關(guān)于《中國廣州仲裁委員會仲裁規(guī)則》修訂的說明

陳忠謙

探索與研究

關(guān)于《中國廣州仲裁委員會仲裁規(guī)則》修訂的說明

陳忠謙*

中國廣州仲裁委員會(以下簡稱“廣仲”)2007年版的仲裁規(guī)則已實施7余年，但隨著仲裁案件數(shù)量和類型逐年增多，為適應新形勢，不斷提升國際競爭力和影響力，廣仲有必要對2007年版的仲裁規(guī)則加以修訂與完善。廣仲現(xiàn)行的《中國廣州仲裁委員會仲裁規(guī)則》(以下簡稱《新規(guī)則》)是自2015年10月1日起正式實施的，《新規(guī)則》的修訂歷時兩年之久，從調(diào)研到定稿，期間經(jīng)歷了九次專家論證，征求意見與建議上千條。本文欲從此次《新規(guī)則》修訂的背景、理念及亮點內(nèi)容進行簡要說明。

新規(guī)則 修訂 理念 亮點內(nèi)容

一、《新規(guī)則》修訂的背景及過程

自1995年仲裁法實施至今，已有二十余載年。作為仲裁活動及廣仲受理案件的規(guī)范性文件，仲裁規(guī)則一直都是推進仲裁程序、確保仲裁案件公平公正的基石。2007年版的《廣州仲裁委員會仲裁規(guī)則》修訂于2006年，自2007年1月1日起施行，截至2015年已有7余年，該規(guī)則對廣仲處理案件起到了重要的作用。但隨著仲裁案件數(shù)量和類型逐年增多，仲裁規(guī)則在實踐中的適用也出現(xiàn)了一些問題，如送達、重新組庭、程序中止等需進一步明確與完善。另外，廣仲于2011年成立知識產(chǎn)權(quán)仲裁，于2012年與港澳等仲裁機構(gòu)共同成立了南沙國際仲裁中心，亟需明確廣仲與各中心的關(guān)系及跟進國際仲裁發(fā)展的形勢的要求。因此，為了更好地體現(xiàn)商事仲裁的理念和特點，使當事人對仲裁程序有更準確的預見，滿足當事人在新的經(jīng)濟環(huán)境下對仲裁服務(wù)的要求以及符合國際商事仲裁發(fā)展方向，廣仲作出了修訂2007年版《廣州仲裁委員會仲裁規(guī)則》的決定。

自廣仲主任會議作出修改仲裁規(guī)則的決定后，由廣仲研究小組專項負責仲裁規(guī)則的具體修改工作，整個工作主要包括仲裁規(guī)則總則的修訂、網(wǎng)絡(luò)仲裁規(guī)則的制定、國際商事仲裁的修訂、完善和優(yōu)化證據(jù)制度等。2015年第五版的《新規(guī)則》，從調(diào)研到定稿歷史兩年之久，通過九次大型論證會，征集超過千條社會各界的意見和建議，認真而嚴謹，并于2015年10月1日起正式實施。

二、《新規(guī)則》修訂的理念

“法律指定及運用之最高原理，謂之法律之理念”，倘若將法律理念引入仲裁領(lǐng)域，即謂仲裁理念。具體言之，仲裁理念即是對仲裁的本質(zhì)、根本原則即其運作及規(guī)律的理性認知和整體結(jié)構(gòu)的把握，事關(guān)仲裁規(guī)則的宗旨與指導思想，也涉及仲裁機構(gòu)對仲裁的立場與態(tài)度?？梢?，仲裁理念就是隱藏在原則和目標后面的哲理，有什么樣的仲裁理念，就有什么樣的仲裁規(guī)則，唯有在正確的仲裁理念指導下，仲裁規(guī)則才能得以勃興。廣仲本次規(guī)則的修訂，主要把握了以下幾大理念:

(一)尊重仲裁的本質(zhì)屬性

縱觀仲裁發(fā)展演繹的歷史，仲裁制度一直保留著非官方性、獨立性等本質(zhì)特征。在我國制定《仲裁法》之初，就已從法律層面上明確了仲裁機構(gòu)非官方性、獨立性的發(fā)展方向。①《中華人民共和國仲裁法》第十四條:仲裁委員會獨立于行政機關(guān)，與行政機關(guān)沒有隸屬關(guān)系。仲裁委員會之間沒有隸屬關(guān)系。然而，從仲裁法實施至今，國內(nèi)仲裁機構(gòu)定位不清、設(shè)置上行政考量大于市場選擇等問題仍較為普遍，仲裁機構(gòu)在很大程度上延續(xù)著行政仲裁制度，這已然偏離了《仲裁法》的立法初衷，既損害了仲裁獨立、公正的國際信譽，也影響了仲裁在市場經(jīng)濟條件下的正常發(fā)展。其實，《仲裁法》第十四條的規(guī)定已明確了仲裁機構(gòu)“非官方”屬性及民間化發(fā)展方向，即仲裁機構(gòu)不僅在組織上“獨立于行政機關(guān)，與行政機關(guān)沒有隸屬關(guān)系”，而且，在承擔職責的性質(zhì)上與行政機關(guān)以及依法行使行政權(quán)力的“行政性事業(yè)單位”的職責也有著本質(zhì)區(qū)別。雖然仲裁機構(gòu)組建初期是由地方政府給予必要的財政支持，但仲裁機構(gòu)非官方的本質(zhì)屬性并不因此而改變。仲裁機構(gòu)對其人、財、物有獨立的管理權(quán)，在機構(gòu)設(shè)置運作、人員管理和財務(wù)管理上是與行政機關(guān)脫鉤的，不應受制于政府的物質(zhì)條件，應獨立自主地開展仲裁工作，這是仲裁機構(gòu)獨立、公正的保障，也是仲裁克服行政干預、地方保護主義弊端及提高公信力的基礎(chǔ)。

此外，正如《仲裁法》第八條規(guī)定:仲裁依法獨立進行，不受行政機關(guān)、社會團體和個人的干涉。仲裁機構(gòu)作為一個為市場交易主體提供特殊法律服務(wù)的社會組織，還具有獨立的顯著特點。此處的獨立，不僅強調(diào)仲裁機構(gòu)獨立于行政機關(guān)，同時也強調(diào)“仲裁機構(gòu)不附屬于法院，仲裁不附屬于審判”，即無論是仲裁機構(gòu)還是仲裁員，在進行仲裁活動中都應確保其獨立而不受外界干預，這是仲裁持續(xù)健康發(fā)展的基本準則。倘若一個仲裁案件有政府機關(guān)、人民法院的介入，無論是仲裁機構(gòu)還是仲裁員都將失去法律的衡平，傾斜于權(quán)力的重心，這無疑會對仲裁意思自治的私權(quán)基礎(chǔ)造成重創(chuàng)，有違仲裁公正中立的價值內(nèi)涵，《仲裁法》確立的獨立原則也將形同虛設(shè)。

仲裁的改革還要依托市場的發(fā)展。根據(jù)《仲裁法》規(guī)定，當事人可以選擇仲裁機構(gòu)，這說明“市場配置資源”實際上在仲裁中也發(fā)揮著作用?！巴苿又俨梅芍贫仁歉荆谌胧袌鼋?jīng)濟是關(guān)鍵”，可見，在去除仲裁中的行政干預、加快建立獨立的仲裁制度的同時，仲裁機構(gòu)還要清楚認識到仲裁市場化競爭的動力與活力，不能過于依賴“政府支持”，而必須把精力放在提高服務(wù)質(zhì)量和效率上，深入了解市場，遵循市場規(guī)律，勇于直面時代的浪潮，順應互聯(lián)網(wǎng)時代發(fā)展，充分開拓仲裁藍海，通過優(yōu)質(zhì)高效的仲裁法律服務(wù)，以贏取市場主體的信任。

當然，仲裁的改革是“牽一發(fā)則動全身”，仲裁回歸本質(zhì)屬性的發(fā)展注定是長路漫漫。一方面，要有相應的配套制度保障、仲裁理念的廣泛建立，另一方面，“打鐵還需自身硬”，仲裁機構(gòu)作為仲裁改革發(fā)展的主體，也要腳踏實地從點滴做起?；厮輳V仲此次《新規(guī)則》的修訂，我們首先就明確了必須尊重仲裁本質(zhì)屬性的重要原則，致力于劃清仲裁與行政權(quán)和司法權(quán)的界限，從根本上確立市場經(jīng)濟條件下仲裁發(fā)展的新理念和新思路。在修訂《新規(guī)則》的過程中，廣仲也注重將權(quán)限轉(zhuǎn)移回歸于仲裁庭，最大化地擴大與保障仲裁庭權(quán)力，強化仲裁機構(gòu)獨立、非官方的原真性，堅持以仲裁市場化競爭為導向，明晰仲裁規(guī)則的適用定位，側(cè)重強化仲裁機構(gòu)的法律服務(wù)性，樹立為仲裁庭和當事人服務(wù)的意識，以期仲裁回歸本色前行。

(二)秉持人文仲裁、和諧仲裁的理念

隨著中國加入世界貿(mào)易組織，在我國將商事仲裁定位為專業(yè)服務(wù)也越來越成為一種共識。為了讓仲裁更快地融入當今社會，如何在世界之林獨樹一幟且更好地為當事人提供服務(wù)則成為《新規(guī)則》修訂的關(guān)鍵。其實，在我國歷史上早有“居間”、“中人”等概念，仲裁本就是中國傳統(tǒng)法律文化不可或缺的重要組成，坦言之，仲裁的生命力即源于傳統(tǒng)法律文化的魅力。因此，在本次規(guī)則的修訂中，廣仲認為現(xiàn)代化的仲裁理念應當結(jié)合中國傳統(tǒng)文化以創(chuàng)新和發(fā)揚，形成極具中國特色的仲裁理念，以彰顯仲裁“中正”之德、“中和”之情、“中聽”之言、“中用”之能、“中意”之效，弘揚中國仲裁文化的精神，傳遞廣仲對仲裁當事人的人格關(guān)懷，打造一種人文仲裁、一種和諧仲裁。

所謂人文仲裁，即要求仲裁的進行要方便當事人，突出仲裁的服務(wù)功能，這既是對仲裁機構(gòu)和仲裁庭的基本要求，也是制定仲裁規(guī)則的出發(fā)點?？v觀仲裁歷史之發(fā)展，商事糾紛本是一種“君子之爭”、“明理之辯”，在處理仲裁案件的過程中就應摒棄過時的陳舊的慣性思維模式，以人為本，尊重為先，仲裁模式要更加人性化。具體而言，根據(jù)當事人的仲裁協(xié)議啟動仲裁程序后，首先，仲裁程序應當具備靈活性且不拘于形式，并且允許當事人自由選擇，而且在仲裁員的選定和仲裁地點的選擇方面要給予當事人更多的選擇權(quán)。其次，在缺乏當事人約定的情況下，仲裁規(guī)則的規(guī)定應當考慮當事人的便利。再次，仲裁庭應根據(jù)案件的具體情形，善意地從有利于當事人的角度加以處理。比如仲裁庭的組成、審理方式、取證方式等應與案情向稱。最后，仲裁裁決的作出也必須最大限度地維護當事人的利益。

所謂和諧仲裁，是強調(diào)仲裁的非對抗性，雙方當事人對仲裁裁決的善意接受，即內(nèi)涵社會公德中“真、善、美”之傳統(tǒng)價值。如果說人文仲裁是由仲裁服務(wù)國際化的內(nèi)在特點所決定的，那么和諧理念的提出，就是仲裁本土化的必然結(jié)果，它有著深刻的社會、經(jīng)濟、文化和思想根源?！耙院蜑橘F”是中國傳統(tǒng)文化的主導意識，強調(diào)多元的和諧，異質(zhì)的協(xié)調(diào)與對立的消解，追求至真、至善、至美的圓融，這是我們固有的文化傳統(tǒng)。為此，仲裁機構(gòu)和仲裁庭要為當事人努力營造和諧寬松的仲裁環(huán)境，使仲裁更加理性更加人情化，貫徹“換位思考”、“退一步海闊天空”等傳統(tǒng)文化理念，最終和諧地解決雙方之間的糾紛。構(gòu)建和諧社會，既是我們的歷史傳承，也是社會現(xiàn)實的客觀要求，更是仲裁工作的基本任務(wù)和終極目標。而現(xiàn)代仲裁理念中，和諧也正日益成為仲裁制度體系中重要的指導理念。

(三)內(nèi)含公正的效率理念

公正與效率構(gòu)成民商事仲裁網(wǎng)價值體系中的兩個基本維度，兩者之間的沖突總是比統(tǒng)一來得鮮明，它們之間存在著此消彼長的負相關(guān)關(guān)系。從語義上考察，公正注重的是一種品質(zhì)，考察的是質(zhì)量，而效率更注重快慢，考察更多的是時間。強調(diào)公正價值時，必然在程序的設(shè)計上增加更多繁文縟節(jié)，由此產(chǎn)生的仲裁效率必然低下;而仲裁效率的注重則會限制公正價值的實現(xiàn)。因此，想追求一種既絕對公平又絕對充滿效率的完美的仲裁價值是不太可能的，但是廣仲并未放棄追求一種現(xiàn)代化的仲裁理念，在《新規(guī)則》的修訂過程中，我們也一直在積極的探討與求索。最終，廣仲采取了內(nèi)含公正的效力理念，即效率優(yōu)先兼顧公平的大原則。

廣仲之所以采取內(nèi)含公證的效率理念，追其根源，是要滿足我國的市場經(jīng)濟發(fā)展的基本要求?？v觀我國市場經(jīng)濟的發(fā)展，其本質(zhì)是要求對社會資源進行高效、合理的配置，從而使有效的資源盡可能地產(chǎn)生最大的經(jīng)濟效益。而仲裁制度本身就是直接服務(wù)于我國市場經(jīng)濟的，因此，仲裁規(guī)則的價值取向必須與市場經(jīng)濟保持一致，為市場主體解決爭議提供高效的服務(wù)。同時，仲裁作為訴訟外糾紛解決方式，仍不能放棄對公正價值的維護和追求。這也是此次規(guī)則修訂堅持以公正為導向、以效力為目標，從根本上確立市場經(jīng)濟條件下廣仲規(guī)則發(fā)展的新理念和新思路。

三、《新規(guī)則》修訂的亮點內(nèi)容

(一)充分尊重當事人的意思自治

當事人意思自治原則是仲裁的特點與首要原則，賦予當事人更為廣泛的自主權(quán)，是當前各國仲裁制度發(fā)展的共同趨勢。本次《新規(guī)則》充分體現(xiàn)這一特點，將意思自治原則最大化。雙方當事人可以約定仲裁機構(gòu)、《仲裁規(guī)則》、仲裁員、仲裁地以及開庭地點等。雙方協(xié)商一致還可以變更仲裁程序，如重新仲裁的仲裁庭組成、仲裁員的回避等。《新規(guī)則》則將當事人的意思自治貫穿始終，例如《新規(guī)則》第四條關(guān)于規(guī)則適用的規(guī)定中，將“當事人就仲裁程序事項或者仲裁適用的規(guī)則另有約定且經(jīng)本會或者分會同意的，可從其約定”中的“經(jīng)本會或者分會同意”予以刪除。又如《新規(guī)則》第八十二條規(guī)定了簡易程序變更為普通程序，其中明確簡易程序進行中，各方當事人同意的，可以將簡易程序變更為普通程序;仲裁請求變更或者反請求的提出、變更導致爭議金額超過人民幣五十萬元的，是否適用普通程序，由當事人決定。

(二)順應互聯(lián)網(wǎng)時代特色，創(chuàng)設(shè)互聯(lián)網(wǎng)仲裁規(guī)則

隨著互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟的發(fā)展，在互聯(lián)網(wǎng)進行的活動不斷增多，如網(wǎng)上購物、P2P等。相應地，互聯(lián)網(wǎng)糾紛不斷呈現(xiàn)，給仲裁提出了嶄新的課題。

為適應網(wǎng)絡(luò)仲裁的需要，我們專門制定了《網(wǎng)絡(luò)仲裁規(guī)則》?！毒W(wǎng)絡(luò)仲裁規(guī)則》主要規(guī)定:當事人通過本會專門的受案網(wǎng)站以在線方式申請仲裁并繳費，本會在線接收當事人的材料，并按照當事人確認的電子郵箱、手機號碼、傳真等電子通訊方式送達給被申請人，被申請人通過本會的受案網(wǎng)站提交答辯書和相關(guān)材料，仲裁庭可書面審理，也可通過網(wǎng)上開庭方式比如視頻、電話會議等方式進行開庭審理，裁決書由仲裁員進行電子簽名，加蓋本會電子公章，通過在線方式發(fā)出，案件審理過程中的材料進行電子歸檔，形成電子卷宗。總之，從立案到結(jié)案、歸檔全部采用真正的在線仲裁方式。相應地，各種期限縮短，突出仲裁的高效。

除此之外，根據(jù)各種類型電子糾紛的特點，制定個性化的糾紛處理規(guī)則，供當事人選擇。

廣仲在本次規(guī)則修訂的過程中極盡可能的加入了互聯(lián)網(wǎng)元素。如第十條第三款規(guī)定了“仲裁協(xié)議應當采取書面形式。書面形式包括合同書、信件和數(shù)據(jù)電文(包括電報、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件)等可以有形表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式”，即認可以數(shù)據(jù)電文形式存在的仲裁協(xié)議;第二十一條規(guī)定當事人在提交材料時同時可以提交電子版本;第三十六條采納了民訴法司法解釋，對電子證據(jù)及其形式做了專門規(guī)定，即“電子數(shù)據(jù)是指通過電子郵件、電子數(shù)據(jù)交換、網(wǎng)上聊天記錄、博客、微博客、手機短信、電子簽名、域名等形成或者存儲在電子介質(zhì)中的信息”?！毒W(wǎng)絡(luò)仲裁規(guī)則》第十條專門規(guī)定了電子送達方式，即“電子送達可以采用傳真、電子郵件、移動通信等即時收悉的特定系統(tǒng)作為送達媒介。本會對應系統(tǒng)顯示的傳真、電子郵件、手機短信等發(fā)送成功的日期為送達日期，但受送達人證明到達其特定系統(tǒng)的日期與本會對應系統(tǒng)顯示發(fā)送成功的日期不一致的，以受送達人證明到達其特定系統(tǒng)的日期為準”;第二十七條規(guī)定裁決書可以由仲裁員簽名或者經(jīng)仲裁員授權(quán)使用電子簽名，加蓋本會公章或者電子簽章。

(三)吸收國際商事仲裁的慣例，與國際接軌

本會在2005年已經(jīng)同時增掛“國際仲裁院”的牌子。2013年、2014年，本會各受理國際仲裁案件709件、736件，受理國際案件數(shù)量在國內(nèi)仲裁機構(gòu)中已居于領(lǐng)先地位。為適應這一趨勢，本次《仲裁規(guī)則》修訂時也吸收了國際商事仲裁制度中的一些慣例、做法和國際元素。體現(xiàn)在:

第一，新增“仲裁地”條款，對仲裁地的確定原則作出規(guī)定。國際商事仲裁中，仲裁地是一個非常重要的法律概念。仲裁地可以用于確定裁決的“國籍”，還可以用于決定仲裁程序或者仲裁協(xié)議的準據(jù)法。本次修訂的規(guī)則第七條規(guī)定“除了當事人另有約定外，本會或者分會所在地位仲裁地”，即仲裁地的確定首先是遵循當事人意思自治的原則，在當事人沒有約定的情況下，以本會或者本會分會所在地為仲裁地。

第二，增加“法律適用”條款，即《新規(guī)則》第九十八條的規(guī)定，“仲裁庭應當根據(jù)當事人選擇適用法律對爭議作出裁決。當事人選擇適用的法律不包括該國的法律適用法;當事人沒有約定或者約定與仲裁地法律強制性規(guī)定相抵觸的，仲裁庭有權(quán)確定適用的法律”。法律適用也是國際商事仲裁中的一個重要問題，在規(guī)則中作出相應規(guī)定，有利于指引仲裁庭正確適用國際商事仲裁案件中的法律適用問題。該條規(guī)定的法律適用原則為:首先根據(jù)當事人選擇適用的法律作出裁決;當事人沒有約定的，才由仲裁庭根據(jù)案件情況確定適用的法律。

第三，增加“友好仲裁”條款，即《新規(guī)則》第九十九條的規(guī)定，“在雙方當事人明確授權(quán)的前提下，仲裁庭可以依據(jù)公平合理原則裁決爭議”。友好仲裁的概念是為西方首創(chuàng)，源于法國法律用語，即友好調(diào)停者。在仲裁中具體指仲裁庭經(jīng)雙方當事人授權(quán)，在認為適用嚴格的法律規(guī)則會導致不公平結(jié)果的情況下，不依據(jù)嚴格的法律規(guī)則，而是依據(jù)它所認為的公平的標準做出對當事人雙方有約束力的裁決。其中既有公平、衡平的涵義，又有善意、誠信之意。友好仲裁條款在國際商事仲裁中有著舉重輕重的地位，本次修訂中之所以增加該條款，一方面是基于仲裁的民間性與獨立性理念，最大限度的賦予仲裁庭或仲裁員自由裁量權(quán)，另一方面也考慮到自由裁量權(quán)并非毫無限制，而友好仲裁形成的初衷就是為了保證仲裁的實質(zhì)公正，即在雙方當事人明確授權(quán)的前提下，仲裁庭可以依據(jù)衡平原則裁決爭議，而無需援引法律，充分尊重當事人的意思自治。其實，從某種角度上而言，法律原則代替了規(guī)則的適用，這在仲裁實踐中同樣是一種創(chuàng)新。

此外，廣仲在2012年設(shè)立了“南沙國際仲裁中心”。南沙國際仲裁中心引入了港澳庭審模式。香港屬英美法系，澳門屬大陸法系，結(jié)合內(nèi)地的社會主義法系，南沙國際仲裁中心這一平臺融合了三大庭審模式，當事人可以在南沙國際仲裁中心選擇自己熟悉的語言和庭審模式進行仲裁。這也印證了廣仲與時俱進、與國際接軌的仲裁理念。

(四)明確機構(gòu)、仲裁協(xié)議、規(guī)則適用之間的關(guān)系

首先，《新規(guī)則》第二條明確規(guī)定了廣仲本會與東莞分會、中山分會之間接受仲裁申請及管理案件的分工，即約定由本會仲裁的，由本會接受仲裁申請并管理案件;約定由本會分會仲裁的，由所約定的分會接受仲裁申請并管理案件。這是原則性規(guī)定，如當事人對此有爭議，由本會決定。同時，為便利當事人，廣仲本會和分會互相可代收材料，同時可根據(jù)需要確定最便于當事人的開庭地點。此外，規(guī)則第二條還明確，當事人約定將爭議提交本會國際仲裁院、中國廣州網(wǎng)絡(luò)仲裁院、中國廣州金融仲裁院、中國廣州知識產(chǎn)權(quán)仲裁院解決的，均視為同意由本會進行仲裁。

其次，規(guī)則第十二條第(一)款規(guī)定，約定的仲裁委員會、仲裁院、分會名稱不準確，但能夠確定具體的仲裁機構(gòu)是本會或者本會分會的，視為同意將爭議提交本會或者本會分會仲裁。同時對當事人合并、分立、死亡、債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)讓等情形下的仲裁協(xié)議效力問題，進行了符合仲裁法司法解釋的規(guī)定，使之進一步明確，起到指引作用。

最后，在規(guī)則的適用上，采取了開放的態(tài)度，規(guī)定當事人就仲裁程序事項或者仲裁適用的規(guī)則另有約定的，從其約定，但該約定無法實施或者與仲裁地強制性法律規(guī)定相抵觸的除外。同時，規(guī)定本規(guī)則未明確規(guī)定的事項，本會或者仲裁庭有權(quán)按照其認為適當?shù)姆绞酵七M仲裁程序，以便于當事人之間的爭議得到及時和公正的解決。進一步有效推進仲裁程序。

(五)理順仲裁規(guī)則、各專門規(guī)則之間的關(guān)系

仲裁區(qū)別于訴訟最大的特點是仲裁制度的設(shè)置應當圍繞糾紛的特點來進行。本會在修訂《仲裁規(guī)則》的同時，為了適應各種類型糾紛的不同需要，我們還分別制定了“金融仲裁特別規(guī)定”、“國際仲裁特別規(guī)定”等專章及《網(wǎng)絡(luò)仲裁規(guī)則》、《南沙國際仲裁中心仲裁通則》等專門規(guī)則，以期做到糾紛解決規(guī)則的專業(yè)化、精細化。同時，針對糾紛同時符合《新規(guī)則》和專門規(guī)則適用范圍時應如何適用的問題，廣仲在《新規(guī)則》第一百零三條專門理順了《新規(guī)則》、專章與專門規(guī)則以及各專門規(guī)則之間的適用關(guān)系，便于當事人理解和執(zhí)行。

(六)增加“誠信仲裁”條款，推動誠信仲裁建設(shè)

在仲裁實踐中，仲裁參與人的非誠信行為時有發(fā)生，比如惡意訴訟、虛假訴訟、偽造證據(jù)，更常見的如惡意拖延訴訟程序、虛假陳述等。為了推動誠信仲裁的建設(shè)，營造“一片藍天、一塊凈土”，我們特在本次修訂增加誠信仲裁的條款。我們一方面，在總則第九條規(guī)定了“仲裁參與人進行仲裁，應當誠實信用”，這是對仲裁參與人誠信參與仲裁作出倡導性的規(guī)定。另一方面，在分則中分別規(guī)定了仲裁員、當事人、代理人以及證人的誠信義務(wù)。

(七)完善和優(yōu)化證據(jù)制度

證據(jù)制度始終是程序法的重中之重，此次《新規(guī)則》修訂，廣仲對證據(jù)制度予以了高度重視，在充分吸收《中華人民共和國民事訴訟法》(以下簡稱《民事訴訟法》)及司法解釋《新規(guī)則》定、新精神，以及國際、國內(nèi)仲裁機構(gòu)證據(jù)制度的基礎(chǔ)上，對證據(jù)制度進行了完善和優(yōu)化。具體修訂內(nèi)容如下:

第一，明確規(guī)定了專家證人制度，即《新規(guī)則》第四十三條①《中國廣州仲裁委員會仲裁規(guī)則》第四十三條規(guī)定:(一)對鑒定意見或者專業(yè)性較強的案件，當事人申請專家證人出庭的，應當提供專家證人的身份信息、聯(lián)系方式以及擬證明的專業(yè)問題等，并附專家證人的身份證明文件及具備相關(guān)專門知識的證明文件。是否同意，由仲裁庭決定。(二)仲裁庭組織當事人對出庭的專家證人進行詢問。當事人各自申請專家證人可以就鑒定意見或者專業(yè)性問題進行對質(zhì)。(三)專家證人不得參與鑒定意見或者專業(yè)性問題之外的審理活動。(四)專家證人出庭的費用，由當事人自行承擔。。仲裁中的專家證人是指具有專家資格并被允許幫助仲裁庭理解某些普通人難以理解的復雜的專業(yè)性問題的證人。專家證人提供的意見被稱為專家證言，專家不一定是該專業(yè)方面的權(quán)威，但在該專業(yè)方面必須具備一定的經(jīng)驗和資格。其實，專家證人在香港等地的運用已經(jīng)比較廣泛，隨著廣仲采用香港規(guī)則和模式開庭案件的增多，專家證人也在實踐中愈加得到采用和認可。故此次規(guī)則的修訂中對專家證人制度亦作出了明確規(guī)定，更具有指引性。

第二，完善了質(zhì)證規(guī)定，即《新規(guī)則》第四十四條①《中國廣州仲裁委員會仲裁規(guī)則》第四十四條規(guī)定:(一)開庭審理的案件，在開庭前已經(jīng)交還的證據(jù)應當在開庭時出示，由當事人互相質(zhì)證。當事人應當圍繞證據(jù)的真實性、合法性以及與待證事實的關(guān)聯(lián)性進行質(zhì)證，并針對證據(jù)有無證明力和證明力大小進行說明和辯論。(二)庭前已質(zhì)證的證據(jù)，經(jīng)仲裁庭在庭審中說明后，可以在開庭時不再出示和質(zhì)證。(三)當事人當庭提交的證據(jù)，仲裁庭決定接受的，經(jīng)對方當事人同意，可以當庭質(zhì)證;對方當事人不同意當庭質(zhì)證的，仲裁庭可以另行開庭質(zhì)證，或者由對方當事人書面質(zhì)證。(四)當事人開庭后提交證據(jù)，仲裁庭決定接受的，可以另行開庭質(zhì)證，或者經(jīng)對方當事人同意進行書面質(zhì)證。(五)書面審理案件的證據(jù)，由當事人書面質(zhì)證。。該條進一步明確了庭前質(zhì)證、開庭質(zhì)證以及對當庭提交證據(jù)、庭后提交證據(jù)的質(zhì)證方式，確保了當事人的質(zhì)證權(quán)利。

第三，明確規(guī)定了證據(jù)認證制度，即《新規(guī)則》第四十五條②《中國廣州仲裁委員會仲裁規(guī)則》第四十五條規(guī)定:(一)證據(jù)由仲裁庭認定。仲裁庭應當全面、客觀地審核證據(jù)，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，參照司法解釋，結(jié)合商業(yè)慣例和交易習慣，運用個邏輯推理和日常生活經(jīng)驗法則等，對證據(jù)進行綜合認定。(二)鑒定意見及專家證人的意見，由仲裁庭決定是否采納。。該條規(guī)定概括性地將《民事訴訟法》及其司法解釋所規(guī)定的認證規(guī)則納入到了仲裁當中，同時以更開放的姿態(tài)吸收商業(yè)慣例和交易習慣，運用邏輯推理和日常生活經(jīng)驗法則作為仲裁庭認定證據(jù)的原則。

第四，明確了鑒定機構(gòu)出庭作證的義務(wù)，即《新規(guī)則》第四十一條第(七)款的規(guī)定③《中國廣州仲裁委員會仲裁規(guī)則》第四十一條第(七)款規(guī)定:當事人對鑒定意見有異議或者仲裁庭認為必要的，鑒定人應當出庭作證。仲裁庭組織當事人就鑒定意見的有關(guān)事項向鑒定人提問，鑒定人應當對鑒定意見作出解釋和說明。。如果當事人對于鑒定意見有異議的情況下，鑒定機構(gòu)應當出庭作證并接受關(guān)于鑒定意見的有關(guān)事項的提問，進一步保障當事人的合法權(quán)益。

(八)為突出仲裁解決糾紛的便捷性，新增了一系列新的制度

第一，“多份合同單個仲裁”規(guī)則④《中國廣州仲裁委員會仲裁規(guī)則》第二十二條規(guī)定:涉及多份合同的爭議，同時符合下列條件的，當事人可以在單個仲裁案件中合并提出仲裁申請:1.多份合同涉及的當事人相同;2.多份合同涉及共同的法律關(guān)系;3.爭議源于同一交易或者互不可分的同一系列交易;4.多份合同的仲裁協(xié)議內(nèi)容相同或者彼此兼容?！，F(xiàn)在商事交易越來越復雜，交易形式不再限于一個交易一份合同，當事人之間源于同一交易可能簽訂多份合同或者進行互不可分的同一系列交易。如果按照傳統(tǒng)的一份合同作為一個糾紛案件來進行處理，可能導致案件事實難以查清或者處理結(jié)果無法統(tǒng)一的情形，因此，為更好地處理相同當事人之間的多份合同產(chǎn)生的爭議，本次修訂規(guī)定了“多份合同單個仲裁”制度，即當事人可以將符合條件的多份合同的爭議在一個仲裁案件中合并提出仲裁申請。

第二，“追加申請人或者被申請人”或“仲裁第三方加入仲裁程序”⑤《中國廣州仲裁委員會仲裁規(guī)則》第二十三條規(guī)定:(一)同一仲裁協(xié)議的案外人申請成為共同申請人的，須經(jīng)申請人同意。是否接受，仲裁庭組成前由本會決定，仲裁庭組成后由仲裁庭決定。(二)申請人申請追加同一仲裁協(xié)議的案外人為共同被申請人的，是否接受，仲裁庭組成前由本會決定，仲裁庭組成后由仲裁庭決定，仲裁庭組成后由仲裁庭決定。(四)本會決定接受案外人加入仲裁程序的，仲裁庭的組成按照本規(guī)則第三十條第(二)、(三)款規(guī)定進行。仲裁庭決定接受案外人加入仲裁程序的，由仲裁庭繼續(xù)審理。規(guī)則。實踐中，經(jīng)常出現(xiàn)在仲裁程序進行中案件當事人要求追加案外人為當事人或者案外人主動要求加入仲裁程序的情況，為了呼應實踐中的需求，本次修訂新增了“追加申請人或者被申請人”以及“仲裁第三方加入仲裁程序”這兩項制度，即規(guī)定同一仲裁協(xié)議項下以及無仲裁協(xié)議的案外人加入仲裁程序的條件及程序。這樣既為案外人加入仲裁程序提供了規(guī)則依據(jù)，也有利于一次性徹底解決多方當事人之間的糾紛，符合仲裁的民間性與經(jīng)濟性。

第三，“多方當事人之間的仲裁請求”①《中國廣州仲裁委員會仲裁規(guī)則》第二十五條第(一)款規(guī)定:有兩個或者兩個以上的申請人或者被申請人，或者存在第三人的情況下，任何第三人均可以一句相同的仲裁協(xié)議對其他第三人提出仲裁請求。是否受理，仲裁庭組成前由本會決定，仲裁庭組成后由仲裁庭決定。規(guī)則。隨著經(jīng)濟關(guān)系的復雜化，多方當事人交易日趨增多，多方當事人爭議也隨之增多，對于多方當事人的爭議，如果采用傳統(tǒng)的仲裁方式予以解決會面臨很多困難甚至導致矛盾裁決的后果。應實踐的需求，廣仲在本次規(guī)則修訂中也進行了一定的發(fā)展，首次突破了傳統(tǒng)雙方當事人之間才能相互提出請求的限定，允許多方當事人之間相互提出仲裁請求，以盡可能便捷高效地解決多方當事人之間的爭議，減輕當事人的訴累。

第四，“合并審理”②《中國廣州仲裁委員會仲裁規(guī)則》第五十六條第(一)款規(guī)定:仲裁庭對同時符合以下條件的案件，可以合并審理:1.案件標的為同一種類或者有關(guān)聯(lián);2.仲裁庭組成相同;3.經(jīng)一方當事人申請并征得其他當事人同意或者由仲裁庭征得各方當事人同意。與“合并裁決”③《中國廣州仲裁委員會仲裁規(guī)則》第七十二條第(二)款規(guī)定:合并審理的案件，如果案件當事人相同，且仲裁庭認為合并作出裁決更有利于糾紛處理的，可以合并裁決。規(guī)則。所謂“合并審理”，主要是指已經(jīng)進行仲裁程序的兩個或者兩個以上的仲裁案件，在滿足一定條件下，可以由仲裁庭根據(jù)具體情況合并一些程序事項;“合并裁決”則針對的是合并審理的案件，如果案件當事人相同，且合并作出裁決更有利于糾紛處理的情況，可以合并裁決。由于市場經(jīng)濟的快速發(fā)展，廣仲處理的糾紛類型亦日趨多元化，因此我們在仲裁實踐中早已運用了這兩個制度，只是在本次規(guī)則修訂中將其以規(guī)則的形式明文規(guī)定，使之規(guī)范化、法律化，為當事人及仲裁庭的實踐操作提供規(guī)則依據(jù)。

第五，“多數(shù)仲裁員繼續(xù)仲裁程序”④《中國廣州仲裁委員會仲裁規(guī)則》第六十八條規(guī)定:最后一次開庭終結(jié)后，如果三人仲裁庭中的一名仲裁員因死亡或者其他原因不能完成仲裁程序的，可以由本會主任按照本規(guī)則第三十四條規(guī)定更換該仲裁員;也可以征得各方當事人同意并經(jīng)本會主任批準后，由其他兩名仲裁員繼續(xù)進行仲裁程序，作出決定、裁決或者調(diào)解。規(guī)則。該規(guī)則主要是為了應對實踐中可能出現(xiàn)的特殊情況，這也是本次規(guī)則修訂新增加的條文，目的在于為當事人提供更加精細的程序設(shè)計和更多的程序選擇。通常情況下，在三人組成仲裁庭的仲裁程序中，如有一名仲裁員因死亡或其他原因不能繼續(xù)參加仲裁程序的，應當按照《新規(guī)則》則第三十四條的規(guī)定進行仲裁員更換。而本條規(guī)定則提供了另一種選擇，即多數(shù)仲裁員可以繼續(xù)進行仲裁程序，當然，繼續(xù)進行仲裁有一個明確的時間限制就是在“最后一次開庭終結(jié)后”。值得說明的是，該規(guī)則屬于特殊情況下的一種程序設(shè)計，這種設(shè)計既然目的在于提高效率，為當事人提供更多選擇，故當事人的意愿就是至關(guān)重要的。另外，主要考慮到對于仲裁庭的組成以及相關(guān)程序事項安排，尤其涉及程序公正方面，仲裁機構(gòu)也應負有一定的把控義務(wù)，因此，在尊重當事人意愿的情況下，加之主任批準的條件予以平衡，更有利于保障仲裁程序在安全的情況下進行。

(九)細化了其他程序規(guī)定

第一，送達制度。送達制度是一項重要的制度，在實踐中容易發(fā)生爭議。此次修訂，廣仲在借鑒國際、國內(nèi)仲裁機構(gòu)做法的基礎(chǔ)上，還吸收了訴訟送達優(yōu)點，結(jié)合二十年來仲裁工作實際，創(chuàng)造性制定了具有廣仲特色的送達制度。由于公告送達不符合仲裁的保密性和快捷高效的基本特性，此次修改遵循國際商事仲裁的慣例，廢除了國際仲裁案件的公告送達⑤《中國廣州仲裁委員會仲裁規(guī)則》第五十一條規(guī)定:自然人下落不明或者用本章其他方式無法送達的，可以適用公告送達。自發(fā)出公告之日起，經(jīng)過六十日，視為送達。國際仲裁案件不適用公告送達。。在廢除國際仲裁案件公告送達的基礎(chǔ)上，規(guī)則先對送達方式作出總體規(guī)定。后以三個條文分別對常用的直接送達、郵寄送達及電子送達作出詳細規(guī)定。尤其是郵寄送達方式，規(guī)定地非常細致，以給仲裁庭、當事人、人民法院對于仲裁送達有一個清晰明確的認識和指引。

第二，完善財保和證據(jù)保全條款①《中國廣州仲裁委員會仲裁規(guī)則》第二十六條第(四)款規(guī)定:因情況緊急，不立即申請保全將會使其合法權(quán)益收到難以彌補的損害或者證據(jù)可能蔑視、以后難以取得的情況下，當事人可以在申請仲裁前提出保全申請。申請人應當在人民法院采取保全措施后三十日內(nèi)依法申請仲裁。。本次規(guī)則修訂增加仲裁前當事人可申請財產(chǎn)保全和證據(jù)保全以及應在人民法院采取保全措施后三十日內(nèi)應當依法申請仲裁的規(guī)定，為當事人合法維權(quán)提供更為明確的指引。

第三，修改仲裁員的回避事由，進一步明晰條文含義，避免條文歧義和不同理解。②《中國廣州仲裁委員會仲裁規(guī)則》第三十三條第(二)款規(guī)定:本條第(一)款第3項中的“其他關(guān)系”包括下列情形:1.為當事人事先提供過咨詢的;2.現(xiàn)任當事人法律顧問或者其他顧問，或者曾擔任當事人法律顧問或者其他顧問，該顧問關(guān)系結(jié)束未滿兩年的;3.曾擔任當事人的代理人結(jié)案未滿兩年的;4.現(xiàn)與任何一方當事人、代理人在同一單位工作，或者曾在同一單位工作，該關(guān)系結(jié)束未滿兩年的;5.在本會同事審理的案件中，互為案件的代理人和仲裁員的，后一按鍵被選定或者指定為仲裁員的。例如將舊規(guī)中“與任何一方當事人、代理人在同一單位工作的”修改為“現(xiàn)與任何一方當事人、代理人在同一單位工作，或者曾在同一單位工作，該關(guān)系結(jié)束未滿兩年的”。

第四，明確了當事人未在規(guī)定期限內(nèi)預繳仲裁費用的后果，即視為未提出仲裁申請。另外，亦明確仲裁參與人拒絕簽署庭審筆錄的處理③《中國廣州仲裁委員會仲裁規(guī)則》第六十二條第(四)款規(guī)定:當事人或者其他仲裁參與人拒絕在筆錄中簽名的，應當記錄在案，并有仲裁員、記錄人員簽名。。

(十)特別說明

本次修訂未規(guī)定“緊急仲裁員”制度。緊急仲裁員制度設(shè)置的目的在于避免當事人在仲裁庭組成前無法申請臨時措施以維護自身權(quán)益的困境。該制度與我國法律規(guī)定相沖突，我國《民事訴訟法》已規(guī)定了臨時措施的決定權(quán)專屬人民法院，仲裁庭并無臨時措施的決定權(quán)。并且，當事人申請財產(chǎn)保全或證據(jù)保全的，由仲裁機構(gòu)接收后提交人民法院辦理。

其次，本次修訂未全面開放“名冊外的仲裁員”及“臨時仲裁”?！懊麅酝獾闹俨脝T”與仲裁法的規(guī)定相沖突。仲裁法第十三條規(guī)定仲裁員須應符合法定條件并經(jīng)仲裁委員會聘任，主任無權(quán)個人決定。且仲裁員的素質(zhì)高低對裁判結(jié)果的公正性有絕對的影響，若全面開放“名冊外的仲裁員”，個別當事人可能通過選擇不合格的仲裁員達到其惡意利用程序的目的?！芭R時仲裁”也未得到法律認可，仲裁法僅規(guī)定了“機構(gòu)仲裁”。南沙國際仲裁中心融合了粵、港、澳三大仲裁模式，當事人可通過南沙國際仲裁中心選擇香港規(guī)則，可選定“名冊外仲裁員”或采用“臨時仲裁”模式。

最后，本次修訂亦未采納仲裁費由當事人約定的做法。其實，《新規(guī)則》第四條已明確了仲裁案件受理費的標準由廣仲在仲裁案件受理費表規(guī)定的幅度內(nèi)確定，并報廣仲所在地的物價管理部門核準，故規(guī)定當事人約定做法已無實際必要。

四、結(jié)語

廣仲成立二十余載，從未停止學習與前進的步伐。此次《新規(guī)則》的修訂過程，也是廣仲不斷完善自身、開拓進取、向前發(fā)展的過程，體現(xiàn)了廣仲打造“一片藍天、一塊凈土”的決心和信心，相信隨著《新規(guī)則》的施行與普及，廣仲的仲裁事業(yè)一定能夠邁上一個新的臺階。

Explanation on the revision of the rules of China Guangzhou Arbitration Commission

by Chen Zhongqian

The 2007 Arbitration Rules of China Guangzhou Arbitration Commission(hereafter as“CGZAC’)had been executed for more than 7 years.To cope with the increasing quantity of cases and new types of cases，and promote CGZAC’s international competitive strength and influence，it is necessary to update the old Rules.Therefore，the 2015 CGZAC Arbitration Rules has come into force in October 1，2015.From the initaition of research to th finalizing of draft，it costs 2 years for the amendment of the old Rules，during which 9 seminars have been held and thousnads of suggestions have been collected.This article is to give a brief introduction about the background and guiding idea of amendment，and the idea and features of the New Rules.

new rules revision idea features

* 中國廣州仲裁委員會主任，法學博士