市場經(jīng)濟(jì)地位之爭：道阻且長 篤定前行

本刊記者 張 倪

“超出想象、錯愕不已。”

對于美國拒不承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位并向世界貿(mào)易組織（WTO）提起相關(guān)主張的做法，中國駐世貿(mào)組織大使張向晨在12月6日于瑞士日內(nèi)瓦舉行的中國訴歐盟“反傾銷”替代國做法一案的專家組第一次聽證會上指出，此案（即中國訴歐盟）與所謂“市場經(jīng)濟(jì)”地位或條件無關(guān)，美國不應(yīng)仍然連篇累牘指責(zé)中國未能轉(zhuǎn)型為所謂的“自由市場經(jīng)濟(jì)”。

自去年中國加入世貿(mào)組織15年后，關(guān)于是否給予中國市場經(jīng)濟(jì)地位即爆發(fā)了一場大混戰(zhàn)，亦成為對世貿(mào)組織本身的一個嚴(yán)峻考驗(yàn)。

今年10月27日，美國商務(wù)部發(fā)布關(guān)于中國市場經(jīng)濟(jì)地位的備忘錄，這是美國對華鋁箔（Aluminum Foil）雙反案中，應(yīng)中方企業(yè)的要求而做出的評估決定。在該備忘錄中，美國商務(wù)部再次明確中國沒有達(dá)到其《1930年關(guān)稅法》規(guī)定的市場經(jīng)濟(jì)地位標(biāo)準(zhǔn)，因而將在對中國的反傾銷中繼續(xù)采用替代國做法計算傾銷幅度。

11月30日，美國作為中國訴歐盟替代國做法一案的第三方，向WTO提交了對相關(guān)WTO條款的法律解釋，正式宣布《中國入世議定書》第十五條到期后，美國有權(quán)繼續(xù)對中國采用替代國做法。于是，美國在國內(nèi)法層面宣布中國不是市場經(jīng)濟(jì)國家，而在國際法層面宣布其仍然有權(quán)對中國使用替代國做法，從而使之在這一問題上的立場有了正式的、書面的官方聲明。

此前，美國雖然一直沒有承認(rèn)過中國市場經(jīng)濟(jì)地位，但正式表態(tài)這還是第一次。

美國：不會放棄多邊體制，更不會錯失與歐盟合作“良機(jī)”

當(dāng)前，國際競爭力量格局正在發(fā)生巨大變化。在中國訴歐的關(guān)于《中國入世議定書》第十五條的執(zhí)行案中，美國對此案的態(tài)度如此異常的積極，并主動站出來明確表示對歐洲的支持，毫無疑問，說明了美方對此問題的高度關(guān)注。

“美歐對此案的態(tài)度，正是中國競爭力有力提升的最直接標(biāo)志。美歐等守成發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體認(rèn)為，中國的崛起對其帶來了巨大威脅?！敝袊F(xiàn)代國際關(guān)系研究院世界經(jīng)濟(jì)所研究員陳鳳英近日在接受《中國發(fā)展觀察》采訪時，這樣評價美國此舉背后的用意。

“因此，美國的這一行為是在意料之中的?！睂ν饨?jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)中國世界貿(mào)易組織研究院院長屠新泉也表達(dá)了類似觀點(diǎn)。

在屠新泉看來，按照美國國內(nèi)法的標(biāo)準(zhǔn)，美國在短期內(nèi)承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位的可能性微乎其微。而其堅持曲解WTO相關(guān)規(guī)則，堅持對中國反傾銷使用替代國做法，則反映了美國需要用反傾銷手段來限制和削弱中國產(chǎn)品的競爭力，保護(hù)其國內(nèi)部分產(chǎn)業(yè)，尤其是鋼鐵等夕陽產(chǎn)業(yè)利益。在特朗普政府反全球化、貿(mào)易保護(hù)主義、美國優(yōu)先等政策導(dǎo)向下，對反傾銷的使用將更加頻繁和廣泛，放棄對華替代國做法即意味著削弱反傾銷使用的效果，無疑對其是不利的。

事實(shí)上，自特朗普總統(tǒng)上臺后，頻頻發(fā)出對多邊貿(mào)易體制的抱怨之詞，并揚(yáng)言威脅WTO上訴機(jī)構(gòu)，如再作出對美不利的裁決，美方將拒絕執(zhí)行，并按美國的國內(nèi)法執(zhí)行。因此有觀點(diǎn)認(rèn)為，美國似乎正在逐步放棄多邊體制，而轉(zhuǎn)向以雙邊體制為主。

在中國世界貿(mào)易組織研究會常務(wù)副會長霍建國看來，此次美國針對中國市場經(jīng)濟(jì)地位一案的態(tài)度充分說明，美國不但沒有放棄多邊體制，在針對中國入世十五條的執(zhí)行問題上更是打定了主意、做足了功課要橫加阻攔。其目的有二，一是打壓和抑制中國崛起，特別是抑制中國在多邊貿(mào)易體制中的影響力。二是通過與歐盟合作，顯示美歐在國際多邊貿(mào)易體制以及國際事務(wù)當(dāng)中的作用和影響力依舊是不容忽視的。

從意識形態(tài)層面看，霍建國認(rèn)為，美歐對于中國市場經(jīng)濟(jì)地位其實(shí)并不如表面般重視。美國清楚地認(rèn)識到，其表面的經(jīng)濟(jì)利益是相對有限的，而背后所折射出的政治利益則遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于經(jīng)濟(jì)利益。美國此舉已被視為對WTO規(guī)則的挑戰(zhàn)。此前美國已經(jīng)放話，若此事解決不好，美國有可能就此退出WTO?！耙虼吮景傅膹?fù)雜性在于，美國所角逐的已非案例本身的勝敗，而是在計較中國在多邊貿(mào)易體制中的影響力?！?/p>

陳鳳英也表示了對美國可能退出WTO的擔(dān)憂。她進(jìn)一步分析，從根本上看，由于已經(jīng)認(rèn)識到經(jīng)濟(jì)全球化安排和WTO規(guī)則開始對其不利，美國試圖通過此類舉動，進(jìn)行規(guī)則的重新組合與制定。“但目前來看，美國還不具備這樣的能力，也并沒有考慮好下一步應(yīng)如何去重組經(jīng)濟(jì)全球化。所以，當(dāng)前唯一的辦法就是先否定中國的市場經(jīng)濟(jì)地位，先將中國關(guān)進(jìn)‘籠子’里再說?！?/p>

歐盟：“換湯不換藥”的做法

與此同時，12月4日，歐盟理事會通過的反傾銷調(diào)查新方法的修正案取消了所謂“非市場經(jīng)濟(jì)國家名單”，在歐盟反傾銷法律中將不再有把中國作為“非市場經(jīng)濟(jì)國家名單”的法律假設(shè)。但其在修正案中引入了“市場嚴(yán)重扭曲”的概念。

對此，陳鳳英認(rèn)為，歐盟回避了是否放棄替代國這一議題，但是其實(shí)質(zhì)內(nèi)容和操作并沒有變，只是換了一個更含蓄的說法而已，是“換湯不換藥”。

霍建國也表達(dá)了類似觀點(diǎn)。他表示，雖然歐盟在修正案中并未提及“市場經(jīng)濟(jì)地位”一詞，也未提及針對于中國?！暗覀冃闹敲?，所謂‘市場嚴(yán)重扭曲’的概念，在歐盟未來的法律實(shí)踐中，中國將被扣上這頂帽子的可能性很大。我們應(yīng)認(rèn)識到，歐盟此舉將對中國今后產(chǎn)生的威脅仍然是存在的?！?/p>

通過此案件中美歐的立場與態(tài)度，專家們總結(jié)出了三方面問題：

一是中美之間除了貿(mào)易摩擦等經(jīng)濟(jì)層面的矛盾之外，政治層面的利益之爭和大國之間的影響力之爭已非常激烈。

二是暴露出了美國的政治目的。通過此案的爭斗，美國不但可以起到打壓中國的效果，隨著事件的發(fā)展，今后還將對中國形成更多壓力。

三是美國與歐盟通過此案發(fā)現(xiàn)了他們彼此的合作點(diǎn)。“就此案而言，我們可以理解為他們是同案，WTO對此案的裁決結(jié)果涉及到他們的根本利益，所以他們才會同進(jìn)同退，建立攻守同盟。作為美國，無論如何都是不會放棄這種合作機(jī)會的?！被艚▏缡钦f。

事實(shí)上，在歷來的WTO貿(mào)易摩擦案例中，都很難擺脫政治高壓的陪伴。例如歷史上美歐的飛機(jī)案、美日的汽車案等，其背后所反映出的都是利益格局甚至政治格局的矛盾。而在當(dāng)今的國際事務(wù)中，最突出的矛盾就是崛起的中國與守成發(fā)達(dá)國家（主要是美歐日）之間的矛盾。

在霍建國看來，這種矛盾的演變?nèi)绻幚聿缓?，很容易形成發(fā)達(dá)國家和以中國為代表的發(fā)展中國家間的一種對抗趨勢。而在此案中所反映出的對抗性和代表性問題的重要程度，都將遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過案件本身的性質(zhì)。

陳鳳英對此卻表達(dá)了不同觀點(diǎn)。她認(rèn)為，中國市場經(jīng)濟(jì)地位一案的背后，我們無需將其上升到以中國為代表的新興經(jīng)濟(jì)體崛起與守成發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體之間博弈的層面，或是西方力量的反撲。“美歐（包括日本）并不是針對于所有新興經(jīng)濟(jì)體，僅僅只針對于中國，他們只是將中國視為最大的競爭對手?！?/p>

中國：要積極應(yīng)對，迎難而上，絕不回避

誠如專家所言，此案件背后所暴露出的，是當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)治理中存在的不足和WTO的弱點(diǎn)。歐美社會似乎正在挑戰(zhàn)WTO的權(quán)威性與嚴(yán)肅性。

對此，中國應(yīng)清醒地意識到，以美歐為代表的守成發(fā)達(dá)國家對于中國的崛起并不認(rèn)同，且無時無刻不在虎視眈眈地等待機(jī)會糾中國的錯。我們應(yīng)加以警惕和防范。

在《中國入世協(xié)定書》第十五條的問題上，屠新泉表示，不論是在國際法層面還是道義層面，中方都是站得住腳的。我們不僅要維護(hù)自身的經(jīng)濟(jì)利益，還要堅決維護(hù)中國的政治利益。今后中國要積極主動地加以應(yīng)對，要迎難而上，絕不回避。

《中國入世協(xié)定書》第十五條，實(shí)則是當(dāng)年中國為加入WTO所付出的代價。根據(jù)第十五條，在中國入世后15年間，其他成員在對進(jìn)口自中國的產(chǎn)品進(jìn)行反傾銷時，“如受調(diào)查的生產(chǎn)者不能明確證明生產(chǎn)該同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)在制造、生產(chǎn)和銷售該產(chǎn)品方面具備市場經(jīng)濟(jì)條件，則可使用不依據(jù)與中國國內(nèi)價格或成本進(jìn)行嚴(yán)格比較的方法”。同時，《中國入世協(xié)定書》明文規(guī)定，第十五條（a）款（ii）項“無論如何”均應(yīng)于中國入世15年后失效。

“第十五條a款（ii）項‘無論如何’應(yīng)在中國加入世貿(mào)組織15年后終止，這本不應(yīng)該有任何歧義?！?屠新泉強(qiáng)調(diào)，中國政府應(yīng)當(dāng)堅決批駁美國此般錯誤做法，在國際輿論中批評美國政府的貿(mào)易保護(hù)主義傾向以及對WTO規(guī)則的曲解和蔑視。同時，加快推動WTO爭端解決程序，盡快要求成立專家組，要求WTO就此作出公正裁決，并保留采取進(jìn)一步措施的權(quán)利。

關(guān)于此案的走向，以及中國能否在此案中占據(jù)主動，在霍建國看來，不僅關(guān)系到中國在參與全球經(jīng)濟(jì)治理中的表現(xiàn)，也關(guān)系到中國對世界多邊體系貢獻(xiàn)的智慧和力量。因此中國一定要頂住困難，多方呼吁，以獲得國際道義的支持。

然而，客觀地說，我們也深知自身在市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面做得還不夠完善。專家建議，我國在今后的國際競爭中需格外注意，對于國際市場上中國出口份額占比較高的、增長較快的產(chǎn)業(yè)，應(yīng)予以特別關(guān)注。

舉例來說，美國商務(wù)部近期宣布將針對進(jìn)口自中國的普通合金鋁片自發(fā)開展反傾銷與反補(bǔ)貼稅的雙重調(diào)查。雖然一共僅涉及6億美元的市場份額，但其卻占據(jù)美國的市場份額近30%，且增幅基本達(dá)到50%以上?？陀^來說，這樣的商品在市場上遇到麻煩的概率無疑是較大的。

從長遠(yuǎn)看，中國應(yīng)按照十九大精神，加快構(gòu)建全面開放新格局。如果我們能夠在市場準(zhǔn)入、外資的國民待遇、服務(wù)業(yè)開放等領(lǐng)域，更快地走向高水平開放和市場化運(yùn)營，未來中國在國際爭辯中將會更加主動。因?yàn)檫@些改革的直接效果是會進(jìn)一步增強(qiáng)我們的經(jīng)濟(jì)活力，提升我們的競爭力，使得我們在國際競爭中變得更加積極主動。

WTO裁決結(jié)果：將有三種可能性

顯然，美歐的此次聯(lián)手將對WTO在案件裁決上形成很大壓力。美國所提交的這份充足而詳盡的文件，更將會對案件的判決發(fā)揮一定的影響。從技術(shù)層面看，無論是要否定還是要證明中國的市場經(jīng)濟(jì)地位，技術(shù)難度都是比較大的。今后，該案件或?qū)⒊蚋訌?fù)雜化的態(tài)勢發(fā)展。

對于WTO對案件的判決預(yù)測，專家們分析并給出了三種可能性：

第一，頂住美歐壓力，最終判決中方勝訴?！拔覀兿嘈臰TO會對此案作出公正裁決。從我們對WTO相關(guān)規(guī)則的理解和認(rèn)識以及WTO以往相關(guān)判例的解釋來看，我們對中國贏得這一案件充滿信心。WTO是維護(hù)全球化、維護(hù)貿(mào)易自由化成果的國際組織，任何開歷史倒車的行為都會受到公正裁決的譴責(zé)。”屠新泉如是說。

陳鳳英和霍建國則對結(jié)果表示并不樂觀。因?yàn)閃TO若判中國勝會得罪美歐等成員，若判美歐勝則會被質(zhì)疑其規(guī)則的嚴(yán)肅性。WTO并非不清楚美歐偷換概念之舉，但也很難做出抉擇。而且，作為世界最大的經(jīng)濟(jì)體和WTO創(chuàng)始成員之一，美國（包括歐盟）所表露出的明確態(tài)度和意見，相信還將贏得日本、加拿大、澳大利亞等成員的認(rèn)同和響應(yīng)。WTO將面臨巨大的政治壓力。上訴大法官們?nèi)缒軋猿謬H法的基本原則和法理，無疑中國將勝出，但面對來自美歐的壓力，上訴機(jī)構(gòu)究竟能否頂?shù)米毫ψ鞒稣_的裁決？我們不得而知。

第二，WTO最有可能給出一個模棱兩可的折中裁決結(jié)果。即判定《中國入世協(xié)定書》第十五條的規(guī)定是有效的，各成員都應(yīng)執(zhí)行，對中方的起訴予以支持。同時也會附帶強(qiáng)調(diào)，針對于美歐所提交的辯護(hù)詞中的內(nèi)容，希望中方未來進(jìn)一步加快市場化改革，以滿足市場化的有關(guān)條件等。

第三，給出一個不具任何約束力的裁決。甚至不排除，面對WTO給出的裁決，美歐會選擇不予執(zhí)行，繼續(xù)按照本國標(biāo)準(zhǔn)堅持認(rèn)為中國不符合市場經(jīng)濟(jì)地位標(biāo)準(zhǔn)的可能性。

不管結(jié)果如何，現(xiàn)在看來，解決這一問題的核心已經(jīng)不在WTO?；艚▏ㄗh，要想最終取得一個相對完美的結(jié)果，中國唯一可行的做法應(yīng)是“兩條腿”走路：一方面，堅持在WTO的起訴程序；另一方面，也不排除與美歐進(jìn)行單獨(dú)溝通和協(xié)調(diào)。特別是在中美、中歐BIT（雙邊投資協(xié)定）談判過程中，通過雙邊磋商，進(jìn)一步達(dá)成某種默契（實(shí)際上也是一種利益交換）。但必須要堅持的是，在《中國入世協(xié)定書》第十五條的執(zhí)行問題上，美歐必須做出讓步。中國在這一案件上的成功和勝出，將標(biāo)志著中國在參與全球治理方面的成熟與進(jìn)步，同時也進(jìn)一步奠定中國在全球的影響力。

對于中美之間通過雙邊BIT談判，以期尋求解決的辦法，陳鳳英坦言，這種可能性不大。如今時代正在改變，特朗普時期的美國政府已經(jīng)不同于奧巴馬時期，特朗普不會愿意再沿用過去奧巴馬的政策主張，更不會愿意與中國簽訂BIT。中國一定不要一廂情愿。相對來看，未來中國與歐洲、日本簽訂BIT的可能性更大?！敖窈螅袊趯κ袌龅牟僮鲗用孢€要繼續(xù)往前走。市場經(jīng)濟(jì)不是靠等來的，也不是要來的，而是要通過自身努力建設(shè)起來的。”