交易初探
——前提、制度基礎(chǔ)

李永明

（廣東省社科院國(guó)際經(jīng)濟(jì)所，廣州510001）

交易初探
——前提、制度基礎(chǔ)

李永明

（廣東省社科院國(guó)際經(jīng)濟(jì)所，廣州510001）

交易，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的細(xì)胞，是一切經(jīng)濟(jì)關(guān)系的集中體現(xiàn)。交易必須具備兩個(gè)基本前提——稀缺性和差異性，以及一個(gè)制度基礎(chǔ)——“分立的財(cái)產(chǎn)制度”。稀缺性帶來占有及價(jià)值評(píng)估，差異性帶來交易欲望。而分立的財(cái)產(chǎn)制度則讓交易成為現(xiàn)實(shí)秩序。我們要構(gòu)建一個(gè)有助于交易繁榮的市場(chǎng)秩序。

交易；稀缺性；差異性；制度；私有制

一、交易，經(jīng)濟(jì)研究的細(xì)胞樣本

經(jīng)濟(jì)學(xué)上的交易，是人為了價(jià)值增值，而與他人之間發(fā)生的資源或權(quán)益的所有權(quán)的自愿變更。

交易是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的最普遍的現(xiàn)象，是構(gòu)成市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最基礎(chǔ)的元素，它是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的“細(xì)胞”。市場(chǎng)就是交易，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是交易經(jīng)濟(jì)。交易（現(xiàn)象），涉及稀缺性與差異性、商品、價(jià)值（價(jià)格）、契約、所有權(quán)、競(jìng)爭(zhēng)與資源配置、循環(huán)與周轉(zhuǎn)等幾乎所有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)概念，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一切奧秘隱藏在交易現(xiàn)象之內(nèi)。交易是研究市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最佳的樣本。

二、交易的事實(shí)前提：稀缺性與差異性

之所以發(fā)生交易現(xiàn)象，是因?yàn)榇嬖趦蓚€(gè)公認(rèn)的事實(shí)前提：經(jīng)濟(jì)資源的稀缺性，及此基礎(chǔ)上的差異性。

（一）稀缺性

稀缺性是指經(jīng)濟(jì)資源的量小于人類需求的狀態(tài)。自然資源及生產(chǎn)資源永遠(yuǎn)無法等于或超過人類需求，稀缺性將永久伴隨人類。面對(duì)人類無限的欲望和巨大需求，人類不得不以占有的方式作為自我生存、發(fā)展的基礎(chǔ)。

稀缺性除了表現(xiàn)為人之外的物質(zhì)資源的稀缺，也表現(xiàn)在人之內(nèi)的勞動(dòng)力的稀缺——人的壽命、勞動(dòng)力有限。

稀缺性，引起占有，帶來獲取的成本，從而產(chǎn)生交易現(xiàn)象及其價(jià)值評(píng)估。也有些經(jīng)濟(jì)資源不是稀缺的，如空氣、陽(yáng)光乃至雨水等。沒有稀缺性，供給無限，占有權(quán)沒有意義，人類可各取所需，沒有獲取成本，就不存在交易現(xiàn)象及價(jià)值評(píng)估問題。惟有存在稀缺性，占有、價(jià)值評(píng)估、交易現(xiàn)象也才有意義。

稀缺性本身，是一個(gè)重大的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究課題。

有人認(rèn)為從理論上說，稀缺性是一個(gè)“偽命題”，因?yàn)樽匀毁Y源豐富到足可以養(yǎng)活所有人類，自然本身一點(diǎn)也不欠缺，不稀缺，它不欠人類任何東西，它取之不盡用之不竭。稀缺的是人類理性，人類太笨，才存在“稀缺性”。隨著人的理性成長(zhǎng)、科技的發(fā)展，稀缺性問題會(huì)隨之變化，得到一定程度的克服。故此，建立在人類理性有限性之上的“稀缺性”不是一個(gè)“常數(shù)”而是一個(gè)“變量”。

有人也認(rèn)為稀缺性是一個(gè)偽命題，原因是它乃是占有方式引起的（所謂私有制的惡果），占有導(dǎo)致物質(zhì)資源的分配不均、不公，占有的閑置，需要的闕如，才有所謂的“稀缺性”。只要建立一個(gè)合理的資源配置制度，如廢棄私有制，建立公有制，并配之以人性的改造——改變?nèi)说呢澙?、自私本性，樹立利他的新道德，稀缺性問題就會(huì)消失。后來人們果真做了這種制度實(shí)驗(yàn)，很不幸地，那種制度實(shí)驗(yàn)（公有制計(jì)劃經(jīng)濟(jì)）不僅沒有消滅稀缺性問題，相反，它造就了一個(gè)前所未有的“短缺經(jīng)濟(jì)”，成倍地放大了稀缺性。

稀缺性，是人類生存面臨的毋庸置疑、不證自明的事實(shí)。它不是占有結(jié)的“惡”果，而是占有（與交易）的事實(shí)前提（原因），占有沒有造成，也沒有加劇、強(qiáng)化稀缺性，相反它是幫助人類有效消除稀缺性、促進(jìn)人類共存與發(fā)展的自然法則。稀缺性、占有、交易，三者并存不可分割，共同構(gòu)成市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的基礎(chǔ)要素。

（二）差異性

相同的東西之間進(jìn)行交易是沒有意義的。差異性，也可以表述為多樣性，可分為外在于人的物質(zhì)差異性，以及內(nèi)在于人的非物質(zhì)性的差異性。差異性本是這個(gè)世界固有屬性：宇宙萬物，物類繁多，色彩繽紛；人類個(gè)性萬千，情態(tài)各異，智慧才能也各具千秋。世界上沒有兩個(gè)相同的人（不僅是外表，更是意志、情感、理性、知識(shí)、能力等內(nèi)在要素）。差異性必須在稀缺性基礎(chǔ)上才成為交易的前提。太陽(yáng)的光分七色，空氣含有氧、氮、二氧化碳、氫及其他氣體，這些無限供應(yīng)物品內(nèi)部也呈現(xiàn)多樣性與差異性，但這種不具稀缺性的物品之差異性不會(huì)導(dǎo)致占有與交易。

稀缺性與差異性引發(fā)交易，交易促進(jìn)勞動(dòng)分工，勞動(dòng)分工進(jìn)一步激發(fā)差異性，帶來更多交易機(jī)會(huì)，促成市場(chǎng)繁榮。在這過程中，資源稀缺性在整體上會(huì)得到逐步緩解。

人類進(jìn)化、社會(huì)發(fā)展的一個(gè)趨勢(shì)是差異性（多樣性）的不斷增強(qiáng)，分工的細(xì)致化，交易形式、經(jīng)濟(jì)循環(huán)模式、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的豐富與復(fù)雜化。

三、制度基礎(chǔ)：財(cái)產(chǎn)分立制

（一）財(cái)產(chǎn)分立制：自生秩序

交易必發(fā)生在不同所有者之間。只有當(dāng)分立的財(cái)產(chǎn)權(quán)被認(rèn)定是正當(dāng)、合理、合法的，即交易所涉及的物品各歸其主，物品所有人對(duì)該物品擁有完全的權(quán)利時(shí)，交易才能進(jìn)行。交易的結(jié)果是經(jīng)濟(jì)品的所有權(quán)的變更。假如分立的財(cái)產(chǎn)權(quán)不被事先確立為合理、合法，物品之間的交易將無法成立，因?yàn)檎l也不可以拿不屬于自己的東西去跟他人交易，甚至連贈(zèng)送也不成立。在實(shí)際的交易中，如果某一方在物品所有權(quán)上有問題，其轉(zhuǎn)手就不是交易，而可能是欺詐、銷贓或洗錢。這種偽交易應(yīng)該受到法律的禁止與懲罰。

如果不存在合法的財(cái)產(chǎn)分立制度，也就是一切物品、資源都任由取用，那么為了規(guī)避稀缺性之害，資源、物品將被盡可能快地消費(fèi)掉或者藏起來、積存起來，從而必然出現(xiàn)一個(gè)搶奪的社會(huì)、囤積居奇的社會(huì)、以鄰為壑的社會(huì)。這種社會(huì)是不可想象的。產(chǎn)權(quán)分立制其實(shí)是在稀缺性條件下對(duì)資源的保護(hù)、善用的有效保護(hù)機(jī)制。

稀缺性產(chǎn)生占有，再形成財(cái)產(chǎn)的分立制。如果說，稀缺性是人類社會(huì)永恒的的自然狀態(tài)，那么占有、產(chǎn)權(quán)分立制，就是生長(zhǎng)在“自然土壤”之上的自然秩序，也即哈耶克所謂的“自生秩序”，它不是某些人刻意設(shè)計(jì)、建立并維護(hù)的人為的理性建構(gòu)的制度。占有制、產(chǎn)權(quán)分立制不是稀缺性的起因，也不是加劇稀缺性的“禍?zhǔn)住?，相反，它是稀缺性的產(chǎn)物，也是克服稀缺性，提高資源利用效益、保障市場(chǎng)供需平衡的有效機(jī)制，因?yàn)樗偈谷藗冋湎?、?jié)約、善用自己擁有的資源。

（二）流變與特性

產(chǎn)權(quán)分立制（下稱“產(chǎn)權(quán)制”）的形態(tài)有一個(gè)流變的過程。以往的產(chǎn)權(quán)制是一種殘缺的、基礎(chǔ)脆弱的制度，因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)受制于君王的政治強(qiáng)權(quán)。君王的私權(quán)、產(chǎn)權(quán)，相比臣民、普羅大眾的私權(quán)、產(chǎn)權(quán)，是一種更高級(jí)別的權(quán)利。產(chǎn)權(quán)還不是普遍、平等的、至高的人權(quán)。當(dāng)制約王權(quán)、實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)權(quán)人人平等的資本主義革命獲得成功，平等的個(gè)人財(cái)產(chǎn)權(quán)利（私有財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯）才成為社會(huì)的秩序根基。產(chǎn)權(quán)制度才演進(jìn)為更文明的近現(xiàn)代模式。

這種現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)具有以下特征：

一是至高性，它屬于天賦人權(quán)的一部分，沒有任何其他權(quán)利、權(quán)力高于、優(yōu)于此項(xiàng)權(quán)利。

二是平等性，不論財(cái)產(chǎn)本身情況如何，每一份財(cái)產(chǎn)權(quán)都是平等的，一切財(cái)產(chǎn)的所有者對(duì)自己財(cái)產(chǎn)的權(quán)利平等。

三是它是一種個(gè)人（個(gè)體）權(quán)利。一切財(cái)產(chǎn)，最終權(quán)利歸屬，必落實(shí)在個(gè)人或個(gè)體。唯有所有者個(gè)人的意志才是財(cái)產(chǎn)的最終決策的合法依據(jù)。

四是財(cái)產(chǎn)權(quán)可以分割，但在所有人這里，各項(xiàng)權(quán)責(zé)利歸于完整。構(gòu)成產(chǎn)權(quán)的各權(quán)利可細(xì)分為：占有、使用、處置、受益等次級(jí)權(quán)利，這些次級(jí)權(quán)利可以分割、讓渡，但最終統(tǒng)一于所有者個(gè)人（個(gè)體）的意志。

五是產(chǎn)權(quán)邊界清晰。惟其如此，每一項(xiàng)財(cái)產(chǎn)才能進(jìn)行確切的價(jià)值評(píng)估。

（三）明晰產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)交易

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)繁榮的標(biāo)志就是交易活躍。而要交易活躍，就必須讓稀缺的資源盡可能分散、分立，而且邊界清晰地界定于個(gè)人手中，形成盡可能多的市場(chǎng)(交易)主體。左手不跟右手交易。所有者內(nèi)部沒有交易，只存在經(jīng)濟(jì)品的不同使用方式，或者轉(zhuǎn)手，交換，變更的是物品的使用人（使用權(quán)）而已，而非所有權(quán)的變更，從而不是交易行為。全民公有制之下，財(cái)產(chǎn)分立制便從社會(huì)消失，社會(huì)就沒有交易，也就沒有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。公有制下，作為一個(gè)單一公有所有者（一般為代表國(guó)家、人民的政府）只有與公有制之外（國(guó)家之外）的其他所有者之間，才會(huì)發(fā)生交易關(guān)系。公有制與產(chǎn)權(quán)、交易、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是對(duì)立的，公有范圍越廣，交易（市場(chǎng)）范圍便越窄小。作為傳統(tǒng)公有制的流變形式——國(guó)有制，因?yàn)樽罱K所有人依然是單一的（即國(guó)家或政府），故此，它在促進(jìn)交易上缺乏制度上的動(dòng)力。

我國(guó)要實(shí)行制度轉(zhuǎn)軌，發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，一個(gè)核心且關(guān)鍵的問題是正確處理產(chǎn)權(quán)問題、所有制問題。即必須改變過去大一統(tǒng)的公有制所有制，建立以個(gè)體為權(quán)利主體、分散性的產(chǎn)權(quán)制度。但至今中國(guó)大陸在所有制改革方面，目標(biāo)搖擺不定，措施缺乏方向，甚至有所倒退，如國(guó)進(jìn)民退，大國(guó)企戰(zhàn)略等政策。這都使得國(guó)內(nèi)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)模、交易規(guī)模大受擠壓，活力缺乏。其中中國(guó)農(nóng)村的改革陷于停滯、僵化，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展遭遇重大瓶頸。根子就在于土地所有權(quán)制度的改革未能邁出切實(shí)步伐，窒息了農(nóng)民的積極性。前不久推出的農(nóng)村集體財(cái)產(chǎn)確權(quán)登記試點(diǎn)，也無疾而終，不了了之。當(dāng)前的所謂土地國(guó)有制、集體所有制（集體所有制本質(zhì)上還是國(guó)有制）是妨害土地交易的制度根源，它阻礙資源優(yōu)化配置，遏制農(nóng)民生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)積極性。這一切都表明，在所有制問題上，當(dāng)局陷入了認(rèn)知困境。中國(guó)制度轉(zhuǎn)型，似乎進(jìn)入了一個(gè)所有制改革（在農(nóng)村就是土地制度改革）的死胡同。唯有改革現(xiàn)存的所有制，建立近現(xiàn)代的市場(chǎng)產(chǎn)權(quán)制度，我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)才能得到突破性的發(fā)展。

[1]大衛(wèi).鮑茲.古典自由主義——入門讀本.同心出版社，2009(1).

[2]哈耶克.自由秩序原理.鄧正來，譯，三聯(lián)書店，1997(12).

[3] 哈耶克.致命的自負(fù).中國(guó)社科出版社，2000(9).

[4]米塞斯.社會(huì)主義：經(jīng)濟(jì)與社會(huì)學(xué)的分析.王建民，等譯.中國(guó)社科出版社，2008(5).

［責(zé)任編輯：金永紅］

F830

A

1005-913X（2016）11-0038-02

2016-09-16

李永明(1965-)，江西蓮花人，助理研究員，研究方向：理論經(jīng)濟(jì)學(xué)、國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)。