產(chǎn)權(quán)屬性變遷對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的影響

周江燕

摘要：知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利屬性改變即產(chǎn)權(quán)變遷無(wú)疑會(huì)對(duì)其價(jià)值產(chǎn)生一定的影響。由于知識(shí)產(chǎn)品的外部性、所有者的局限性等問(wèn)題的存在，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利屬性將不斷被修正，而這些新技術(shù)和新知識(shí)的產(chǎn)權(quán)變遷將導(dǎo)致稀缺性知識(shí)資源的重新配置，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益和成本的重新分配，使經(jīng)濟(jì)效率得到帕累托改進(jìn)，這必然影響企業(yè)收益，進(jìn)而影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)權(quán)屬性；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；價(jià)值

知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值受到諸多因素的影響。其中，產(chǎn)權(quán)屬性是知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的重要影響因素之一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利屬性改變即產(chǎn)權(quán)變遷無(wú)疑會(huì)對(duì)其價(jià)值產(chǎn)生一定的影響。這里的產(chǎn)權(quán)變遷包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)的變遷和使用權(quán)的變遷。

在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，產(chǎn)權(quán)被定義為個(gè)人和組織的一組受保護(hù)的權(quán)利，它們使所有者能通過(guò)收購(gòu)、使用、抵押和轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)的方式持有或處置某些資產(chǎn)，并占有對(duì)這些資產(chǎn)的運(yùn)用所產(chǎn)生的收益。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的運(yùn)行以建立和保護(hù)排他性私人產(chǎn)權(quán)的制度為基礎(chǔ)。這種產(chǎn)權(quán)能用于以契約為基礎(chǔ)的自愿交易。產(chǎn)權(quán)決定著財(cái)產(chǎn)運(yùn)用上的權(quán)利和義務(wù)，具有可分割性和可轉(zhuǎn)讓性的特點(diǎn)。產(chǎn)權(quán)只有在可被分割和轉(zhuǎn)讓的情況下，才能最大限度地發(fā)揮資產(chǎn)的效用。產(chǎn)權(quán)的分割可以讓所有者將財(cái)產(chǎn)的不同權(quán)利分派給多方需要者，必然會(huì)增加財(cái)產(chǎn)的有用性。如知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者可以向他人轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用權(quán)，即他人以支付租金的方式在規(guī)定的期限內(nèi)使用該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，從而使知識(shí)產(chǎn)權(quán)能夠最大程度地發(fā)揮其效用。產(chǎn)權(quán)的可分割性使具有不同需求和知識(shí)的人們能夠?qū)①Y產(chǎn)投入到最有價(jià)值的用途上。有些企業(yè)擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)，但是不具備實(shí)施的條件，此時(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者就可通過(guò)許可的方式讓其他企業(yè)來(lái)實(shí)施該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的效用，而所有者可以從中收取許可費(fèi)，補(bǔ)償研發(fā)成本，獲取收益。

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)主要依靠技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)。只有在相應(yīng)產(chǎn)權(quán)制度的激勵(lì)下，人們才愿意不斷進(jìn)行創(chuàng)新以獲取新技術(shù)和新知識(shí)。由于知識(shí)產(chǎn)品的外部性、所有者的局限性等問(wèn)題的存在，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利屬性將不斷被修正，而這些新技術(shù)和新知識(shí)的產(chǎn)權(quán)變遷將導(dǎo)致稀缺性知識(shí)資源的重新配置，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益和成本的重新分配，使經(jīng)濟(jì)效率得到帕累托改進(jìn)，這必然影響企業(yè)收益，進(jìn)而影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利屬性變遷對(duì)價(jià)值的影響分析

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易分為兩種類(lèi)型：所有權(quán)轉(zhuǎn)讓和使用權(quán)轉(zhuǎn)讓。知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)轉(zhuǎn)讓是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有者將與該知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的使用權(quán)、支配權(quán)、收益權(quán)與處置權(quán)等一系列相關(guān)權(quán)利完全轉(zhuǎn)讓給他人。知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用權(quán)轉(zhuǎn)讓則只是涉及到使用權(quán)的讓渡，轉(zhuǎn)讓方并不因此而喪失與該知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的使用權(quán)、支配權(quán)、收益權(quán)、處置權(quán)等權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利屬性的變遷使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)受保護(hù)程度、企業(yè)的壟斷地位、市場(chǎng)份額等發(fā)生相應(yīng)改變，繼而影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值。

（一）產(chǎn)權(quán)變遷對(duì)價(jià)值的抑制作用

站在知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者角度，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利屬性改變可能對(duì)其價(jià)值起到一定的抑制作用。當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有企業(yè)通過(guò)許可方式轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用權(quán)時(shí)，該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)將不僅被運(yùn)用于轉(zhuǎn)讓企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程，還將運(yùn)用于受讓企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程。這必將導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓企業(yè)原來(lái)的產(chǎn)品市場(chǎng)壟斷地位發(fā)生改變，產(chǎn)品市場(chǎng)占有率可能降低，因?yàn)橥|(zhì)產(chǎn)品的生產(chǎn)廠商數(shù)量增加導(dǎo)致產(chǎn)品供給量增加。當(dāng)市場(chǎng)上的產(chǎn)品生產(chǎn)商增加和產(chǎn)品供給量增加時(shí)，在需求不變的情況下將會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)品的價(jià)格下降。此時(shí)轉(zhuǎn)讓企業(yè)的產(chǎn)品收益將隨之下降即企業(yè)通過(guò)專(zhuān)利獲得的超額收益將減少，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值發(fā)生貶值。

（二）產(chǎn)權(quán)變遷對(duì)價(jià)值的提升作用

從知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有企業(yè)來(lái)考慮，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利屬性改變?nèi)缡褂脵?quán)的轉(zhuǎn)讓使企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)受到影響，從而使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值受到抑制的同時(shí)，企業(yè)通過(guò)使用權(quán)費(fèi)的收取又可以增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值增加，部分抵消由于產(chǎn)品價(jià)格下降而引起的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值減損。

同時(shí)，當(dāng)企業(yè)所屬行業(yè)具有網(wǎng)絡(luò)外部性特征時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓又會(huì)使產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模發(fā)生改變進(jìn)而影響專(zhuān)利價(jià)值。在網(wǎng)絡(luò)外部性的條件下，該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)給消費(fèi)者帶來(lái)的效用，不僅取決于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)屬性和特點(diǎn)，還取決于使用該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的消費(fèi)者數(shù)量。在網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的作用下，當(dāng)企業(yè)采取較為開(kāi)放的許可政策時(shí)，運(yùn)用該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)數(shù)量增加，提高了知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為市場(chǎng)主導(dǎo)技術(shù)的可能性。

此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利屬性變遷還包括所有權(quán)變遷的情況。知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)變遷包括所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑢?zhuān)利的申請(qǐng)與商標(biāo)的注冊(cè)等。所有權(quán)變遷對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值也具有一定的影響作用。如企業(yè)一旦研發(fā)出新技術(shù)，將面臨是否申請(qǐng)專(zhuān)利的決策。如果企業(yè)選擇申請(qǐng)專(zhuān)利并獲得了該項(xiàng)專(zhuān)利權(quán)，則說(shuō)明企業(yè)新研發(fā)出的新技術(shù)在權(quán)利性質(zhì)上發(fā)生了改變，將受到相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的保護(hù)，自然對(duì)該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值起到一定的提升作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)轉(zhuǎn)讓也可能會(huì)影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值，如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)轉(zhuǎn)讓后，受讓方更加具備實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)的條件，能夠更好地運(yùn)用該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，獲得更多的超額收益，這將導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值增加。而商標(biāo)的注冊(cè)情況也會(huì)對(duì)商標(biāo)的價(jià)值產(chǎn)生影響，這一問(wèn)題將在下文作出分析。

二、專(zhuān)利使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓對(duì)價(jià)值的影響

專(zhuān)利權(quán)人可通過(guò)專(zhuān)利許可的方式來(lái)轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利使用權(quán)。專(zhuān)利許可是專(zhuān)利制度下專(zhuān)利權(quán)所有者向他人轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利技術(shù)的使用權(quán)，即許可他人在一定期限及地域內(nèi)使用該專(zhuān)利技術(shù)。專(zhuān)利權(quán)所有者通過(guò)專(zhuān)利許可向被許可方收取一定的使用權(quán)費(fèi)。專(zhuān)利許可將改變專(zhuān)利權(quán)人的產(chǎn)品市場(chǎng)狀態(tài)，使專(zhuān)利技術(shù)資源按照更有效的方式得到配置，達(dá)到經(jīng)濟(jì)效率的帕累托改進(jìn)，影響專(zhuān)利擁有企業(yè)的收益，進(jìn)而影響專(zhuān)利權(quán)的價(jià)值。

（一）經(jīng)濟(jì)效率的帕累托改進(jìn)對(duì)專(zhuān)利價(jià)值的影響

專(zhuān)利所有權(quán)人向他人轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利技術(shù)的使用權(quán)必然有著私人利益動(dòng)機(jī)，而專(zhuān)利使用權(quán)受讓方獲取專(zhuān)利許可也受到利益驅(qū)使，因此專(zhuān)利使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓能夠?qū)崿F(xiàn)說(shuō)明轉(zhuǎn)讓后能讓轉(zhuǎn)讓雙方的狀況都得到改進(jìn)，經(jīng)濟(jì)效率得到提高即存在帕累托改進(jìn)。對(duì)于專(zhuān)利所有者而言，轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利使用權(quán)的動(dòng)機(jī)有可能是自己不存在實(shí)施專(zhuān)利的條件，通過(guò)使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓?zhuān)S可具備條件的企業(yè)實(shí)施專(zhuān)利，所有者通過(guò)使用權(quán)費(fèi)的收取而獲得專(zhuān)利開(kāi)發(fā)收益，實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利價(jià)值。因此，更多使用權(quán)費(fèi)的收取將提高專(zhuān)利價(jià)值。另一動(dòng)機(jī)也可能是通過(guò)專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓?zhuān)沟闷渌髽I(yè)實(shí)施專(zhuān)利從而提高該專(zhuān)利技術(shù)在整個(gè)市場(chǎng)上的影響力，吸引更多的消費(fèi)者，這有利于產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，從而使得專(zhuān)利所有者的專(zhuān)利技術(shù)更具備競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，使得企業(yè)獲取的超額收益增加，導(dǎo)致專(zhuān)利價(jià)值的提升。

（二）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況的改變對(duì)專(zhuān)利價(jià)值的影響

當(dāng)專(zhuān)利所有者本身具備實(shí)施專(zhuān)利的條件且在其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中實(shí)施專(zhuān)利技術(shù)時(shí)，其對(duì)專(zhuān)利使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓將改變市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況進(jìn)而影響專(zhuān)利價(jià)值。專(zhuān)利所有者以許可方式將專(zhuān)利使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人時(shí)，會(huì)使得實(shí)施專(zhuān)利的企業(yè)數(shù)量增加。如果該項(xiàng)專(zhuān)利能夠節(jié)約企業(yè)生產(chǎn)成本，則實(shí)施該專(zhuān)利技術(shù)的企業(yè)生產(chǎn)成本都會(huì)得到降低，這必然使專(zhuān)利所有者的成本優(yōu)勢(shì)逐漸消失，從而影響專(zhuān)利所有者超額收益的獲取。如果專(zhuān)利技術(shù)的實(shí)施能夠讓企業(yè)改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品的質(zhì)量和功能，獲得專(zhuān)利許可的企業(yè)同樣也能生產(chǎn)出質(zhì)量得到改進(jìn)和功能得到提高的產(chǎn)品，專(zhuān)利所有者的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)由于其他企業(yè)產(chǎn)品同樣的質(zhì)量提高和功能改進(jìn)而受到影響，這同樣會(huì)使專(zhuān)利所有者超額收益的獲取受到影響，進(jìn)而影響專(zhuān)利價(jià)值。如果專(zhuān)利實(shí)施能讓企業(yè)生產(chǎn)出更高技術(shù)含量的新產(chǎn)品，則專(zhuān)利許可將允許其他獲得許可的企業(yè)通過(guò)專(zhuān)利的實(shí)施而生產(chǎn)出同樣技術(shù)含量的新產(chǎn)品，這必然使專(zhuān)利所有者在新產(chǎn)品市場(chǎng)上的壟斷地位受到影響，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)從壟斷逐漸演變?yōu)閴艛喔?jìng)爭(zhēng)，專(zhuān)利所有者的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)將受到影響從而影響超額收益的獲取，導(dǎo)致專(zhuān)利價(jià)值的降低。

企業(yè)通過(guò)專(zhuān)利許可轉(zhuǎn)讓其專(zhuān)利使用權(quán)時(shí)，受讓企業(yè)通過(guò)專(zhuān)利實(shí)施將會(huì)影響產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，從而影響專(zhuān)利權(quán)擁有企業(yè)超額收益的獲取，導(dǎo)致專(zhuān)利價(jià)值受到影響。即便如此，專(zhuān)利所有者在一定情況下還是會(huì)通過(guò)專(zhuān)利許可的方式轉(zhuǎn)讓其所有權(quán)，其動(dòng)機(jī)除了上文分析的獲取使用權(quán)費(fèi)與擴(kuò)大專(zhuān)利技術(shù)市場(chǎng)影響從而擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模外，還在于企業(yè)通過(guò)專(zhuān)利許可的方式可以讓有專(zhuān)利技術(shù)研發(fā)能力的企業(yè)放棄自主研發(fā)的決策，以較低的許可成本實(shí)施專(zhuān)利。這樣將使得其他企業(yè)模仿創(chuàng)新的可能性降低。如果專(zhuān)利所有者由于對(duì)市場(chǎng)壟斷地位的顧慮，而排他性地實(shí)施專(zhuān)利，當(dāng)市場(chǎng)有利可圖并足以誘惑其他企業(yè)進(jìn)行模仿時(shí)，其他企業(yè)將進(jìn)行自主研發(fā)，可能會(huì)導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)性專(zhuān)利技術(shù)或者更高技術(shù)含量專(zhuān)利的產(chǎn)生，這將更為嚴(yán)重地影響企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力和壟斷地位，勢(shì)必影響企業(yè)的超額收益，使企業(yè)的專(zhuān)利權(quán)發(fā)生技術(shù)性貶值。

三、商標(biāo)的注冊(cè)情況與法律狀態(tài)對(duì)商標(biāo)價(jià)值的影響

商標(biāo)的注冊(cè)情況與法律狀態(tài)對(duì)其價(jià)值有著一定的影響與決定作用。影響商標(biāo)價(jià)值的注冊(cè)情況包括商標(biāo)是否注冊(cè)、注冊(cè)地點(diǎn)、核準(zhǔn)使用范圍等，影響商標(biāo)價(jià)值的法律狀態(tài)包括商標(biāo)是否已過(guò)爭(zhēng)議期及商標(biāo)是否接近續(xù)展期等。

（一）商標(biāo)注冊(cè)與否直接影響商標(biāo)的價(jià)值

根據(jù)我國(guó)《商標(biāo)法》的規(guī)定，商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)是商標(biāo)注冊(cè)人所專(zhuān)享的權(quán)利，并且這一專(zhuān)享權(quán)利在法定期限內(nèi)有效。商標(biāo)一旦注冊(cè)，其權(quán)利便受到法律的保護(hù)。未經(jīng)注冊(cè)的商標(biāo)其權(quán)利處于不穩(wěn)定狀態(tài)，一旦與他人注冊(cè)的商標(biāo)發(fā)生相同或者類(lèi)似的狀況，極有可能被視為侵犯他人商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)而受到訴訟威脅。因此，在同等情況下，商標(biāo)的注冊(cè)對(duì)商標(biāo)價(jià)值的提升有著重要的影響作用。

（二）商標(biāo)的注冊(cè)地點(diǎn)影響商標(biāo)的價(jià)值

商標(biāo)權(quán)具有嚴(yán)格的地域性，注冊(cè)商標(biāo)的法律效力只能限于授予權(quán)利的國(guó)家或者領(lǐng)域，在其他國(guó)家或者領(lǐng)域不發(fā)生法律效力。因此，商標(biāo)的注冊(cè)地點(diǎn)對(duì)其價(jià)值的影響頗大。商標(biāo)權(quán)法律效力所涉及的地域范圍越大，其被消費(fèi)者認(rèn)可的程度越高，價(jià)值也就越大。如果商標(biāo)權(quán)涉及的地域是國(guó)際性的，說(shuō)明該商標(biāo)有著國(guó)際化的潛力，企業(yè)有著國(guó)際化的能力，商標(biāo)價(jià)值自然就更高。

（三）注冊(cè)商標(biāo)的核準(zhǔn)使用范圍對(duì)商標(biāo)價(jià)值的影響

商標(biāo)在注冊(cè)時(shí)，都會(huì)規(guī)定能夠使用該商標(biāo)的商品范圍。商標(biāo)能夠使用的商標(biāo)范圍越廣，能夠使用該商標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)越多，說(shuō)明該商標(biāo)的通用性越強(qiáng)，企業(yè)對(duì)商標(biāo)的預(yù)期收益也就越高，發(fā)展?jié)摿σ簿驮酱?。同時(shí)，使用該商標(biāo)的商品消費(fèi)層次越高，商標(biāo)的預(yù)期收益也將越高。這些因素都影響著企業(yè)對(duì)商標(biāo)的預(yù)期收益，從而影響商標(biāo)的效用價(jià)值。

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（作者單位：貴州財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院）