我國食品添加劑監(jiān)管研究綜述

陳剛，王彩云

（1.浙江財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，杭州 310018；2.浙江財經(jīng)大學(xué)中國政府管制研究院，杭州 310018）

我國食品添加劑監(jiān)管研究綜述

陳剛1，2，王彩云1

（1.浙江財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，杭州 310018；2.浙江財經(jīng)大學(xué)中國政府管制研究院，杭州 310018）

食品添加劑監(jiān)管是一個關(guān)乎公眾身體健康和食品工業(yè)發(fā)展的重要公共政策問題。從食品添加劑監(jiān)管的理論依據(jù)、食品添加劑生產(chǎn)及應(yīng)用企業(yè)的行為失范、食品添加劑監(jiān)管弊端，以及公眾對食品添加劑的風(fēng)險感知四個方面，對我國食品添加劑監(jiān)管的研究現(xiàn)狀做了梳理、概括，指出現(xiàn)有研究的薄弱環(huán)節(jié)，并對今后的研究趨勢做出展望。

食品添加劑；行為失范；監(jiān)管；弊端；風(fēng)險感知

近年來，我國食品添加劑問題導(dǎo)致的食品安全事件頻發(fā)。三聚氰胺、蘇丹紅、瘦肉精和塑化劑等食品安全事件，嚴重打擊了公眾對食品添加劑安全的信心。在食品添加劑安全問題日益嚴峻的形勢下，國內(nèi)越來越多的學(xué)者對食品添加劑監(jiān)管問題進行了研究，取得了一些重要成果。從現(xiàn)有文獻看，研究成果主要集中在我國食品添加劑監(jiān)管的理論依據(jù)及其作用、食品添加劑生產(chǎn)及應(yīng)用企業(yè)的行為失范、食品添加劑監(jiān)管的弊端及其應(yīng)對措施以及公眾對食品添加劑的風(fēng)險感知四個領(lǐng)域。

1 食品添加劑監(jiān)管的理論依據(jù)及作用

在這方面，現(xiàn)有文獻主要分析了食品添加劑監(jiān)管的理論依據(jù)和食品添加劑監(jiān)管的主要作用。其中，理論依據(jù)部分的分析，主要是基于或借鑒國外主流的研究成果。

1.1 食品添加劑監(jiān)管的理論依據(jù)

現(xiàn)有研究表明：食品添加劑監(jiān)管的理論依據(jù)主要有兩個：一是食品添加劑領(lǐng)域的信息不對稱，二是食品添加劑領(lǐng)域存在的復(fù)雜的委托-代理關(guān)系。對于理論依據(jù)一，現(xiàn)有文獻認為：食品添加劑領(lǐng)域廣泛存在企業(yè)與消費者之間的地位、信息不對稱是食品添加劑監(jiān)管的必要性所在。例如，學(xué)者周學(xué)榮［1］指出食品添加劑相關(guān)企業(yè)為了牟取更大的經(jīng)濟利益，存在道德風(fēng)險和逆向選擇問題。而政府介入監(jiān)管能有效解決這兩個問題，帶來更高的社會效益，因此構(gòu)建食品添加劑監(jiān)管體系十分必要。對于理論依據(jù)二，現(xiàn)有文獻認為：委托-代理理論是政府對食品添加劑實施監(jiān)管的法理依據(jù)。例如，學(xué)者宋慧宇［2］認為，公眾與政府、監(jiān)管部門與食品添加劑相關(guān)企業(yè)之間存在著雙重委托-代理關(guān)系，消費者作為委托人把食品添加劑安全的監(jiān)管權(quán)利委托給政府，而政府的監(jiān)管行為從本源上來看是委托企業(yè)生產(chǎn)安全的食品添加劑產(chǎn)品。

1.2 食品添加劑監(jiān)管的作用

現(xiàn)有文獻認為：食品添加劑監(jiān)管最根本的作用是有效地解決食品添加劑市場的失靈問題［3］。除此之外，根據(jù)學(xué)者高源［4］、高原［5］、楊宜芳［6］、周學(xué)榮等的觀點，可將食品添加劑監(jiān)管的具體作用概括為“五大功能”，即保護消費者權(quán)益的功能、提高企業(yè)信譽及市場競爭力的功能、打擊企業(yè)違法行為的功能、保障食品行業(yè)健康有序發(fā)展的功能，以及解決不同利益主體間沖突、實現(xiàn)均衡的功能。不過，總體而言，學(xué)者們認為，食品添加劑具有高度專業(yè)化的特殊商品屬性，只有食品添加劑監(jiān)管更加嚴格、規(guī)范并且高效，才能進一步保障食品添加劑生產(chǎn)及應(yīng)用環(huán)節(jié)的安全性。

2 食品添加劑生產(chǎn)及應(yīng)用企業(yè)的行為失范

這方面的研究主要包括食品添加劑生產(chǎn)及應(yīng)用企業(yè)失范行為的類型及動機，食品添加劑生產(chǎn)及應(yīng)用企業(yè)行為失范的外在成因、內(nèi)在成因以及矯正措施等幾個方面。

2.1 食品添加劑生產(chǎn)及應(yīng)用企業(yè)失范行為的類型及動機

現(xiàn)有研究認為：我國食品添加劑安全問題的最主要根源在于食品添加劑生產(chǎn)及應(yīng)用企業(yè)的行為失范，而且食品添加劑生產(chǎn)及應(yīng)用企業(yè)有著不同類型的失范行為。食品添加劑生產(chǎn)企業(yè)失范行為主要有未經(jīng)許可生產(chǎn)食品添加劑、未按標準和質(zhì)量安全控制要求生產(chǎn)食品添加劑、添加非食用物質(zhì)以及有害物質(zhì)以及標識不明四類［7］。而食品添加劑應(yīng)用的企業(yè)失范行為則有超量、超范圍應(yīng)用食品添加劑、違規(guī)應(yīng)用食品添加劑、非法添加非食用物質(zhì)以及應(yīng)用劣質(zhì)的食品添加劑四類［8］。在上述八類失范行為中，李丹等調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，我國非法添加非食用物質(zhì)問題尤為突出，造成的社會影響最為嚴重，是今后食品添加劑監(jiān)管中需重點關(guān)注的領(lǐng)域［9］。

現(xiàn)有研究表明：食品添加劑生產(chǎn)及應(yīng)用企業(yè)失范行為最根本的動機是追求更高的經(jīng)濟利益［10］。企業(yè)獲取經(jīng)濟利益的途徑有兩個：一是通過掩蓋工藝、原料的缺陷以及食品的劣變來降低生產(chǎn)成本［11］；二是通過迎合市場需求、改善風(fēng)味營養(yǎng)。延長保質(zhì)期來增加銷售額［12］。

2.2 食品添加劑生產(chǎn)及應(yīng)用企業(yè)行為失范的外在成因

現(xiàn)有研究成果中，食品添加劑法規(guī)標準不完善被認為是企業(yè)更注重眼前利益，從而導(dǎo)致其行為失范的外在原因［13］。從現(xiàn)有文獻看，法規(guī)標準不完善可概括為法規(guī)標準內(nèi)容不完善和添加劑標準量不完善兩個方面。法規(guī)標準內(nèi)容不完善主要有：法規(guī)懲罰力度小，導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)生僥幸心理［14］；標準制定前，風(fēng)險監(jiān)測不到位以及風(fēng)險評估數(shù)據(jù)缺失，留存潛在風(fēng)險［15］。而添加劑標準量不完善主要體現(xiàn)為食品添加劑標準及檢測方法缺失［16，17］、質(zhì)量指標少、檢測標準嚴重滯后［18］三個方面。法規(guī)標準內(nèi)容和標準量不完善將會導(dǎo)致政府部門監(jiān)管落實不到位或監(jiān)管無評判依據(jù)，從而很大程度上影響食品添加劑的生產(chǎn)及應(yīng)用。

2.3 食品添加劑生產(chǎn)及應(yīng)用企業(yè)行為失范的內(nèi)在成因

現(xiàn)有研究一致認為，外在法規(guī)標準不完善只是導(dǎo)致食品添加劑相關(guān)企業(yè)行為失范的部分原因，企業(yè)自身內(nèi)在因素的影響也不容忽視。在理論層面，學(xué)者們從企業(yè)自身特征和內(nèi)部風(fēng)險管控方面對食品添加劑相關(guān)企業(yè)行為失范內(nèi)在因素進行了探究，認為企業(yè)行為失范的內(nèi)在因素主要有：生產(chǎn)規(guī)模小、企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的質(zhì)量及自檢自控能力低［19］；生產(chǎn)技術(shù)水平低；生產(chǎn)風(fēng)險監(jiān)控不到位；產(chǎn)品標簽標識不規(guī)范［20］；從業(yè)人員食品添加劑認知程度低；道德及法律責(zé)任意識缺失。在實證層面，吳林海、張秋琴等學(xué)者通過實證研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)預(yù)期經(jīng)濟收益、銷售規(guī)模、供應(yīng)鏈一體化水平是食品添加劑相關(guān)企業(yè)行為失范最關(guān)鍵的內(nèi)在影響因素［21］。

2.4 食品添加劑生產(chǎn)及應(yīng)用企業(yè)失范行為的矯正措施

現(xiàn)有文獻主要從兩個方面提出了食品添加劑生產(chǎn)及應(yīng)用企業(yè)失范行為的矯正措施。首先，應(yīng)當完善法規(guī)標準，學(xué)者們一致認為這是規(guī)范食品添加劑生產(chǎn)及應(yīng)用的首要任務(wù)，其主要措施是：第一，科學(xué)立法，制定食品添加劑標準。為此，制定標準之前，需要對食品添加劑進行風(fēng)險監(jiān)測和評估。為保障法規(guī)標準的科學(xué)性、實用性，需由原來的立法部門制定轉(zhuǎn)為學(xué)者、專家共同參與［22］；第二，加強食品添加劑法規(guī)與標準信息交流。針對食品添加劑種類多、相關(guān)法規(guī)標準信息量大且交流不便的問題，可建立網(wǎng)絡(luò)信息平臺，便于需要者及時、有效查閱與交流；第三，解決食品添加劑標準檢驗方法缺失滯后問題。為此，檢驗機構(gòu)應(yīng)加強食品添加劑檢驗方法研究，完善食品添加劑檢驗方法標準，進一步提高檢測技術(shù)和能力，完善風(fēng)險監(jiān)測和風(fēng)險評估體系［23］，同時也應(yīng)加強食品添加劑定性、定量控制方法研究；其次，應(yīng)當規(guī)范食品添加劑企業(yè)的生產(chǎn)及應(yīng)用，推進產(chǎn)品質(zhì)量控制、內(nèi)部自律、企業(yè)日常監(jiān)督。在產(chǎn)品質(zhì)量控制方面，應(yīng)建立、完善質(zhì)量管理體系，加強企業(yè)生產(chǎn)過程中食品添加劑的稱量和添加劑環(huán)節(jié)的風(fēng)險控制［24］；在自律方面，應(yīng)樹立食品添加劑安全意識，開展企業(yè)內(nèi)部道德宣傳和誠信教育，提高企業(yè)社會和法律責(zé)任意識，加快企業(yè)的信用體系網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)，提升企業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素養(yǎng)和實踐經(jīng)驗［25］；在企業(yè)日常監(jiān)督方面，需強制企業(yè)建立備案制度，做好產(chǎn)品流向、數(shù)量臺賬等。

3 食品添加劑監(jiān)管的弊端及其應(yīng)對措施

在這方面，現(xiàn)有文獻主要分析了當前我國食品添加劑監(jiān)管存在的模式、規(guī)則及程序等弊端及其相應(yīng)的應(yīng)對措施。

3.1 食品添加劑監(jiān)管的弊端

現(xiàn)有研究認為：我國食品添加劑安全突出的問題暴露出了當前監(jiān)管存在的弊端。主要弊端是：一、分段監(jiān)管模式弊端，即我國食品添加劑采取的分段監(jiān)管模式存在明顯弊端，表現(xiàn)為監(jiān)管部門存在職責(zé)不清、越位、空位、相互推諉責(zé)任等［26］，以及各監(jiān)管部門的監(jiān)管信息或信息資源高度分散，部門之間協(xié)調(diào)困難［27］；二、監(jiān)管規(guī)則及程序弊端，表現(xiàn)為食品添加劑相關(guān)監(jiān)管配套的規(guī)則還不健全［28］，監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管水平滯后及檢測方法研究動力不足，監(jiān)管人員存在執(zhí)法不嚴以及執(zhí)法程序缺失、過度依賴事后監(jiān)管等問題。

3.2 食品添加劑監(jiān)管弊端的應(yīng)對措施

現(xiàn)有文獻認為：當前我國食品添加劑監(jiān)管的弊端對食品添加劑安全極為不利，應(yīng)著重從以下幾個方面著手應(yīng)對：優(yōu)化食品添加劑監(jiān)管，監(jiān)管部門職責(zé)優(yōu)化，可借鑒美國監(jiān)管模式，依據(jù)食品類別劃分部門職責(zé)范圍，并立法規(guī)范，同時加快建立監(jiān)管問責(zé)機制；監(jiān)管能力提升，加強質(zhì)檢技術(shù)機構(gòu)建設(shè)，引進先進儀器設(shè)備和檢測手段，監(jiān)管供給優(yōu)化，推動食品企業(yè)集約化、規(guī)模化，并提高食品添加劑相關(guān)企業(yè)準入門檻；監(jiān)管模式轉(zhuǎn)變，將事后監(jiān)管轉(zhuǎn)變?yōu)槭虑翱刂苹蚴轮斜O(jiān)督，并做好前期的風(fēng)險控制［29］。

4 公眾對食品添加劑的風(fēng)險感知

這方面的研究主要集中在公眾對食品添加劑風(fēng)險感知的影響因素和公眾對食品添加劑風(fēng)險感知水平的提升措施兩個方面。

4.1 公眾對食品添加劑風(fēng)險感知的影響因素

食品添加劑的風(fēng)險交流是解除公眾誤解的最有效方式，是食品添加劑監(jiān)管的重要組成部分?，F(xiàn)有研究大多以Icek Ajzen［30］提出的計劃行為理論為支撐，從不同角度提出相關(guān)假說，采用實證研究方法探究影響公眾風(fēng)險感知的影響因素，其中吳林海［31］、山麗杰［32］、陳思等［33］學(xué)者的研究較有代表性，其主要的研究發(fā)現(xiàn)：公眾的行為態(tài)度、主觀規(guī)范、知覺行為控制、過去行為和自身特征是影響公眾食品添加劑安全風(fēng)險感知以及恐慌行為的五個主要因素；上述五個因素不僅單獨影響公眾的風(fēng)險感知，而且它們之間還存在著兩兩交互作用，共同影響公眾對食品添加劑安全風(fēng)險的感知；公眾對食品添加劑的主觀知識和客觀知識均對風(fēng)險感知存在影響，而且主觀知識的影響更大。

4.2 公眾對食品添加劑風(fēng)險感知水平的提升措施

憂慮度在公眾食品添加劑風(fēng)險感知構(gòu)建中占有重要地位，過多的食品添加劑安全問題發(fā)生容易導(dǎo)致公眾對食品添加劑失去信心［34］。故亟需利用新聞媒體、協(xié)會及民間組織開展食品添加劑風(fēng)險交流活動，正確引導(dǎo)公眾風(fēng)險感知，提高公眾科學(xué)認知，降低擔(dān)憂度，提升公眾風(fēng)險感知水平?，F(xiàn)有文獻認為：實施風(fēng)險交流需要注意的方面：風(fēng)險交流應(yīng)重視交流前的安撫工作，由于公眾負性情緒為風(fēng)險交流的重要障礙，故在風(fēng)險交流前應(yīng)先安撫公眾的情緒［35］；風(fēng)險交流應(yīng)集中力量影響關(guān)鍵性的人群，例如：非食品行業(yè)、低教育程度、低家庭年人均收入的人群被認為是亟需提升風(fēng)險感知的關(guān)鍵性群體［36］；風(fēng)險交流應(yīng)著重恢復(fù)公眾對政府信任及食品添加劑安全的信心，為此需要政府相關(guān)部門及時發(fā)布權(quán)威信息，確保公眾對食品添加劑安全問題具有積極態(tài)度；風(fēng)險交流應(yīng)側(cè)重于對食品添加劑監(jiān)管、法規(guī)、標準、評估等方面的主觀核心知識進行科普宣傳，提升公眾風(fēng)險感知，因為研究發(fā)現(xiàn)主觀知識對風(fēng)險感知影響比客觀知識更大。

5 評論及展望

綜上所述，現(xiàn)有食品添加劑監(jiān)管的研究內(nèi)容較為豐富，取得了一些重要成果，近年的研究重點也從食品添加劑安全問題的根源探究到風(fēng)險防預(yù)機制的建立與完善，不斷強調(diào)事前監(jiān)管的重要性與緊迫性，有力推動了食品添加劑監(jiān)管理論的發(fā)展。然而，現(xiàn)有研究仍然存在諸多局限或不足之處，今后的研究中應(yīng)予重點加強與突破。

第一，現(xiàn)有研究的視閾過于狹窄，需要進一步拓展?，F(xiàn)有文獻普遍側(cè)重于從企業(yè)或政府的微視角進行研究，產(chǎn)業(yè)中觀視角的研究成果較為鮮見。考慮到我國食品行業(yè)生產(chǎn)加工鏈條（產(chǎn)業(yè)鏈）長、企業(yè)數(shù)目眾多、規(guī)模普遍偏小、競爭激烈的產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)特征，在今后的研究中，可以嘗試以產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)為視角，納入食品添加劑生產(chǎn)企業(yè)和應(yīng)用企業(yè)之間的競合因素，充分考慮企業(yè)與監(jiān)管部門的博弈關(guān)系，對食品添加劑監(jiān)管問題進行深入分析。

第二，現(xiàn)有食品添加劑監(jiān)管弊端的研究內(nèi)容尚顯單薄，有待進一步深化?？紤]到我國實施食品添加劑分級監(jiān)管模式的現(xiàn)實國情，在今后的研究中，應(yīng)加強以下兩個方面的深化研究：現(xiàn)行食品添加劑省、市分級監(jiān)管模式弊端、成因及其優(yōu)化措施；食品添加劑分級監(jiān)管模式下的監(jiān)管責(zé)任追究機制及相關(guān)制度優(yōu)化設(shè)計。

第三，現(xiàn)有食品添加劑風(fēng)險感知和交流的實證研究還比較薄弱，需要引入多樣化的研究方法強化研究。在今后的研究中，可嘗試采用實驗經(jīng)濟學(xué)的設(shè)計實驗法、計算機仿真模擬等定量分析方法，就國內(nèi)公眾對食品添加劑風(fēng)險感知的區(qū)域差異、國內(nèi)公眾對食品添加劑風(fēng)險感知的信息傳播規(guī)律，以及食品添加劑風(fēng)險感知交流的個體行為特征及其干預(yù)等前沿主題，進行深入研究，進一步豐富研究成果。

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［36］徐玲玲，山麗杰，鐘穎琦，等.食品添加劑安全風(fēng)險的公眾感知與影響因素研究：基于江蘇的實證調(diào)查［J］.自然辨證法通訊，2013（2）：78-85.

Review of Regulation on Food Additives in China

CHEN Gang1，2，WANG Cai-yun1
（1.School of Economics，Zhejiang University of Finance ＆Economics，Hangzhou 310018，China；2.China Institute of Regulation Research，Zhejiang University of Finance ＆Economics，Hangzhou 310018，China）

The regulation of food additives is an important public policy，which affects the public health and the steady development of food industry.Summarize the four research areas of present literatures about the regulation of food additives in China：the food additive regulation related theory，the misconduct of firms who produce or apply food additives，the current regulatory malpractices of food additives，and the public perception of risk factors on food additives.And then point out the weaknesses of existing research，and also make some appropriate prospect for future research.

food additive；misconduct；regulation；malpractice；risk perception

TS202.3

A

10.3969/j.issn.1000-9973.2017.03.038

1000-9973（2017）03-0161-05

2016－09－14

國家自然科學(xué)基金資助項目（71573223）；教育部人文社會科學(xué)研究規(guī)劃基金資助項目（14YJA790003）；浙江省自然科學(xué)基金資助項目（LY16G030013）

陳剛（1973－），男，浙江金華人，副教授，碩士生導(dǎo)師，博士，研究方向：政府管制；王彩云（1991－），女，江西上饒人，碩士，研究方向：政府管制。