杰出的應(yīng)用理論經(jīng)濟(jì)學(xué)家
———記1996年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者詹姆斯·莫里斯

●本刊編輯部

杰出的應(yīng)用理論經(jīng)濟(jì)學(xué)家
———記1996年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者詹姆斯·莫里斯

●本刊編輯部

他是一位英倫紳士，嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)中盡顯大師風(fēng)范。他與科斯相仿，以數(shù)篇高水準(zhǔn)的論文博得諾獎(jiǎng)青睞。1996年的某一天，當(dāng)獲得諾獎(jiǎng)的消息傳到他耳中時(shí)，“不相信”是他的第一反應(yīng)，而當(dāng)諾獎(jiǎng)委員會(huì)給出獲獎(jiǎng)證明后，他才不再置疑，然而緊接著他想到的問(wèn)題是——天哪，訪談講座將接踵而至，該怎么辦？他就是1996年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家詹姆斯·莫里斯，一代杰出的應(yīng)用理論經(jīng)濟(jì)學(xué)家。

詹姆斯·莫里斯，最優(yōu)所得稅理論的開創(chuàng)者，在信息不對(duì)稱的激勵(lì)理論研究上有重大貢獻(xiàn)。1957年畢業(yè)于愛丁堡大學(xué)，隨后被劍橋大學(xué)三一學(xué)院錄取，并于1963年獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)博士學(xué)位。1968年至1995年，莫里斯擔(dān)任牛津大學(xué)埃奇沃思講座經(jīng)濟(jì)學(xué)教授及牛津大學(xué)納菲爾德學(xué)院院士。1995年至2003年，出任劍橋大學(xué)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)講座教授。1982年榮任國(guó)際經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)，并當(dāng)選美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)外籍會(huì)員，1997年被授予爵士稱號(hào)，并于2002年接受香港中文大學(xué)邀請(qǐng)，擔(dān)任博文講座教授至今。莫里斯曾任麻省理工學(xué)院、加州伯克利大學(xué)、耶魯大學(xué)、墨爾本大學(xué)及北京大學(xué)訪問(wèn)教授。此外，他還曾擔(dān)任英國(guó)皇家經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)，是英國(guó)科學(xué)院院士，美國(guó)藝術(shù)與科學(xué)院院士。這位在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域不斷開拓研究新視角的經(jīng)濟(jì)學(xué)大師，以其扎實(shí)的數(shù)理之功收獲著極具理論實(shí)證意義的豐碩成果，為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要領(lǐng)域奠定基石。本期大家即走近莫里斯，感受這位英倫紳士的學(xué)者風(fēng)范。

一波三折劍橋夢(mèng)

英國(guó)劍橋大學(xué)是輩出大師的地方，詹姆斯·莫里斯就是其中之一。在這里，不僅為他的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究奠定基礎(chǔ)，也承載了莫里斯的光環(huán)和榮耀；既是他年少時(shí)孜孜以求的目標(biāo)，也是他年老時(shí)安身立命的所在。

1936年，莫里斯出生于蘇格蘭西南部的明尼加夫，是亞當(dāng)·斯密的同鄉(xiāng)，他的父親和哥哥都是年少輟學(xué)通過(guò)相關(guān)資格考試即進(jìn)入銀行工作，他的父親甚至一度做到加拿大皇家銀行副董事長(zhǎng)的職位，因此這也讓莫里斯堅(jiān)信學(xué)歷與高職位之間并沒(méi)有必然聯(lián)系。但莫里斯在學(xué)業(yè)上依舊有著傲人成績(jī)，尤其在數(shù)學(xué)方面，自小表現(xiàn)了出類拔萃的天才。

在其十歲之前，莫里斯即有著超出一般同學(xué)的心算速度，解答數(shù)學(xué)題非常之快，當(dāng)老師發(fā)現(xiàn)了這一特長(zhǎng)，便命他做越來(lái)越難的數(shù)學(xué)題目，似乎希望從中得到莫里斯做題如此神速的原因所在。然而，莫里斯本身也說(shuō)不清個(gè)中緣由，只是認(rèn)為自己擅長(zhǎng)在數(shù)字中找到固定的模式。也許正是這一點(diǎn)在他自己看來(lái)并不起眼的“特長(zhǎng)”，為他日后走上經(jīng)濟(jì)學(xué)研究之路埋下伏筆。小學(xué)畢業(yè)后，莫里斯進(jìn)入牛頓·斯圖爾特中學(xué)讀書，在這個(gè)并不大的校園里，莫里斯度過(guò)了愉快的時(shí)光，他喜愛網(wǎng)球和板球運(yùn)動(dòng)，各類課程的廣泛涉獵也讓他享受這一階段的學(xué)習(xí)。自然，莫里斯的數(shù)學(xué)天賦也得到了更多的關(guān)注。彼時(shí)，中學(xué)的督學(xué)認(rèn)定莫里斯應(yīng)該去劍橋大學(xué)讀書。莫里斯也認(rèn)可這一目標(biāo)，并為之付出努力。在當(dāng)時(shí)，莫里斯如果申請(qǐng)?zhí)K格蘭本地的大學(xué)，則有機(jī)會(huì)獲得政府資助，但申請(qǐng)英格蘭的劍橋大學(xué)則沒(méi)有這項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。因此為了獲得資助，對(duì)莫里斯來(lái)說(shuō)唯一的可能性就是考取劍橋大學(xué)的公開獎(jiǎng)學(xué)金。于是數(shù)學(xué)專業(yè)獎(jiǎng)學(xué)金成為其奮斗目標(biāo)，在報(bào)名后莫里斯就進(jìn)入了獎(jiǎng)學(xué)金考試模擬試題的瘋狂訓(xùn)練模式，跟數(shù)學(xué)老師一道比賽解題，有時(shí)甚至花費(fèi)一天時(shí)間做一份試卷。當(dāng)時(shí)的他并不知道試卷上十道題答兩三道題即可，他自己的訓(xùn)練模式始終是三個(gè)小時(shí)內(nèi)努力答完所有題。然而這番努力并沒(méi)有為莫里斯鋪就一條順暢的通往劍橋大學(xué)的路，就在考前一周莫里斯得了闌尾炎，最終無(wú)緣劍橋，而是去了愛丁堡大學(xué)數(shù)學(xué)系。

1957年，莫里斯獲得愛丁堡大學(xué)數(shù)學(xué)碩士學(xué)位，并以此碩士學(xué)歷申請(qǐng)劍橋大學(xué)數(shù)學(xué)專業(yè)本科，再次參加了劍橋的獎(jiǎng)學(xué)金考試。經(jīng)過(guò)幾年的學(xué)習(xí)，此時(shí)的獎(jiǎng)學(xué)金考試也輕松容易很多，莫里斯終被劍橋大學(xué)數(shù)學(xué)專業(yè)錄取，又由于政府對(duì)于數(shù)學(xué)人才培養(yǎng)的重視，莫里斯可以免于當(dāng)時(shí)其他專業(yè)都應(yīng)參加的服兵役而直接進(jìn)入學(xué)習(xí)。然而在開學(xué)前他又身患流感，因此莫里斯到劍橋入學(xué)又晚于其他學(xué)生一段時(shí)間，可謂一波三折的劍橋求學(xué)路。然而從碩士學(xué)歷再進(jìn)入本科學(xué)習(xí)，在很多人看來(lái)仍是時(shí)間上的浪費(fèi)，莫里斯則不以為然。入學(xué)后的他感受到劍橋各方設(shè)施的高檔完備，感受到劍橋知識(shí)的新鮮且有其自身的特色和深度，與此同時(shí)，劍橋教師的學(xué)術(shù)素養(yǎng)也遠(yuǎn)非愛丁堡大學(xué)教師可比，劍橋人的聰明智慧以及寬松的學(xué)術(shù)氛圍也讓莫里斯印象深刻。

在劍橋，對(duì)莫里斯最重要的意義還當(dāng)屬?gòu)臄?shù)學(xué)專業(yè)向經(jīng)濟(jì)學(xué)科的轉(zhuǎn)變。一些社團(tuán)活動(dòng)的參與啟迪了他的社會(huì)意識(shí)，而隨著數(shù)學(xué)學(xué)習(xí)的艱深也讓他迷茫、開始懷疑學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)這一自小就感興趣學(xué)科的意義所在。在三一學(xué)院著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家皮耶羅·斯拉法的影響下，更在自己好奇心的驅(qū)使之下，莫里斯最終選擇經(jīng)濟(jì)學(xué)并在1963年獲得劍橋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士——一方面，學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)與他希望解決貧困問(wèn)題的志向有關(guān)，另一方面則由于當(dāng)時(shí)只有經(jīng)濟(jì)學(xué)這一門學(xué)科對(duì)他來(lái)說(shuō)最神秘和費(fèi)解。然而正是在這樣一個(gè)觸碰難題、破解神秘的過(guò)程中，莫里斯成為經(jīng)濟(jì)學(xué)全新領(lǐng)域的開創(chuàng)者奠基人，一步步問(wèn)鼎諾獎(jiǎng)桂冠。

經(jīng)濟(jì)學(xué)研究新視角的開創(chuàng)者

如果說(shuō)劍橋大學(xué)是莫里斯的領(lǐng)路者，那么牛津大學(xué)則在其生命中扮演了伯樂(lè)的角色。1969年，牛津大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授職位的橄欖枝伸向莫里斯，于是年僅33歲的他即成為這所久負(fù)盛名高等學(xué)府中最年輕的經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。彼時(shí)的莫里斯已在印度協(xié)助參加麻省理工學(xué)院相關(guān)經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目一年，于1963年完成“不確定條件下的最優(yōu)計(jì)劃”博士論文，此后在劍橋三一學(xué)院任助教五年，主要研究計(jì)劃理論、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和公共財(cái)政等，尚未發(fā)表有影響力的論文，然而牛津在選拔人才上有著良好的機(jī)制，擅長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)人才的潛質(zhì)，因此在當(dāng)年經(jīng)濟(jì)學(xué)科總共只有兩三位教授職位的情況下牛津選擇授予莫里斯教授頭銜不可謂不是一個(gè)前瞻性的抉擇，更多地肯定了莫里斯的未來(lái)價(jià)值。因此，自1969年至1995年，莫里斯近三十年的研究時(shí)光也全部貢獻(xiàn)給了牛津大學(xué)，其獲諾獎(jiǎng)之前的大部分成果即在這里完成。

1996年，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予莫里斯和美國(guó)哥倫比亞大學(xué)的威廉姆·維克瑞，以表彰他們?cè)谛畔⒔?jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)。此前，在牛津大學(xué)校園里，莫里斯獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的呼聲也最高。盡管在論文發(fā)表數(shù)量上莫里斯并不占優(yōu)勢(shì)，但從他發(fā)表論文的質(zhì)量和開創(chuàng)意義上來(lái)講無(wú)人能及。

信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展大致始于上世紀(jì)七十年代，主要研究不對(duì)稱信息條件下交易關(guān)系和契約安排，而莫里斯的貢獻(xiàn)正是在不對(duì)稱信息條件下的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)理論的論述等，成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要基石之一。眾所周知，信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的所有模型都可以在 “委托人-代理人”的框架下分析，而這一流行的“委托-代理”的模型化方法就是得益于莫里斯的開創(chuàng)。追溯莫里斯個(gè)人的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究之路，是始于公共財(cái)政理論中稅收方面的研究。1971年，莫里斯與美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家彼得·戴蒙德合作，在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》連續(xù)兩期發(fā)表《最優(yōu)稅制和公共生產(chǎn)I：生產(chǎn)效率和II：稅收條例》一文，對(duì)最優(yōu)稅制問(wèn)題進(jìn)行了全面探討，也是對(duì)劍橋的另外一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家拉姆塞在1927年經(jīng)典論文提出的最優(yōu)產(chǎn)品稅理論的拓展，在此基礎(chǔ)上提出的“拉姆塞-戴蒙德-莫里斯稅收法則”，標(biāo)志著最優(yōu)稅制理論的最終成型，這篇論文對(duì)于隱藏信息 （不對(duì)稱信息的一種）模型以及稅收機(jī)制問(wèn)題都做出了突出貢獻(xiàn)。此后，莫里斯在1974年至1976年發(fā)表的三篇論文（《關(guān)于福利經(jīng)濟(jì)學(xué)、信息和不確定性的筆記》、《道德風(fēng)險(xiǎn)理論與不可觀測(cè)行為》、《組織內(nèi)激勵(lì)和權(quán)威的最優(yōu)結(jié)構(gòu)》），奠定了委托-代理的基本模型框架，其中1975年的這篇重要論文實(shí)際上不曾公開發(fā)表，甚至沒(méi)有寫完，原計(jì)劃有9節(jié)的內(nèi)容，大家只看到4節(jié)的打印稿，但仍被廣泛引用且很受尊重，代表了委托-代理理論最核心的貢獻(xiàn)部分。莫里斯開創(chuàng)的這一分析框架后來(lái)又由霍姆斯特姆等人進(jìn)一步發(fā)展，在委托-代理文獻(xiàn)中，被稱為“莫里斯-霍姆斯特姆模型方法”，通過(guò)這一方法，可推導(dǎo)最優(yōu)激勵(lì)合同的基本條件。在張維迎的《詹姆斯·莫里斯與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)》一文中，對(duì)此有更進(jìn)一步的解釋——

這個(gè)條件證明在信息不對(duì)稱條件下你能觀察到當(dāng)事人活動(dòng)的結(jié)果，但你不能觀察到活動(dòng)本身，因而對(duì)當(dāng)事人支付的報(bào)酬就必須以能夠觀察的結(jié)果為基礎(chǔ)。這就導(dǎo)出了信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)基本問(wèn)題，激勵(lì)與保險(xiǎn)之間關(guān)系問(wèn)題。激勵(lì)與保險(xiǎn)是有矛盾的，如果一個(gè)人害怕風(fēng)險(xiǎn)，那么最優(yōu)的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)是讓他不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)而拿一份固定工資。但這時(shí)又會(huì)產(chǎn)生多勞和少勞一個(gè)樣，那么這個(gè)人就會(huì)偷懶。因?yàn)?，為了讓他積極努力工作，必須讓他承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)，這就是委托-代理理論的一個(gè)基本結(jié)論。

除了對(duì)信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)，在福利經(jīng)濟(jì)學(xué)、增長(zhǎng)理論、項(xiàng)目評(píng)估方面莫里斯都做出杰出的研究成果，例如，他與牛津另一位福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家利特爾合作的《發(fā)展中國(guó)家的項(xiàng)目評(píng)估和計(jì)劃》一文，其中關(guān)于發(fā)展的方法很多至今仍奉為經(jīng)典。值得一提的是，數(shù)理功底深厚的莫里斯很重要的一個(gè)研究特色即是牢牢握住數(shù)學(xué)工具這一研究問(wèn)題的主要方式，從思想概念到方法論都有所貢獻(xiàn)。莫里斯的研究出發(fā)點(diǎn)往往基于規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)而非實(shí)證，但其研究領(lǐng)域多為政策導(dǎo)向，不僅觸及問(wèn)題最本質(zhì)層面，且以數(shù)理化的形式給人以深?yuàn)W難解的印象，但不可否認(rèn)的是其得出的結(jié)論往往都具有很強(qiáng)的理論實(shí)證意義。因此有學(xué)者認(rèn)為與其說(shuō)莫里斯在信息經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域做出卓越貢獻(xiàn)，不如說(shuō)他的這一貢獻(xiàn)是他在進(jìn)行最優(yōu)政策理論研究時(shí)的副產(chǎn)品，這位在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域開創(chuàng)研究新視角的大師因此也被稱為“應(yīng)用理論經(jīng)濟(jì)學(xué)家”。

莫里斯與中國(guó)

1994年，由于感情甚篤的夫人去世，莫里斯為換個(gè)環(huán)境，1995年從牛津回到劍橋。當(dāng)1996年獲得諾獎(jiǎng)的消息傳來(lái)時(shí)，他十分渴望這一榮譽(yù)能夠與逝去的妻子分享。然而，這已成終生遺憾，唯讓他感到安慰的是，他和妻子的兩個(gè)女兒在瑞典與父親同享了這一激動(dòng)人心的時(shí)刻。2001年，他與有著豐富中國(guó)經(jīng)驗(yàn)、曾多次負(fù)責(zé)組織中國(guó)項(xiàng)目的帕特麗夏結(jié)婚，讓這位始終關(guān)注發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)大師與中國(guó)又多了份淵源。

與很多國(guó)外經(jīng)濟(jì)學(xué)家不同，莫里斯與中國(guó)的關(guān)系不僅僅停留在對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題發(fā)表看法的層面，而是深入中國(guó)“肌理”、在中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)理論實(shí)踐等多層面有著頗多的了解和參與。這當(dāng)然得益于一直以來(lái)他對(duì)發(fā)展問(wèn)題的關(guān)注。

他是國(guó)內(nèi)知名經(jīng)濟(jì)學(xué)家張維迎在牛津就讀期間的導(dǎo)師，在張維迎看來(lái)，莫里斯嚴(yán)謹(jǐn)、勤奮，不僅他的辦公室內(nèi)堆滿了論文和書，他的腦子里也充斥著各式各樣的問(wèn)題。在牛津期間，兩人經(jīng)常在學(xué)院食堂和咖啡廳聊天，莫里斯始終表現(xiàn)出對(duì)發(fā)展中國(guó)家問(wèn)題的關(guān)注關(guān)心。1997年4月，在獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)半年后的應(yīng)邀訪華中，張維迎全程陪同莫里斯。訪華期間，莫里斯馬不停蹄，參與諸多學(xué)術(shù)活動(dòng)的同時(shí)，到北京、西安等地?cái)垊?，到深圳參觀君安證券、股票交易所等，精力充沛且充滿好奇心地觀察著這個(gè)古老而又年輕國(guó)度經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的每一個(gè)細(xì)節(jié)。此間，讓張維迎印象深刻的一件小事是從深圳飛往西安的飛機(jī)上莫里斯即幫助他解答了一篇論文的數(shù)學(xué)證明，其專注高效也讓張維迎欽佩不已。而這種專注高效必然引致的結(jié)果是他個(gè)人在有限精力內(nèi)完成了盡可能多的他認(rèn)為有意義的事情。這其中之一便是跟中國(guó)的密切聯(lián)系。

在媒體中我們常?？吹侥锼箒?lái)訪中國(guó)，發(fā)表演講、實(shí)踐調(diào)研。他在學(xué)術(shù)論壇中暢談經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，他就中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展中的痛點(diǎn)難點(diǎn)以及未來(lái)宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)發(fā)表看法，就中國(guó)稅制的改善獻(xiàn)策建言；他是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際問(wèn)題的研究者和實(shí)踐家，是媒體中“指點(diǎn)北部灣”的英倫爵士，是珠海橫琴新區(qū)咨委會(huì)委員；他更是熱衷于經(jīng)濟(jì)學(xué)教育的傳播者、教育家，他與清華學(xué)子就“創(chuàng)建綠色經(jīng)濟(jì)”展開熱烈對(duì)話，還在中國(guó)的教師節(jié)期間走進(jìn)北京匯文中學(xué)做講座、與熱情的中學(xué)生們交流暢言；他擔(dān)任多所中國(guó)學(xué)校的名譽(yù)教授，曾在香港中文大學(xué)有一個(gè)專門的研究辦公室，參與其對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的研究工作，甚至領(lǐng)銜組建了劍橋大學(xué)的中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心。2010年起，莫里斯擔(dān)任新成立的香港中文大學(xué)晨興書院的院長(zhǎng)。晨興書院的學(xué)生及院務(wù)人員主要來(lái)自香港，也有大量?jī)?nèi)地和海外成員，他們?cè)谶@里互相砥礪、激勵(lì)獨(dú)立思考、啟發(fā)創(chuàng)意，而作為院長(zhǎng)的莫里斯所定義的書院使命即是 “展現(xiàn)其潛能，助其成大器”。

興學(xué)重教也與莫里斯一直以來(lái)秉承的教育理念一脈相承，不管在英倫還是在中國(guó)。他育人無(wú)數(shù)，桃李滿天下；他樂(lè)見有著獨(dú)立思考能力的學(xué)生，更愿意為激發(fā)學(xué)生的創(chuàng)造力盡老師之所能。不僅在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域莫里斯培養(yǎng)了許多有著出色研究成果的學(xué)生，在其他領(lǐng)域表現(xiàn)優(yōu)異的弟子也大有人在，這些都帶給莫里斯無(wú)窮的職業(yè)上的快樂(lè)，也讓他始終在教學(xué)方面樂(lè)此不疲。在今日中國(guó)，莫里斯也希望能夠播撒下經(jīng)濟(jì)學(xué)教育之種，盡享師者之樂(lè)。

（本欄目責(zé)任編輯：阮靜）