中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的路徑分析*

■ 劉霞輝

中國(guó)社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所 北京 100836

中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的路徑分析*

■ 劉霞輝

中國(guó)社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所 北京 100836

[目的/意義]十三五期間及未來十五年是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，在內(nèi)外需不振，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的壓力下，經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了明顯的下行壓力。在此背景下，要保持中國(guó)經(jīng)濟(jì)的較快增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是關(guān)鍵。[方法/過程]本文在回顧經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型理論與事實(shí)的基礎(chǔ)上，通過分析中國(guó)目前經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)遇到的困境，在借鑒新卡爾多事實(shí)的基礎(chǔ)上，提出要使中國(guó)再上新臺(tái)階，從十三五開始必須進(jìn)行經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。[結(jié)果/結(jié)論] 轉(zhuǎn)型的基本路徑是，首先要合理確定政府的定位，使其從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的帶領(lǐng)者轉(zhuǎn)化為發(fā)動(dòng)者，從臺(tái)前走向幕后；再者是進(jìn)行財(cái)稅制度改革，適應(yīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新階段，使稅制由工業(yè)化階段的間接稅制逐步過渡到城市化階段所要求的直接稅制；三是進(jìn)一步完善市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，通過價(jià)格制度改革、事業(yè)單位改革等形成新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，真正使創(chuàng)新和人力資本在增長(zhǎng)中發(fā)揮更大作用。

十三五 經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型 新卡爾多事實(shí) 創(chuàng)新

十三五期間及未來十五年是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，在內(nèi)外需不振，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的壓力下，經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了明顯的下行壓力?？陀^上看，原因有以下幾個(gè)方面：（1）“十三五”期間勞動(dòng)力要素供給將出現(xiàn)拐點(diǎn)，且隨著城市化率的提升，資本要素供給的增長(zhǎng)速度也將下降到個(gè)位數(shù)。（2）隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的現(xiàn)代化（工業(yè)、服務(wù)業(yè)等現(xiàn)代部門的增加值按可比價(jià)計(jì)算約占GDP的93%），勞動(dòng)力從農(nóng)村部門向現(xiàn)代部門轉(zhuǎn)移的結(jié)構(gòu)性配置效率下降；同時(shí)，由于第三產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率低于第二產(chǎn)業(yè)，導(dǎo)致服務(wù)業(yè)規(guī)模擴(kuò)張過程中的勞動(dòng)、資本非效率配置問題突出，并引致整體勞動(dòng)生產(chǎn)率改進(jìn)速度下降。（3）全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，從高峰期近30%左右的水平，下降到了目前17%的水平。（4）隨著“劉易斯拐點(diǎn)”的到來，分配要素開始向勞動(dòng)者傾斜，勞動(dòng)產(chǎn)出彈性上升到0.5的水平，進(jìn)一步強(qiáng)化了經(jīng)濟(jì)減速趨勢(shì)。

在此背景下，要保持中國(guó)經(jīng)濟(jì)的較快增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是關(guān)鍵。

1 經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的理論與事實(shí)：經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段性

1960年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅斯托在《經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的階段》一書中從社會(huì)發(fā)展的角度提出了經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)階段理論。他將一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程分為5個(gè)階段：傳統(tǒng)社會(huì)階段、準(zhǔn)備起飛階段、起飛階段、走向成熟階段、大眾消費(fèi)階段。第1個(gè)階段是傳統(tǒng)社會(huì)階段，生產(chǎn)功能有限，一般是封閉或孤立的經(jīng)濟(jì)，技術(shù)相對(duì)落后。第2個(gè)階段是準(zhǔn)備起飛階段，開始經(jīng)濟(jì)改革，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)通常是第一產(chǎn)業(yè)或者勞動(dòng)密集型的制造業(yè)。第3個(gè)階段是經(jīng)濟(jì)起飛階段，是經(jīng)濟(jì)由落后階段向先進(jìn)階段的過渡時(shí)期，大量勞動(dòng)力從第一產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到制造業(yè)，外國(guó)投資明顯增加，出現(xiàn)若干區(qū)域性的增長(zhǎng)極。在國(guó)際貿(mào)易中的比較優(yōu)勢(shì)從農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)向了勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的出口，如服裝、鞋、玩具、小工藝品和標(biāo)準(zhǔn)化的家電產(chǎn)品。第4階段是走向成熟階段，產(chǎn)業(yè)及出口的產(chǎn)品開始多樣化，投資重點(diǎn)從勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向資本密集型產(chǎn)業(yè)，交通和通訊設(shè)施顯著改善，企業(yè)開始向國(guó)外投資。中國(guó)目前已經(jīng)進(jìn)入了這一發(fā)展階段。第5階段是大眾消費(fèi)階段，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的主要產(chǎn)業(yè)從制造業(yè)轉(zhuǎn)向服務(wù)業(yè)，在休閑、教育、保健、國(guó)家安全、社會(huì)保障項(xiàng)目上的消費(fèi)增加。目前，主要的發(fā)達(dá)國(guó)家都已進(jìn)入這一發(fā)展階段，而中國(guó)正在進(jìn)入這一階段。

與上述結(jié)果相一致，美國(guó)管理學(xué)家波特在其《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)》一書中提出產(chǎn)業(yè)與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)也有4個(gè)演化階段：生產(chǎn)要素導(dǎo)向階段、投資導(dǎo)向階段、創(chuàng)新導(dǎo)向階段和富裕導(dǎo)向階段。首先是生產(chǎn)要素導(dǎo)向階段，其特征是幾乎所有的成功產(chǎn)業(yè)都是依賴基本生產(chǎn)要素，企業(yè)以價(jià)格條件進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，能提供的產(chǎn)品不多，技術(shù)較簡(jiǎn)單。其次是投資導(dǎo)向階段，現(xiàn)代化、高效率與大量生產(chǎn)的企業(yè)為主流，技術(shù)接近國(guó)際前沿。全社會(huì)都致力于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。但這時(shí)國(guó)內(nèi)需求水平不高，勞動(dòng)者收入仍普遍偏低。發(fā)展動(dòng)力主要來自供給面而非需求面。中國(guó)經(jīng)濟(jì)目前總體上正處在這一發(fā)展階段。再次是創(chuàng)新導(dǎo)向階段，重要的產(chǎn)業(yè)集群開始出現(xiàn)，具有競(jìng)爭(zhēng)力的世界級(jí)新產(chǎn)業(yè)也開始產(chǎn)生。競(jìng)爭(zhēng)從生產(chǎn)成本轉(zhuǎn)至生產(chǎn)率上，企業(yè)開始逐步撤出價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)或比較簡(jiǎn)單的領(lǐng)域。處在這個(gè)發(fā)展階段的政策應(yīng)放棄過去干預(yù)產(chǎn)業(yè)的做法，應(yīng)該做刺激或創(chuàng)造更多更高級(jí)的生產(chǎn)要素、改善國(guó)內(nèi)需求、鼓勵(lì)新商業(yè)等。中國(guó)東部沿海的部分地區(qū)正在開始進(jìn)入這一發(fā)展階段，但政府的轉(zhuǎn)型遠(yuǎn)沒到位。最后是富裕導(dǎo)向階段，與前3個(gè)階段正好相反，這個(gè)階段是經(jīng)濟(jì)走入衰退的時(shí)期。企業(yè)開始喪失它們?cè)趪?guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。勞資之間也為了維持自己既得的權(quán)利，關(guān)系日漸僵化。經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新速度減緩，資金因此流到土地等不動(dòng)產(chǎn)上面?，F(xiàn)實(shí)觀察發(fā)現(xiàn)，富裕導(dǎo)向階段并不必然在高收入經(jīng)濟(jì)體中出現(xiàn)，中等收入以上的經(jīng)濟(jì)體都可能有，所以會(huì)出現(xiàn)高收入與中等收入陷阱，中國(guó)目前在某些方面已出現(xiàn)該階段特征，須引起我們的高度重視。

1961年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家卡爾多提出了6個(gè)典型化事實(shí)，他用這些事實(shí)總結(jié)了以美國(guó)為例的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的整體經(jīng)濟(jì)特征：“第一，每工時(shí)實(shí)際產(chǎn)出或人均實(shí)際產(chǎn)出在較長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)以連續(xù)不變的速度增長(zhǎng)，即生產(chǎn)率穩(wěn)速增長(zhǎng)；第二，人均資本存量以連續(xù)不變的速度增長(zhǎng)；第三，以名義利率扣除通貨膨脹率而得到的實(shí)際利率大體上穩(wěn)定不變；第四，資本—產(chǎn)出比率大體上穩(wěn)定不變，或產(chǎn)出和資本存量增長(zhǎng)速率大致趨于相同；第五，各種生產(chǎn)要素的收入在國(guó)民收入中所占的分配份額大體上穩(wěn)定不變；第六，人均產(chǎn)出增長(zhǎng)率在不同國(guó)家間具有很大差別，收入和利潤(rùn)份額較高的國(guó)家傾向于有較高的資本—產(chǎn)出比例?！盵1]卡爾多事實(shí)表明，當(dāng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入高收入階段后，勞動(dòng)、資本等生產(chǎn)要素變動(dòng)小且對(duì)增長(zhǎng)的作用力弱化，會(huì)使經(jīng)濟(jì)進(jìn)入穩(wěn)定期（類似于波特的消費(fèi)導(dǎo)向經(jīng)濟(jì)）。

2 中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的現(xiàn)實(shí)壓力

多種跡象表明，中國(guó)正在向工業(yè)化后期邁進(jìn)。在工業(yè)化時(shí)期，我們面臨著3個(gè)有利條件：國(guó)內(nèi)外廣闊的物質(zhì)產(chǎn)品需求市場(chǎng)、過剩的勞動(dòng)力以及比較容易獲得的資本（前期是港澳臺(tái)投資，后期吸引了其他外資的涌入）。生產(chǎn)者所做的事情，就是選擇利用外部大量生產(chǎn)技術(shù)存量，以吸收廉價(jià)勞動(dòng)力——先是勞動(dòng)密集型輕工業(yè)的大力發(fā)展，后是資本驅(qū)動(dòng)的重化工業(yè)的強(qiáng)力推進(jìn)，用三十多年的時(shí)間，走完了規(guī)模經(jīng)濟(jì)的工業(yè)化道路，直至達(dá)到國(guó)內(nèi)外物質(zhì)品市場(chǎng)需求所能容納的技術(shù)—生產(chǎn)邊界。但目前這些有利因素正在消減。

2.1 正在消失的人口紅利

根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局第六次人口普查（2010年）及勞動(dòng)力人口年齡移算估計(jì)，2015—2020年，中國(guó)勞動(dòng)年齡人口年均增長(zhǎng)率為-0.01%，這是城市化時(shí)期面臨的人口轉(zhuǎn)型的新態(tài)勢(shì)。2015年之后，勞動(dòng)年齡人口持續(xù)下降及相應(yīng)勞動(dòng)供給持續(xù)減少將成為常態(tài)。鑒于人口“紅利”正在消失的客觀事實(shí)，對(duì)于已進(jìn)入工業(yè)化中后期的中國(guó)，靠勞動(dòng)投入維持增長(zhǎng)已沒有實(shí)現(xiàn)的條件。通過測(cè)算①表1、2的測(cè)算時(shí)間段劃分依據(jù)1985—2007年為高速增長(zhǎng)期，2008—2014年為減速增長(zhǎng)期，2015—2020年為近似十三五時(shí)期，2019—2030年為進(jìn)入發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體準(zhǔn)備期；兩表測(cè)算方法是帶投術(shù)創(chuàng)新的科布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)。，可見一斑。

表1 中國(guó)勞動(dòng)投入型增長(zhǎng)預(yù)測(cè)Table 1 The prediction of China’s labor input growth

此表假設(shè)2015—2020年階段，投資率在20%左右的水平，但資本效率并未得到改善，資本彈性繼續(xù)下降，全要素（TFP）貢獻(xiàn)率也如是。在2021—2030年階段，即便凈投入率仍維持20%的水平，由于人口負(fù)面因素進(jìn)一步加大，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率最終將會(huì)徘徊在2.5%的水平。顯然，勞動(dòng)投入型增長(zhǎng)不可行。

2.2 資本投入效率下降

如果在2008—2014年階段基礎(chǔ)上再維持高達(dá)30%的凈投資率，我們通過一個(gè)簡(jiǎn)單測(cè)算即可發(fā)現(xiàn)：鑒于粗放式高投入下，無法扭轉(zhuǎn)資本效率下滑，與隨之導(dǎo)致的資本彈性下降態(tài)勢(shì)，以及勞動(dòng)年齡人口增長(zhǎng)率不可逆轉(zhuǎn)的負(fù)向增長(zhǎng)，會(huì)使高投入增長(zhǎng)收效甚微，估算結(jié)果如表2。

在勞動(dòng)年齡人口增長(zhǎng)率、資本效率與資本彈性的負(fù)面增長(zhǎng)效應(yīng)影響下，單純提高凈投資率已無法有效支持GDP增長(zhǎng)，盡管資本貢獻(xiàn)份額比前階段提高5個(gè)百分點(diǎn)，達(dá)76.9%，且TFP貢獻(xiàn)率也由先前的27%增到30%，但經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率仍將下滑4.4個(gè)百分點(diǎn)，為5.27%。在2021—2030年階段，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率將進(jìn)一步下滑到3%。中國(guó)未來已不可能再復(fù)制先前的資本投入型增長(zhǎng)路徑。

2.3 規(guī)模供給效率遞減

主要表現(xiàn)在：（1）產(chǎn)能過剩，受大規(guī)模工業(yè)化慣性和理論認(rèn)識(shí)滯后的影響，中國(guó)經(jīng)濟(jì)模式依然局限于物質(zhì)資本主導(dǎo)生產(chǎn)和消費(fèi)的階段，在向更高級(jí)的生產(chǎn)、消費(fèi)模式遞進(jìn)路徑上，遇到產(chǎn)品過剩問題。如，根據(jù)中國(guó)工業(yè)和信息化部發(fā)布的《2012年中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行上半年報(bào)告》，中國(guó)鋼鐵行業(yè)產(chǎn)能過剩1.6億噸以上，水泥產(chǎn)能過剩超過3億噸，其他傳統(tǒng)行業(yè)也面臨相近情況。這種問題產(chǎn)生的理論根源，在于過分強(qiáng)調(diào)物質(zhì)資本的重要性，而過度的物質(zhì)資本積累所導(dǎo)致的收益遞減、連同廣義人力資本缺乏所導(dǎo)致的知識(shí)過程的缺失，將壓迫經(jīng)濟(jì)進(jìn)入負(fù)反饋的非增長(zhǎng)螺旋。（2）生產(chǎn)模式與消費(fèi)模式脫節(jié)，中國(guó)資本驅(qū)動(dòng)的生產(chǎn)模式具有強(qiáng)烈的“外向”色彩，并導(dǎo)致生產(chǎn)與國(guó)內(nèi)消費(fèi)的脫節(jié)——或者說，生產(chǎn)模式已經(jīng)不能與國(guó)內(nèi)消費(fèi)模式相匹配，現(xiàn)階段時(shí)有發(fā)生的海購現(xiàn)象，從一個(gè)側(cè)面佐證了這種問題的嚴(yán)重性。中國(guó)現(xiàn)有工業(yè)化模式，是通過承接先行工業(yè)化國(guó)家的低端產(chǎn)業(yè)鏈建立的，這種生產(chǎn)模式本質(zhì)上是服務(wù)于國(guó)際市場(chǎng)的相對(duì)低端的需求（因?yàn)榘l(fā)達(dá)國(guó)家沒有這種供給了），并形成與國(guó)外需求模式的互補(bǔ)，而不是或者不主要是為了滿足國(guó)內(nèi)需求的生產(chǎn)。因此，作為國(guó)際市場(chǎng)的嵌入環(huán)節(jié)，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)效率改進(jìn)主要源于外部需求拉動(dòng)而非內(nèi)需動(dòng)力。（3）過度儲(chǔ)蓄與資產(chǎn)泡沫，中國(guó)現(xiàn)階段的過度儲(chǔ)蓄，是現(xiàn)階段生產(chǎn)模式主導(dǎo)消費(fèi)模式、消費(fèi)模式中物質(zhì)品需求已經(jīng)得到滿足情境下出現(xiàn)的現(xiàn)象。一方面，居民物質(zhì)品需求的潛力已經(jīng)不是單純的數(shù)量，而是對(duì)高質(zhì)量的物質(zhì)品有需求但是生產(chǎn)結(jié)構(gòu)跟不上，相應(yīng)部分的潛在需求轉(zhuǎn)化為儲(chǔ)蓄；另一方面，居民及其家庭的科教文衛(wèi)需求，缺乏足夠的市場(chǎng)體制給予滿足，相應(yīng)部分的潛在需求也轉(zhuǎn)化為儲(chǔ)蓄。更為重要的一塊儲(chǔ)蓄來自于房地產(chǎn)市場(chǎng)的價(jià)格預(yù)期，居民不得不壓縮當(dāng)前消費(fèi)甚至未來人力資本投資，積累購房能力。

表2 高資本投入型增長(zhǎng)預(yù)測(cè)Table 2 The prediction of the high capital input growth

面對(duì)上述困境，就需要對(duì)轉(zhuǎn)型時(shí)期的新動(dòng)力給予思考。

3 通過創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型

觀察表明，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型受到效率提升和廣義恩格爾定律的牽引。生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)型推動(dòng)產(chǎn)業(yè)從低效率的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)向高效率的工業(yè)，并進(jìn)一步從高效率的工業(yè)轉(zhuǎn)向更高效的服務(wù)業(yè)。生活方式體現(xiàn)在廣義恩格爾定律上，即從食品占消費(fèi)支出比重的下降拓展到物質(zhì)消費(fèi)占消費(fèi)支出比重的下降。因此，需求結(jié)構(gòu)會(huì)牽引著產(chǎn)業(yè)不斷變化，服務(wù)業(yè)比重會(huì)越來越高。目前中國(guó)的生活方式在全球化刺激下已逐步與國(guó)際接軌，倒逼我們的生產(chǎn)方式必須轉(zhuǎn)型。生產(chǎn)方式往哪個(gè)方向轉(zhuǎn)？新的經(jīng)濟(jì)觀察為我們提供了啟示。

3.1 新卡爾多事實(shí)

觀察表明，高水平經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)陷阱并非在所有經(jīng)濟(jì)體都出現(xiàn)。以美國(guó)為典型，一些經(jīng)濟(jì)體保持了一個(gè)世紀(jì)以上的持續(xù)增長(zhǎng)。該現(xiàn)象促使經(jīng)濟(jì)學(xué)家們重新審視卡爾多事實(shí)，查爾斯·瓊斯和保羅·羅默[2]歸納出如下的新卡爾多事實(shí)：“（1）市場(chǎng)范圍的擴(kuò)大。全球化和城市化促進(jìn)了貨物、創(chuàng)意、資金和人員的流動(dòng)，進(jìn)而擴(kuò)大了市場(chǎng)范圍。（2）加速增長(zhǎng)。幾千年來，人口和人均GDP的增長(zhǎng)在加速，從幾乎為零增加到20世紀(jì)觀察到的較快增長(zhǎng)。（3）現(xiàn)代增長(zhǎng)速度的差異。各國(guó)之間人均GDP增長(zhǎng)速度的差異隨著與前沿科技水平的差距增加而增大。（4）較大的收入和全要素生產(chǎn)率（TFP）差異。投入的不同只能解釋人均GDP跨國(guó)差異中的不到一半。（5）世界各地的人均人力資本大幅度增加。（6）相對(duì)工資的長(zhǎng)期穩(wěn)定。人力資本相對(duì)于非熟練工人而言不斷增加， 但這種量的增加并沒有造成其相對(duì)價(jià)格的不斷下降?！?/p>

考慮到創(chuàng)新傳播速度的加快及其具有的非競(jìng)爭(zhēng)性特征，全球化導(dǎo)致的市場(chǎng)范圍迅速擴(kuò)大，以及長(zhǎng)期的加速增長(zhǎng)這兩個(gè)重要事實(shí)就很容易理解。另外兩個(gè)事實(shí)，即收入和全要素生產(chǎn)率巨大的跨國(guó)差異以及技術(shù)落后國(guó)家間生產(chǎn)率的顯著差異，證明了制度及其變化的重要性。最后兩個(gè)事實(shí)與卡爾多最初的觀察非常相似，但卡爾多強(qiáng)調(diào)實(shí)物資本，而現(xiàn)代增長(zhǎng)理論強(qiáng)調(diào)人力資本。人力資本和創(chuàng)意間的良性循環(huán)能夠說明增長(zhǎng)的加快。

新卡爾多事實(shí)說明，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)力并不一定是傳統(tǒng)的資本和勞動(dòng)投入，而是技術(shù)創(chuàng)新和人力資本的提升，好的制度能促進(jìn)人力資本提升和激發(fā)創(chuàng)新，從而使經(jīng)濟(jì)機(jī)體充滿活力，使增長(zhǎng)得以持續(xù)。

3.2 中國(guó)應(yīng)走創(chuàng)新之路

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)份額中全要素生產(chǎn)率（TFP）超過50%以上的增長(zhǎng)為創(chuàng)新帶動(dòng)的增長(zhǎng)。發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的TFP貢獻(xiàn)份額都在60%以上，而我國(guó)TFP貢獻(xiàn)份額大約維持在25%的水平，關(guān)鍵是TFP增長(zhǎng)率年均約為2.5%，是低水平的增長(zhǎng)速度。這表明我國(guó)還遠(yuǎn)未邁入效率型增長(zhǎng)路徑，但這無疑是必須要奮斗的目標(biāo)。

2008年世界銀行推出了新一版GDP核算的SNA體系，引入了重要的“法定所有產(chǎn)權(quán)”與“經(jīng)濟(jì)所有者”概念；把知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品列入到GDP中——包括研發(fā)、礦產(chǎn)勘探評(píng)估、計(jì)算機(jī)軟件和數(shù)據(jù)庫、文學(xué)和藝術(shù)品原件等；大量的歸屬于人們精神生活的享受型產(chǎn)品，也從消費(fèi)項(xiàng)目列入到了供給項(xiàng)目，因此也明確了知識(shí)消費(fèi)與生產(chǎn)的一體化過程，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的考核標(biāo)準(zhǔn)的建立上取得了突破；引入了“雇員股票期權(quán)”，將期權(quán)賬號(hào)與勞動(dòng)報(bào)酬體系相關(guān)聯(lián)，把原來的資產(chǎn)收益轉(zhuǎn)變?yōu)槿肆Y本收入，突出了人的因素的重要性，核心是將知識(shí)生產(chǎn)重新定義。

我國(guó)仍處于“干中學(xué)”的發(fā)展過程中，TFP增長(zhǎng)主要來源于國(guó)外技術(shù)設(shè)備帶來的效率改善及較大投資規(guī)模，這就使我國(guó)TFP增長(zhǎng)與高投入有關(guān)，如我國(guó)TFP增長(zhǎng)率隨著凈投資率變化，總體趨勢(shì)是上升的。隨著“全球化紅利”消失，當(dāng)前我國(guó)“干中學(xué)”模式效應(yīng)必將式微，再加上高投入規(guī)模效應(yīng)不再及效率改善不利的變化趨勢(shì)，若TFP不能在自主創(chuàng)新、生產(chǎn)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新等“創(chuàng)新”模式下實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)，TFP增長(zhǎng)率將會(huì)下降。反之，假使我國(guó)自主創(chuàng)新水平能提高，TFP貢獻(xiàn)份額有顯著上升，則可能出現(xiàn)令人欣喜的增長(zhǎng)局面，具體測(cè)算結(jié)果如下。

這里我們測(cè)算了資本效率是否得到改善的兩種情形，假設(shè)投資率分別回歸到較為理性的2015—2018年階段的25%與2019—2030年階段的20%，不再是投資驅(qū)動(dòng)型30%的水平。在資本效率未改善情形下，資本效率、資本彈性與前兩種情況一致，在TFP貢獻(xiàn)份額分別為50%與60%的時(shí)候，在2015—2018年與2019—2030年階段，我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率將分別為6%與4%左右的水平，而TFP增長(zhǎng)率要在3%的水平上，雖難度較大，但增長(zhǎng)拉動(dòng)效應(yīng)非常明顯。若再錦上添花，資本效率能夠一并得到改善，也無需改善太多，只要回到甚至比2007年前還要低0.35～0.40的水平，在投資率為25%的水平上，效率驅(qū)動(dòng)型增長(zhǎng)路徑將會(huì)推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率重回8%以上的增長(zhǎng)率，并且投資率維持20%水平，2019—2030年階段仍可維持8%的水平。這種情況似乎過于理想，因?yàn)榛氐?%以上的增長(zhǎng)率，意味著突破了2015—2018年平均為7.87%；2019—2030年平均為6.9%的潛在增長(zhǎng)率水準(zhǔn)。這個(gè)突破其實(shí)也表明人口“負(fù)利”雖是客觀情況，但若人力資本作用能充分顯現(xiàn)，將能夠跨越該“負(fù)利”陷阱，激發(fā)經(jīng)濟(jì)的潛在增長(zhǎng)力。

表3 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型增長(zhǎng)路徑的兩種情形Table 3 Two situations of the path of innovation-driven growth

4 政策建議

如果制度改變了激勵(lì)，用于生產(chǎn)和共享創(chuàng)意的小部分人力資本會(huì)迅速提高，足以抵消人口總量的下降。在過去的半個(gè)世紀(jì)里，這些力量在大部分OECD國(guó)家都發(fā)揮了作用，如果中國(guó)的政策及人力資本水平越來越像OECD國(guó)家，這些力量還有很大的空間來發(fā)揮其巨大影響。為此，在十三五期間，我們應(yīng)在以下幾方面完善制度環(huán)境，為創(chuàng)新提供條件。

（1）合理確定政府的定位，使其從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的帶領(lǐng)者轉(zhuǎn)化為發(fā)動(dòng)者，從臺(tái)前走向幕后。其核心是弱化干預(yù)、強(qiáng)化協(xié)調(diào)。

政府干預(yù)是中國(guó)工業(yè)化大推進(jìn)的手段，它使我們擺脫了貧困陷阱并建立了完善的工業(yè)體系。現(xiàn)階段中國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨的問題，是如何突破中等收入陷阱、有效推進(jìn)城市化的問題。與以往依靠物質(zhì)資本積累和廉價(jià)勞動(dòng)力的工業(yè)化模式不同，中等收入陷阱突破不僅需要考慮生產(chǎn)供給面的效率，而且需要考慮消費(fèi)模式的升級(jí)與生活模式的變化，人力資本和知識(shí)部門的發(fā)展成為新增長(zhǎng)動(dòng)力，更深層次的制度變革即是這種歷史條件變化的結(jié)果。這就必須給知識(shí)過程和知識(shí)部門成長(zhǎng)創(chuàng)造環(huán)境，發(fā)揮每個(gè)人的積極性和創(chuàng)造力。這時(shí)，就需要弱化政府干預(yù)，強(qiáng)化政府在支持經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)中的功能，在完善法制以保護(hù)產(chǎn)權(quán)、形成有效的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境及新要素培育方面發(fā)揮作用。

（2）深化財(cái)稅制度改革，使其適應(yīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新階段。目標(biāo)是使稅制由工業(yè)化階段的間接稅制逐步過渡到城市化階段所要求的直接稅制。

中國(guó)目前的稅制形成于建國(guó)初期，完善于20世紀(jì)90年代，既有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的痕跡，又有明顯的工業(yè)化時(shí)期特征，是以間接稅為主體的稅制，征稅重點(diǎn)是工業(yè)部門。目前，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)已發(fā)生重大變化，工業(yè)化已進(jìn)入中后期，城市化日趨成熟，城市服務(wù)業(yè)已成為經(jīng)濟(jì)主體。再沿用以間接稅為主的稅制不僅加重了工業(yè)部門的稅負(fù)，使該部門轉(zhuǎn)型升級(jí)難度加大，也弱化了地方政府的稅基，加大了地方財(cái)政收入難度。所以，適應(yīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新階段，十三五時(shí)期應(yīng)著手從間接稅制逐步過渡到直接稅制的改革，降低間接稅占比，提高消費(fèi)等直接稅比例，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。

（3）加快若干重大領(lǐng)域改革。首先，重視中國(guó)現(xiàn)階段廣泛存在的人力資本錯(cuò)配問題，推進(jìn)“科教文衛(wèi)”事業(yè)單位的轉(zhuǎn)型和改革，提高服務(wù)業(yè)質(zhì)量。過去三十余年，由于對(duì)工業(yè)部門增長(zhǎng)的強(qiáng)調(diào)，導(dǎo)致對(duì)服務(wù)業(yè)發(fā)展的忽視，把服務(wù)業(yè)置于工業(yè)化的輔助部門發(fā)展，進(jìn)而導(dǎo)致服務(wù)業(yè)發(fā)展只注重規(guī)模，不注重質(zhì)量和效率，制造業(yè)與服務(wù)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率差距持續(xù)拉大。就現(xiàn)實(shí)來看，中國(guó)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的很多部門，一部分存在于管制較大的科教文衛(wèi)等事業(yè)單位；一部分存在于電信、金融、鐵路、航運(yùn)以及水電氣等公共服務(wù)部門。這些部門以其壟斷力吸引了很大一部分高層次人力資本，但是又不能提供較高的生產(chǎn)效率。為此，需要將事業(yè)單位改革與放松管制相結(jié)合，盤活人力資本存量，提升服務(wù)業(yè)的效率及其外部性，培育核心競(jìng)爭(zhēng)力。

其次，推進(jìn)國(guó)內(nèi)工業(yè)和服務(wù)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)的兼并重組，清理“僵尸企業(yè)”。高速增長(zhǎng)時(shí)期依賴要素驅(qū)動(dòng)成長(zhǎng)起來的企業(yè)在經(jīng)濟(jì)減速時(shí)期由于技術(shù)進(jìn)步滯后面臨窘境，其中一部分企業(yè)可能已經(jīng)失去效率增進(jìn)潛力，或者不能適應(yīng)創(chuàng)新要求。對(duì)這部分企業(yè)應(yīng)予清理以便釋放出資源，用于改善國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)環(huán)境。

再次，打破政府在工業(yè)化時(shí)期的選擇性融資支持機(jī)制，明晰市場(chǎng)的資源配置作用。推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革，打破壟斷，推行政企分開；推動(dòng)國(guó)內(nèi)統(tǒng)一市場(chǎng)的建設(shè)，打破各種資源流動(dòng)尤其是高層次人力資本流動(dòng)的制度障礙，解決資本市場(chǎng)、要素流動(dòng)、基礎(chǔ)設(shè)施、信息等領(lǐng)域的割裂問題；打破行政干預(yù)所導(dǎo)致的橫向、縱向經(jīng)濟(jì)分割，切實(shí)發(fā)揮經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)的集聚、關(guān)聯(lián)效應(yīng)，增強(qiáng)城市化的空間配置效率，疏通知識(shí)部門和知識(shí)過程的分工深化、創(chuàng)新外溢渠道。

致謝感謝黃志鋼副研究員提供的有關(guān)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)測(cè)算的結(jié)果。

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The Path Analysis of Economic Transformation in China

Liu Xiahui
Institute of Economics, Chinese Academy of Social Sciences, Beijing 100836

[Purpose/signifcance] 13thFive Year and the future 15 years are the critical period for China’s economic development. Under the pressures of low domestic and foreign demands and economic transformation, China’s economy growth apparently bears downward pressure. Under this background, it is crucial to transform economy to maintain China’s rapid economic growth. [Method/process] Based on the review of the economic transformation in theories and facts, through the analysis of the problems during China’s current economic growth, and in reference to the new Kaldor’s facts, this paper suggested that in order to make China enter a new level, it was necessary to carry out the economic transformation since the 13thFive Year. [Result/conclusion] The basic path of transformation is as follows: frstly, by making the government’s position more reasonable, the government should be transferred from the leader of economic growth to the motivator and be moved from the front desk to the background; secondly, the government should start the fscal and taxation system reform to adapt to the new stage of China’s economic growth, making the tax system from the industrialization stage of the indirect tax system gradually transit to the urbanization stage which requires the direct tax system; thirdly, there is a further improvement in the market competition environment. Innovation and human capital should play bigger roles in the economic growth by forming the new economic growth points through reforming the price system and public institutions.

13thFive Year economic transformation new Kaldor’s facts innovation

F124

10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2016.06.10

2016-12-01

2016-12-12 本文責(zé)任編輯：唐果媛

*本文受中國(guó)社會(huì)科學(xué)院創(chuàng)新工程項(xiàng)目資助。

劉霞輝，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所研究員、博士生導(dǎo)師,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論研究室主任，E-mail：liu_xh@cass. org.cn。