長(zhǎng)江流域經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率與生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制研究

李政通，白彩全，姚成勝，杜 涵（1.南昌大學(xué) a.經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院；b.計(jì)量經(jīng)濟(jì)研究會(huì)，南昌 001；.山東大學(xué) 經(jīng)濟(jì)研究院，濟(jì)南 50100；.大連理工大學(xué) 人文與社會(huì)科學(xué)學(xué)院，遼寧 大連 11604）

長(zhǎng)江流域經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率與生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制研究

李政通1a,1b，白彩全2，姚成勝1a，杜 涵3
（1.南昌大學(xué) a.經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院；b.計(jì)量經(jīng)濟(jì)研究會(huì)，南昌 330031；2.山東大學(xué) 經(jīng)濟(jì)研究院，濟(jì)南 250100；3.大連理工大學(xué) 人文與社會(huì)科學(xué)學(xué)院，遼寧 大連 116024）

文章運(yùn)用Malmquist指數(shù)分析模型與重復(fù)博弈模型對(duì)長(zhǎng)江流域各省市的農(nóng)業(yè)投入生態(tài)效率與工業(yè)投入生態(tài)效率進(jìn)行研究，探索建立流域內(nèi)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。研究結(jié)果表明：流域內(nèi)各省份分別存在比較優(yōu)勢(shì)與絕對(duì)優(yōu)勢(shì)；建立流域內(nèi)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制具有必要性；存在三種補(bǔ)償方式，且補(bǔ)償應(yīng)按梯度進(jìn)行。

長(zhǎng)江流域；生態(tài)補(bǔ)償；Malmquist指數(shù)分析模型；重復(fù)博弈

0 引言

區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境的關(guān)系十分密切，且在生態(tài)環(huán)境日益突出的時(shí)代得到更多地關(guān)注，如何在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中保護(hù)生態(tài)環(huán)境成為學(xué)者們研究的重要課題。長(zhǎng)江流域是一個(gè)包括9省2市橫跨東西的帶狀區(qū)域，2014年國(guó)家提出建設(shè)“長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶”，并對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的范圍進(jìn)行界定，覆蓋整個(gè)長(zhǎng)江流域。在此背景下，長(zhǎng)江流域?qū)⒚媾R巨大的發(fā)展契機(jī)，而各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異較大，資源稟賦狀況不同，如何在建設(shè)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的過(guò)程中協(xié)調(diào)地區(qū)發(fā)展并保護(hù)地區(qū)生態(tài)環(huán)境成為國(guó)家規(guī)劃的重要任務(wù)。

近年來(lái)，我國(guó)學(xué)者對(duì)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制進(jìn)行了廣泛且深入的研究[1～5]，就目前的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制或其他補(bǔ)償機(jī)制而言，主要是運(yùn)用博弈論方法進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析，這種經(jīng)驗(yàn)分析可以揭示區(qū)域間補(bǔ)償機(jī)制的原理，但也存在著顯著的局限性，并不能很好地區(qū)分地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的稟賦優(yōu)勢(shì)。在此情況下，本文運(yùn)用DEA方法中的Malmquist模型對(duì)長(zhǎng)江流域11省市的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行效率評(píng)價(jià)，得出各地區(qū)的資源稟賦優(yōu)勢(shì)，并從長(zhǎng)江流域整體發(fā)展的角度探索建立合理的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。

1 指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)說(shuō)明

1．1 指標(biāo)選取

從目前我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來(lái)看，工業(yè)仍然是我國(guó)各地區(qū)的主要產(chǎn)業(yè)，農(nóng)業(yè)在我國(guó)各地區(qū)所占的比重逐步下降。相比較工業(yè)和農(nóng)業(yè)而言，服務(wù)業(yè)的范圍較廣，且在一定程度上存在與工業(yè)、農(nóng)業(yè)à叉的現(xiàn)象。為此，本文僅考慮一個(gè)地區(qū)的工業(yè)和農(nóng)業(yè)稟賦優(yōu)勢(shì)。而考察地區(qū)的稟賦優(yōu)勢(shì)的辦法則是采用Malmquist方法對(duì)工業(yè)和農(nóng)業(yè)的生態(tài)產(chǎn)出效率進(jìn)行測(cè)度，得到前文所述的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)和相對(duì)優(yōu)勢(shì)。Malmquist方法是基于投入產(chǎn)出分析的面板數(shù)據(jù)分析方法，衡量的是動(dòng)態(tài)相對(duì)效率。在進(jìn)行Malmquist方法分析之前，首先需要確認(rèn)投入與產(chǎn)出的指標(biāo)，其次進(jìn)行效率測(cè)度。為此，本文建立了農(nóng)業(yè)投入的生態(tài)環(huán)境產(chǎn)出和工業(yè)投入的生態(tài)環(huán)境產(chǎn)出模型。在農(nóng)業(yè)投入中，本文選取農(nóng)用機(jī)械總動(dòng)力、農(nóng)作物總播種面積和固定資產(chǎn)投資這三個(gè)指標(biāo)；在工業(yè)投入中，選用了規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)單位數(shù)、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)和規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)固定資產(chǎn)這三個(gè)指標(biāo)；而在生態(tài)環(huán)境產(chǎn)出方面，選用了森林覆蓋率、城市生活垃圾無(wú)害化處理率和城市生活垃圾清運(yùn)量三個(gè)指標(biāo)。

1．2 數(shù)據(jù)說(shuō)明

由于本文研究的是長(zhǎng)江流域區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制，建立了評(píng)價(jià)各省市農(nóng)業(yè)投入的生態(tài)環(huán)境效率及工業(yè)投入的生態(tài)環(huán)境效率模型，并確定了相關(guān)的投入產(chǎn)出指標(biāo)。為保證數(shù)據(jù)的完整性，本文選取了2000—2013年的各省市的各指標(biāo)數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)來(lái)源于各省2001—2014年的統(tǒng)計(jì)年鑒。在數(shù)據(jù)搜集及處理過(guò)程中，個(gè)別指標(biāo)和個(gè)別年份存在數(shù)據(jù)缺失的現(xiàn)狀，為此本文運(yùn)用幾何平均法計(jì)算出現(xiàn)有數(shù)據(jù)的年增長(zhǎng)率，運(yùn)用年增長(zhǎng)率對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)，保障數(shù)據(jù)的完整性。

2 模型建立

2．1 Malmquist指數(shù)分析模型

Malmquist指數(shù)分析模型是基于面板數(shù)據(jù)分析的動(dòng)態(tài)相對(duì)效率評(píng)價(jià)方法[6]，Malmquist指數(shù)方法反應(yīng)的是從t到t+1期的生產(chǎn)率變化，而t+1期的生產(chǎn)率變化是基于t期的技術(shù)水平條件的。其表達(dá)式為：

在式(1)中，xt、xt+1分別表示在時(shí)期t和t+1期的投入向量，yt、yt+1分別表示在時(shí)期t和t+1期的產(chǎn)出向量；Dt則表示t期基于產(chǎn)出的距離函數(shù)，也即在固定投入與既定生產(chǎn)技術(shù)條件下實(shí)際產(chǎn)出與最大可能產(chǎn)出的比值。同樣地，在時(shí)期t+1的技術(shù)條件下，從時(shí)期t到t+1的生產(chǎn)率變化可表示為：

為了避免時(shí)期選擇的隨意性可能導(dǎo)致的差異，Caves等(1982)[7]建議采用Mt和Mt+1的幾何平均來(lái)計(jì)算Malmquist指數(shù)：

該指數(shù)反映了在固定規(guī)模報(bào)酬（用下標(biāo)C表示）下，每個(gè)決策單位從時(shí)期t到t+1，全要素生產(chǎn)率的改進(jìn)情況。如果M＞1，表明生產(chǎn)率呈現(xiàn)上升趨勢(shì)；反之則表明生產(chǎn)率呈現(xiàn)衰退趨勢(shì)。

Fare等(1994)[8]把Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)分解為技術(shù)效率變化指數(shù)（Technical Efficiency Change,簡(jiǎn)稱TEC）和技術(shù)水平變化指數(shù)（Technical Change,簡(jiǎn)稱TC）：

這里，TEC和TC都以固定規(guī)模報(bào)酬來(lái)定義。其中，TEC是規(guī)模報(bào)酬不變條件下技術(shù)效率的變化指數(shù)，它測(cè)度了從時(shí)期t到t+1每個(gè)決策單位到生產(chǎn)前沿面的距離。若TEC＞1，表明決策單位的當(dāng)期生產(chǎn)比上一期更接近生產(chǎn)前沿面，相對(duì)技術(shù)效率有所提高，反之亦然。TC則測(cè)度了從時(shí)期t到t+1期間，決策單位生產(chǎn)前沿面的外移程度。若TC＞1，表明本期前沿面向外移動(dòng)，即出現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步，否則表明技術(shù)維持在原來(lái)水平上（TC=1）甚至出現(xiàn)了倒退（TC＜1）。

2．2 完全競(jìng)爭(zhēng)情況下的重復(fù)博弈模型

本文建立一個(gè)重復(fù)博弈模型對(duì)區(qū)域內(nèi)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制進(jìn)行研究。假設(shè)博弈的周期為一年，那么每年就是一個(gè)博弈階段；而在跨時(shí)間的條件下，存在著資金(指收益)的時(shí)間價(jià)值，因而存在著貼現(xiàn)系數(shù)(r)。

假設(shè)在第一階段，生態(tài)區(qū)的選擇是發(fā)展污染較大但產(chǎn)值較高的產(chǎn)業(yè)(注重經(jīng)濟(jì))或發(fā)展較為生態(tài)但產(chǎn)值較低的產(chǎn)業(yè)(注重生態(tài))，經(jīng)濟(jì)區(qū)的選擇是對(duì)生態(tài)區(qū)進(jìn)行生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償或不進(jìn)行生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償。當(dāng)生態(tài)區(qū)選擇發(fā)展較為生態(tài)但產(chǎn)值較低的產(chǎn)業(yè)且經(jīng)濟(jì)區(qū)選擇補(bǔ)償時(shí)，兩者的得益為(W0+δ，R0-δ)；當(dāng)生態(tài)區(qū)選擇發(fā)展較為生態(tài)但產(chǎn)值較低的產(chǎn)業(yè)，而經(jīng)濟(jì)區(qū)卻選擇不補(bǔ)償時(shí)，得益為(W0,R0);當(dāng)生態(tài)區(qū)選擇發(fā)展污染較大但產(chǎn)值較高的產(chǎn)業(yè)，而經(jīng)濟(jì)區(qū)選擇補(bǔ)償時(shí)，得益為(K0+δ，S0-δ);當(dāng)生態(tài)區(qū)選擇發(fā)展污染較大但產(chǎn)值較高的產(chǎn)業(yè)而經(jīng)濟(jì)區(qū)選擇不補(bǔ)償時(shí)，得益為(K0, S0)。其中δ表示經(jīng)濟(jì)區(qū)對(duì)生態(tài)區(qū)的補(bǔ)償額度，是多種補(bǔ)償措施量化的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，這會(huì)使生態(tài)區(qū)的得益增加，但也會(huì)使經(jīng)濟(jì)區(qū)的得益減少，表示利益在生態(tài)區(qū)與經(jīng)濟(jì)區(qū)之間的單向流動(dòng)。因而，補(bǔ)償收益要大于不補(bǔ)償收益；在補(bǔ)償確定的情況下，發(fā)展較為生態(tài)但產(chǎn)值較低產(chǎn)業(yè)的收益要小于發(fā)展污染較大但產(chǎn)值較高產(chǎn)業(yè)的收益，即：K0＞W(wǎng)0且R0＞S0。合理的補(bǔ)償會(huì)使δ介于合理的區(qū)間之內(nèi)，這樣會(huì)使(多，補(bǔ)償)的得益要大于(少，不補(bǔ)償)，也即W0+δ＞K0且R0-δ＞S0。因此，最佳的補(bǔ)償應(yīng)該處于(K0-W0,R0-S0)之間。圖1展示了生態(tài)區(qū)與經(jīng)濟(jì)區(qū)的博弈矩陣：

圖1生態(tài)區(qū)與經(jīng)濟(jì)區(qū)博弈矩陣

(1)納什均衡與觸發(fā)策略

從圖1可以看出，當(dāng)生態(tài)區(qū)注重生態(tài)時(shí)，經(jīng)濟(jì)區(qū)的最佳選擇是不補(bǔ)償；當(dāng)注重經(jīng)濟(jì)時(shí)，經(jīng)濟(jì)區(qū)的最佳選擇仍然是不補(bǔ)償。從生態(tài)區(qū)的得益考慮，當(dāng)經(jīng)濟(jì)區(qū)的選擇是補(bǔ)償時(shí)，其最佳選擇是注重經(jīng)濟(jì)；當(dāng)對(duì)方選擇是不補(bǔ)償時(shí)，最佳選擇仍然是注重經(jīng)濟(jì)。因而，該博弈存在唯一的純策略納什均衡：(經(jīng)濟(jì)，不補(bǔ)償)。此時(shí)，納什均衡并不是最佳策略，博弈陷入了“囚徒困境”，也即該博弈中存在比(經(jīng)濟(jì)，不補(bǔ)償)更好的策略選擇，也即(生態(tài)，補(bǔ)償)。

生態(tài)區(qū)與經(jīng)濟(jì)區(qū)都清楚自身的得益，也清楚在合作的情況下會(huì)獲得更大的收益，同時(shí)也清楚這是一個(gè)不限次數(shù)的重復(fù)博弈。因此，在博弈的最初階段，兩個(gè)博弈方都可以試探性地進(jìn)行合作，一旦發(fā)現(xiàn)對(duì)方不合作，將永久采取報(bào)復(fù)措施，這在博弈中被稱為“觸發(fā)策略”。在圖1所示的博弈中，生態(tài)區(qū)與經(jīng)濟(jì)區(qū)可以在第一階段選擇合作，即生態(tài)區(qū)選擇注重生態(tài)，而經(jīng)濟(jì)區(qū)也同時(shí)選擇對(duì)生態(tài)區(qū)進(jìn)行適當(dāng)補(bǔ)償，因而(生態(tài)，補(bǔ)償)就是本文博弈的“觸發(fā)策略”，其本質(zhì)顯示了博弈方尋求合作及利益最大化的期望。

(2)無(wú)限次重復(fù)博弈分析

在該博弈中，存在一個(gè)純策略納什均衡，同時(shí)存在一個(gè)觸發(fā)策略。在博弈的第一階段，由于觸發(fā)策略的得益要大于純策略納什均衡的得益，因此會(huì)在第一階段試探合作。一旦對(duì)方不合作，將永遠(yuǎn)采取報(bào)復(fù)措施。因而對(duì)于生態(tài)區(qū)而言，其策略選擇為：第一階段，試探合作，注重生態(tài)發(fā)展，防止經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)生態(tài)惡化；第二階段，若第一階段的經(jīng)濟(jì)區(qū)采取合作策略，即對(duì)生態(tài)區(qū)進(jìn)行補(bǔ)償，則在第二階段選擇注重經(jīng)濟(jì)發(fā)展；第三階段及以后，由于經(jīng)濟(jì)區(qū)能夠觀測(cè)到生態(tài)區(qū)在第二階段的選擇，因而會(huì)采取報(bào)復(fù)措施，之后的策略均為唯一的純策略納什均衡。相反，對(duì)于經(jīng)濟(jì)區(qū)而言，在第一階段選擇合作，如果生態(tài)區(qū)第一階段選擇合作；則第二階段選擇不合作(不補(bǔ)償)，并在第三階段及以后都將選擇不補(bǔ)償。考慮到資金的時(shí)間價(jià)值，同時(shí)假設(shè)貼現(xiàn)系數(shù)是不變的。因而，在第二階段，生態(tài)區(qū)不改變策略(采取繼續(xù)合作的策略)的條件是：

因而可得：

最后解得，當(dāng)r滿足以下條件時(shí)，生態(tài)區(qū)不會(huì)改變策略：

同理可得，經(jīng)濟(jì)區(qū)不會(huì)改變合作策略的條件是：

式(7)表明生態(tài)區(qū)不會(huì)改變合作的策略，式(4)表明經(jīng)濟(jì)區(qū)不會(huì)改變合作的策略。通過(guò)式(7)和式(8)可以得出，不管是生態(tài)區(qū)還是經(jīng)濟(jì)區(qū)都不會(huì)改變合作策略的條件是：

式(9)顯示了貼現(xiàn)率與策略選擇的關(guān)系，當(dāng)市場(chǎng)貼現(xiàn)率滿足以上兩個(gè)條件時(shí)，生態(tài)區(qū)與經(jīng)濟(jì)區(qū)都不會(huì)改變合作的策略，即最終的策略都是(生態(tài)，補(bǔ)償)。同時(shí)，貼現(xiàn)率是與市場(chǎng)利率存在關(guān)系的，r=1/(1+i)，其中，i表示市場(chǎng)利率。當(dāng)市場(chǎng)利率越大時(shí)，貼現(xiàn)率就越小，補(bǔ)償?shù)目赡苄跃驮叫。腿菀装l(fā)生偏離；當(dāng)市場(chǎng)利率越小時(shí)，貼現(xiàn)率就越大，就越可能持續(xù)補(bǔ)償。當(dāng)市場(chǎng)利率變大到一定程度，就不會(huì)產(chǎn)生補(bǔ)償，最終導(dǎo)致雙方永久不合作。這在一定程度上危害市場(chǎng)，對(duì)生態(tài)區(qū)與經(jīng)濟(jì)區(qū)造成巨大的利益損失。而市場(chǎng)利率的波動(dòng)受很多因素的影響，經(jīng)濟(jì)區(qū)對(duì)生態(tài)區(qū)的補(bǔ)償對(duì)雙方都是有好處的，于是政府就需要在補(bǔ)償中間進(jìn)行調(diào)節(jié)，推動(dòng)補(bǔ)償持續(xù)進(jìn)行。

3 實(shí)證分析

3．1 長(zhǎng)江流域各省市經(jīng)濟(jì)投入的生態(tài)產(chǎn)出效率

3.1.1 農(nóng)業(yè)投入的生態(tài)產(chǎn)出效率

首先，本文對(duì)長(zhǎng)江流域各省的農(nóng)業(yè)投入生產(chǎn)環(huán)境產(chǎn)出效率進(jìn)行測(cè)度，比較分析長(zhǎng)江流域各省市的農(nóng)業(yè)投入效率動(dòng)態(tài)變化過(guò)程。Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)可以分解為技術(shù)效率變化指數(shù)和技術(shù)水平變化指數(shù)，由于文章篇幅的限制，在此僅展示Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)。如表1所示。

從表1可以看出：(1)長(zhǎng)江流域整體農(nóng)業(yè)投入的生態(tài)效率呈現(xiàn)衰退趨勢(shì)。除上海和浙江之外，其他省份近年均呈現(xiàn)不同程度衰減。(2)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省市的農(nóng)業(yè)投入生態(tài)效率發(fā)展趨勢(shì)要優(yōu)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展較差的省份。從各省市Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)的平均值可以看出，上海和重慶的農(nóng)業(yè)投入生態(tài)效率呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，且經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的省市要比經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的城市高。(3)糧食主銷區(qū)的農(nóng)業(yè)投入生態(tài)效率發(fā)展趨勢(shì)要好于糧食主產(chǎn)區(qū)。上海與浙江這兩個(gè)糧食主銷區(qū)的農(nóng)業(yè)投入生態(tài)效率排名靠前，而安徽、江西、湖北等糧食主產(chǎn)區(qū)的農(nóng)業(yè)投入生態(tài)效率則排名靠后。

表1 長(zhǎng)江流域各省市農(nóng)業(yè)投入的生態(tài)產(chǎn)出相對(duì)效率

3.1.2 工業(yè)投入的生態(tài)產(chǎn)出效率

同理，本文對(duì)長(zhǎng)江流域的各省市工業(yè)投入生態(tài)效率進(jìn)行測(cè)度，如表2所示。

表2 長(zhǎng)江流域各省市工業(yè)投入的生態(tài)產(chǎn)出相對(duì)效率

從表2可以看出：(1)長(zhǎng)江流域整體工業(yè)投入的生態(tài)效率呈現(xiàn)衰退趨勢(shì)。近年來(lái)，長(zhǎng)江流域各省市工業(yè)投入的生態(tài)效率存在不同程度的衰退，這表明工業(yè)投入對(duì)生態(tài)環(huán)境的破壞作用日益明顯。(2)工業(yè)投入的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)平均值呈現(xiàn)兩邊低中間高的分布。安徽、江西和浙江是工業(yè)投入的生態(tài)效率衰減最為嚴(yán)重的地區(qū)，而上海及長(zhǎng)江流域的西部相關(guān)省份工業(yè)投入的生態(tài)效率衰退程度較輕。

3.1.3 經(jīng)濟(jì)、生態(tài)發(fā)展的比較優(yōu)勢(shì)與絕對(duì)優(yōu)勢(shì)

表1和表2分別顯示了長(zhǎng)江流域各省農(nóng)業(yè)投入與工業(yè)投入的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)及其排名情況，綜合表1和表2可以得到長(zhǎng)江流域各省在生態(tài)環(huán)境背景下的比較優(yōu)勢(shì)和相對(duì)優(yōu)勢(shì)。為了更加直觀地展示長(zhǎng)江流域各省的比較優(yōu)勢(shì)與絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，本文將前1～5作為高效率，6～11作為低效率地區(qū)。具體如圖2所示。

圖2長(zhǎng)江流域經(jīng)濟(jì)、生態(tài)發(fā)展比較優(yōu)勢(shì)與絕對(duì)優(yōu)勢(shì)

圖2將長(zhǎng)江流域各省市的經(jīng)濟(jì)投入生態(tài)產(chǎn)出效率進(jìn)行歸類，從圖2中可以看出，農(nóng)業(yè)投入與工業(yè)投入的生態(tài)產(chǎn)出效率高—高分布的有上海、湖南和重慶；農(nóng)業(yè)投入的生態(tài)產(chǎn)出較高，但工業(yè)投入的產(chǎn)出較低的高—低分布有江蘇和浙江；農(nóng)業(yè)投入的生態(tài)產(chǎn)出較低，但工業(yè)投入的生態(tài)產(chǎn)出較高的低—高分布的只有云南；農(nóng)業(yè)投入與工業(yè)投入的生態(tài)產(chǎn)出效率低—低分布的有安徽、江西、湖北和四川。

從圖2中可以得出，高—高分布的上海、湖南和重慶相對(duì)于低—低分布的安徽、江西、湖北與四川而言具有比較優(yōu)勢(shì)。上海、湖南和重慶的經(jīng)濟(jì)投入生態(tài)產(chǎn)出效率要高于安徽、江西、湖北與四川四省，從各省市經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況來(lái)看，上海與重慶是直轄市，人口、資金與技術(shù)密集，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，應(yīng)該著重發(fā)展產(chǎn)值較高的產(chǎn)業(yè)；湖南雖然處于高—高分布地區(qū)，但是我國(guó)的糧食主產(chǎn)區(qū)，重要的農(nóng)業(yè)發(fā)展基地，具備農(nóng)業(yè)發(fā)展的優(yōu)勢(shì)條件，同時(shí)湖南的科技水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平都較高，為此湖南一方面要注重農(nóng)業(yè)發(fā)展，另一方面要提高工業(yè)發(fā)展水平。而處于相對(duì)優(yōu)勢(shì)的安徽、江西、湖北與四川，都是我國(guó)重要的糧食主產(chǎn)區(qū)，農(nóng)業(yè)在地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中占據(jù)重要地位，相比較于上海與重慶，這四個(gè)省份具備發(fā)展生態(tài)農(nóng)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)。為此，安徽、江西、湖北與四川一方面要努力實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)發(fā)展向科技與資本驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變。

相反，高—低分布的江蘇與浙江相對(duì)于低—高分布的云南與貴州而言形成絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。江蘇與浙江現(xiàn)代工業(yè)發(fā)達(dá)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，但是工業(yè)投入的生態(tài)產(chǎn)出效率較低，農(nóng)業(yè)投入的生態(tài)效率產(chǎn)出卻較高，而農(nóng)業(yè)所占的比重并不高。相反，云南與貴州經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，工業(yè)化發(fā)展程度較低，但是工業(yè)投入的生態(tài)產(chǎn)出效率卻呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，農(nóng)業(yè)投入的生態(tài)產(chǎn)出效率呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。兩者剛好形成顯著的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，但與實(shí)際的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況是相違背的。因而對(duì)于江蘇與浙江而言，一方面要加快工業(yè)發(fā)展升級(jí)，實(shí)現(xiàn)工業(yè)生產(chǎn)生態(tài)化；另一方面，需要對(duì)犧牲工業(yè)發(fā)展而保證流域內(nèi)生態(tài)的省份進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償。對(duì)于云南與貴州而言，則需要不斷改進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)，提高自身的科技水平，實(shí)現(xiàn)更加生態(tài)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)；同時(shí)推動(dòng)工業(yè)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)地方經(jīng)濟(jì)提升。

3．2 長(zhǎng)江流域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制

依據(jù)重復(fù)博弈的相關(guān)理論可以認(rèn)為，為保證流域內(nèi)生態(tài)環(huán)境處于合理的發(fā)展區(qū)間，同時(shí)由于各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異，就需要經(jīng)濟(jì)發(fā)展較好地區(qū)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展較差地區(qū)實(shí)行生態(tài)補(bǔ)償。由于生態(tài)補(bǔ)償受到一系列因素的影響，一旦破壞合作將導(dǎo)致惡性競(jìng)爭(zhēng)，為此需要政府進(jìn)行協(xié)調(diào)。而運(yùn)用Malmquist指數(shù)分析法對(duì)流域內(nèi)各省市的農(nóng)業(yè)投入生態(tài)產(chǎn)出效率及工業(yè)投入生態(tài)產(chǎn)出效率進(jìn)行測(cè)度，區(qū)分出處于比較優(yōu)勢(shì)與絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的省份。因而在進(jìn)行流域內(nèi)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的過(guò)程中，確保部分省份對(duì)其余省份的生態(tài)補(bǔ)償。長(zhǎng)江流域的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制主要表現(xiàn)為：(1)高—高分布地區(qū)需要向低—低分布地區(qū)進(jìn)行補(bǔ)償。研究表明，安徽、江西、湖北與四川在維護(hù)流域內(nèi)生態(tài)環(huán)境相對(duì)于上海、湖南和重慶具有比較優(yōu)勢(shì)，同時(shí)工業(yè)投入的確會(huì)對(duì)生態(tài)環(huán)境帶來(lái)更大的不好影響；因而需要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，既要保證農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，也要加快工業(yè)升級(jí)；對(duì)于安徽、江西、湖北與四川對(duì)流域內(nèi)的生態(tài)環(huán)境所做的貢獻(xiàn)，處于高—高分布的地區(qū)需要對(duì)其進(jìn)行生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償。(2)高—低分布地區(qū)需要向低—高分布地區(qū)進(jìn)行補(bǔ)償。高—低分布地區(qū)與低—高分布地區(qū)具備生態(tài)環(huán)境的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，其中高—低分布地區(qū)具備農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，而低—高分布地區(qū)具備工業(yè)生產(chǎn)的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)；現(xiàn)實(shí)卻正好相反，高—低地區(qū)是我國(guó)工業(yè)發(fā)達(dá)的地區(qū)，而低—高地區(qū)則是我國(guó)農(nóng)業(yè)較發(fā)達(dá)地區(qū)；流域內(nèi)的生態(tài)環(huán)境靠低—高地區(qū)進(jìn)行支撐，高—低地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中需要著重對(duì)低—高地區(qū)進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償。(3)長(zhǎng)江流域東部地區(qū)需要向中西部地區(qū)進(jìn)行補(bǔ)償。無(wú)論是從比較優(yōu)勢(shì)還是從絕對(duì)優(yōu)勢(shì)來(lái)講，長(zhǎng)江流域內(nèi)的東部地區(qū)相關(guān)省份都應(yīng)該向中西部地區(qū)的相關(guān)省份進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償。這是由于中西部地區(qū)支撐起了長(zhǎng)江流域的生態(tài)環(huán)境但犧牲了應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，為此東部地區(qū)有義務(wù)對(duì)中西部地區(qū)進(jìn)行生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償。除東部對(duì)西部補(bǔ)償?shù)恼w趨勢(shì)外，中部地區(qū)的湖南及西部地區(qū)的重慶都應(yīng)該對(duì)中西部地區(qū)其他省份進(jìn)行一定程度的生態(tài)補(bǔ)償。(4)生態(tài)補(bǔ)償以貴州和云南為重。在進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償過(guò)程中，不能一概而論，而是要有梯度進(jìn)行。廣大中西部地區(qū)是承接生態(tài)補(bǔ)償?shù)貐^(qū)，而安徽、江西、湖北與四川比貴州與云南經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，工業(yè)基礎(chǔ)較好，因而貴州與云南應(yīng)該是重點(diǎn)補(bǔ)償區(qū)域。

4 結(jié)論

本文的研究可以得到如下結(jié)論：(1)不同省份的不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展生態(tài)產(chǎn)出效率存在顯著差異。Malmquist指數(shù)表明，上海、湖南和重慶處于農(nóng)業(yè)投入高生態(tài)產(chǎn)出與工業(yè)投入高生態(tài)產(chǎn)出的高—高分布地區(qū)，安徽、江西、湖北和四川則處于低—低分布地區(qū)，江蘇和浙江處于高—低分布地區(qū)，貴州與云南處于低—高分布地區(qū)。(2)建立流域內(nèi)生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制具有必要性。重復(fù)博弈模型給出了博弈雙方不改變合作策略的條件，也即量化的補(bǔ)償價(jià)值折現(xiàn)率要處于一個(gè)合理的區(qū)間，一旦偏離將導(dǎo)致流域內(nèi)的惡性競(jìng)爭(zhēng)，這既表明在流域內(nèi)建立生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制具有必要性，也說(shuō)明政府在建立流域內(nèi)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制中發(fā)揮著重要作用。(3)流域內(nèi)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制有三種表現(xiàn)形式：高—高分布地區(qū)向低—低分布地區(qū)進(jìn)行補(bǔ)償、高—低分布地區(qū)向低—高分布地區(qū)進(jìn)行補(bǔ)償，流域內(nèi)東部地區(qū)對(duì)流域內(nèi)中西部地區(qū)進(jìn)行補(bǔ)償。研究表明，高—高分布地區(qū)與低—低分布地區(qū)形成比較優(yōu)勢(shì)，高—低分布地區(qū)與低—高分布地區(qū)形成絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，根據(jù)各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際，處于工業(yè)投入生態(tài)產(chǎn)出效率比較優(yōu)勢(shì)省份與絕對(duì)優(yōu)勢(shì)省份需要向處于農(nóng)業(yè)投入生態(tài)產(chǎn)出效率比較優(yōu)勢(shì)省份與絕對(duì)優(yōu)勢(shì)省份進(jìn)行補(bǔ)償；總的來(lái)看，流域內(nèi)東部地區(qū)處于工業(yè)投入生態(tài)產(chǎn)出效率比較優(yōu)勢(shì)與絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，而流域內(nèi)中西部較多處于農(nóng)業(yè)投入生態(tài)產(chǎn)出效率比較優(yōu)勢(shì)與相對(duì)優(yōu)勢(shì)，為此東部地區(qū)需要對(duì)中西部地區(qū)進(jìn)行生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償。且補(bǔ)償需要分梯度進(jìn)行，針對(duì)不同的地區(qū)采取不同的補(bǔ)償力度，對(duì)貴州與云南則要進(jìn)行重點(diǎn)補(bǔ)償。

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（責(zé)任編輯/劉柳青）

F124.4

A

1002-6487（2016）24-0126-05

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金資助項(xiàng)目（12CJL064）；國(guó)家級(jí)大學(xué)生創(chuàng)新訓(xùn)練項(xiàng)目（201510403006）

李政通(1993—)，男，湖北咸寧人，碩士研究生，研究方向：計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)。

白彩全(1989—)，男，甘肅蘭州人，博士研究生，研究方向：人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)。

（通訊作者）姚成勝(1977—)，男，江西上饒人，博士，副教授，研究方向：農(nóng)業(yè)資源經(jīng)濟(jì)、區(qū)域可持續(xù)發(fā)展。

杜 涵（1993—），女，河北邯鄲人，碩士研究生，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)。