交通類PPP項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)影響因素分析與識(shí)別

郭霽月， 唐美玲， 景志卓， 祁繼武， 袁競(jìng)峰

(東南大學(xué) 土木工程學(xué)院， 江蘇 南京 201196)

交通類PPP項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)影響因素分析與識(shí)別

郭霽月， 唐美玲， 景志卓， 祁繼武， 袁競(jìng)峰

(東南大學(xué) 土木工程學(xué)院， 江蘇 南京 201196)

社會(huì)資本的引進(jìn)使得PPP項(xiàng)目的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)有別于一般重大工程項(xiàng)目，主要表現(xiàn)為風(fēng)險(xiǎn)形式更為多樣，誘發(fā)原因更為復(fù)雜。目前針對(duì)PPP項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的研究較少，本文以現(xiàn)有關(guān)于一般重大工程項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的研究為基礎(chǔ)，以交通類PPP項(xiàng)目為研究對(duì)象，廣泛搜集了國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有交通類PPP項(xiàng)目的實(shí)踐案例，結(jié)合交通類PPP項(xiàng)目的特征，將交通類PPP項(xiàng)目的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)影響因素分為經(jīng)濟(jì)與民生、環(huán)境與人文、管理與運(yùn)維三大類，并在各分類下提出更為詳細(xì)的影響因素。然后在此基礎(chǔ)上面向國(guó)內(nèi)PPP領(lǐng)域的專業(yè)人士，針對(duì)交通類PPP項(xiàng)目各影響因素的重要性程度進(jìn)行了問卷調(diào)查及統(tǒng)計(jì)分析工作，明確了各影響因素的重要性排序，為交通類PPP項(xiàng)目后續(xù)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理奠定了一定的基礎(chǔ)。

PPP； 社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)； 影響因素

PPP(Public-Private-Partnership)作為一種公私合作伙伴關(guān)系，通過把市場(chǎng)規(guī)律引入公共服務(wù)而改變政府的運(yùn)作方式，使政府能夠以相同費(fèi)用提供更優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品或者用更少的成本提供相同質(zhì)量的產(chǎn)品。從20世紀(jì)90年代開始，各國(guó)逐漸開始推廣PPP模式，近年，PPP模式在我國(guó)引發(fā)了新一輪熱潮。截至目前，我國(guó)采用PPP模式運(yùn)作的項(xiàng)目累計(jì)已超過1000個(gè)，總投資超過9000億元，內(nèi)容涉及交通、通信、能源、水資源等領(lǐng)域。

PPP項(xiàng)目具有分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、提高公共服務(wù)質(zhì)量等優(yōu)勢(shì)，但同時(shí)也帶來眾多的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)誘發(fā)因素。PPP項(xiàng)目的融資特點(diǎn)使得它的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)更為復(fù)雜多變，但其仍然具有一般重大工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)。因此為便于社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)，有必要對(duì)PPP項(xiàng)目各類社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別，為社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的有效評(píng)價(jià)和合理管控提供幫助。

本文以案例分析法及問卷調(diào)查法為基礎(chǔ)，分析國(guó)內(nèi)外交通類PPP項(xiàng)目案例失敗的原因，據(jù)此確定交通類PPP項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)影響因素；針對(duì)交通類PPP項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)影響因素設(shè)計(jì)調(diào)查問卷，識(shí)別出PPP項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)重要的影響因素。

1 文獻(xiàn)綜述與案例分析

1.1 社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)理論研究

1.1.1 風(fēng)險(xiǎn)與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)的概念起源最早，關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)概念的研究主要集中在“風(fēng)險(xiǎn)”概念與“不確定性”之間是否可以等同，Siegel等[1]將風(fēng)險(xiǎn)定義為具有一定已知或未知概率分布特征的不確定事件或結(jié)果，并將“風(fēng)險(xiǎn)”與“不確定性”作為互換概念；Knight[2]則把用概率表述的隨機(jī)狀態(tài)定義為風(fēng)險(xiǎn)，而無法用概率表述的隨機(jī)狀態(tài)定義為不確定性[2]。

早期的風(fēng)險(xiǎn)主要針對(duì)的是自然風(fēng)險(xiǎn)，隨著風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵的逐步擴(kuò)展，人為風(fēng)險(xiǎn)的概念被提出。社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)正是人類對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概念的認(rèn)識(shí)深刻化的結(jié)果，是人類對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概念的一種分類，與“經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)”、“政治風(fēng)險(xiǎn)”、“自然風(fēng)險(xiǎn)”等概念相對(duì)應(yīng)[3]。目前，國(guó)外學(xué)者對(duì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的研究主要集中在“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)”和“風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)放大”兩種理論，其中“風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)放大”理論與PPP項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)有重要聯(lián)系。

1.1.2 風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)放大理論

風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)放大理論由Kasperson等學(xué)者于1988年提出，這一理論試圖描述和解釋風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)事件與社會(huì)制度及文化之間的互動(dòng)如何影響個(gè)人或組織的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知，造成風(fēng)險(xiǎn)的放大或弱化[4]。該理論認(rèn)為災(zāi)難事件與心理、社會(huì)、制度與文化交互作用的方式會(huì)加強(qiáng)或消減對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的感知并塑造風(fēng)險(xiǎn)行為，這些行為也會(huì)反過來造成新的社會(huì)或經(jīng)濟(jì)后果。其中，風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)放大定義為“信息過程、制度結(jié)構(gòu)、社會(huì)團(tuán)體行為和個(gè)體反應(yīng)共同塑造風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)體驗(yàn)，從而促成風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果的現(xiàn)象”[5]。在以上概念的基礎(chǔ)上，工程項(xiàng)目作為一種普遍存在于當(dāng)代社會(huì)的建設(shè)行為，是風(fēng)險(xiǎn)在微觀層面的一種社會(huì)放大，其影響與項(xiàng)目規(guī)模及社會(huì)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的大小正相關(guān)。

1.2 工程項(xiàng)目的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)

工程項(xiàng)目具有投資大、建設(shè)周期長(zhǎng)、參與方眾多、環(huán)境因素不確定等特點(diǎn)。美國(guó)項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)(PMI)將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定義為：一種不確定的事件或者條件，一旦發(fā)生就至少對(duì)項(xiàng)目的一個(gè)目標(biāo)產(chǎn)生影響，因此加強(qiáng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)項(xiàng)目成功起著至關(guān)重要的作用。

我國(guó)關(guān)于工程項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的研究開展較晚，2004年中國(guó)國(guó)際工程咨詢公司在《中國(guó)投資項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)指南》中首次將社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分析引入社會(huì)評(píng)價(jià)內(nèi)容體系，主要側(cè)重于項(xiàng)目可能產(chǎn)生的社會(huì)影響、社會(huì)效益和社會(huì)可接受性等方面。王朝綱等[6]認(rèn)為，建設(shè)項(xiàng)目的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)是群體之間的社會(huì)緊張或社會(huì)沖突可能損害項(xiàng)目目標(biāo)的可能性。余曉鐘等[7]認(rèn)為工程建設(shè)項(xiàng)目的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)是在整個(gè)項(xiàng)目周期中，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)所涉主體的各類訴求無法滿足而形成反叛社會(huì)的行為，并最終引起社會(huì)性失序和社會(huì)混亂的可能性。

1.3 PPP項(xiàng)目的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)

相較于一般工程項(xiàng)目，PPP項(xiàng)目的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)因素更為復(fù)雜。首先，PPP項(xiàng)目參與各方的角色有所不同。在一般的基礎(chǔ)設(shè)施工程項(xiàng)目當(dāng)中，社會(huì)資本作為承包商僅僅參與工程項(xiàng)目的建設(shè)過程，工程完工后即交付政府使用，政府作為服務(wù)的提供者面向公眾，社會(huì)資本與公眾的接觸面較小。而在PPP項(xiàng)目中，社會(huì)資本要在特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)作為服務(wù)提供者面向公眾直接提供服務(wù)。這種角色的轉(zhuǎn)換必然會(huì)導(dǎo)致服務(wù)質(zhì)量和公眾滿意程度有所改變，社會(huì)資本所面臨的風(fēng)險(xiǎn)將遠(yuǎn)大于政府曾經(jīng)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。其次，PPP項(xiàng)目的周期長(zhǎng)、影響廣。PPP模式現(xiàn)在一般用于軌道交通、污水廠、體育場(chǎng)館等大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，其特許經(jīng)營(yíng)期的長(zhǎng)度往往可達(dá)數(shù)十年，而且作為基礎(chǔ)設(shè)施所涉及的群眾面也十分廣泛，風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)放大效應(yīng)將更為明顯，因此引發(fā)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的可能性也遠(yuǎn)大于一般工程項(xiàng)目。因此， PPP項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)可以被定義為：在PPP項(xiàng)目決策、建設(shè)直到特許運(yùn)營(yíng)期結(jié)束的全過程內(nèi)，各種導(dǎo)致社會(huì)沖突的可能性；一旦這種可能性累積到一定程度，社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)轉(zhuǎn)換成為社會(huì)危機(jī)，從而構(gòu)成對(duì)社會(huì)穩(wěn)定和社會(huì)秩序的威脅。在分析PPP項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)因素時(shí)，要格外注意與一般工程項(xiàng)目的區(qū)別和聯(lián)系。

1.4 案例分析

在大量搜集國(guó)內(nèi)外交通類PPP項(xiàng)目的案例基礎(chǔ)上，本文選取了16個(gè)典型案例分析了其出現(xiàn)問題的原因，如表1所示。

1.5 小結(jié)

目前工程項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的研究熱點(diǎn)主要集中在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)、感知/態(tài)度等方面，其中風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要是針對(duì)于某種具體工程情境下的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別[8]，如公路、鐵路、污水處理等大型工程項(xiàng)目；在研究方法上較多采用了模糊分析法、博弈論、 神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、層次分析、模糊數(shù)學(xué)等[9]。

表1 國(guó)內(nèi)外PPP項(xiàng)目案例匯總

但現(xiàn)有研究也存在著一定不足之處，主要表現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：一是現(xiàn)有社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的研究中對(duì)人文本身比較關(guān)注，相對(duì)地缺乏對(duì)工程、自然、環(huán)境等人機(jī)混合系統(tǒng)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的研究；二是在工程項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)研究過程中往往只注重建設(shè)階段，對(duì)后期運(yùn)營(yíng)過程關(guān)注較少；三是對(duì)社會(huì)影響雖然有涉及，但是非PPP項(xiàng)目往往影響不能夠顯性化；四是較少結(jié)合社會(huì)可持續(xù)性理論考慮社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)所帶來的影響。

2 交通類PPP項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)影響因素分析

在以上研究基礎(chǔ)上，本文建立了一套交通類PPP項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)影響因素體系，其層次結(jié)構(gòu)如圖1所示。交通類PPP項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)影響因素依據(jù)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的基本理論，從三方面對(duì)影響因素進(jìn)行分類，進(jìn)而又分為9個(gè)大類并細(xì)化分為17個(gè)可用于直接判別的因素。下面將對(duì)每個(gè)因素進(jìn)行簡(jiǎn)要分析。

圖1 交通類PPP項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵影響因素

2.1 經(jīng)濟(jì)與民生類影響因素

2.1.1 相關(guān)服務(wù)價(jià)格不合理

交通類PPP項(xiàng)目不同于一般工程項(xiàng)目的地方在于要考慮項(xiàng)目建成后的運(yùn)營(yíng)和資本回收，主要是由于PPP項(xiàng)目引入了社會(huì)資本。在交通類PPP項(xiàng)目中，私企必須在特許運(yùn)營(yíng)期內(nèi)收回前期建設(shè)成本及獲取一定利潤(rùn)，為此可能會(huì)出現(xiàn)服務(wù)質(zhì)量與價(jià)格之間的矛盾。

具體來說，可能出現(xiàn)以下兩方面的問題：

(1)服務(wù)價(jià)格過高，超出公眾范圍。由于建設(shè)成本、運(yùn)營(yíng)成本過高而導(dǎo)致的服務(wù)價(jià)格過高，使得群眾的出行成本太高，引發(fā)公眾不滿情緒，是建設(shè)成本控制不足以及運(yùn)營(yíng)成本超出預(yù)算所致。如墨西哥收費(fèi)公路工程項(xiàng)目就由于特許經(jīng)營(yíng)方案設(shè)計(jì)不合理、建設(shè)成本增加、交通流量估算失實(shí)致運(yùn)營(yíng)成本增加等原因，導(dǎo)致項(xiàng)目收費(fèi)過高，引發(fā)當(dāng)?shù)孛癖姴粷M，項(xiàng)目公司最終倒閉。

(2)服務(wù)價(jià)格過低，導(dǎo)致服務(wù)質(zhì)量下降。作為基礎(chǔ)公共設(shè)施，其定價(jià)不可避免地受到國(guó)家政府政策調(diào)控和限制，使得服務(wù)價(jià)格過低，運(yùn)營(yíng)商難以收回投資，私企為保證盈利，只能降低運(yùn)營(yíng)成本，從而引發(fā)服務(wù)質(zhì)量下降，導(dǎo)致群眾出行的舒適感下降，對(duì)服務(wù)不滿。如北京地鐵四號(hào)線項(xiàng)目，因投資人不具備定價(jià)權(quán)，過低的票價(jià)不足以彌補(bǔ)成本的支出，導(dǎo)致服務(wù)質(zhì)量逐漸下降，引發(fā)了廣大使用人群的不滿。為解決這一問題，北京市于2014年底進(jìn)行了地鐵調(diào)價(jià)，結(jié)束了地鐵“2元坐到底”的時(shí)代。

2.1.2 征遷補(bǔ)償安置不合理

由于交通類PPP項(xiàng)目不僅涉及到政府部門更涉及到民間資本，征遷補(bǔ)償較傳統(tǒng)工程項(xiàng)目在政策方式上可能會(huì)有不同，一方面私企加入后可能會(huì)引起公眾的反抗心理，導(dǎo)致拆遷難度加大，另一方面也會(huì)導(dǎo)致公眾對(duì)拆遷補(bǔ)償?shù)囊筅呄蛴谶^高，導(dǎo)致拆遷成本的增大。

在征遷工作進(jìn)程中，補(bǔ)償力度不夠，補(bǔ)償政策不合理導(dǎo)致群眾拒絕拆遷，既可能引發(fā)群眾抗議事件，造成嚴(yán)重的社會(huì)影響，另一方面糾紛也可能使得工程無法如期進(jìn)行，造成后期工程延誤等。若征遷后承諾的補(bǔ)償安置措施沒有落實(shí)，如群眾移民后對(duì)新居住環(huán)境和居住條件不適應(yīng)，因拆遷造成的失業(yè)問題未得到妥善解決等[3]，也會(huì)造成鬧事抗議等惡性社會(huì)事件。越南的Yen Lenh Bridge項(xiàng)目就曾因征遷補(bǔ)償問題引發(fā)了公眾的不滿，誘發(fā)了群體性抗議。我國(guó)國(guó)內(nèi)因征遷補(bǔ)償安置問題引發(fā)的群眾鬧事事件更是不勝枚舉。

2.2 環(huán)境與人文類影響因素

2.2.1 自然環(huán)境污染

自然環(huán)境污染是針對(duì)用PPP模式建設(shè)的公共基礎(chǔ)項(xiàng)目，是所有重大工程項(xiàng)目都可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，與交通類PPP本身特性關(guān)聯(lián)不大。主要包括噪聲污染、污水污染、空氣污染、光污染等四個(gè)方面。

軌道交通地上路段、環(huán)城高速公路高架橋穿越居民區(qū)等交通項(xiàng)目都會(huì)對(duì)周邊居民日常生活造成一定程度的噪聲污染，在項(xiàng)目施工過程中的噪聲也會(huì)出現(xiàn)擾民等情況，從而引起周邊居民的抗議。

污水處理廠、垃圾焚燒發(fā)電廠、垃圾處理廠等公共基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)后可能存在污水排放污染，該風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生主要是由于政府監(jiān)管不力。

揚(yáng)塵、違規(guī)超標(biāo)建材，發(fā)電廠、垃圾處理廠的廢氣排放，汽車尾氣的排放也會(huì)影響空氣。

照明設(shè)施在夜間會(huì)對(duì)周邊居民產(chǎn)生光污染，影響居民日常作息，可能導(dǎo)致居民抗議。

美國(guó)的當(dāng)?shù)孛癖娋驮駻TLANTIC STATION 17TH STREET BRIDGE項(xiàng)目會(huì)對(duì)亞特蘭大市產(chǎn)生的如空氣污染、水污染等環(huán)境影響，而對(duì)項(xiàng)目的開展表示了抗議，為了項(xiàng)目的順利展開，該項(xiàng)目在設(shè)計(jì)過程中專門考慮了環(huán)境因素，進(jìn)行了相應(yīng)的調(diào)整。

2.2.2 人文環(huán)境破壞

項(xiàng)目可能會(huì)對(duì)規(guī)劃區(qū)域內(nèi)的人文景觀產(chǎn)生一定影響，從而導(dǎo)致人文景觀被迫移除或損壞。這種風(fēng)險(xiǎn)極易引起公眾的大力反對(duì)，通常會(huì)引起大面積抗議事件，并對(duì)人文景觀發(fā)生不可挽回的破壞。如南京地鐵三號(hào)線建設(shè)過程中的梧桐樹事件，三峽大壩建成后上游水位淹沒歷史景點(diǎn)事件。

2.3 管理與運(yùn)維類影響因素

2.3.1 工程安全問題

項(xiàng)目建造過程中存在的問題主要可分為兩類：一是工程事故導(dǎo)致的工地人員傷亡，二是不抗力導(dǎo)致的延期問題。

項(xiàng)目建設(shè)過程中一旦發(fā)生工程事故，將會(huì)造成十分惡劣的社會(huì)影響。如澳大利亞的MELBOURNE CITYLINK項(xiàng)目就曾因兩個(gè)工人在工作中喪生，引發(fā)了當(dāng)?shù)厝罕妼?duì)工地作業(yè)環(huán)境安全性的質(zhì)疑，引發(fā)了社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。

不可抗力造成的工程停工延期，主要是指在施工工作中不能預(yù)料到的一些由于前期準(zhǔn)備工作不完善出現(xiàn)的問題，如前期工程勘測(cè)失誤造成的施工過程中遇到的突發(fā)地質(zhì)問題，或采用的新技術(shù)不成熟導(dǎo)致施工應(yīng)用中出現(xiàn)難以實(shí)施的問題。英法海峽隧道項(xiàng)目由于英法政府在建設(shè)期間要求增加安全管理和環(huán)保措施，導(dǎo)致了施工成本的增加和工期的延遲，使得該項(xiàng)目的現(xiàn)金流不斷惡化。

2.3.2 項(xiàng)目質(zhì)量問題

質(zhì)量不合格造成后期維護(hù)維修頻繁，使得運(yùn)營(yíng)成本上升，對(duì)公眾日常出行也會(huì)造成不便，可能導(dǎo)致公眾對(duì)項(xiàng)目評(píng)價(jià)低。北京京通快速路2015年6月因預(yù)防性養(yǎng)護(hù)維修，一度導(dǎo)致道路擁堵、車輛行使緩慢，部分市民對(duì)此表達(dá)了“快速路變慢速路，卻仍要收錢”的不滿。

前期建設(shè)過程中存在偷工減料而導(dǎo)致豆腐渣工程，媒體曝光后造成惡劣社會(huì)影響，會(huì)引發(fā)公眾的嚴(yán)重不滿，影響項(xiàng)目信譽(yù)。2009年的“樓脆脆”事件，引發(fā)了廣大民眾對(duì)工程質(zhì)量的質(zhì)疑，PPP模式作為目前剛剛開始大規(guī)模推廣的模式，若因工程質(zhì)量問題被曝光，必將引發(fā)公眾對(duì)PPP模式的質(zhì)疑，帶來惡劣的社會(huì)影響。

2.3.3 交通流量問題

本文中所指的交通流量問題主要指交通項(xiàng)目的擁堵問題，因?yàn)檫@是公眾日常生活中所能直接感受到的問題，是公眾評(píng)價(jià)項(xiàng)目的一個(gè)主要方面。這在國(guó)內(nèi)外交通類PPP項(xiàng)目中是一個(gè)多發(fā)問題，如澳大利亞M5 MOTORWAY、寧波常洪隧道等都出現(xiàn)過交通擁堵問題。

其原因主要有：項(xiàng)目前期規(guī)劃設(shè)計(jì)不合理，如車輛分流、車道寬度等問題不符合實(shí)際需要，使得運(yùn)行后擁堵；項(xiàng)目決策階段對(duì)客流量預(yù)測(cè)過少，忽視了部分可能的用戶，設(shè)計(jì)雖滿足了預(yù)期要求，但預(yù)期偏離實(shí)際情況，也會(huì)造成擁堵。

2.3.4 對(duì)周邊就業(yè)影響

該風(fēng)險(xiǎn)主要指由于項(xiàng)目建成后吸引了大批用戶之后，導(dǎo)致可替代行業(yè)的客流量流失，這些行業(yè)的從業(yè)人員工作受到明顯影響，可能導(dǎo)致他們的收入降低甚至引發(fā)失業(yè)問題。如一條新地鐵的開通必然會(huì)引起地鐵沿線出租車業(yè)務(wù)量的減少。

2.3.5 配套設(shè)施問題

配套設(shè)施是直接面向公眾的服務(wù)主體，一旦配套設(shè)施出現(xiàn)問題，會(huì)極大地影響項(xiàng)目的服務(wù)質(zhì)量，同時(shí)嚴(yán)重影響公眾的滿意度。主要包括：項(xiàng)目所配設(shè)備是否完善，能否全面滿足公眾需要；項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段的設(shè)備設(shè)施安全管理是否合格；配套設(shè)備的維修是否及時(shí)和質(zhì)量是否合格，各設(shè)備設(shè)施是否都能實(shí)現(xiàn)正常運(yùn)行等。2014年，我國(guó)部分民眾就因?qū)射線安檢儀的輻射對(duì)人體是否有害的質(zhì)疑，拒絕地鐵的常態(tài)化安檢。

3 交通類PPP項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵影響因素識(shí)別

3.1 調(diào)查問卷情況介紹

根據(jù)上述的交通類PPP項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)影響因素體系，為進(jìn)一步分析這些風(fēng)險(xiǎn)因素的重要性，采用問卷調(diào)查的形式分析各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素的重要性，識(shí)別出交通類PPP項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵影響因素。

通過網(wǎng)絡(luò)定向發(fā)送的方式向從事PPP工作和研究的咨詢?nèi)藛T、高校專業(yè)學(xué)者、政府相關(guān)部門工作人員等人群發(fā)放問卷。共發(fā)放41份問卷，均為有效問卷。本問卷是針對(duì)交通類PPP項(xiàng)目的專業(yè)性問卷，因而問卷數(shù)量相對(duì)較少，但在同類研究中屬于可接受狀態(tài)。如何德文等[10]在世行貸款云南城市環(huán)境建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)影響評(píng)價(jià)研究中發(fā)放問卷數(shù)為13份，回收7份。

調(diào)查問卷邀請(qǐng)受訪人員對(duì)各影響因素的重要性按1到5進(jìn)行打分，了解各相關(guān)人員對(duì)此風(fēng)險(xiǎn)影響因素體系各影響因素重要性的直觀感受，確定各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素的重要性均值，識(shí)別出關(guān)鍵影響因素。

3.2 數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析

3.2.1 被調(diào)查人員背景分析

如表2所示，在本次被調(diào)查的41個(gè)樣本中，接近70%的人員為研究人員，由此可見，本次調(diào)查研究的樣本中研究人員比例較高，同時(shí)被調(diào)查者的工作經(jīng)驗(yàn)大都在10年以下，其中5年及5年以下的占到了65.85%，對(duì)PPP項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)也大都集中在5年及5年以下。鑒于真正意義的PPP項(xiàng)目在我國(guó)開展不足兩年，這些專家已經(jīng)是國(guó)內(nèi)在PPP項(xiàng)目中的領(lǐng)先者。因此，本調(diào)研獲得的數(shù)據(jù)對(duì)于分析相關(guān)問題具有重要的參考價(jià)值，能夠?yàn)楸疚难芯刻峁┲С帧?/p>

表2 被調(diào)查者單位性質(zhì)與從事PPP/PFI/BOT項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)

3.2.2 信度檢驗(yàn)

本調(diào)查的Cronbach’sα為0.825，高于0.8，則認(rèn)為該調(diào)查的內(nèi)部信度較好，即數(shù)據(jù)一致性和穩(wěn)定性較好。

3.2.3 描述性統(tǒng)計(jì)

各影響因素描述統(tǒng)計(jì)量結(jié)果詳見表3。

“補(bǔ)償力度不夠(群眾拒拆)”、“后期維修過于頻繁”、“服務(wù)價(jià)格過高，超出承受范圍”三個(gè)因素的均值最高，表明這三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)得到高度重視，反映出這三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)交通類PPP項(xiàng)目社會(huì)影響形成有重要影響?！罢鬟w后期安置不到位(拆遷后失業(yè)問題未得到解決)”、“光污染”、“工程事故(工地出現(xiàn)人員傷亡)” 三個(gè)因素的標(biāo)準(zhǔn)差最小，表明這三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)得到回答者認(rèn)同度最一致，它們對(duì)PPP項(xiàng)目的成敗具有較大影響。

從上述統(tǒng)計(jì)結(jié)果來看，偏度指標(biāo)中，除“噪聲污染”外，其他指標(biāo)偏度均為負(fù)值，且所有偏度指標(biāo)絕對(duì)值均小于1，說明分布形態(tài)較接近于正態(tài)分布；從峰度指標(biāo)來看，除“空氣污染”外，其他峰度均為負(fù)值，且所有峰度絕對(duì)值均小于1，說明分布陡峭程度接近于正態(tài)分布。綜上，可以認(rèn)為所得數(shù)據(jù)基本符合正態(tài)分布。

表3 各影響因素描述統(tǒng)計(jì)量

從各影響因素重要性均值來看，“補(bǔ)償力度不夠(群眾拒拆)”、“后期維修過于頻繁”、“服務(wù)價(jià)格過高，超出承受范圍”為關(guān)鍵影響因素。社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)中更應(yīng)引起關(guān)注的部分為項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)過程(后期維修過于頻繁、服務(wù)價(jià)格過高超出承受范圍)和項(xiàng)目前期準(zhǔn)備過程(補(bǔ)償力度不夠群眾拒拆)，從全生命周期的角度保證項(xiàng)目的順利展開和運(yùn)行，這是交通類PPP項(xiàng)目的本質(zhì)特征。

4 結(jié)論與建議

通過理論研究、案例分析和問卷調(diào)研，可以得出在交通類PPP項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)影響因素中，關(guān)鍵影響因素為“補(bǔ)償力度不夠(群眾拒拆)”、“后期維修過于頻繁”、“服務(wù)價(jià)格過高，超出承受范圍”等3項(xiàng)，識(shí)別出以上關(guān)鍵因素不僅對(duì)監(jiān)測(cè)項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)具有重大意義，也有利于在項(xiàng)目規(guī)劃階段提前規(guī)避后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)。

以上述研究成果為基礎(chǔ)，針對(duì)交通類PPP項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)提出以下建議：(1)要注重前期決策階段，對(duì)客流量預(yù)測(cè)進(jìn)行詳細(xì)準(zhǔn)確的考量，以避免由于前期決策不合理引起預(yù)期收益不足，迫使社會(huì)資本不得不提高服務(wù)價(jià)格或延長(zhǎng)特許經(jīng)營(yíng)期，同時(shí)也應(yīng)針對(duì)客流量問題建立靈活的調(diào)節(jié)機(jī)制；(2)社會(huì)資本加入后更要格外注意公眾關(guān)系的處理協(xié)調(diào)，做好征遷工作，保證工程質(zhì)量，加強(qiáng)項(xiàng)目正面形象的宣傳力度，以免導(dǎo)致公眾與項(xiàng)目間的矛盾，影響公眾對(duì)社會(huì)資本的信任度；三是建設(shè)設(shè)計(jì)階段要慎重考慮工程的合理性，綜合考慮好車輛分流、客流承載力等道路規(guī)劃問題，避免出現(xiàn)高峰時(shí)期交通擁堵問題，影響公眾的使用評(píng)價(jià)。

目前PPP項(xiàng)目在我國(guó)的應(yīng)用還不成熟，存在著因各類風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的大量失敗案例。其中社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)作為與民眾息息相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)得到廣泛關(guān)注，PPP項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)價(jià)將對(duì)項(xiàng)目的成功運(yùn)營(yíng)起到重大作用。本文所建立的影響因素體系僅是一種嘗試，在實(shí)際應(yīng)用中還需要更多的檢驗(yàn)。

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Identification and Survey Research on Social Risk Factors of Traffic PPP Project

GUOJi-yue,TANGMei-ling,JINGZhi-zhuo,QIJi-wu,YUANJing-feng

(School of Civil Engineering, Southeast University, Nanjing 201196, China)

Introduction of social capital makes social risks of PPP project different from the general major projects, which represents as more varied risk and more complex reasons evoked. Currently, there are less researches focusing on social risks of PPP projects. Based on existing research on social risks of general major projects, this paper proposed social risk factors of traffic PPP projects factors by combining the characteristics of PPP project and the analysis of domestic and foreign PPP cases. The factors were divided into three parts: economic and livelihood, environment and humanity, management and maintain, and each part also concluded more detailed factors. Then, this research conducted a survey about the degree of importance of each factor to professionals in the field of PPP, and reached conclusion of a clear order of importance of each factor.

PPP; social risk; factor

2016-01-12

2016-04-14

郭霽月(1996-)，女，河南蘭考人，碩士研究生，研究方向?yàn)镻PP模式的風(fēng)險(xiǎn)管理(Email：2414671858@qq.com)

國(guó)家自然科學(xué)基金(71472037)；江蘇省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目資助(13GLB005)

F294

A

2095-0985(2016)06-0088-06