科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變

張來(lái)武

(科學(xué)技術(shù)部，北京 100038)

科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變

張來(lái)武

(科學(xué)技術(shù)部，北京 100038)

本文在分析科技創(chuàng)新這一概念提出的時(shí)代背景和歷史沿革的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步澄清了科技創(chuàng)新的涵義，即科技創(chuàng)新是將科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明應(yīng)用到生產(chǎn)體系，創(chuàng)造新價(jià)值的過(guò)程;隨后簡(jiǎn)要分析了自由主義和凱恩斯主義在經(jīng)濟(jì)發(fā)展理念上的差別，并結(jié)合創(chuàng)新理論和我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)狀和問(wèn)題，提出我國(guó)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式就是從傳統(tǒng)生產(chǎn)要素驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的方式轉(zhuǎn)到由科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方式;緊接著本文分析了推動(dòng)科技創(chuàng)新的三種力量:市場(chǎng)、政府和第三種力量(非正式關(guān)系);最后本文探討了政府在科技創(chuàng)新中的職能定位。

科技創(chuàng)新;經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變;非正式關(guān)系

一、科技創(chuàng)新的內(nèi)涵

自20世紀(jì)90年代以來(lái)，科技創(chuàng)新成為我國(guó)社會(huì)關(guān)注的一個(gè)熱點(diǎn)。目前，科技創(chuàng)新概念在國(guó)內(nèi)引用頻率極高，但對(duì)于科技創(chuàng)新的內(nèi)涵大多沒(méi)給出充分闡述，導(dǎo)致對(duì)科技創(chuàng)新的理解仍存在很大差異，常常與科技進(jìn)步混淆在一起，產(chǎn)生了一些不必要的誤解。因此，有必要明確界定科技創(chuàng)新概念，分析其內(nèi)涵。

要說(shuō)明科技創(chuàng)新，必須先明確創(chuàng)新的概念。創(chuàng)新概念的起源可追溯到1912年美籍奧地利裔經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·熊彼特的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展概論》。熊彼特在其著作中提出:創(chuàng)新就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，把一種生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系。它包括五種情況:引入一種新產(chǎn)品，引入一種新的生產(chǎn)方法，開辟一個(gè)新的市場(chǎng)，獲得原材料或半成品的一種新的供應(yīng)來(lái)源，以及實(shí)現(xiàn)任何一種工業(yè)的新的組織。按照熊彼特的觀點(diǎn)，創(chuàng)新是新工具或新方法的應(yīng)用，從而創(chuàng)造出新的價(jià)值。因此，創(chuàng)新從一開始就不是一個(gè)科學(xué)或者技術(shù)概念，而是一個(gè)經(jīng)濟(jì)概念。到20世紀(jì)60年代，隨著新技術(shù)革命的迅猛發(fā)展，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家華爾特·羅斯托提出了“起飛”六階段理論，將“創(chuàng)新”的概念發(fā)展為“技術(shù)創(chuàng)新”，把“技術(shù)創(chuàng)新”提高到“創(chuàng)新”的主導(dǎo)地位。美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)在其報(bào)告《1976年:科學(xué)指示器》中，將技術(shù)創(chuàng)新定義為“將新的或改進(jìn)的產(chǎn)品、過(guò)程或服務(wù)引入市場(chǎng)?！边@個(gè)定義和熊彼特的定義是一脈相承的，它強(qiáng)調(diào)了技術(shù)的應(yīng)用，強(qiáng)調(diào)了技術(shù)價(jià)值的市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)。因而，技術(shù)創(chuàng)新也不是一個(gè)技術(shù)概念，而是一個(gè)經(jīng)濟(jì)概念。20世紀(jì)80年代以來(lái)，以生命科學(xué)與技術(shù)、信息科學(xué)與技術(shù)、納米科學(xué)與技術(shù)、環(huán)境科學(xué)與技術(shù)、能源科學(xué)與技術(shù)等領(lǐng)域?yàn)橹鞯母呖萍疾粩嗯d起，使得科學(xué)與技術(shù)發(fā)展的日益融合，兩者之間的邊界日益模糊。基于科學(xué)的技術(shù)和關(guān)于技術(shù)的科學(xué)同時(shí)并存，科學(xué)的技術(shù)化和技術(shù)的科學(xué)化同步發(fā)展，形成了科學(xué)和技術(shù)之間相互作用、相互結(jié)合、相互滲透、相互轉(zhuǎn)化的新關(guān)系。在這種背景下，科技創(chuàng)新大有取代創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新成為世界各國(guó)廣泛關(guān)注的一個(gè)重要概念。

由此可見(jiàn)，科技創(chuàng)新是一個(gè)不斷發(fā)展的概念，其內(nèi)涵與外延與一定時(shí)期的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展背景密切相關(guān)。理解科技創(chuàng)新的內(nèi)涵首先要正確理解科技創(chuàng)新概念提出的時(shí)代背景，其次也要考慮其歷史沿革，不能隨意發(fā)揮。從時(shí)代背景來(lái)看，科技創(chuàng)新是在科學(xué)與技術(shù)日益融合的背景下提出來(lái)的。科學(xué)與技術(shù)的日益融合否定了萬(wàn)尼爾·布什在1945年《科學(xué):永無(wú)止境的前沿》報(bào)告中提出的“基礎(chǔ)研究→應(yīng)用研究→開發(fā)→生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)”的研發(fā)線性模型。生物技術(shù)和信息技術(shù)等高技術(shù)的興起和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的到來(lái)，使得人類更清晰地認(rèn)識(shí)到科學(xué)與技術(shù)之間是一個(gè)非線性的、復(fù)雜的、相互促進(jìn)的雙螺旋結(jié)構(gòu)關(guān)系。在這樣的時(shí)代背景下，創(chuàng)新不僅涉及到技術(shù)發(fā)明，而且也涉及到科學(xué)發(fā)現(xiàn)。某些科學(xué)發(fā)現(xiàn)也可以直接應(yīng)用于生產(chǎn)中去，而無(wú)須以技術(shù)發(fā)明為中介。從歷史沿革來(lái)看，無(wú)論是最初創(chuàng)新概念的提出，還是后來(lái)學(xué)者對(duì)創(chuàng)新概念的發(fā)展，創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新都是一個(gè)純粹的經(jīng)濟(jì)概念，因此科技創(chuàng)新不能、也不應(yīng)只是一個(gè)科學(xué)或技術(shù)的概念。

結(jié)合科技創(chuàng)新概念提出的時(shí)代背景以及創(chuàng)新的歷史沿革，我們認(rèn)為，科技創(chuàng)新是將科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明應(yīng)用到生產(chǎn)體系，創(chuàng)造新價(jià)值的過(guò)程?？萍紕?chuàng)新不是以科學(xué)中的發(fā)現(xiàn)或技術(shù)上的發(fā)明作為其標(biāo)準(zhǔn)，而是以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值為其判別標(biāo)準(zhǔn)，只要發(fā)現(xiàn)或發(fā)明的成果還沒(méi)有轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新服務(wù)，沒(méi)有創(chuàng)造出新的價(jià)值，它就不屬于創(chuàng)新的范疇。沒(méi)有實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值或者不強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明，只能稱之為科技進(jìn)步而不是科技創(chuàng)新。科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明與市場(chǎng)應(yīng)用三者之間是一種復(fù)雜的既對(duì)立又統(tǒng)一、協(xié)同演進(jìn)的關(guān)系，可以稱之為三螺旋結(jié)構(gòu)，它是傳統(tǒng)的技術(shù)進(jìn)步和應(yīng)用創(chuàng)新雙螺旋結(jié)構(gòu)理論的進(jìn)一步發(fā)展。科技創(chuàng)新就是科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明與市場(chǎng)應(yīng)用在協(xié)同演進(jìn)下的一種復(fù)雜涌現(xiàn)，是這個(gè)三螺旋結(jié)構(gòu)共同演進(jìn)的產(chǎn)物?？茖W(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明和市場(chǎng)應(yīng)用之間相互依賴、共同作用，形成一個(gè)螺旋式不斷上升的過(guò)程。

二、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式:從傳統(tǒng)生產(chǎn)要素驅(qū)動(dòng)到科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)

轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，首先是一個(gè)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展觀念的問(wèn)題。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上，對(duì)于是采用自由主義還是采用凱恩斯主義發(fā)展經(jīng)濟(jì)，就像一個(gè)擺鐘一樣，每隔幾十年，就要完成一次搖擺。20世紀(jì)尤其是美國(guó)1930年以后，大部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家贊成政府對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)，但是20世紀(jì)70年代以后，西方國(guó)家經(jīng)濟(jì)學(xué)界涌起一股對(duì)市場(chǎng)和政府作用重新認(rèn)識(shí)、反對(duì)政府干預(yù)、提倡市場(chǎng)自發(fā)力量和私人產(chǎn)權(quán)的新思潮，并逐漸占據(jù)了經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流地位。這種情況一直持續(xù)到2008年的美國(guó)次貸危機(jī)以前，此后，凱恩斯主義又席卷重來(lái)。

自由主義和凱恩斯主義在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的理念上有著本質(zhì)的區(qū)別。以擴(kuò)大內(nèi)需為例，自主主義主張財(cái)富的增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展來(lái)自于技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新，擴(kuò)大內(nèi)需要靠企業(yè)家來(lái)創(chuàng)造新的產(chǎn)品，創(chuàng)造新的需求。而凱恩斯主義認(rèn)為創(chuàng)新并不是增加需求的主要途徑，更重要的是通過(guò)政府的貨幣政策或財(cái)政刺激政策來(lái)增加總需求。同樣是擴(kuò)大需求，通過(guò)政府的財(cái)政刺激政策和創(chuàng)新都能做到，但是最后的效果不一樣。財(cái)政刺激政策或許能在短期內(nèi)增加需求，但可能會(huì)抑制創(chuàng)新，從而對(duì)長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展帶來(lái)負(fù)面的影響。舉個(gè)例子來(lái)說(shuō)，由于政府出臺(tái)了家電下鄉(xiāng)補(bǔ)貼等刺激政策，中國(guó)的一個(gè)農(nóng)戶因此買了一臺(tái)液晶電視，這樣擴(kuò)大需求的做法就是凱恩斯主義;而美國(guó)的蘋果公司，通過(guò)創(chuàng)新推出IPAD，擴(kuò)展了消費(fèi)領(lǐng)域，創(chuàng)造了新的需求，則是亞當(dāng)·斯密理論的體現(xiàn)。如果企業(yè)家們看到，只要通過(guò)政府政策就可以擴(kuò)大市場(chǎng)，那么他們的創(chuàng)新動(dòng)力就不會(huì)太高漲，畢竟創(chuàng)新本身就是一件周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大的活動(dòng)。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展的自由主義和凱恩斯主義鐘擺，在中國(guó)也切切實(shí)實(shí)存在著。1978年的改革開放拉開了中國(guó)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大幕，在此后的近20年里，在實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力自由流動(dòng)的基礎(chǔ)上，經(jīng)濟(jì)的持續(xù)高速增長(zhǎng)和由各種要素組成的市場(chǎng)體系的活躍，極大地激發(fā)了廣大民眾對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的認(rèn)同與參與，進(jìn)而導(dǎo)致了中國(guó)的市場(chǎng)化改革，呈現(xiàn)出一派生機(jī)勃勃的景象。這可以說(shuō)是中國(guó)對(duì)亞當(dāng)·斯密古典自由主義的最好寫照。

但是在1997年亞洲金融危機(jī)以后，以凱恩斯主義為代表的政府干預(yù)理論，開始在中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中被不斷地采用。1998年中國(guó)開始實(shí)施積極的財(cái)政政策，在此后的6年里，先后大規(guī)模增發(fā)的長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債累計(jì)達(dá)到9100億元，直到2005年，積極的財(cái)政政策才逐步淡出。2008年全球金融危機(jī)爆發(fā)以后，我國(guó)又創(chuàng)紀(jì)錄地推出了4萬(wàn)億元的投資刺激計(jì)劃。在過(guò)去10多年里，每年兩位數(shù)以上的GDP增長(zhǎng)率使得很多人相信以國(guó)有經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、強(qiáng)勢(shì)政府“駕馭”市場(chǎng)為主要特征的“中國(guó)模式”，能夠正確地制定和成功執(zhí)行符合國(guó)家利益的戰(zhàn)略和政策。然而，這種靠政府強(qiáng)化行政管制和大量資源要素投入實(shí)現(xiàn)的增長(zhǎng)，其負(fù)面代價(jià)也越來(lái)越高:資源枯竭，環(huán)境破壞，腐敗滋生，貧富差別逐步擴(kuò)大，社會(huì)矛盾明顯增多……。同時(shí)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的投資、出口、消費(fèi)這“三駕馬車”之間的關(guān)系嚴(yán)重失衡，在投資快速增長(zhǎng)不可持續(xù)、出口受外部形勢(shì)制約日益增大、消費(fèi)動(dòng)力持續(xù)不足的情況下，這種發(fā)展模式的問(wèn)題開始更加集中地體現(xiàn)出來(lái)。當(dāng)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)無(wú)力掩蓋依賴土地、資本等生產(chǎn)要素驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式之弊時(shí)，這種傳統(tǒng)的增長(zhǎng)模式也就無(wú)法長(zhǎng)期持續(xù)下去了。

實(shí)際上，創(chuàng)新中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式早已成為國(guó)內(nèi)外有識(shí)之士的共識(shí)。我國(guó)政府也在九十年代開始注意到現(xiàn)有增長(zhǎng)模式的不可持續(xù)性，并把轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式作為國(guó)家戰(zhàn)略來(lái)推動(dòng)。但十幾年過(guò)去了，推動(dòng)的結(jié)果并不樂(lè)觀。實(shí)踐起來(lái)之所以困難重重，根源于多年來(lái)過(guò)分依賴土地、資本等傳統(tǒng)生產(chǎn)要素驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的模式已經(jīng)固化，形成一種經(jīng)驗(yàn)主義的路徑依賴。要想改變這種發(fā)展方式，必須沖破與這一傳統(tǒng)發(fā)展模式共生的制度安排、技術(shù)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)模式與消費(fèi)模式以及既得利益者等種種因素的阻礙，因而轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式具有艱巨性、復(fù)雜性、長(zhǎng)期性。

總之，在我國(guó)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的本質(zhì)是打破傳統(tǒng)生產(chǎn)要素驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的路徑依賴，回歸到經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)上來(lái)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)是什么?經(jīng)濟(jì)發(fā)展是“執(zhí)行新的組合”，即創(chuàng)新，創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)規(guī)定。由土地、資本等傳統(tǒng)要素投入所導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)總量的增加只是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而不是經(jīng)濟(jì)發(fā)展。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在質(zhì)上沒(méi)有產(chǎn)生新的現(xiàn)象，而只有同一種適應(yīng)過(guò)程，經(jīng)濟(jì)發(fā)展則是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的自發(fā)的和間斷的變化，是對(duì)均衡的干擾，它永遠(yuǎn)在改變和代替以前存在的均衡狀態(tài)?？萍紕?chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的題中應(yīng)有之意，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，就是從傳統(tǒng)生產(chǎn)要素驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的方式轉(zhuǎn)到由科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方式。

三、推進(jìn)科技創(chuàng)新的三種力量

前文的分析已經(jīng)表明，科技創(chuàng)新是一個(gè)經(jīng)濟(jì)概念，強(qiáng)調(diào)的是科技市場(chǎng)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，因此，市場(chǎng)機(jī)制是推動(dòng)科技創(chuàng)新的首要力量。一般認(rèn)為，市場(chǎng)機(jī)制通過(guò)價(jià)格體系發(fā)揮著提供信息、經(jīng)濟(jì)激勵(lì)和決定收入分配三大功能。從科技創(chuàng)新的角度來(lái)看，市場(chǎng)的最大功能在于能自發(fā)地培育創(chuàng)新，即市場(chǎng)過(guò)程是一個(gè)對(duì)科技創(chuàng)新進(jìn)行自我強(qiáng)化的過(guò)程。這一方面是因?yàn)槭袌?chǎng)能自動(dòng)地使企業(yè)、個(gè)人甘冒創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，為創(chuàng)新提供動(dòng)力。創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，但在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，創(chuàng)新也有巨大的吸引力，若創(chuàng)新成功企業(yè)會(huì)因此獲得巨大收益，正是這種對(duì)高收益的期望，誘使許多企業(yè)和個(gè)人進(jìn)行創(chuàng)新。另一方面，市場(chǎng)能正確引導(dǎo)創(chuàng)新。消費(fèi)者需求的變化，常常通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格反映出來(lái)，而價(jià)格的變化會(huì)促使人們尋找現(xiàn)有資源的替代品，來(lái)緩解現(xiàn)有資源的緊張供應(yīng)，或者通過(guò)改進(jìn)技術(shù)水平，降低投入產(chǎn)出比，減少現(xiàn)有資源的使用量。

用市場(chǎng)機(jī)制推進(jìn)科技創(chuàng)新本來(lái)恰如其分，但問(wèn)題是市場(chǎng)機(jī)制并非完美無(wú)缺，市場(chǎng)也會(huì)失靈。只要價(jià)格和利潤(rùn)率因?yàn)槟撤N原因而不能體現(xiàn)相對(duì)短缺和機(jī)會(huì)成本(比如中國(guó)房地產(chǎn)行業(yè))，只要消費(fèi)者不能平等地?fù)碛猩a(chǎn)和市場(chǎng)信息(比如中國(guó)電信行業(yè))，只要所有的生產(chǎn)者不能平等地獲得有關(guān)市場(chǎng)機(jī)會(huì)和生產(chǎn)技術(shù)的信息(比如國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè))，那么，資源將得不到有效分配。盡管這些不完善在某種程度上存在于所有的市場(chǎng)之中，但在相當(dāng)大的程度上，它們突出地存在于新興經(jīng)濟(jì)體的市場(chǎng)中。而成熟經(jīng)濟(jì)體由于生產(chǎn)要素的流動(dòng)比較自由，市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻比較低，其市場(chǎng)失靈主要是由于外部性和信息不對(duì)稱等所導(dǎo)致，因此其市場(chǎng)失靈的深度和廣度遠(yuǎn)比新興經(jīng)濟(jì)體低得多。兩者之間存在較大的結(jié)構(gòu)性差別，不能一以言之。

就我國(guó)而言，科技創(chuàng)新中存在的最大問(wèn)題既不是創(chuàng)新投入不足，也不是創(chuàng)新能力不夠，而是創(chuàng)新動(dòng)力不足。創(chuàng)新最根本的動(dòng)力在于對(duì)利潤(rùn)的追逐。創(chuàng)新收益的吸引力不足，則難以獲得充足的創(chuàng)新動(dòng)力。我國(guó)很多國(guó)有企業(yè)一直得到國(guó)家從資金到政策上的諸多優(yōu)惠，很容易取得政策性資源，獲取較大利潤(rùn)。這種非市場(chǎng)因素導(dǎo)致的超額利潤(rùn)獲取使國(guó)有企業(yè)不需要高度關(guān)注市場(chǎng)需求和參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，他們有創(chuàng)新的能力，但無(wú)創(chuàng)新的動(dòng)力。而對(duì)于民營(yíng)企業(yè)來(lái)說(shuō)，雖然生存的壓力要求其不斷創(chuàng)新，但民營(yíng)企業(yè)在行業(yè)準(zhǔn)入、融資等方面仍然存在困難，它們難以獲得和國(guó)有企業(yè)平等的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位。即使它們有創(chuàng)新的動(dòng)力，也是心有余而力不足。因此，對(duì)于像我國(guó)這樣一個(gè)正處在向完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的新興經(jīng)濟(jì)體來(lái)說(shuō)，僅僅依靠市場(chǎng)來(lái)推動(dòng)科技創(chuàng)新是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還必須依靠政府和其它力量的介入來(lái)彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈的缺陷，為科技創(chuàng)新提供生存和發(fā)展的溫床。

由于市場(chǎng)失靈導(dǎo)致資源配置的無(wú)效或低效，為政府的介入提供了可能，用“看得見(jiàn)的手”去辦好“看不見(jiàn)的手”辦不好的事情，這是現(xiàn)實(shí)和邏輯引發(fā)的很自然的事情。但是在很多方面卻發(fā)現(xiàn)“看得見(jiàn)的手”并沒(méi)有把事情辦好，甚至辦得比“看不見(jiàn)的手”更糟，政府決策也會(huì)失誤，政府行為也會(huì)低效率、無(wú)效率甚至負(fù)效率，政府也會(huì)有失靈的時(shí)候。造成政府失靈的原因是多方面的，其中信息不對(duì)稱和缺乏激勵(lì)與約束機(jī)制是兩個(gè)最主要的原因。信息不對(duì)稱是市場(chǎng)失靈的原因，但政府同樣也面臨信息不對(duì)稱的問(wèn)題。政府決策要想達(dá)到最優(yōu)，必須以完全信息為前提，而事實(shí)是政府也不可能做到完全了解企業(yè)和市場(chǎng)的信息，致使政府無(wú)法做出最優(yōu)決策，導(dǎo)致政府失靈。在私人部門產(chǎn)權(quán)是明晰的，配置自己的資源對(duì)決策者具有激勵(lì)和約束作用。而公共部門的產(chǎn)權(quán)是不明晰的，政府配置的是公共資源、別人的資源，對(duì)決策者缺乏有效的激勵(lì)和約束作用，也會(huì)導(dǎo)致政府失靈。因此，試圖創(chuàng)造一種非市場(chǎng)機(jī)制來(lái)彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷并不比創(chuàng)造一種完整的、合適的市場(chǎng)機(jī)制更容易。換句話說(shuō)，在市場(chǎng)“看不見(jiàn)的手”無(wú)法使私人的不良行為變?yōu)榉瞎怖娴男袨榈牡胤?，可能也很難構(gòu)造“看得見(jiàn)的手”去實(shí)現(xiàn)這一任務(wù)。

市場(chǎng)失靈與政府失靈同時(shí)存在，使得政府在實(shí)踐上陷入了“管”與“不管”以及“管”了之后不能管好這樣一些難題和困境中。要擺脫這些困境，從根本上就是要改變傳統(tǒng)的“市場(chǎng)——政府”二分模式分析和解決問(wèn)題的思路。市場(chǎng)失靈并不是把問(wèn)題交給政府去處理的充分條件，市場(chǎng)之外的力量并不僅僅限于政府，而是存在著第三種力量。2009年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者奧斯特羅姆就指出，在市場(chǎng)失靈的情況下，解決市場(chǎng)失靈的最好方式不是政府干預(yù)(因?yàn)檎深A(yù)也會(huì)失靈)，而是一種“非正式關(guān)系”的機(jī)制，在某些情況下，這種既沒(méi)有納入市場(chǎng)規(guī)范、又沒(méi)有納入正式制度的非正式關(guān)系實(shí)際上會(huì)帶來(lái)更好的解決方案，或者說(shuō)是集體自主治理方案。從多個(gè)國(guó)家的案例實(shí)踐來(lái)看，氣候變化問(wèn)題、環(huán)境污染問(wèn)題、貧困問(wèn)題等都主要是依靠這種“非正式關(guān)系”機(jī)制得以解決，我國(guó)寧夏新型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新服務(wù)體系與農(nóng)民組織化更是運(yùn)用這種“非正式關(guān)系”的第三種力量解決市場(chǎng)失靈問(wèn)題的鮮活事例。寧夏科技特派員創(chuàng)業(yè)行動(dòng)把現(xiàn)代企業(yè)的組織方式引入農(nóng)村，把科技人員、農(nóng)民、企業(yè)等捆綁在一起，形成“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享”的利益共同體，通過(guò)這種非正式、非制度化的利益共同體來(lái)整合全社會(huì)資源，推進(jìn)技術(shù)市場(chǎng)化，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)的有機(jī)統(tǒng)一。

“非正式關(guān)系”理論及其大量的實(shí)踐表明，推進(jìn)科技創(chuàng)新的關(guān)鍵還是在于讓“市場(chǎng)的歸市場(chǎng)，政府的歸政府，市場(chǎng)和政府都不能有效解決的則歸第三種力量”。在市場(chǎng)失靈并不存在的領(lǐng)域中，政府不應(yīng)該企圖代替市場(chǎng)。如果存在充分競(jìng)爭(zhēng)的條件，市場(chǎng)一定可以比政府更好地組織生產(chǎn)，更快地促進(jìn)科技創(chuàng)新，更好地滿足消費(fèi)者的利益。即使在存在市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域中，政府的干預(yù)也應(yīng)該十分慎重，并且其手段應(yīng)主要是通過(guò)制訂有關(guān)的各種規(guī)制，以宏觀調(diào)控和間接干預(yù)為主，盡量避免和減少對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的干預(yù)。而在市場(chǎng)和政府都難以有效解決的領(lǐng)域，則應(yīng)充分發(fā)揮第三種力量的優(yōu)勢(shì)來(lái)推進(jìn)科技創(chuàng)新。第三種力量的引入并不是排斥市場(chǎng)或者政府的作用，而是要以市場(chǎng)為導(dǎo)向，在政府的支持下，利用非正式關(guān)系貼近市場(chǎng)、靈活等特點(diǎn)來(lái)彌補(bǔ)市場(chǎng)和政府在推進(jìn)科技創(chuàng)新中的不足，形成分工明晰、多管齊下、有序共生的體系。

四、政府在科技創(chuàng)新中的職能定位

提供公共服務(wù)是政府理所當(dāng)然的職能，也是政府存在的意義所在。政府對(duì)公共服務(wù)負(fù)有不可推卸的責(zé)任，但提供的方式則可以有多種形式，其中有些需要政府直接提供，有些則可以通過(guò)政府購(gòu)買、特許經(jīng)營(yíng)、委托代理、服務(wù)外包等形式由企業(yè)、行業(yè)組織、民辦組織或社會(huì)中介機(jī)構(gòu)提供。公共服務(wù)雖然可以有各種提供方式，但支出責(zé)任在政府。政府在科技創(chuàng)新中的職能定位是由科技創(chuàng)新的本質(zhì)和我國(guó)轉(zhuǎn)型階段的特點(diǎn)所決定的?？萍紕?chuàng)新是科技市場(chǎng)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)過(guò)程，是一種市場(chǎng)行為，但在創(chuàng)新活動(dòng)中，往往存在正的外部效應(yīng)(創(chuàng)新的私人收益小于社會(huì)收益)，因此不管是在成熟經(jīng)濟(jì)體還是在新興經(jīng)濟(jì)體，科技創(chuàng)新的市場(chǎng)失靈是普遍存在的。轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體的共同特點(diǎn)是市場(chǎng)機(jī)制不完善與市場(chǎng)效率不高，在資源配置中還存在著嚴(yán)重的政府直接分配資源以及社會(huì)網(wǎng)絡(luò)替代市場(chǎng)機(jī)制分配資源的現(xiàn)象。以上兩個(gè)特點(diǎn)，決定了我國(guó)政府在科技創(chuàng)新中的職能定位是進(jìn)一步深化市場(chǎng)化改革，轉(zhuǎn)變政府職能，培育第三種力量，加大對(duì)具有“公共品”屬性的科學(xué)和技術(shù)的投入，促進(jìn)科技創(chuàng)新政策和產(chǎn)業(yè)政策的融合，為科技創(chuàng)新營(yíng)造一個(gè)良好的環(huán)境。

政府介入科技創(chuàng)新必須基于匡正市場(chǎng)失靈的理由，通過(guò)制定公平的規(guī)則，加強(qiáng)監(jiān)管，確保市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的有效性，確保市場(chǎng)在創(chuàng)新資源配置中的基礎(chǔ)性作用。因此，我國(guó)要進(jìn)一步深化市場(chǎng)化改革，在繼續(xù)推進(jìn)和完善商品市場(chǎng)體系建設(shè)的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)發(fā)展要素市場(chǎng)，特別是加快發(fā)展產(chǎn)權(quán)、土地、技術(shù)、人力資源等要素市場(chǎng)，盡快形成健全、統(tǒng)一、開放、競(jìng)爭(zhēng)、有序的現(xiàn)代市場(chǎng)體系，創(chuàng)造各類創(chuàng)新主體平等使用生產(chǎn)要素的環(huán)境。

轉(zhuǎn)變政府職能涉及到很多方面，其中最重要的一點(diǎn)是從經(jīng)濟(jì)建設(shè)型政府向公共服務(wù)型政府轉(zhuǎn)變，即政府從作為經(jīng)濟(jì)建設(shè)的主體和投資主體，向主要為社會(huì)提供市場(chǎng)不能夠有效提供的公共產(chǎn)品和公共服務(wù)轉(zhuǎn)變，盡量減少政府干預(yù)微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)造成市場(chǎng)信號(hào)的失真和扭曲，使得市場(chǎng)成為資源配置的主體，從而激勵(lì)和引導(dǎo)科技創(chuàng)新。

加快第三種力量的改革、整合和培育的力度，全面建立現(xiàn)代中間組織體系，從而真正發(fā)揮各種各樣的民間性、非營(yíng)利性的中間組織(諸如商會(huì)、行會(huì)、協(xié)會(huì)、各類民辦非企業(yè)組織等)的優(yōu)勢(shì)，使得整個(gè)社會(huì)的組織化程度和運(yùn)行效率不斷提高，有效降低市場(chǎng)交易成本。

政府作為公共品的提供者，其在科技方面的職能在于研究開發(fā)或者提供包括基礎(chǔ)研究、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)、前沿技術(shù)、公益技術(shù)等具有“公共品”屬性、具有較大“外溢性”的科學(xué)和技術(shù)產(chǎn)品與服務(wù)，以國(guó)家意志推動(dòng)具有“公共品”屬性的科學(xué)和技術(shù)的發(fā)展，為科技創(chuàng)新提供“種子”和“源泉”。

投資驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式突出了產(chǎn)業(yè)政策，特別是產(chǎn)業(yè)扶植政策的重要性，并使科技政策更多地依附于產(chǎn)業(yè)扶植政策之中。經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式由投資驅(qū)動(dòng)向科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變，要求產(chǎn)業(yè)政策更加趨于宏觀導(dǎo)向性與指導(dǎo)性，重點(diǎn)在于鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)體系的科技創(chuàng)新，尋求建立和發(fā)展新型生產(chǎn)方式。這就要求科技創(chuàng)新政策改變?cè)械哪欠N依附于產(chǎn)業(yè)政策的輔助地位，上升為產(chǎn)業(yè)政策的核心，覆蓋全社會(huì)和整個(gè)產(chǎn)業(yè)體系，從而真正從源頭上解決科技與經(jīng)濟(jì)“兩張皮”的問(wèn)題。

［1］宋剛.錢學(xué)森開放復(fù)雜巨系統(tǒng)理論視角下的科技創(chuàng)新體系——以城市管理科技創(chuàng)新體系構(gòu)建為例［J］.科學(xué)管理研究，2009，(6):1 －6.

［2］宋剛，唐薔，陳銳，紀(jì)陽(yáng).復(fù)雜性科學(xué)視野下的科技創(chuàng)新［J］.科學(xué)對(duì)社會(huì)的影響，2008，(2):28－33．

［3］張維迎.沒(méi)有企業(yè)家的創(chuàng)新就沒(méi)有中國(guó)的經(jīng)濟(jì)［J］.IT時(shí)代周刊，2011，(3):19 －19.

［4］陳季冰.抵御凱恩斯主義的誘惑［N］.青年時(shí)報(bào)，2010－11－15．

［5］張維迎.告別凱恩斯主義 回歸亞當(dāng)·斯密傳統(tǒng)［N］.中國(guó)經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)，2010－11－27．

［6］廖才茂.經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型難在哪里?［J］.求實(shí)，2008，(5):32 －35．

［7］文貫中.市場(chǎng)機(jī)制，政府定位和法治——對(duì)市場(chǎng)失靈和政府失靈的匡正之法的回顧與展望［J］.經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較，2002，(2):1 －11．

［8］朱星華，李哲，彭春燕，伊彤.社會(huì)公益性科技項(xiàng)目的組織管理研究［J］.中國(guó)科技論壇，2009，(10):14－17．

［9］熊彼特.孔偉艷(譯).經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論［M］.北京:北京出版社，2008．

［10］查爾斯·沃爾夫.市場(chǎng)或政府［M］.北京:中國(guó)發(fā)展出版社，1994.

Scientific and Technical Innovation Drives the Transition of Economic Development Mode

ZHANG Lai－wu

(Ministry of Science and Technology of the People’s Republic of China，Beijing100038，China)

The article first clarifies the meaning of scientific and technical innovation based on the analysis of the background and evolution of this concept，and defines scientific and technical innovation as the process of applying science discovery and technology invention in production system to create new value.Then explores the differences between liberalism and Keynesian in the idea of economic development，and puts forward a viewpoint that the transition of economic development mode in China is the transformation of the way of economic development from traditional factor－driven to scientific and technical innovation－driven.After that the article analyses three types of power to promote scientific and technical innovation.Finally this article explores the role of government in promoting scientific and technical innovation．

scientific and technical innovation;transition of economic development mode;informal relationship

R204

A

1002－9753(2011)12－0001－05

2011－12－01

張來(lái)武(1955－)，男，安徽銅陵人，紐約州立大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，教授，博士生導(dǎo)師，國(guó)家科學(xué)技術(shù)部黨組成員、副部長(zhǎng)。