產(chǎn)學(xué)研深度融合的重要模式：大學(xué)衍生企業(yè)1

張晨宇 劉慧敏 韓 特

(北京理工大學(xué) 北京，100081)

產(chǎn)學(xué)研深度融合的重要模式：大學(xué)衍生企業(yè)1

張晨宇 劉慧敏 韓 特

(北京理工大學(xué) 北京，100081)

大學(xué)衍生企業(yè)是推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作深度融合的重要模式。本文闡述了其特點(diǎn)及其推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化的使命，歸納了上市大學(xué)衍生企業(yè)及北京理工大學(xué)衍生企業(yè)在發(fā)展中取得的成功經(jīng)驗(yàn)，指出了其發(fā)展中存在的問題，并提出了解決對(duì)策。

產(chǎn)學(xué)研；大學(xué)衍生企業(yè)；科技成果轉(zhuǎn)化

黨的十九大指出，要建立“產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系”、“深化產(chǎn)教融合、校企合作”。當(dāng)前，大學(xué)衍生企業(yè)，作為破解高?？萍汲晒D(zhuǎn)化難題的一項(xiàng)重要制度設(shè)計(jì)，是推動(dòng)我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作向更高水平、更深程度與更大范圍的方向發(fā)展的重要模式。

1 大學(xué)衍生企業(yè)的定義、特點(diǎn)與目標(biāo)

大學(xué)衍生企業(yè)，是以高?？蒲腥藛T為主體，依法設(shè)立的集科研、生產(chǎn)、創(chuàng)新人才培養(yǎng)于一體的公司制法人；是知識(shí)型企業(yè)、人力資源密集型企業(yè)、學(xué)習(xí)型企業(yè)和高績(jī)效企業(yè)的綜合體。其主要任務(wù)是，盡快將科研成果孵化為成熟的技術(shù)并形成產(chǎn)品，投入應(yīng)用或生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的快速轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)科研人員科技知識(shí)、科研成果的保值和增值。大學(xué)衍生企業(yè)通過其與高校產(chǎn)學(xué)合作活動(dòng)（比如，一次重要的技術(shù)轉(zhuǎn)讓、共建技術(shù)合作平臺(tái)，或成立了技術(shù)聯(lián)盟等），直接獲得的創(chuàng)新績(jī)效（比如，產(chǎn)品創(chuàng)新、程序創(chuàng)新和研發(fā)創(chuàng)新績(jī)效等）。

不同于一般的高科技企業(yè)，大學(xué)衍生企業(yè)的一個(gè)鮮明特點(diǎn)還表現(xiàn)在：大學(xué)衍生企業(yè)緊密依托于學(xué)校的某個(gè)重點(diǎn)或特色學(xué)科，其躍遷必定與學(xué)科的發(fā)展相互依存，其技術(shù)迭代或躍進(jìn)又主要依賴于學(xué)科帶頭人為首的高?？蒲腥藛T。而且，一般的高科技企業(yè)的知識(shí)生產(chǎn)和應(yīng)用，必須以利潤(rùn)的獲取為第一目標(biāo)。但是，大學(xué)衍生企業(yè)的知識(shí)生產(chǎn)和應(yīng)用，主要是以提高自身的知識(shí)生產(chǎn)和應(yīng)用能力為導(dǎo)向，還要兼顧學(xué)科發(fā)展以及人才培養(yǎng)，其在創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益后，將不斷反哺知識(shí)創(chuàng)新或技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而推動(dòng)該學(xué)科建設(shè)和發(fā)展，形成產(chǎn)學(xué)研合作的良性循環(huán)。

2 大學(xué)衍生企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新使命及實(shí)踐

我國(guó)高水平研究型大學(xué)無(wú)論在高層次人力資源、技術(shù)研發(fā)水平、科研設(shè)備和科研經(jīng)費(fèi)保障上，都有著無(wú)以倫比的綜合優(yōu)勢(shì)。近年來(lái)，我國(guó)高校科技論文數(shù)量增加很快、專利的申請(qǐng)量與授予量也逐年增加。但是，高校大量的科技成果并未能夠用于工業(yè)應(yīng)用。這是因?yàn)榭蒲畜w制、機(jī)制和文化、價(jià)值導(dǎo)向上的一些原因，高校技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)市場(chǎng)導(dǎo)向不明顯，加上本身轉(zhuǎn)化實(shí)施能力不足，造成科技成果轉(zhuǎn)化率較低。一些教師只希望穩(wěn)定地拿著科研業(yè)務(wù)提成，沒有“筑大平臺(tái)、建大團(tuán)隊(duì)、拿大項(xiàng)目、出大成果、作大貢獻(xiàn)”的戰(zhàn)略眼光；少數(shù)一些教師拿著“職務(wù)發(fā)明”另立山頭開公司，由于沒有持續(xù)發(fā)展的能力，往往自生自滅。這些高校教師或科研人員在這個(gè)過程中，不但沒有得到經(jīng)濟(jì)實(shí)惠、沒有實(shí)現(xiàn)成果的成功轉(zhuǎn)化，而且犧牲了教育質(zhì)量、耽誤了學(xué)生。

硅谷的產(chǎn)學(xué)研合作維持了幾十年的旺盛活力，其發(fā)展進(jìn)程中涌現(xiàn)了一大批大學(xué)衍生企業(yè)。1980年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過了著名的拜杜法案，允許大學(xué)和非盈利機(jī)構(gòu)對(duì)于用聯(lián)邦資助進(jìn)行的研究成果申請(qǐng)專利。法案出臺(tái)之后，幾乎所有美國(guó)大學(xué)都建立了技術(shù)許可辦公室，大學(xué)衍生企業(yè)得到更為迅速發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在美國(guó)，每所大學(xué)平均每年衍生1.91個(gè)企業(yè)，而麻省理工學(xué)院每年就能衍生出31 家企業(yè)。他們的發(fā)展助推了高校科技成果有效轉(zhuǎn)移，并引領(lǐng)了美國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。谷歌、惠普、英特爾、蘋果公司等著名科技企業(yè)無(wú)不是依托硅谷斯坦福大學(xué)、加州大學(xué)伯克利分校等世界知名大學(xué)發(fā)展起來(lái)的。

21世紀(jì)科學(xué)與技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)是互相融合，呈現(xiàn)出“科學(xué)技術(shù)化，技術(shù)科學(xué)化”的明顯特點(diǎn)，科學(xué)與技術(shù)、基礎(chǔ)研究和應(yīng)用開發(fā)之間的關(guān)聯(lián)越來(lái)越緊密。作為知識(shí)創(chuàng)新主體的高校和科研機(jī)構(gòu)必須主動(dòng)參與技術(shù)創(chuàng)新過程，用知識(shí)創(chuàng)新成果解決其技術(shù)創(chuàng)新的難題，主動(dòng)將知識(shí)創(chuàng)新成果在企業(yè)轉(zhuǎn)化。因此，大學(xué)衍生企業(yè)作為誘發(fā)性制度變遷的產(chǎn)物，應(yīng)運(yùn)而生。其大力發(fā)展對(duì)于破解我國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化難題具有重要意義。

目前，我國(guó)共23所高校擁有44家上市大學(xué)衍生企業(yè)，他們是大學(xué)衍生企業(yè)中的佼佼者和示范者。近年來(lái)，北京理工大學(xué)、北京航空航天大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、西北工業(yè)大學(xué)等研究型大學(xué)也正在積極推進(jìn)大學(xué)衍生企業(yè)的實(shí)踐，很好地提升了科技成果轉(zhuǎn)化效率。同時(shí)，大學(xué)衍生企業(yè)科研實(shí)踐經(jīng)歷能夠使得研究生接觸科技前沿，有利于提升其建構(gòu)知識(shí)能力、發(fā)現(xiàn)問題能力、解決問題能力和提升轉(zhuǎn)化能力。這是因?yàn)?，?yōu)秀的大學(xué)衍生企業(yè)，知識(shí)化、專業(yè)化、技能化程度日益提高，已經(jīng)具備了作為教育者的能力。大學(xué)衍生企業(yè)正成為有機(jī)融合學(xué)校教育、科研實(shí)踐和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的重要平臺(tái)。

3 北京理工大學(xué)及其衍生企業(yè)的成功實(shí)踐

早在2009年3月，國(guó)務(wù)院批復(fù)北京市建設(shè)中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)，北京理工大學(xué)就深刻地把握了“1+6先行先試”政策的內(nèi)涵，率先嘗試產(chǎn)學(xué)研體制機(jī)制創(chuàng)新改革，通過組建大學(xué)衍生企業(yè)來(lái)探索高校自主轉(zhuǎn)化科技成果的新道路。其中，北京理工大學(xué)雷科公司破繭而出，成為中關(guān)村示范區(qū)第一個(gè)實(shí)施科技成果入股股權(quán)激勵(lì)的中央高校衍生企業(yè)。其通過科學(xué)的二次分配制度，建立了對(duì)學(xué)院、學(xué)科組的股權(quán)激勵(lì)，保證了學(xué)院、學(xué)科組和教師的利益，為成果轉(zhuǎn)化工作和衍生企業(yè)的發(fā)展?fàn)I造了和諧的環(huán)境。同時(shí)，北京理工大學(xué)以理工雷科為科技成果轉(zhuǎn)化的典型，不斷及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，相繼成立的多個(gè)大學(xué)衍生企業(yè)。比如，2010年8月，以轉(zhuǎn)化國(guó)家“863”重大專項(xiàng)、“科技奧運(yùn)”重大專項(xiàng)“純電動(dòng)汽車”的科技成果的“北京理工華創(chuàng)電動(dòng)車技術(shù)有限公司”成立；2011年9月，依托北京理工大學(xué)電動(dòng)車輛國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室的北京京工大洋電機(jī)科技有限公司成立，成功轉(zhuǎn)化了“大功率永磁同步電機(jī)”的科技成果，先后獲“中關(guān)村新銳企業(yè)十強(qiáng)”、“中關(guān)村高成長(zhǎng)企業(yè)TOP100”等殊榮。北京理工大學(xué)的大學(xué)衍生企業(yè)模式，探索出了一種技術(shù)創(chuàng)新在公司體制下運(yùn)行，基礎(chǔ)研究在學(xué)校的體系內(nèi)運(yùn)行的協(xié)同創(chuàng)新模式，實(shí)現(xiàn)了大學(xué)衍生企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)研究提供支持，學(xué)科組的基礎(chǔ)研究為大學(xué)衍生企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供成果和人才。

4 大學(xué)衍生企業(yè)發(fā)展中存在的問題與對(duì)策

作為被賦予促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作深度融合、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化重要使命的制度創(chuàng)新，在發(fā)展中也遇到一些問題。比如，作為學(xué)習(xí)型組織和創(chuàng)新型組織，在發(fā)展過程中如何引領(lǐng)學(xué)科建設(shè)克服“組織結(jié)構(gòu)慣性”、克服科學(xué)研究和技術(shù)研發(fā)的“路徑依賴”？前期的科學(xué)研究、后期的公司管理、并行的知識(shí)轉(zhuǎn)移是否能夠有效地銜接和配合？在科研成果迅速財(cái)富化后，大學(xué)衍生企業(yè)在促進(jìn)學(xué)科方向的凝練、學(xué)科隊(duì)伍匯聚和學(xué)科平臺(tái)構(gòu)筑等方面，是否已產(chǎn)生預(yù)想的合作效益？是否顯著改變了教師的創(chuàng)新行為，提高了學(xué)科創(chuàng)新能力和水平？

當(dāng)前，我國(guó)高水平研究型大學(xué)正在進(jìn)行“雙一流”建設(shè)，如何讓大學(xué)衍生企業(yè)的發(fā)展服務(wù)好“雙一流”建設(shè)這一國(guó)家戰(zhàn)略，就必須要關(guān)注其動(dòng)態(tài)演化與躍遷中創(chuàng)新治理的能力，加強(qiáng)其契約治理和關(guān)系治理能力，引導(dǎo)其獲得良好的創(chuàng)新績(jī)效。

[1]張晨宇,宋曉晴, 劉思琦. 治理安排、組織學(xué)習(xí)能力與大學(xué)衍生企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效[J]. 統(tǒng)計(jì)與決策,2017(5):186-188.

[2]李玉蘭.北理工學(xué)科性公司：“帶土移植”模式釋放高?？蒲懈吣芰縖N].光明日?qǐng)?bào)，2015.8.9(06).

[3]姜李丹, 何海燕, 康小偉. 創(chuàng)新學(xué)科性公司體制機(jī)制改革 助推高校產(chǎn)學(xué)研科技成果轉(zhuǎn)化——北京理工大學(xué)雷科公司產(chǎn)學(xué)研用結(jié)合典型案例[J]. 中國(guó)科技產(chǎn)業(yè), 2015(12).

[4]郭大成. 產(chǎn)學(xué)研用緊密結(jié)合推進(jìn)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)[J]. 中國(guó)高等教育, 2010(Z2):8-10.

1國(guó)家自然科學(xué)基金“大學(xué)衍生企業(yè)的治理機(jī)制與創(chuàng)新績(jī)效——?jiǎng)討B(tài)演化視角下的案例與經(jīng)驗(yàn)證據(jù)相關(guān)研究成果”（項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)：71302027）資助