權(quán)建設(shè)原則進(jìn)行普選的情況，說(shuō)明“三三制”政權(quán)改革在黨內(nèi)還存在較大的分歧。

因沒(méi)有按照預(yù)設(shè)在選舉中完成“三三制”政權(quán)改革，1941年11月6日，毛澤東在第二屆參議會(huì)上發(fā)表演說(shuō)時(shí)嚴(yán)厲指出：“三三制”政權(quán)改革阻力不能不歸咎于“一部分共產(chǎn)黨員還不善于同黨外人士實(shí)行民主合作，還保存著一種狹隘的關(guān)門主義或宗派主義的錯(cuò)誤思想”。他進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)：“國(guó)事是國(guó)家的公事，不是一黨一派的私事。因此，共產(chǎn)黨員只有對(duì)黨外人士實(shí)行民主合作的義務(wù)，而無(wú)排斥別人、壟斷一切的權(quán)利”。*《毛澤東同志在第二屆邊區(qū)參議會(huì)上的演說(shuō)》，《解放日?qǐng)?bào)》1941年11月22日。在12月8日的政治局會(huì)議上談及“三三制”時(shí)，毛澤東又說(shuō)：過(guò)去并沒(méi)有做好，沒(méi)有使共產(chǎn)黨員只占1/3*《毛澤東年譜(1893—1949)》中卷，第344頁(yè)。。毛澤東的批評(píng)引起了黨內(nèi)的高度重視。《解放日?qǐng)?bào)》發(fā)表社論指出：“‘三三制’是現(xiàn)階段中國(guó)革命所需要的政權(quán)形式”，如果不懂得這點(diǎn)，“就會(huì)有亡國(guó)、亡黨、亡頭的危險(xiǎn)！”*《反對(duì)政權(quán)建設(shè)中的關(guān)門主義》，《解放日?qǐng)?bào)》1941年12月29日。這就把是否能夠成功實(shí)現(xiàn)“三三制”政權(quán)改革提升到“亡國(guó)、亡黨、亡頭”的高度。為配合“三三制”改革，1942年春，《解放日?qǐng)?bào)》連續(xù)發(fā)表社論，強(qiáng)調(diào)“三三制”政權(quán)改革的重要性，指出“三三制不僅是符合于全體抗日人民的利益的政權(quán)形式，三三制還是鍛煉我們的黨員，我們的黨組織，使之真正成為全體抗日人民、整個(gè)中華民族的利益的代表者，成為引導(dǎo)他們走向勝利之路的帶路人的必須途徑”*《實(shí)行三三制——貫徹黨的領(lǐng)導(dǎo)》，《解放日?qǐng)?bào)》1942年3月13日。，并要求沒(méi)有實(shí)行“三三制”的縣以聘請(qǐng)非黨人士與共產(chǎn)黨員辭職等方法加以補(bǔ)救*《充實(shí)縣級(jí)三三制》，《解放日?qǐng)?bào)》1942年3月4日。。邊區(qū)政府也要求“充實(shí)三三制”，指出：“中共西北局五一施政綱領(lǐng)，已經(jīng)第二屆邊區(qū)參議會(huì)全部接收[受]，作為邊區(qū)施政綱領(lǐng)。從此三三制的推行，成為全體人民的任務(wù)，政府更應(yīng)保證。因此提出號(hào)召：各縣參議會(huì)共產(chǎn)黨員超過(guò)三分之一的，應(yīng)該自動(dòng)推[退]出辭職，由無(wú)黨派候補(bǔ)議員補(bǔ)充。各縣政府還可選有能力有名望的人士，酌量聘請(qǐng)。各縣議員中，如有共產(chǎn)黨員而被調(diào)動(dòng)離職者，更應(yīng)以非共產(chǎn)黨員補(bǔ)充，縣政府委員同樣補(bǔ)充”*《陜甘寧邊區(qū)政府文件選編》第5輯，第313頁(yè)。。這里，邊區(qū)政府明確表示了對(duì)“三三制”政權(quán)改革的支持。9月，邊區(qū)政府再次發(fā)出指示，要求徹底推行“三三制”，“做到把有威望的群眾領(lǐng)袖，積極分子，有才能有品德的知識(shí)分子，熱心抗戰(zhàn)民主事業(yè)的公正人士，都選出來(lái)當(dāng)議員。自然三三制的政策，就能夠徹底實(shí)現(xiàn)”*陜西省檔案館、陜西省社會(huì)科學(xué)院合編：《陜甘寧邊區(qū)政府文件選編》第6輯，檔案出版社，1988年，第334頁(yè)。。

1942年，“三三制”政權(quán)改革的目標(biāo)是著力控制各級(jí)政權(quán)中共產(chǎn)黨員所占的比例。在“三三制”規(guī)定人員結(jié)構(gòu)的框架下，對(duì)不符合“三三制”要求的各級(jí)政府、參議會(huì)的人員進(jìn)行了整改。如合水縣政權(quán)建立時(shí)，通過(guò)聘請(qǐng)的方式實(shí)現(xiàn)了“三三制”，但1941年普選后，“參議會(huì)與政府委員會(huì)均不符合‘三三制’原則，有些地方鄉(xiāng)參議會(huì)黨外人士少些，縣政府也同樣”。所以，1942年進(jìn)行了“鄉(xiāng)的改選和縣的補(bǔ)選”，主要是以中共黨員退出政府委員會(huì)或參議會(huì)來(lái)解決問(wèn)題，“一部分黨員退出了，自此以后才符合‘三三制’”。*《陜甘寧邊區(qū)時(shí)期隴東民主政權(quán)建設(shè)》，第634頁(yè)。關(guān)中分區(qū)在1941年的選舉中，“大部分的縣議會(huì)縣政府中，還是共產(chǎn)黨占居半數(shù)的位置，不合乎三三制的原則”。次年四五月間，“各縣又實(shí)行補(bǔ)選議員，超過(guò)數(shù)量的共產(chǎn)黨員議席自動(dòng)退出來(lái)，由黨外人士遞補(bǔ)。這樣使縣級(jí)政權(quán)也符合共產(chǎn)黨員只占三分之一的原則了”。*《抗日戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期陜甘寧邊區(qū)統(tǒng)一戰(zhàn)線和三三制》，第520頁(yè)。經(jīng)過(guò)改選或共產(chǎn)黨員的自動(dòng)退出與非黨人士的補(bǔ)充等方式，邊區(qū)大部分縣、鄉(xiāng)政權(quán)在人員結(jié)構(gòu)上實(shí)現(xiàn)了“三三制”。1944年，中外記者參觀團(tuán)考察延安時(shí)，有記者說(shuō)：“許多人懷疑共產(chǎn)黨對(duì)于三三制的誠(chéng)意，以為他們干這一套只是掩人耳目的把戲。這是錯(cuò)的，我可以說(shuō)，共產(chǎn)黨施行三三制，并非假的，因?yàn)橐浪牧α?，它本?lái)可以包辦，而今確然有不少黨外人士參加行政工作，例如‘邊區(qū)政府’中，副主席李鼎銘，是米脂富紳，建設(shè)廳長(zhǎng)(應(yīng)為副廳長(zhǎng)——引者注)霍子樂(lè)，教育廳長(zhǎng)柳湜，副廳長(zhǎng)賀連城，參議會(huì)副議長(zhǎng)安文欽，都是有名的黨外人物。這不能不算是共產(chǎn)黨對(duì)自己的約束”*趙超構(gòu)：《延安一月》，南京新民報(bào)社，1944年，第226頁(yè)。。

四、存在的問(wèn)題與解決方法

盡管從人員構(gòu)成上將中共黨員在政權(quán)中的比例控制在1/3以內(nèi)，但在“三三制”實(shí)行中曾出現(xiàn)了兩大問(wèn)題。

第一，1941年的普選和1942年的補(bǔ)充與聘請(qǐng)，“湊數(shù)”的現(xiàn)象比較嚴(yán)重。為了使黨外人士能夠占到各級(jí)政權(quán)機(jī)關(guān)的2/3，主要是“黨的力量保證黨外人士當(dāng)選”，縣級(jí)參議會(huì)召開第二屆參議會(huì)時(shí)，“退出了許多共產(chǎn)黨員，同時(shí)由政府聘了許多黨外人士來(lái)實(shí)現(xiàn)‘三三制’”。即便是邊區(qū)一級(jí)的參議會(huì)也是這樣，有38名議員是政府聘請(qǐng)的。*《陜甘寧邊區(qū)時(shí)期隴東民主政權(quán)建設(shè)》，第622、623頁(yè)。因此，林伯渠說(shuō)：“‘湊數(shù)’是當(dāng)時(shí)普遍的現(xiàn)象?！蟆瘍A情緒也贊成湊數(shù)的辦法，‘三三制不過(guò)是擺擺架子，對(duì)外好影響……拉上幾個(gè)上層人物湊湊數(shù)吧’”*《林伯渠文集》，第378頁(yè)。。新正縣二區(qū)五鄉(xiāng)的13位參議員中有7位是湊數(shù)的，“人家說(shuō)他們是參議員，他們自己加以否認(rèn)”*《陜甘寧邊區(qū)時(shí)期隴東民主政權(quán)建設(shè)》，第651頁(yè)。。尤其是鄉(xiāng)一級(jí)政權(quán)，把一些地主作為“開明紳士”補(bǔ)充到政權(quán)中來(lái)湊數(shù)*《陜甘寧邊區(qū)時(shí)期隴東民主政權(quán)建設(shè)》，第627頁(yè)。。

第二，進(jìn)入政權(quán)工作的非黨人士得不到尊重，有職無(wú)權(quán)。因“過(guò)去政府是一黨包辦，使得非黨人士不易在社會(huì)上表現(xiàn)他的能力與聲望；非黨人士不敢大膽做選舉活動(dòng)；某些共產(chǎn)黨人不敢放手吸引非黨人士或不熟悉非黨人士”*謝覺(jué)哉：《三三制的理論與實(shí)際》，《解放日?qǐng)?bào)》1942年3月26日。。于是，不少人便認(rèn)為“黨外人士無(wú)能力，只有共產(chǎn)黨員才能干”*《陜甘寧邊區(qū)時(shí)期隴東民主政權(quán)建設(shè)》，第634頁(yè)。，甚至“把三三制當(dāng)做共產(chǎn)黨暫時(shí)的策略”*謝覺(jué)哉：《三三制的理論與實(shí)際(續(xù)完)》，《解放日?qǐng)?bào)》1942年3月27日。，使進(jìn)入政府和參議會(huì)的非黨人士“有職無(wú)權(quán)”。李鼎銘任邊區(qū)政府副主席最初時(shí)期，不少政府人員把他“當(dāng)客人待，形式上客客氣氣，事實(shí)上對(duì)他的職權(quán)并不尊重”。他曾對(duì)邊區(qū)政府秘書長(zhǎng)李維漢發(fā)牢騷說(shuō)：“我原本不愿出來(lái)做事的，是受到毛主席在參議會(huì)上的演說(shuō)的感動(dòng)才出來(lái)的，在黨外人士有職有權(quán)的鼓勵(lì)下出來(lái)的。任職后，政府開會(huì)要我主持時(shí)，只臨時(shí)給我一個(gè)條子，什么都不跟我談，我怎么辦？政府下達(dá)命令、指示，要我劃行，有的內(nèi)容我事先一點(diǎn)也不知道，怎么辦？現(xiàn)在同級(jí)把我當(dāng)客人，下級(jí)把我當(dāng)傀儡。黨上有包辦，政府不能決定政策。我這個(gè)副主席也不想干了”。*李維漢：《回憶與研究》(下)，中共黨史資料出版社，1986年，第522—523頁(yè)?；鶎右渤霈F(xiàn)同樣的問(wèn)題，如慶陽(yáng)縣非黨科長(zhǎng)下鄉(xiāng)檢查工作，不被黨員區(qū)長(zhǎng)尊重；黨員科員開黨員會(huì)議，不向非黨科長(zhǎng)請(qǐng)假等*《西北局關(guān)于三三制政權(quán)工作初步經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)》(1942年6月20日)，中央檔案館、陜西省檔案館：《中共中央西北局文件匯集》(1942年)，甲2，西安內(nèi)部館存本，1994年，第143頁(yè)。，使“三三制”政權(quán)改革的實(shí)質(zhì)意義大打折扣。

“三三制”政權(quán)并不是擺數(shù)字龍門陣，也不是幾個(gè)共產(chǎn)黨員退出政府委員會(huì)或參議會(huì)，而是要貫徹其精神。李鼎銘說(shuō)：“實(shí)行‘三三制’，把數(shù)字提出來(lái)是很容易的，但主要的卻在貫徹‘三三制’的精神”*《邊府委員會(huì)第一日，聽取邊府工作報(bào)告》，《解放日?qǐng)?bào)》1942年4月7日。。什么是“三三制”的精神？晉冀豫邊區(qū)領(lǐng)導(dǎo)人鄧小平指出，“三三制”精神就是民主精神。他說(shuō)：“三三制政權(quán)的實(shí)質(zhì)是民主問(wèn)題。黨在領(lǐng)導(dǎo)政權(quán)工作時(shí)，必須貫徹民主精神。否則，即使你努力保證了黨員不超過(guò)三分之一，也還是表現(xiàn)著對(duì)三三制的怠工”。*中共中央文獻(xiàn)研究室、中央檔案館編：《建黨以來(lái)重要文獻(xiàn)選編》第18冊(cè)，中央文獻(xiàn)出版社，2011年，第205頁(yè)。貫徹“民主精神”是“三三制”政權(quán)改革的核心問(wèn)題，也是關(guān)鍵所在。因此，在“三三制”政權(quán)框架下，要實(shí)現(xiàn)民主政治，必須解決兩個(gè)問(wèn)題：第一，既要堅(jiān)持和鞏固黨的領(lǐng)導(dǎo)地位，又要避免“黨包辦一切”。第二，“三三制”政權(quán)中的非黨人士要從“有職無(wú)權(quán)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤坝新氂袡?quán)”。即政權(quán)中黨員人數(shù)控制在1/3以內(nèi)的目標(biāo)達(dá)到后，中共就要著力解決“黨包辦一切”和非黨人士“有職無(wú)權(quán)”的問(wèn)題。

中共領(lǐng)導(dǎo)人設(shè)計(jì)“三三制”方案的初衷就是要解決“黨包辦一切”的問(wèn)題，以回應(yīng)國(guó)民黨的一黨專政和贏得中間派的支持。1940年12月，毛澤東十分明確地指出：在“三三制”政權(quán)中“切忌我黨包辦一切。我們只破壞買辦大資產(chǎn)階級(jí)和大地主階級(jí)的專政，并不代之以共產(chǎn)黨的一黨專政”*《毛澤東選集》第2卷，第766頁(yè)。。但根據(jù)地政權(quán)是從蘇維埃轉(zhuǎn)變而來(lái)的，受蘇維埃慣性的影響，“在有些地方，黨還是代替著政府工作”*《建立鄉(xiāng)村黨政工作的正確關(guān)系》，《解放日?qǐng)?bào)》1942年9月17日。，表現(xiàn)在“三三制”政權(quán)上，一部分黨員領(lǐng)導(dǎo)干部還存在著依賴“黨的優(yōu)勢(shì)來(lái)把持包辦”*謝覺(jué)哉：《三三制的理論與實(shí)際(續(xù)完)》，《解放日?qǐng)?bào)》1942年3月27日。。造成的結(jié)果是“黨政不分，縣政府的工作，往往為縣委所代替”*《充實(shí)縣級(jí)三三制》，《解放日?qǐng)?bào)》1942年3月4日。；“混淆黨政界限，民知有黨，不知有政，政權(quán)的信用建立不起”；參加到政權(quán)里的黨外人士“覺(jué)得無(wú)權(quán)，對(duì)政府不會(huì)有興趣，因而不會(huì)積極”*謝覺(jué)哉：《謝覺(jué)哉日記》上冊(cè)，人民出版社，1984年，第349頁(yè)。。尤其是“三三制”政權(quán)改革后，許多黨外人士進(jìn)入政權(quán)工作，“黨部對(duì)各種工作一把抓方式的殘余，就特別顯得不合適了”*《建立鄉(xiāng)村黨政工作的正確關(guān)系》，《解放日?qǐng)?bào)》1942年9月17日。。要徹底實(shí)現(xiàn)政權(quán)的“三三制”改革，就必須解決“黨包辦一切”的問(wèn)題。解決的辦法，首先是使黨委與政府應(yīng)有明確的分工，“只有黨與政在工作上的明確分開，才適合于民主制度的體例；也只有各自獨(dú)立工作的建立，才能更潑辣、更有生氣地實(shí)現(xiàn)對(duì)于廣大人民的領(lǐng)導(dǎo)”*《實(shí)行三三制——貫徹黨的領(lǐng)導(dǎo)》，《解放日?qǐng)?bào)》1942年3月13日。；其次是規(guī)范“三三制”政權(quán)的運(yùn)行機(jī)制，即黨對(duì)“三三制”政權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)要“定型化，正規(guī)化”，在一切政府的公文函件上“絕對(duì)避免黨的術(shù)語(yǔ)，特別是黨對(duì)政府的領(lǐng)導(dǎo)，一定要經(jīng)過(guò)黨團(tuán)的組織，克服直接出頭露面的干涉”*《西北局關(guān)于三三制政權(quán)工作初步經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)》(1942年6月20日)，中央檔案館、陜西省檔案館：《中共中央西北局文件匯集》(1942年)，甲2，第144頁(yè)。。黨的領(lǐng)導(dǎo)方式的變革，并不意味著削弱黨的領(lǐng)導(dǎo)，而是提高了效率。正如國(guó)外學(xué)者所言，實(shí)行“三三制絕不意味著損害黨的控制和領(lǐng)導(dǎo)，而是使它更有效”*〔美〕費(fèi)正清、費(fèi)維愷編：《劍橋中華民國(guó)史(1912—1949年)》(下)，第700頁(yè)。。

實(shí)行黨與政職能分開后，如何加強(qiáng)黨對(duì)政府工作的領(lǐng)導(dǎo)？陜甘寧邊區(qū)政府采取在政府機(jī)關(guān)成立黨團(tuán)的辦法來(lái)解決。黨團(tuán)的工作中心“應(yīng)當(dāng)放在對(duì)政府工作的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)與掌握政策上”，黨團(tuán)書記主要是抓重大問(wèn)題，如“原則的、政策的、大政方針的”。對(duì)黨團(tuán)在政府中扮演的角色也有嚴(yán)格的規(guī)定：“黨團(tuán)沒(méi)有超越政權(quán)組織直接下命令下指示解決問(wèn)題，強(qiáng)制黨外人士服從的權(quán)利，他的一切決議，只有經(jīng)過(guò)自己黨員的努力在政府會(huì)議或參議會(huì)中，說(shuō)服非黨人士得到通過(guò)，才能發(fā)生效力，在黨團(tuán)萬(wàn)一沒(méi)有說(shuō)服參議會(huì)及政府的大多數(shù)，因而黨團(tuán)意見未被參議會(huì)及政府通過(guò)時(shí)，必須少數(shù)服從多數(shù)，不得違反民主集中制的原則”。*西北五省區(qū)編纂領(lǐng)導(dǎo)小組、中央檔案館：《陜甘寧邊區(qū)抗日民主根據(jù)地·文獻(xiàn)卷》(下)，中共黨史資料出版社，1990年，第531、532、533頁(yè)。通過(guò)政府黨團(tuán)組織來(lái)貫徹黨的政策，實(shí)現(xiàn)黨對(duì)“三三制”政權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)，是避免“黨包辦一切”的新舉措。1944年，重慶《新民報(bào)》主筆趙超構(gòu)在考察邊區(qū)后，就“三三制”運(yùn)行模式發(fā)表了這樣的評(píng)論：“為了實(shí)行三三制，共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)政治的方式也有了若干的改變，黨對(duì)政府本來(lái)沒(méi)有法定的關(guān)系，因?yàn)檎辽僭谛问缴鲜沁厖^(qū)參議會(huì)產(chǎn)生的，黨不能以命令直接指揮政府，黨政的關(guān)系必須分劃清楚，免得被人指摘為黨政府，因此須避免事事干涉，代替包辦的嫌疑，而代以系統(tǒng)的，原則的，政策的，大政方針的領(lǐng)導(dǎo)，而且領(lǐng)導(dǎo)的方式，也不能強(qiáng)制黨外人士來(lái)服從黨，黨的組織也無(wú)權(quán)使參議會(huì)及政府機(jī)關(guān)必須服從。唯一的辦法，只有通過(guò)政府機(jī)關(guān)中的黨團(tuán)來(lái)對(duì)黨外人士進(jìn)行說(shuō)服與政治工作，萬(wàn)一說(shuō)服失敗，黨團(tuán)的意見不為政府或參議會(huì)所接受，黨員也唯有遵守少數(shù)服從多數(shù)的原則，不僅如此，黨組織及黨員還必須成為執(zhí)行參議會(huì)及政府法令的模范?！?趙超構(gòu)：《延安一月》，第227—228頁(yè)。這從側(cè)面說(shuō)明：通過(guò)黨政分開，中共的確做到了避免“黨包辦一切”的承諾。

“三三制”政權(quán)最關(guān)鍵問(wèn)題是以什么方式實(shí)現(xiàn)參加中共政權(quán)的非黨人士“有職有權(quán)”。毛澤東在制定“三三制”政策初期，就要求黨的干部發(fā)揚(yáng)民主作風(fēng)?！盀橹鴪?zhí)行這個(gè)政策，必須教育擔(dān)任政權(quán)工作的黨員，克服他們不愿和不慣同黨外人士合作的狹隘性，提倡民主作風(fēng)，遇事先和黨外人士商量，取得多數(shù)同意，然后去做。同時(shí)，盡量地鼓勵(lì)黨外人士對(duì)各種問(wèn)題提出意見，并傾聽他們的意見。絕不能以為我們有軍隊(duì)和政權(quán)在手，一切都要無(wú)條件地照我們的決定去做，因而不注意去努力說(shuō)服非黨人士同意我們的意見，并心悅誠(chéng)服地執(zhí)行”*《建黨以來(lái)重要文獻(xiàn)選編》第17冊(cè)，第170—171頁(yè)。。隨著“三三制”的實(shí)施，針對(duì)進(jìn)入政權(quán)中非黨人士“有職無(wú)權(quán)”的矛盾越來(lái)越突出的問(wèn)題，1942年3月19日，毛澤東在討論《中共中央關(guān)于共產(chǎn)黨員與黨外人員關(guān)系的決定(草案)》的政治局?jǐn)U大會(huì)議上發(fā)言指出：“我們沒(méi)有排斥黨外人士的權(quán)利，只有與黨外人士合作的義務(wù)。必須規(guī)定許多辦法來(lái)實(shí)現(xiàn)黨與非黨人士合作，實(shí)行‘三三制’也是具體的辦法”。*《毛澤東年譜(1893—1949)》中卷，第369頁(yè)。毛澤東設(shè)計(jì)的方案是定期召開黨外人士座談會(huì)。這個(gè)經(jīng)毛澤東大量改寫的《決定(草案)》要求：“在各抗日根據(jù)地內(nèi)，縣委以上的各級(jí)黨委必須有計(jì)劃地召集黨員與黨外人員聯(lián)合一起的干部會(huì)議及座談會(huì)，與黨外人士共同討論各項(xiàng)抗日政策，并征求黨外人士對(duì)黨的意見”*《毛澤東文集》第2卷，人民出版社，1993年，第398頁(yè)。。但由于某種原因，該《決定(草案)》并未發(fā)出。1944年3月1日，毛澤東利用國(guó)民黨宣布在抗戰(zhàn)結(jié)束后一年內(nèi)實(shí)行憲政的時(shí)機(jī)，就推進(jìn)根據(jù)地的民主政治問(wèn)題要求：“各根據(jù)地亦可于適當(dāng)時(shí)機(jī)舉行有多數(shù)黨外人士參加的座談會(huì)，借以團(tuán)結(jié)這些黨外人士于真正民主主義的目標(biāo)之下。并向黨內(nèi)干部說(shuō)明黨對(duì)憲政運(yùn)動(dòng)的政策，防止過(guò)左過(guò)右的偏向，檢查‘三三制’執(zhí)行情形，力求鞏固與非黨人士的民主合作”*《毛澤東文集》第3卷，人民出版社，1996年，第90頁(yè)。。同年12月，毛澤東再次強(qiáng)調(diào)：“民族統(tǒng)一戰(zhàn)線是中國(guó)人民抗日救國(guó)的根本路線，在解放區(qū)，首先表現(xiàn)在各階級(jí)各黨派合作的‘三三制’政府工作中……共產(chǎn)黨人必須和其他黨派及無(wú)黨派人士多商量，多座談，多開會(huì)，務(wù)使打通隔閡，去掉誤會(huì)，改正相互關(guān)系上的不良現(xiàn)象，以便協(xié)同進(jìn)行政府工作與各項(xiàng)社會(huì)事業(yè)。凡參加人民代表會(huì)議(參議會(huì))工作、政府工作及社會(huì)工作的一切人員，不問(wèn)屬何黨派，或無(wú)黨無(wú)派，應(yīng)該一律被尊重，應(yīng)該一律有職有權(quán)”*毛澤東：《一九四五年的任務(wù)(十二月十五日在邊區(qū)參議會(huì)演說(shuō))》，《解放日?qǐng)?bào)》1944年12月16日。。

按照毛澤東的設(shè)想，邊區(qū)逐漸形成一種新的與非黨人士合作的制度——黨外人士座談會(huì)。1943年1月29日，中共中央西北局率先召開非黨人士座談會(huì)，參加人有邊區(qū)政府副主席李鼎銘、教育廳廳長(zhǎng)柳湜、副廳長(zhǎng)賀連城、建設(shè)廳副廳長(zhǎng)霍子樂(lè)，參議會(huì)常住參議員李丹生、政府委員畢光斗。座談會(huì)主要是向非黨人士通報(bào)高干會(huì)及內(nèi)容，“以便聽取各位對(duì)高干會(huì)的批評(píng)與意見，俾使政府及參議會(huì)中黨與非黨同志能同心合力，共赴目前之艱巨任務(wù)”。座談會(huì)上，賀連城說(shuō)：“三三制還要進(jìn)一步貫徹，先把上面整好，下面就會(huì)跟上來(lái)了”。畢光斗說(shuō)：“三三制是共產(chǎn)黨與黨外人士合作，高干會(huì)黨政軍民聯(lián)系在一起，吸收群眾意見，征求非黨人士意見，這是很好的。”柳湜說(shuō)：“我們?cè)敢饨邮芤恍┱谓逃?，以后有這類報(bào)告，我們很愿意聽。”*《西北局邀黨外人士座談會(huì)，李副主席等發(fā)言贊譽(yù)高干會(huì)成功》，《解放日?qǐng)?bào)》1943年2月3日。時(shí)隔一年，西北局再次召開非黨人士座談會(huì)，參加人有李鼎銘、李丹生、畢光斗、杜立亭、白寶山等非黨人士，中共方面參加的是高崗、謝覺(jué)哉與李維漢，主要議題是交換1944年邊區(qū)工作方面的意見*《西北局辦公廳歡宴黨外人士，座談關(guān)于本年工作的意見》，《解放日?qǐng)?bào)》1944年2月2日。。在西北局的影響下，各地相繼召開了黨外人士座談會(huì)，非黨人士一般都能開誠(chéng)布公，暢所欲言，取得了比較好的效果。

為使這種制度常態(tài)化，《解放日?qǐng)?bào)》發(fā)表社論指出：“黨外人士座談會(huì)，是三三制政權(quán)補(bǔ)充形式的一種……現(xiàn)在各地所進(jìn)行的黨外人士座談會(huì)，毫無(wú)疑義的又供給了我們一個(gè)新的經(jīng)驗(yàn)，這就是說(shuō)，鞏固和加強(qiáng)三三制的民主政權(quán)，鞏固和加強(qiáng)各階層的團(tuán)結(jié)，還需要定期聽取黨外人士對(duì)政權(quán)工作的批評(píng)與意見。三三制政權(quán)，本來(lái)是各階層抗日的民主的政權(quán)，它是最適合我國(guó)國(guó)情的民主政權(quán)”，所以對(duì)于各種形式的非黨人士座談會(huì)，“應(yīng)予以充分的重視，凡是正在進(jìn)行的地方，要好好進(jìn)行；凡是尚未進(jìn)行的地方，要召集起來(lái)，和很鄭重的進(jìn)行這種會(huì)議”。當(dāng)時(shí)，中共已將陜甘寧邊區(qū)黨外人士座談會(huì)當(dāng)作一個(gè)重要的經(jīng)驗(yàn)，推廣到其他敵后根據(jù)地，因此社論指出：“這種黨外人士座談會(huì)，敵后各根據(jù)地都應(yīng)該舉行。有的地方也曾舉行過(guò)，收到了實(shí)效。在敵后，縣及縣級(jí)以上參議會(huì)不可能開得很頻繁，在兩次參議會(huì)之間，應(yīng)有計(jì)劃地舉行幾次座談會(huì)，人數(shù)十幾人，二十幾人，三十幾人都可以，一年至少有兩次，開誠(chéng)布公毫無(wú)顧礙地，將一切有關(guān)當(dāng)?shù)卣吲c行政問(wèn)題的意見，都收集起來(lái)，發(fā)揚(yáng)成績(jī)，改正缺點(diǎn)，以便政府認(rèn)真地采納施行”。*《黨外人士座談會(huì)的意見》，《解放日?qǐng)?bào)》1944年8月21日?？梢钥闯?，非黨人士座談會(huì)逐漸成為“三三制”政權(quán)改革衍生出來(lái)的制度，而且推廣到全國(guó)敵后根據(jù)地，成為解決非黨人士“有職無(wú)權(quán)”最主要的一種形式，而且延續(xù)至今，長(zhǎng)盛不衰。

除召集黨外人士座談會(huì)外，為確保非黨人士“有職有權(quán)”，邊區(qū)還做了制度上的硬性規(guī)定。如邊區(qū)政府規(guī)定：(1)各廳、處、院輪流向政府主席、副主席和參議會(huì)副議長(zhǎng)匯報(bào)工作；(2)每次政務(wù)會(huì)議前，由有關(guān)單位黨員領(lǐng)導(dǎo)人向副主席李鼎銘匯報(bào)會(huì)議內(nèi)容，取得他的同意才開會(huì)，不同意便緩期開會(huì)，進(jìn)行協(xié)商；(3)某些不需要經(jīng)過(guò)政務(wù)會(huì)議通過(guò)而需要副主席簽署下達(dá)的文件，“必須由主管負(fù)責(zé)人先向他說(shuō)明內(nèi)容，取得同意，然后辦理劃行手續(xù)”；(4)平日多接近，多談心，多交換意見。這樣做的結(jié)果，“李鼎銘很高興，態(tài)度完全變了，不作客人，而作主人了”。*李維漢：《回憶與研究》(下)，第523頁(yè)?；鶎诱?quán)也做了相應(yīng)的改革，創(chuàng)造了“一攬子會(huì)”的模式。參議會(huì)開會(huì)時(shí)，參議員、政府委員、村主任、村長(zhǎng)、黨支部干事都參加，“大家議、大家決、大家分工、大家參加，無(wú)分別黨員與非黨員，也無(wú)分于議員與非議員。議員兼了村主任或村長(zhǎng)的，固然加重了職權(quán)，不兼的只要肯到會(huì)，肯負(fù)責(zé)，也是有職有權(quán)。總之，議決是一攬子，執(zhí)行也是一攬子”。對(duì)于這種模式，邊區(qū)政府主席林伯渠十分贊賞，說(shuō)“這種方式又民主又集中，合乎三三制精神，能解決問(wèn)題，能辦好事情；沒(méi)有形式主義，也沒(méi)有教條主義”。*《林伯渠文集》，第384頁(yè)。通過(guò)各種形式的努力，在中共政權(quán)的各級(jí)政府、參議會(huì)中工作的非黨人士也得到了尊重，雖不完全是“有職有權(quán)”，但至少愿意與中共合作共事了。

通過(guò)各方面的努力，“三三制”改革贏得了根據(jù)地原有精英階層的支持，一些非黨參議員、政府委員以及在政權(quán)擔(dān)任職務(wù)的黨外人士獲得中共的信任和尊重后，大部分態(tài)度發(fā)生了變化：“(1)一般的比以前更靠攏共產(chǎn)黨，也敢于說(shuō)話，對(duì)我們有贊揚(yáng)，也有批評(píng)。(2)一九四一年的懷疑情緒消失了，一部分人表示愿意出來(lái)?yè)?dān)任工作……(3)黨外人士和共產(chǎn)黨的更親密團(tuán)結(jié)，是由于看到了黨和解放區(qū)的力量和中國(guó)的前途，由于邊區(qū)工作的成就與進(jìn)步，也看到了共產(chǎn)黨和黨外人士合作的誠(chéng)意”，*《陜甘寧邊區(qū)民主政權(quán)與三三制(報(bào)告提綱)》(1944年)，中央檔案館、陜西省檔案館：《中共中央西北局文件匯集》(1944年)，甲5，西安內(nèi)部館存本，1994年，第451—452頁(yè)。甚至“過(guò)去對(duì)中共不滿的士紳……也滿天贊譽(yù)”*〔美〕費(fèi)正清、費(fèi)維愷編：《劍橋中華民國(guó)史(1912—1949年)》(下)，第700頁(yè)。。邊區(qū)是以農(nóng)業(yè)為主的社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，尤其在未進(jìn)行土地革命的新區(qū)，地主、富農(nóng)和中農(nóng)是農(nóng)村最有活力，也是在經(jīng)濟(jì)上最有成效的經(jīng)營(yíng)者和基層社會(huì)精英，也是根據(jù)地最大的“中間階層”?！叭啤闭?quán)改革，把這部分人補(bǔ)充到政權(quán)中來(lái)，使他們重新獲得社會(huì)的尊重，能夠使他們?yōu)檎?quán)服務(wù)，也為中共贏得了較好的社會(huì)聲譽(yù)。正如有研究者所言：“陜甘寧‘三三制’既不代表共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的消退，也不代表背離過(guò)去。它代表最重要的一步是擴(kuò)大各界的支持和利用他們的行政和領(lǐng)導(dǎo)技巧。與國(guó)民黨形成鮮明的對(duì)照，共產(chǎn)黨通過(guò)‘三三制’表明他們有能力與無(wú)黨派人士分享權(quán)力和共同有效地工作”*〔美〕馬克·賽爾登著，魏曉明、馮崇義譯：《革命中的中國(guó)：延安道路》，第167頁(yè)。。從這個(gè)意義上說(shuō)，“三三制”政權(quán)改革是成功的。

五、結(jié) 語(yǔ)

在國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界關(guān)于中共革命成功的原因討論中，可謂見仁見智。一些西方學(xué)者從中共與農(nóng)民關(guān)系來(lái)解釋中共成功的原因，如史華慈的研究強(qiáng)調(diào)毛澤東如何利用農(nóng)民的不滿，走出一條有別于莫斯科的農(nóng)村革命道路*參見陳耀煌：《從中央到地方：三十年來(lái)西方中共農(nóng)村革命史研究述評(píng)》，《中央研究院近代史研究所集刊》第68期，2010年6月。；費(fèi)正清認(rèn)為中共的土地革命與民族主義政策，滿足了貧苦農(nóng)民與知識(shí)分子的要求，獲得廣大群眾的支持*參見〔美〕費(fèi)正清著，劉尊棋譯：《偉大的中國(guó)革命》，世界知識(shí)出版社，2001年，第295—297頁(yè)。。獲得農(nóng)民廣泛支持是中共革命取得成功的主要原因的觀點(diǎn)，逐漸為一些學(xué)者所認(rèn)可。如喬姆·約翰遜認(rèn)為日本侵略中國(guó)所引發(fā)的民族主義是中共獲勝的決定性因素，“籍著農(nóng)民的愛(ài)國(guó)主義精神的幫助奪取了政權(quán)”*轉(zhuǎn)引自南開大學(xué)歷史系中國(guó)近現(xiàn)代史教研室編：《中外學(xué)者論抗日根據(jù)地——南開大學(xué)第二屆中國(guó)抗日根據(jù)地史國(guó)際學(xué)術(shù)討論會(huì)論文集》，檔案出版社，1993年，第536頁(yè)。。法國(guó)學(xué)者畢仰高認(rèn)為：“農(nóng)民的參與是中共革命勝利的基本保證”。*轉(zhuǎn)引自李金錚：《農(nóng)民何以支持與參與中共革命？》，《近代史研究》2012年第4期。馬克·賽爾登認(rèn)為：“農(nóng)民的支持，或者更確切地說(shuō)，農(nóng)民和城鄉(xiāng)知識(shí)分子的聯(lián)盟則在中國(guó)革命中具有決定性意義”*〔美〕馬克·賽爾登：《他們?yōu)槭裁传@勝？——對(duì)中共與農(nóng)民關(guān)系的反思》，南開大學(xué)歷史系中國(guó)近現(xiàn)代史教研室編：《中外學(xué)者論抗日根據(jù)地——南開大學(xué)第二屆中國(guó)抗日根據(jù)地史國(guó)際學(xué)術(shù)討論會(huì)論文集》，第606頁(yè)。。近些年來(lái)，中國(guó)大陸學(xué)者對(duì)中共革命成功的討論也發(fā)生了變化，擯棄了那種“正確路線戰(zhàn)勝錯(cuò)誤路線”以及研究方法上的“政策—效果”模式，在認(rèn)同西方學(xué)者研究成果的基礎(chǔ)上，還原農(nóng)民的革命動(dòng)機(jī)來(lái)解釋中共革命勝利的原因。但這些討論都忽視了一個(gè)值得思考的問(wèn)題，即中共在局部執(zhí)政的過(guò)程中，不斷的制度創(chuàng)新在中共取得革命勝利過(guò)程中的意義。筆者認(rèn)為：中共在新民主主義革命時(shí)期不斷的制度創(chuàng)新，是中共取得革命勝利的重要原因之一。

中共在抗日戰(zhàn)爭(zhēng)的大背景下，在陜甘寧邊區(qū)局部執(zhí)政的過(guò)程中，先是把中華蘇維埃共和國(guó)改制為抗日民主政權(quán)，之后又進(jìn)行了“三三制”政權(quán)改革。通過(guò)兩次比較大的改革，中共政權(quán)的階級(jí)基礎(chǔ)得以擴(kuò)大。前次改制使除漢奸外的地主、富農(nóng)、有產(chǎn)者獲得了公民權(quán)，有了選舉權(quán)和被選舉權(quán)；后次改革，使黨外的精英階層能夠?yàn)橹泄菜?，為新民主主義政權(quán)服務(wù)。在從中華蘇維埃共和國(guó)到國(guó)民政府行政院領(lǐng)導(dǎo)下的“地方政府”，從倡導(dǎo)建設(shè)“三民主義新中華民國(guó)”到提出建立“新民主主義的共和國(guó)”，從“三三制”政權(quán)改革的提出到一系列新制度的形成(如政府機(jī)關(guān)黨組的建立和黨外人士座談會(huì)的舉行)，這一系列的制度創(chuàng)新，為中共取得革命勝利奠定了良好的基礎(chǔ)。

AStudyofCPCGovernanceintheShanxi-Gansu-NingxiaBorderRegionWithaFocusontheAnti-JapaneseDemocraticRegimeandthe“Three-ThirdsSystem”

Huang Zhenglin

At the beginning of the Anti-Japanese War, the CPC transformed the Shanxi-Gansu-Ningxia Border Region into an anti-Japanese democratic regime and implemented a thoroughly democratic system. In the process of realizing democracy, it went ahead of the Kuomintang and won support from various levels. In order to reform the CPC regime to establish a joint leadership of “several revolutionary classes,” Mao Zedong put forward the principle of the “three-thirds system” on the basis of the composition of the region. On the one hand, to solve the problem of non-party members “having careers but no power,” after the reform of “the separation of the party and government”, the CPC established a party organization to strengthen leadership of government work; on the other hand, the CPC regularly held forums for non-party people as a supplement to the “three thirds system.” Some local elites, through elections and appointments, participated in the border government and councils at all levels, regained social respect, served the CPC regime, and succeeded in improving their reputation in society. The CPC’s continuous systemic innovations during the period of the new democratic revolution were one of the important reasons for the victory of the CPC revolution.

(本文作者 陜西師范大學(xué)歷史文化學(xué)院教授 西安 710062)

D693.2；D231

A

1003-3815(2017)-09-0015-15

* 本文是國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目“陜甘寧邊區(qū)制度史研究”(15ZDB042)的階段性成果。

(責(zé)任編輯 朱昌裕)