試論我國污水處理PPP項目績效評價
——以江蘇省南京市CDXL污水處理項目為例

●陳 都

試論我國污水處理PPP項目績效評價
——以江蘇省南京市CDXL污水處理項目為例

●陳 都

我國近年來開始嘗試在污水處理領(lǐng)域應用PPP模式，由于PPP模式本身的復雜性，使得污水處理PPP項目的績效評價難度較大。本文運用模糊綜合評價法，構(gòu)建我國污水處理PPP項目的績效評價體系，并以江蘇省南京市CDXL污水處理項目為例，進行具體的實例計算分析。評價結(jié)果顯示，南京市CDXL污水處理項目總體績效水平為“優(yōu)”。其中，在項目建設質(zhì)量、項目進度控制、項目滿意度、項目效益上都達到了“優(yōu)”，在項目成本控制方面則為“良”。

污水處理 PPP項目 績效評價

一、引言

近年來，伴隨著工業(yè)化程度的不斷提高和城鎮(zhèn)化步伐的不斷加快，我國經(jīng)濟獲得了突飛猛進的發(fā)展，大量農(nóng)業(yè)人口向城市轉(zhuǎn)移集中。但是，與此同時，環(huán)境污染問題也日益突出，市政基礎設施面臨的壓力日益增大，尤其在污水處理方面面臨著重大挑戰(zhàn)，許多地方政府缺乏財力建設足夠的污水處理設施，因此，已經(jīng)開始嘗試在污水處理領(lǐng)域應用PPP模式。但是，污水處理設施領(lǐng)域應用PPP模式后，項目取得的實際績效狀況如何，國內(nèi)理論界和實務界沒有予以太多關(guān)注，由于PPP模式本身的復雜性，使得污水處理PPP項目的績效評價難度較大。本文運用層次分析法和模糊綜合評價法，構(gòu)建我國污水處理PPP項目的績效評價體系，并以南京市CDXL污水處理項目為例，進行具體的實例計算分析。

二、污水處理PPP項目模糊綜合評價模型的構(gòu)建

（一）模糊綜合評價方法

模糊綜合評價方法是由美國工程科學院院士、著名控制論專家L.A. Zadeh首創(chuàng)的，他在1965年發(fā)表了“Fuzzy Sets”(模糊集合)這一重量級論文，第一次提出了“模糊子集”這一概念，在處理模糊現(xiàn)象問題上實現(xiàn)了重要突破。此后，國內(nèi)外學者對這一理論開展進一步研究，使該理論在多個不同學科領(lǐng)域得以成功應用。本文嘗試把模型綜合評價方法引入污水處理PPP項目領(lǐng)域，運用多層模糊綜合評價法，對污水處理PPP項目進行績效評價。

（二）評價模型構(gòu)建步驟

1、明確評價對象的評價指標并進行分類。按照一定分類原則將影響到評估結(jié)果的因素劃分為p個評價指標，即u={u1,u2,……，up}，并且可根據(jù)需要對一級評價指標ui(i=1,2,……，p)進一步進行細分，構(gòu)造二級評價指標甚至更多層次的評價指標體系。

2、制定評價對象的評價集。評價集是根據(jù)各層次評價指標對評價對象的狀態(tài)進行評價，一般以等級制評語進行評價。如規(guī)定評價集 v={v1,v2,……，vp}，即總共分為p個不同等級的一個評價等級集合。

3、確定評價指標的權(quán)重?？梢允褂脤哟畏治龇ù_定評價指標權(quán)重，即通過構(gòu)建指標成對比較矩陣來明確各指標間的相對重要性，然后進行矩陣特征值和特征向量計算，接著進行歸一化處理，從而確定各指標的權(quán)重，最終得到評價指標的權(quán)重向量。如果采取兩層次模糊綜合評價，則可規(guī)定，一級指標Ui層對評價目標U層的權(quán)重向量A=(A1,A2,A3,A4,A5)，二級指標Uij層對一級指標Ui層的權(quán)重向量為Ai=(Ai1,Ai2,Ai3,…,Aik)。

4、確定模糊評價矩陣。在制定了評價對象的評價集后，可對評價對象從各類指標ui(i=1,2,……，p)上予以評價，即判斷評價對象從子因素ui(i=1,2,……，p)方面來看對于第p級評語的隸屬度(R│ui)，這樣就可以得到模糊評價矩陣。

5、進行單因素模糊評價。利用合適的算子將i與Ui的模糊評價矩陣 (R│ui)（即二級指標層的模糊評價矩陣）進行模糊矩陣運算，即可得到一級指標層Ui對于評價集V的隸屬向量。

6、合成各因素進行模糊綜合評價。由上步得到的一級指標層各指標的隸屬向量可構(gòu)成一個新的模糊評價矩陣，再對其進行模糊矩陣運算，即可得到目標層對于評語集V的隸屬向量。

7、對模糊綜合評價的結(jié)果予以分析。在對模糊綜合評價的結(jié)果進行分析時，通常采取最大隸屬度原則法或者加權(quán)平均法。

三、南京市CDXL污水處理項目模糊綜合評價案例分析

（一）南京市CDXL污水處理項目概況

此項目由南京市城鄉(xiāng)建設委員會 （“市城鄉(xiāng)建設委”）擔任項目實施機構(gòu)，協(xié)同南京市財政局（“市財政局”）和南京市城市建設投資控股（集團）有限公司（“市城建集團”）共同負責推進。由于污水處理技術(shù)存在區(qū)別，同時也為了增強項目對比性及更好地在項目中引進競爭機制，南京市政府決定將此項目劃分為兩個子項目，分別是CD污水處理廠PPP項目和XL污水處理廠PPP項目。

CD污水處理廠提供服務的區(qū)域是南京市東南部地區(qū)，覆蓋范圍大約為175平方公里，為該區(qū)域內(nèi)約148萬市民提供污水處理服務。該項目滿負荷污水處理能力約為35萬立方米/日，經(jīng)過污水處理工藝后，排出水達到中國《城鎮(zhèn)污水處理廠污染物排放標準》一級A標準，其尾水流向為運糧河。CD污水處理廠項目分三期建設，至2013年12月底全部完成。

XL污水處理廠提供服務的區(qū)域是南京市東北部地區(qū)，覆蓋范圍大約為80平方公里，為該區(qū)域內(nèi)約20萬公民提供污水處理服務。該項目滿負荷污水處理能力約為10萬立方米/日，經(jīng)過污水處理工藝后，排出水也要求達到國家一級A標準，其尾水流向為九鄉(xiāng)河。該項目一期工程滿負荷處理能力約為5萬立方米/日，采用CAST工藝，于2009年開始運作；2014年該項目開始進行一期改建和二期擴建工程，2015年6月改擴建工作全部順利結(jié)束，改擴建后，XL污水處理廠引進了較為先進的A20+MBR污水處理技術(shù)對進廠污水進行凈化。

（二）基于模糊綜合評價法的CDXL污水處理項目績效評價

1、明確評價對象的評價指標并進行分類。CDXL污水處理PPP項目評價指標體系如表1所示。

表1 CDXL污水處理PPP項目評價指標及權(quán)重表

2、制定評價對象的評價集。本案例確定模型中各指標的評價等級為5級，即V=(V1,V2,V3,V4,V5),評語集為{優(yōu)，良，中，差，劣}。其中，V1表示優(yōu)，V2表示良，V3表示中，V4表示差，V5表示劣。

3、確定指標權(quán)重。由表1可見，Ui層對U層的權(quán)重向量A=(A1,A2,A3,A4,A5)=(0.205，0.185，0.245，0.128，0.237)。Uij層對Ui層的權(quán)重向量為Ai=(Ai1,Ai2,Ai3,…,Aik)。

由表1知：

A1=(0.160，0.195，0.285，0.122，0.155，0.083),

A2=(0.082，0.095，0.125，0.218，0.155，0.325),

A3=(0.118，0.175，0.250，0.059，0.346，0.052),

A4=(0.235，0.315，0.450),A5=(0.210，0.090，0.328，0.372)。本文中一級指標權(quán)重和二級指標權(quán)重均系采用層次分析法計算得到，且經(jīng)過檢驗計算C.R均小于0.100，通過了一致性檢驗。

4、建立模糊關(guān)系矩陣。二級指標對評語集E的隸屬程度的計算方法為，對30名專家進行問卷調(diào)查，30名專家中，有10名是精通PPP領(lǐng)域的學者，10名是有PPP項目推廣運作豐富實踐經(jīng)驗的相關(guān)部門政府官員，還有10名受訪者是曾經(jīng)參與污水處理PPP項目的民營機構(gòu)工程建設及項目管理專家。請他們根據(jù)各評價指標對本案例項目的績效進行評價，并對他們的評判結(jié)果進行統(tǒng)計及計算,可得出各二級指標的模糊評價矩陣如下：

5、進行單因素模糊評價。將i與Ui的模糊評價矩陣（即二級指標層的模糊評價矩陣）進行合成，得到單因素的模糊綜合評價結(jié)果向量Si，即可獲得新的模糊評價矩陣。運算結(jié)果如下：

S1=A1×R1=（0.6684,0.2408,0.0908,0.0000,0.0000）

S2=A2×R2=（0.6866,0.2364,0.0770,0.0000,0.0000）

S3=A3×R3=（0.2077,0.6232,0.1632,0.0059,0.0000）

S4=A4×R4=（0.7450,0.1785,0.0765,0.0000,0.0000）

S5=A5×R5=（0.7282,0.2046,0.0672,0.0000,0.0000）

新的模糊評價矩陣為：

7、對模糊綜合評價結(jié)果向量進行分析。本文采取最大隸屬度原則對評價結(jié)果進行分析，根據(jù)模糊綜合評價結(jié)果判定，南京市CDXL污水處理項目總體績效水平為“優(yōu)”。其中，在項目建設質(zhì)量、項目進度控制、項目滿意度、項目效益四個方面，該項目都達到了“優(yōu)”的水平；在項目成本控制方面，南京市CDXL污水處理項目的績效水平為“良”，這表明該項目在成本控制上并沒有達到最優(yōu)績效，應當深入分析其原因，加強項目成本管理，努力降低該項目當前的運營成本和維修成本，并為其他污水處理PPP項目全方位降低成本提供經(jīng)驗借鑒。（本文系國家社會科學基金重大項目“地方政府性債務管理和風險防范研究”<12&ZD047>的階段性研究成果）

（作者單位：中南財經(jīng)政法大學財政稅務學院）

1.Zadeh.L.A..1965.Fuzzy set[J].Information and Control,8 (3).

2.周開錫.2012.PPP機制在城市污水處理行業(yè)中的應用[J].四川環(huán)境，4。

3.趙國富、王守清.2006.城市基礎設施BOT/PPP項目社會評價方法研究[J].建筑經(jīng)濟，12。

4.陳通、杜澤超、姚德利.2011.基于AHP的PPP項目中私人投資部門的選擇模型研究[J].曲阜師范大學學報，3。

5.王家順、王田苗、胡耀光.2001.一種基于模糊層次分析法的供應商評價模型的研究[J].微電子學與計算機，2。

（本欄目責任編輯：范紅玉）