德國刑事訴訟法上的親屬免證特權(quán)

文◎李泊毅

德國刑事訴訟法上的親屬免證特權(quán)

文◎李泊毅*

現(xiàn)行《中華人民共和國刑事訴訟法》（以下簡稱《刑事訴訟法》）第188條第1款規(guī)定了：“經(jīng)人民法院通知，證人沒有正當理由不出庭作證的，人民法院可以強制其到庭，但是被告人的配偶、父母、子女除外?！痹摋l被認為是我國關(guān)于“親屬免證特權(quán)”的規(guī)定。但是，對于該條的理解尚存較大的爭議，部分觀點認為，該條意指文中所規(guī)定的三類親屬免于被強制出庭，而非免于作證［1］；相反觀點則認為該條應該被解釋為免于作證的權(quán)利［2］。免于強制出庭而非免于作證，言下之意即庭前證言仍得使用。所以，上述爭論的核心是未出庭的親屬其證人證言可否使用。德國刑事訴訟法典第52條第1款、第252條，分別規(guī)定了親屬拒證特權(quán)和證據(jù)禁止。德國聯(lián)邦法院的判決，也在不斷賦予條文新的內(nèi)涵。從條文規(guī)定以及實務見解來看，皆不持庭前書面證言可以使用的觀點，爭論的焦點僅在于庭前證言可否被轉(zhuǎn)述以及何人可以轉(zhuǎn)述?！澳康氖钦麄€法的創(chuàng)造者”［3］，本文擬以德國的判例介紹為切入點，分析其立法之目的，并與中國的立法相比較，思考其借鑒意義。

一、案情簡介及裁判理由

被告人（以下稱A先生）在被起訴之前與其妻子沒有離婚，但是已經(jīng)長期處于分居狀態(tài)。而被告人在此期間，則與他的女朋友（以下稱B女士）處于同居狀態(tài)。1981年，被告人被以盜竊罪起訴到了海德堡地區(qū)法院（Landgericht）。檢察官認為B女士不屬于德國刑事訴訟法典第52條第1款所列舉的，享有親屬免證特權(quán)的四類親屬中的任何一類，即：（1）被指控人的訂婚人或被指控人許諾與其建立生活伴侶關(guān)系的人；（2）被指控人的配偶，即使婚姻關(guān)系已不存在，2a.被指控人的生活伴侶，即使生活伴侶關(guān)系已不存在；（3）現(xiàn)為或曾為被指控人直系血親或直系姻親，三親等內(nèi)之旁系血親或兩親等內(nèi)之姻親，故要求B女士作證。但是B女士認為其是被告人的未婚妻（Verlobte），A先生對此也承認，故要求行使其拒絕作證權(quán)（Zeugnisverweigerungsrechte）。最終法院裁定A先生與B女士不具有民法上有效的婚約 （die zivilrechtlichenwirksamkeit eines Verlobni sses seitens eines Verheirateten），因此其不具有德國訴訟法典第52條第1款所賦予的拒證特權(quán)，故裁定B女士應當作證［4］。

該裁定在德國引起了較大爭議，反對觀點認為，民法上是否存在有效的婚約，并不是德國刑事訴訟法典第52條第1款所關(guān)注的重點，本條立法之要旨在于是否存在一種緊密關(guān)系，這種緊密關(guān)系的存在會使得證人產(chǎn)生心理矛盾（psychische Konfliktsituation）［5］。

二、德國的立法與實踐

德國刑事訴訟法典關(guān)于親屬拒證特權(quán)以及權(quán)利保障的規(guī)定，主要通過以下條款：

第52條第1款：“下列人員有權(quán)拒絕提供證言：1.被指控人的訂婚人或被指控人許諾與其建立生活伴侶關(guān)系的人；2.被指控人的配偶，即使婚姻關(guān)系已不存在，2a.被指控人的生活伴侶，即使生活伴侶關(guān)系已不存在；3.現(xiàn)為或曾為被指控人直系血親或直系姻親，三親等內(nèi)之旁系血親或兩親等內(nèi)之姻親。其規(guī)定了權(quán)利內(nèi)容，并限定了權(quán)利主體的范圍。

第52條第3款：“對拒絕證言權(quán)人以及第二款情形中有權(quán)決定拒絕證言權(quán)行使的代理人，每次詢問前應當告知其權(quán)利。詢問過程中，他們亦可撤回對此權(quán)利的放棄?！逼湟笥崋柟俾男懈嬷x務。

第252條：在法庭審理中才主張拒絕證言權(quán)的證人，其在法庭審理前接受詢問的證言，不得宣讀。該條規(guī)定，即便證人庭前未主張行使拒證特權(quán)，而遲至于庭審中方主張該權(quán)利，其庭前證言亦不可宣讀。

從上述規(guī)定中，不難發(fā)現(xiàn)，第52條第3款并未規(guī)定程序性法律后果，即如若詢問人員不遵守該條款，未告知第52條第1款所涵蓋之類型的證人（以下稱“親屬證人”）其舉證特權(quán)，有何程序法上之后果。但是，通過聯(lián)邦最高院法院的判例［6］，詢問人員違反上述第52條第3款規(guī)定的告知義務，將導致證言的不可使用（unverwertbar）［7］，也就是所謂的“證據(jù)使用禁止”（Verwertungsverbot）之效果。在德國刑事訴訟法上，證據(jù)使用禁止分為 “證據(jù)取得禁止”（Beweiserhebungsverbote） 與 “證據(jù)使用禁止”（Beweisverwertungsverbote）。前者是對偵察活動的法定限制，包括禁止采取特定的偵察手段以及禁止特定證據(jù)等等［8］；后者的內(nèi)涵為排除特定證據(jù)成為判決依據(jù)。由于其他原因，而非因為違反法律明確規(guī)定，或者證據(jù)取得禁止規(guī)定而導致的證據(jù)使用禁止，被稱為“自主性證據(jù)使用禁止”（unselbststntiges Beweisverwertungsverbote）［9］。 依據(jù)上述第 52 條第 3 款所導致的證據(jù)禁止，就屬于無法律明文規(guī)定，同時證據(jù)取得禁止也非其充分條的非自主性證據(jù)使用禁止［10］。

綜上所述，德國刑事訴訟法上，親屬免證特權(quán)內(nèi)容如下：第一，權(quán)利主體的范圍包括：未婚妻、配偶（含已離婚的）、現(xiàn)為或曾為被指控人直系血親或直系姻親，三親等內(nèi)之旁系血親或兩親等內(nèi)之姻親、登記的生活伴侶（含同居關(guān)系已消失者）［11］。第二，詢問人每次詢問前應當履行告知義務——告知親屬證人其得舉證之權(quán)利，若不履行該義務將導致證據(jù)使用之禁止。第三，如果庭前已告知其權(quán)利，親屬證人自愿作證，但庭審中親屬證人要求行使其拒證特權(quán)，則庭前證言不得宣讀。

其立法理由如下：第一，法律應當保護特別之信賴關(guān)系。如果法律強制基于特別信賴關(guān)系而獲得信息的人，必須出庭作證，則可能導致人倫與法律激烈沖突的窘境［12］，特殊職業(yè)（如神職、律師）的消失。若法律的執(zhí)行需以不斷破壞最為基本的人倫關(guān)系為代價，實則不是法律運行的良好狀態(tài)，不可長久維系。第二，人格尊嚴、人權(quán)之保護。《德意志聯(lián)邦共和國基本法》（德國之憲法）最為著名的規(guī)定，即第1條第1款、第2款，關(guān)于人格尊嚴與人權(quán)之保護［13］。強迫他人指證親人，實則強人所難，然而法律不強人所難。人之尊嚴，承認人為主體，而不能僅僅被當做是達成其他目的的手段。強迫親屬證人作證，有將其作為手段之嫌疑。同時，親屬間的信息溝通，是人與人之間最為隱秘的地帶，強迫他人向外袒露，無疑危害隱私權(quán)。以上兩點皆體現(xiàn)了利益衡量、價值取舍的因素——發(fā)現(xiàn)真實貫穿刑事訴訟法始終，訴訟要追求實體公正亙古未變，但是不得不擇手段的發(fā)現(xiàn)真實，以何種方法、手段、程序來發(fā)現(xiàn)懲罰犯罪，才是刑事訟法從野蠻到文明、從愚昧到科學、從恣意到規(guī)范的變化之處［14］。第三，雖然真實之發(fā)現(xiàn)并非親屬拒證特權(quán)的首要價值，但是其也從反面考慮了真實發(fā)現(xiàn)的因素。親屬作虛偽證言，乃人之常情，如果強迫親屬作證，恐怕難辨真?zhèn)危?5］。

如果親屬證人庭前不行使拒證特權(quán)，向詢問人作證，后在庭審中要求行使該權(quán)利。其證言宣讀已被法律明文禁止，那么是否可以讓已經(jīng)聽取該證言的詢問人在庭上作證轉(zhuǎn)述呢？對于警察和檢察官作為詢問人，判決見解與理論見解并無爭議，一律禁止［16］。理由是，不禁止則無法實現(xiàn)拒絕作證權(quán)，以及私人領(lǐng)域的自主決定權(quán)。而爭議之處在于偵查法官（Ermittelungsrichter）,判例見解以及部分學者皆認為，不可以宣讀筆錄，但是鑒于偵查法官作證之證據(jù)品質(zhì)較好，可以通知偵查法官作為證人來作證。有影響力的少數(shù)說（Roxin、Beulke持該觀點）則認為除非偵查法官已告知其不行使拒證權(quán)的法律后果，否則不可使用。但是2016年聯(lián)邦最高法院大法庭的裁決，并未采納此觀點［17］。

綜上所述，無論詢問人是警察、檢察官亦或偵查法官，在上述情形下，證言筆錄皆不得宣讀。但偵查法官得出庭作證。

三、中國立法與德國立法之比較

《刑事訴訟法》第188條第1款規(guī)定：“經(jīng)人民法院通知，證人沒有正當理由不出庭作證的，人民法院可以強制其到庭，但是被告人的配偶、父母、子女除外?！?/p>

從權(quán)利內(nèi)容上看，德國立法明確規(guī)定了親屬“有權(quán)拒絕提供證言”。而我國之規(guī)定：“可以強制其到庭，但是被告人的配偶、父母、子女除外”，從文義上看似乎是僅限于不被強制出庭，又基于《刑事訴訟法》第60條之規(guī)定：“凡是知道案件情況的人，都有作證的義務”。如果單純進行文義解釋，會得出配偶、父母、子女仍需作證，但是得免于強制出庭的結(jié)論。

從權(quán)利主體上看，德國享有拒證特權(quán)的主體較中國遠為寬泛。而我國僅限于配偶、父母、子女。

從權(quán)利保障上看，德國刑事訴訟法典第52條第3款明確規(guī)定了詢問人的告知義務。而我國立法并無規(guī)定。

從程序性法律后果來看，德國聯(lián)邦最高法院通過判決，確定了違反德國刑事訴訟法典第52條第3款之告知義務，將導致證據(jù)之禁止的效果。德國刑事訴訟法典第252條規(guī)定，即便親屬證人遲至庭審才主張其拒證權(quán)，庭前證言也不得宣讀。而我國立法沒有關(guān)于第188條第1款之程序性法律后果的規(guī)定。我國刑事訴訟法大部分程序性規(guī)定，都沒有設(shè)置相應的程序性法律后果，23年前，王敏遠教授已經(jīng)論述過該問題［18］，至今改觀不大。而對于上述第252條之情形，詢問人是否出庭作證，德國刑事訴訟法典無明確規(guī)定。但德國聯(lián)邦最高法院通過判決確定了，警察與檢察官皆不得出庭作證，僅偵查法官可以作為證人出庭。在我國，親屬是否拒絕作證尚存爭議，更無對該問進行討論的空間了。

四、對中國的啟示

（一）違反刑事訴訟法的程序性法律后果

刑事訴訟法要得到遵守，就必須設(shè)置違反刑事訴訟法的程序性法律后果。程序性法律后果對于維護程序法的尊嚴、程序正義是至關(guān)重要的［19］。例如上述德國刑事訴訟法典第52條第1款、第252條，所規(guī)定的證據(jù)禁止。證據(jù)禁止或者在我們語境下所稱的證據(jù)的排除，是最為典型的程序性法律后果。其涉及三個維度：第一，證據(jù)法的維度。證據(jù)禁止、證據(jù)的排除是對證據(jù)證明力之否定，其效果有二：第一步，否定證據(jù)進入法庭的資格，如第一步未能實現(xiàn)，第二步，其禁止相關(guān)證據(jù)被作為裁判的依據(jù)。第二，程序性法律后果的維度。德國刑事訴訟法上的證據(jù)禁止，尤其是因證據(jù)取得禁止而導致的非自主性證據(jù)使用禁止，大致類似于我國語境下非法證據(jù)的排除，核心是對偵查行為之否定［20］。將控訴原則下的控訴審三方結(jié)構(gòu)進一步運用至審前階段，使得偵查行為接受司法審查，被譽為刑事訴訟法的第二次革命。這是刑事訴訟法與民事訴訟法發(fā)生分野之處，實乃維護刑事訴訟程序正義、程序尊嚴之依憑。第三，權(quán)利之救濟方法。典型如上文所述的，德國判決見解對詢問人違反德國刑事訴訟法典第52條第3款之告知義務所確立的證據(jù)禁止，以及第252條所確立的證據(jù)禁止，即是對親屬拒證權(quán)之保障。而判決見解進一步禁止警察、檢察官出庭作證，其判決理由更是直接言明非此無法保護親屬拒證之權(quán)利。對我國刑事訴訟法第7條：分工負責、相互配合、相互制約原則進行實質(zhì)解釋。何處有必要制約？涉及憲法上公民基本權(quán)利與刑事訴訟法當事人法定權(quán)利之處，就必須相互制約［21］，以保障權(quán)利得以實現(xiàn)。

顯然，在親屬免證權(quán)上，我們程序性法律后果之設(shè)置，尚屬空白。但也不是沒有解決方法。

（二）對刑事訴訟法的解釋

對刑事訴訟法的解釋或許是我們最應當向德國借鑒的地方。首先，刑事訴訟法的規(guī)范同樣以文字表達，“對任何一個法條都可能作兩種以上的解釋”［22］，故需要解釋；其次，條文的規(guī)定有其規(guī)范意義，必須進行目的解釋，才能使規(guī)范的含義得以明確；再次，基于有意、無意的原因，法律的漏洞不可避免；最后，刑事訴訟法價值的多元性，決定了其適用上的利益衡量，這也有賴于解釋［23］。

同樣作為一個成文法國家，法官在具體案件中對刑事訴訟法進行解釋所起到的作用，與我國依賴立法或“準立法”解釋路徑的狀況［24］，有著鮮明的對比。在適用飛速變動的社會生活上，立法遠沒有司法那樣靈活，在針對具體案件進行利益衡量時，尤其需要司法個案衡量。

（三）中國親屬免證權(quán)的教義學路徑

另一個問題是，“一些所謂的漏洞，是聲稱有漏洞的制造出來的”［25］。 “法律不是嘲笑的對象”，不要輕易地批判法律，“應當從更好的角度解釋疑點，對抽象的或有疑問的表述應當作出善意的解釋或推定”［26］。最好的解釋是使得體系相統(tǒng)一。

如果認為我國刑事訴訟法第188條第1款僅賦予了親屬免于被強制出庭的權(quán)利，這樣的文義解釋結(jié)論似乎是不可思議的。第188條與第187條是兩個聯(lián)系緊密的條文，第187條規(guī)定如果控辯雙方對證人證言有異議，而且該證人證言對案件定罪量刑有重大影響，人民法院認為證人有必要出庭的，證人應當出庭。其后第188條作為其保障性的條款規(guī)定，經(jīng)通知無正當理由拒不出庭的，應強制出庭。言下之意，蓋因證言對定罪量刑之重大影響，為判斷證言之證明力，故必須通知相關(guān)證人到庭，以求心證之形成。固此，若親屬證人之證言恰符合第187條第1款之情形，但又依第188條之文義解釋得免于強制出庭，且證言仍得使用，豈不荒謬？刑事訴訟法第59條所確立之，證人證言必須經(jīng)被告人質(zhì)證之權(quán)利如何實現(xiàn)？若此，則顯屬刑事訴訟法第227條第3項規(guī)定之，限制當事人的法定訴訟權(quán)利，可能影響公正審判的當然撤銷原判發(fā)回重審之理由。而且，如果證言仍得使用，保護家庭關(guān)系，防止親屬處于兩難境地的立法意圖也無法實現(xiàn)［27］。

綜上，合理的解釋結(jié)論應該是，免于強制出庭且證言不可宣讀。

注釋：

［1］萬毅：《新刑訴法證人出庭制度的若干法解釋問題》，載《甘肅政法學院學報》2013年第6期。

［2］李奮飛：《“作證卻免于強制出庭”抑或“免于強制作證”——〈刑事訴訟法〉第188條第1款的法教義學分析》，載《中外法學》2015年第2期。

［3］［德］魏德士：《法理學》，丁曉春譯，法律出版社2005年版，第234頁。

［4］BGHNStZ1983,564;aALGHeidelbergStV1981,616;LR-Ignor/Bertheau,§52Rn5. 轉(zhuǎn)引自：WernerBeulke：Strafprozessrecht，C.F.Müller，13.Auflage2016，第131頁。

［5］Werner Beulke：Strafprozessrecht，C.F.Müller，13.Auflage2016，第 131頁。

［6］EbensoPeters,JR1969.428f;aABGHSt22,35;Geppert,Jura 1988,305,310. 轉(zhuǎn)引自：Werner Beulke：Strafprozessrecht，C.F.Müller，13.Auflage2016，第 327頁。

［7］Werner Beulke：Strafprozessrecht，C.F.Müller，13.Auflage2016，第 132頁。

［8］詳見：WernerBeulke：Strafprozessrecht，C.F.Müller，13.Auflage2016，第321頁。

［9］詳見：WernerBeulke：Strafprozessrecht，C.F.Müller，13.Auflage2016，第322頁。

［10］德國各種證據(jù)禁止間之關(guān)系可參見：［德］克勞斯．羅科信：《刑事訴訟法》，吳麗琪譯，法律出版社2003年版，第210頁以下。

［11］宋玉琨：《德國刑事訴訟法典》，知識產(chǎn)權(quán)出版社2013年版，第26頁。

［12］林鈺雄：《刑事訴訟法（上冊）》，元照出版有限公司2013年版，第546頁。

［13］德國基本法第1條：“一、人之尊嚴不可侵犯，尊重及保護此項尊嚴為所有國家機關(guān)之義務。二、因此，德意志人民承認不可侵犯與不可讓與之人權(quán)，為一切人類社會以及世界和平與正義之基礎(chǔ)”。

［14］王敏遠：《刑事訴訟法學（上）》，知識產(chǎn)權(quán)出版社2013年版，第21-22頁。

［15］同［12］。

［16］同［11］，第 201 頁。

［17］同［7］，第 28 頁。

［18］王敏遠：《論違反刑事訴訟程序的程序性后果》，載《中國法學》1994年第3期。

［19］同［18］。

［20］陳瑞華：《程序性制裁理論》，中國法制出版社2005年版，第377頁。

［21］孫遠：《“分工負責、互相配合、互相制約”原則之教義學原理——以審判中心主義為視角》，載《中外法學》2017年第1期。

［22］張明楷：《實質(zhì)解釋論的再提倡》，載《中國法學》2010年第4期。

［23］張明楷：《刑法學（第五版）》，法律出版社 2016年版，第28頁以下。

［24］孫遠：《刑事訴訟法解釋問題研究》，法律出版社2016年版，第2頁。

［25］張明楷：《刑法分則的解釋原理（上）》，中國人民大學出版社2011年版，第218頁。

［26］張明楷：《刑法格言的展開》，北京大學出版社2013年版，第3頁。

［27］同［2］。

*中國社會科學院研究生院博士研究生［102488］