出口貿(mào)易技術(shù)效率能從集聚經(jīng)濟中獲得提升嗎?——基于中國省際面板數(shù)據(jù)的實證檢驗

劉洪鐸， 陳曉珊

(暨南大學 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究院， 廣東 廣州 510632)

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出口貿(mào)易技術(shù)效率能從集聚經(jīng)濟中獲得提升嗎?
——基于中國省際面板數(shù)據(jù)的實證檢驗

劉洪鐸， 陳曉珊

(暨南大學 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究院， 廣東 廣州 510632)

文章首先對產(chǎn)業(yè)集聚影響出口貿(mào)易技術(shù)效率的作用機制進行了分析，在此基礎(chǔ)上提出有待檢驗的理論命題。繼而利用我國2003—2011年的省際面板數(shù)據(jù)，對各省份的產(chǎn)業(yè)集聚和出口貿(mào)易技術(shù)效率展開測算，并實證檢驗了產(chǎn)業(yè)集聚對出口貿(mào)易技術(shù)效率的影響。研究表明，產(chǎn)業(yè)集聚水平的提高對地區(qū)出口貿(mào)易技術(shù)效率的進步具有正面的促進作用，該發(fā)現(xiàn)在替換了核心變量和控制了內(nèi)生性問題之后仍然是穩(wěn)健的。進一步的檢驗發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)集聚能夠通過提升地區(qū)的人力資本水平以及研發(fā)水平等途徑來促進出口貿(mào)易技術(shù)效率的進步。文章的研究發(fā)現(xiàn)具有較為重要的政策意蘊，有助于從理論和實踐兩方面指導我國通過提升出口貿(mào)易技術(shù)效率的方式來扭轉(zhuǎn)傳統(tǒng)的“重數(shù)量、輕質(zhì)量”的外貿(mào)發(fā)展模式，進而實現(xiàn)由貿(mào)易大國向貿(mào)易強國的整體性跨越。

產(chǎn)業(yè)集聚； 出口貿(mào)易技術(shù)效率； 人力資本； 研發(fā)水平； 外貿(mào)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變

一、引 言

自改革開放以來，在推行出口導向型發(fā)展戰(zhàn)略、利用低廉的勞動力成本優(yōu)勢以及憑借穩(wěn)健的外部需求等因素的共同作用下，我國的對外貿(mào)易呈現(xiàn)迅猛增長的態(tài)勢。UNCTAD公布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，1978—2015年，中國的出口貿(mào)易額由99.55億美元上升至22 749.49億美元，年均增長率高達15.81%。在此期間，中國的出口貿(mào)易額在世界的歷年排名從1978年的第31位躍升至2010年的第1位并保持至今，成為名副其實的貿(mào)易大國。但是,自2008年國際金融危機爆發(fā)以來，在勞動力成本優(yōu)勢逐漸喪失以及外需日趨疲軟等問題的困擾下，我國出口增速已出現(xiàn)大幅放緩的態(tài)勢。在出口增速回落的背后，另一個值得關(guān)注的問題是，我國出口商品中的高技術(shù)含量、高附加值產(chǎn)品的占比仍然偏低。從丁小義、胡雙丹(2013)[1]對近十年來我國出口產(chǎn)品技術(shù)含量的考察以及與世界其他國家(地區(qū))的比較分析來看，盡管近年來中國出口產(chǎn)品的技術(shù)含量有所上升，但與美國等發(fā)達國家相比仍存在較大的落差。有鑒于此，要實現(xiàn)由貿(mào)易大國向貿(mào)易強國的轉(zhuǎn)變，那么以低技術(shù)含量、低附加值的勞動密集型產(chǎn)品為出口導向且以“重數(shù)量、輕質(zhì)量”為主要特征的傳統(tǒng)外貿(mào)發(fā)展模式必須從根本上得到扭轉(zhuǎn)，否則不僅會惡化我國對外貿(mào)易的外部環(huán)境，而且會進一步加大我國內(nèi)部資源環(huán)境的承載壓力，甚至最終還可能演變成步入經(jīng)濟新常態(tài)階段后我國經(jīng)濟社會發(fā)展道路上的一大掣肘。因此，探討我國的出口貿(mào)易技術(shù)效率對實現(xiàn)我國外貿(mào)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變具有極其重要的意義。

從既有研究來看，除了王良、馮濤(2010)[2]外，目前探討我國出口貿(mào)易技術(shù)效率的文獻還較為鮮見。上述文獻利用隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)對我國省際層面的出口貿(mào)易技術(shù)效率展開測算，并對出口貿(mào)易技術(shù)效率的影響因素及區(qū)域差異特征進行了實證考察。上述研究雖然為進一步探討我國省際出口貿(mào)易技術(shù)效率的影響因素奠定了基礎(chǔ)，但遺憾的是，在現(xiàn)代經(jīng)濟活動中被公認為影響地區(qū)貿(mào)易的重要因素——產(chǎn)業(yè)集聚因素并未得到應有的重視。近幾十年來，作為經(jīng)濟活動空間分布的最突出特征之一，產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象在世界范圍內(nèi)備受關(guān)注，它改變了地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的要素供給條件、市場競爭結(jié)構(gòu)、契約執(zhí)行環(huán)境等,成為影響區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵因素。在新經(jīng)濟地理學的理論框架下，產(chǎn)業(yè)集聚被視為影響企業(yè)生產(chǎn)率和產(chǎn)品競爭力的重要因素。Porter(1990)[3]等甚至認為，國家(地區(qū))競爭優(yōu)勢的形成植根于其內(nèi)部產(chǎn)業(yè)在集聚過程中的優(yōu)勢培育，產(chǎn)業(yè)集聚因其能夠帶來較強的持續(xù)競爭力而為思考國家和區(qū)域競爭優(yōu)勢開辟了一條新路徑。受既有理論研究和經(jīng)驗實踐的驅(qū)動并立足于當前我國外貿(mào)發(fā)展模式亟須轉(zhuǎn)型這一背景，本文旨在考察產(chǎn)業(yè)集聚對我國出口貿(mào)易技術(shù)效率的作用機制及影響效應。對上述問題的探討有助于為我國地區(qū)產(chǎn)業(yè)與外貿(mào)政策的調(diào)整提供相應的政策參考依據(jù)，因而具有重要的理論價值與現(xiàn)實意義。

本文接下來的結(jié)構(gòu)安排如下：第二部分對相關(guān)文獻進行回顧和述評；第三部分揭示產(chǎn)業(yè)集聚影響地區(qū)出口貿(mào)易技術(shù)效率的傳導機制，并提出有待檢驗的理論命題；第四部分利用2003—2011年我國的省際面板數(shù)據(jù)，測算得到我國各省份的出口貿(mào)易技術(shù)效率與產(chǎn)業(yè)集聚水平，在此基礎(chǔ)上實證考察產(chǎn)業(yè)集聚對出口貿(mào)易技術(shù)效率的影響；最后總結(jié)全文并給出相應的對策建議。

二、文獻述評

早期有關(guān)產(chǎn)業(yè)集聚和國際貿(mào)易的研究基本是在各自的領(lǐng)域獨立展開的，新經(jīng)濟地理學的興起進一步溝通了兩者之間的聯(lián)系，此后對于產(chǎn)業(yè)集聚與國際貿(mào)易內(nèi)在關(guān)聯(lián)的探討逐漸引起了學界的關(guān)注。從國內(nèi)外的研究現(xiàn)狀來看，既有文獻主要圍繞以下兩個方面進行。

(1)考察產(chǎn)業(yè)集聚對國際貿(mào)易的影響。國內(nèi)外的研究文獻普遍認為產(chǎn)業(yè)集聚對國際貿(mào)易具有促進作用。徐康寧(2001)[4]在分析開放經(jīng)濟條件下產(chǎn)業(yè)集群與競爭力的關(guān)系時指出，產(chǎn)業(yè)集群有助于實現(xiàn)更好的資源配置和達到更高的產(chǎn)業(yè)效率，因此一定程度的產(chǎn)業(yè)集群有利于促進出口。袁欣、李深遠(2007)[5]以廣東省的電子產(chǎn)業(yè)為例考察了產(chǎn)業(yè)集聚與對外貿(mào)易的關(guān)系，研究表明產(chǎn)業(yè)集聚水平的提高對廣東省電子產(chǎn)業(yè)的出口規(guī)模具有積極的促進作用。Koenig et al.(2010)[6]利用法國的微觀企業(yè)數(shù)據(jù)實證分析了經(jīng)濟活動集聚的溢出效應，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚顯著增加了企業(yè)的出口傾向性。宣燁、宣思源(2012)[7]基于江蘇省2010年的高新技術(shù)企業(yè)數(shù)據(jù)的實證研究發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)集聚顯著促進了企業(yè)的出口。劉竹青、周燕(2014)[8]利用2000—2007年我國的微觀制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù),采用Heckman兩階段選擇模型考察了地理集聚通過專用性投資對我國企業(yè)出口決策的影響，研究表明地理集聚程度的提高會顯著促進企業(yè)的出口決策和出口規(guī)模。李強(2016)[9]從理論和實證兩方面分析了經(jīng)濟活動集聚對企業(yè)出口績效的影響，基于我國微觀企業(yè)層面的實證研究發(fā)現(xiàn)，制造業(yè)經(jīng)濟活動的集聚顯著提高了技術(shù)復雜度較高的企業(yè)的出口績效。當然，有個別研究認為產(chǎn)業(yè)集聚對國際貿(mào)易具有抑制效應。如楊麗華(2013)[10]以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為例考察了產(chǎn)業(yè)集聚對出口貿(mào)易的影響，發(fā)現(xiàn)長三角地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的集聚水平越高，對外貿(mào)的貢獻度越小，并且開始出現(xiàn)負面效應。

(2)考察國際貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)集聚的影響。在國外方面，Krugman(1991)[11]較早地從國際貿(mào)易的角度分析了產(chǎn)業(yè)集聚的形成機理，認為國際貿(mào)易間接促進了生產(chǎn)要素的流動和分配，使生產(chǎn)集中于某些工業(yè)區(qū)，從而形成產(chǎn)業(yè)集聚。Venables(1996)[12]的研究發(fā)現(xiàn)，隨著貿(mào)易成本的降低，部分產(chǎn)業(yè)會發(fā)生集聚，但同時部分產(chǎn)業(yè)由于要素價格差異則可能形成擴散發(fā)展的局面。Fujita et al.(1999)[13]從空間的視角分析了產(chǎn)業(yè)集聚與國際貿(mào)易的聯(lián)系，并且構(gòu)建理論模型闡述了出口貿(mào)易在產(chǎn)業(yè)集聚形成過程中的影響機制。在上述研究的基礎(chǔ)上，部分研究進一步探討了貿(mào)易自由化對產(chǎn)業(yè)集聚的影響，但不同研究得出的結(jié)論不盡相同。如Villar(1999)[14]和Paluzie(2001)[15]等認為貿(mào)易自由化促進了產(chǎn)業(yè)的集聚發(fā)展，而Paluzie et al.(2001)[16]基于西班牙地區(qū)行業(yè)的研究則發(fā)現(xiàn)，制造業(yè)的集聚水平并沒有因?qū)ν忾_放而得到提高。除此，還有研究認為貿(mào)易自由化對產(chǎn)業(yè)集聚存在此消彼長的影響效應。如Hanson(2005)[17]通過研究發(fā)現(xiàn)，在北美自由貿(mào)易區(qū)建成后，位于墨西哥城的制造業(yè)的集聚水平隨著貿(mào)易自由化程度的提高而下降，與此同時，在美國與墨西哥的邊境交界處則形成了新的產(chǎn)業(yè)集聚帶。在國內(nèi)方面，相關(guān)研究基本認為國際貿(mào)易促進了產(chǎn)業(yè)集聚水平的提升。葛嬴(2004)[18]研究發(fā)現(xiàn)，在1985—1999年間我國制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)集聚程度不斷提高，且高度依賴對外貿(mào)易與外資的產(chǎn)業(yè)集群主要集中在沿海地區(qū)，進一步的實證研究證實，出口貿(mào)易是推動我國產(chǎn)業(yè)集聚的一個重要因素。黃玖立、李坤望(2006)[19]以及冼國明、文東偉(2006)[20]等的實證研究均發(fā)現(xiàn)，對外貿(mào)易是推動我國產(chǎn)業(yè)集聚的重要力量之一。錢學鋒、陳勇兵(2009)[21]研究了國際垂直關(guān)聯(lián)對中國工業(yè)集聚的影響，發(fā)現(xiàn)國際生產(chǎn)分割促進了中國工業(yè)的集聚。仇怡、吳建軍(2010)[22]利用行業(yè)集中度和赫芬達爾指數(shù)對1998—2007年我國高技術(shù)行業(yè)的集聚水平展開測度，并在此基礎(chǔ)上實證考察了我國的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚與國際貿(mào)易的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)品國際貿(mào)易規(guī)模的擴大促進了行業(yè)的集聚水平。與上述研究有所區(qū)別的是，梁琦(2009)[23]認為產(chǎn)業(yè)集聚與對外貿(mào)易之間存在密不可分的關(guān)系，但其同時也指出，貿(mào)易活動既可能導致產(chǎn)業(yè)的區(qū)位分散，也可能促進產(chǎn)業(yè)的集聚發(fā)展。

通過文獻回顧和梳理可以發(fā)現(xiàn)，盡管在考察產(chǎn)業(yè)集聚與國際貿(mào)易間的關(guān)聯(lián)這一研究主題上已經(jīng)積累了較為豐富的文獻，但仍鮮有文獻正面考察產(chǎn)業(yè)集聚對出口貿(mào)易技術(shù)效率的影響。在當前我國外貿(mào)發(fā)展方式面臨轉(zhuǎn)型的背景下，出口貿(mào)易技術(shù)效率直接關(guān)系到我國對外貿(mào)易的質(zhì)量維度，因此對該問題的探討具有極其重要的意義。

三、產(chǎn)業(yè)集聚對地區(qū)出口貿(mào)易技術(shù)效率的影響：作用機制及命題假說

在結(jié)合現(xiàn)有研究如陸銘等(2011)[24]的基礎(chǔ)上，本文認為產(chǎn)業(yè)集聚對出口貿(mào)易技術(shù)效率的影響機制主要通過分享、匹配、學習以及競爭等四個方面的規(guī)模效應實現(xiàn)。

(一)分享

一是產(chǎn)業(yè)集聚的分享機制為生產(chǎn)者從更大的范圍獲得廣泛的要素供給提供了便利，由此形成的規(guī)模經(jīng)濟效應有助于促進企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的擴大，并且能夠有效降低企業(yè)的平均生產(chǎn)成本；二是對于投入品的分享使得生產(chǎn)企業(yè)能夠根據(jù)客戶的需求提供量身定做的產(chǎn)品和服務(wù)，從而提高了地區(qū)的專業(yè)化生產(chǎn)水平；三是產(chǎn)業(yè)集聚有助于吸引各種生產(chǎn)要素的流入，企業(yè)之間的正式、非正式聯(lián)系使得產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)的信息和要素共享成為可能，在協(xié)同效應的作用下會進一步激發(fā)知識的分享機制。這在驅(qū)使人力資本成長的同時也強化了企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新能力。

(二)匹配

產(chǎn)業(yè)集聚有利于擴大企業(yè)的生產(chǎn)邊界，企業(yè)和各種生產(chǎn)要素從中可以得到更好的匹配。一方面，匹配機制便于企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)所需選擇中間投入要素，從而有助于形成規(guī)模經(jīng)濟效應，進而提升企業(yè)的生產(chǎn)效率；另一方面，在匹配機制的作用下，勞動力等要素在生產(chǎn)邊界的范圍內(nèi)更容易找到合適和對應的企業(yè)生產(chǎn)者?？梢?，內(nèi)生于產(chǎn)業(yè)集聚的匹配機制使得資源錯配現(xiàn)象在很大程度上得以減少或避免，降低了無謂的效率損耗，從而有助于促進資源的空間優(yōu)化配置，這對于提升地區(qū)的生產(chǎn)率進而促進地區(qū)的出口貿(mào)易技術(shù)效率大有裨益。

(三)學習

產(chǎn)業(yè)集聚能夠通過促進集聚區(qū)內(nèi)企業(yè)和人力資本互動的方式形成學習機制，而學習機制對地區(qū)出口貿(mào)易技術(shù)效率的影響主要基于知識溢出和技術(shù)擴散兩種途徑實現(xiàn)。其中，知識溢出效應表現(xiàn)為知識的正式與非正式擴散兩種。前者指企業(yè)在生產(chǎn)和營銷過程中產(chǎn)生的與存貨控制、質(zhì)量標準、市場需求等方面有關(guān)的知識；后者指人力資本流動所帶來的知識溢出，如員工工作替換所帶來的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和技術(shù)人員之間的交流與合作。至于技術(shù)擴散效應，其主要依托以下途徑實現(xiàn)：首先，產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)信息和人力資本的大量聚集和流動，促進了企業(yè)間技術(shù)創(chuàng)新的擴散；其次，在產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)內(nèi)，交易網(wǎng)絡(luò)、技術(shù)網(wǎng)絡(luò)和社會網(wǎng)絡(luò)為企業(yè)以及人與人之間的非正式交流提供了基礎(chǔ)和保證，加速了技術(shù)的擴散；最后，由于并非所有的企業(yè)都具備技術(shù)研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新的能力，技術(shù)擴散的出現(xiàn)有利于降低技術(shù)相對落后企業(yè)的研發(fā)門檻，使?jié)撛诘募夹g(shù)模仿者能夠獨立從事技術(shù)創(chuàng)新活動?？偠灾僧a(chǎn)業(yè)集聚而形成的學習機制有助于進一步發(fā)揮知識溢出效應和技術(shù)擴散效應，從而促進企業(yè)以及人力資本間的模仿、學習以及創(chuàng)新活動，最終推動地區(qū)出口貿(mào)易技術(shù)效率的提升。

(四)競爭

一方面，由于產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)企業(yè)的地理位置相鄰，在無形中加劇了企業(yè)間(內(nèi))以及行業(yè)間(內(nèi))的競爭壓力，有助于激發(fā)企業(yè)對創(chuàng)新的追求和對知識技術(shù)的吸收，進而倒逼企業(yè)加大研發(fā)投入力度，以期通過技術(shù)創(chuàng)新在激烈的市場競爭中立于不敗之地；另一方面，在產(chǎn)業(yè)集聚和人力資本共生的過程中，往往還有助于形成良性的激勵競爭氛圍，這在很大程度上促進了勞動力技術(shù)水平的提升。顯然，產(chǎn)業(yè)集聚下勞動力以及企業(yè)間的競爭機制有利于提升地區(qū)整體的人力資本水平以及企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新能力。這對于提升地區(qū)的出口貿(mào)易技術(shù)效率具有正面的影響效應。

基于上述分析，本文提出如下有待檢驗的理論命題。

命題1：產(chǎn)業(yè)集聚有助于提升地區(qū)的出口貿(mào)易技術(shù)效率。

在前文中，我們分別從分享、匹配、學習以及競爭四個方面對產(chǎn)業(yè)集聚影響出口貿(mào)易技術(shù)效率的作用機制進行了闡述。通過上述分析還可以發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)集聚促進出口貿(mào)易技術(shù)效率進步這一作用機制的形成，在很大程度上是通過強化地區(qū)的人力資本和研發(fā)創(chuàng)新活動實現(xiàn)的。基于此，本文進一步提出如下兩個有待檢驗的理論命題。

命題2：產(chǎn)業(yè)集聚能夠通過提升地區(qū)人力資本水平這一途徑促進地區(qū)出口貿(mào)易技術(shù)效率的進步。

命題3：產(chǎn)業(yè)集聚能夠通過提升地區(qū)研發(fā)水平這一途徑來促進地區(qū)出口貿(mào)易技術(shù)效率的進步。

四、實證研究分析

(一)計量模型的設(shè)定

為檢驗本文的理論命題，我們分別設(shè)定了如式(1)～式(3)所示的計量模型：

(1)

export_teit=α0+α1aggloit+α2aggloit×

(2)

export_teit=α0+α1aggloit+α2aggloit×

(3)

其中，下標i表示省份，共31個省份；t表示樣本年份，為2003—2011年①；export_te、agglo分別表示省際層面的出口貿(mào)易技術(shù)效率和產(chǎn)業(yè)集聚程度；λ、ρ分別表示省際固定效應和年度固定效應；ξ為誤差項；α0表示截距項，α1、α2以及βi均為待估計參數(shù)。根據(jù)前文的理論分析，α1預期顯著為正。除此之外，計量模型還控制了省際層面一組與出口貿(mào)易技術(shù)效率密切相關(guān)的變量x，具體涵蓋了全要素生產(chǎn)率(tfp)、資本密集度對數(shù)值(lnkl)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(is)、人力資本稟賦(hc)、研發(fā)投入強度(rd)、金融發(fā)展(fd)以及外商直接投資(fdi)。

(二)核心變量的構(gòu)造

1.出口貿(mào)易技術(shù)效率

本文采用由Aigner et al.(1977)[25]以及Meeusen & van den Broeck(1977)[26]提出的隨機前沿分析方法(SFA)，并在超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的基礎(chǔ)上對我國省際出口貿(mào)易技術(shù)效率展開測算。我們設(shè)定了如式(4)所示的超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)：

β8t×lnkit+β9t×lnlit+vit-μit

(4)

μit=μiexp[-η(t-T)]

(5)

(6)

exp(-μit)

(7)

表1 超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的估計結(jié)果

注：小括號內(nèi)數(shù)值為穩(wěn)健性標準誤；***、**和*分別表示在1%、5% 和10%的水平上顯著。

2.產(chǎn)業(yè)集聚

當前有關(guān)產(chǎn)業(yè)集聚的測度指標繁多，其中應用較為廣泛的主要有區(qū)位熵、產(chǎn)業(yè)集中度、赫芬達爾指數(shù)、空間基尼系數(shù)以及EG指數(shù)等。從數(shù)據(jù)的可得性出發(fā)，本文選取了區(qū)位熵以及赫芬達爾指數(shù)兩個指標來計算省際層面的產(chǎn)業(yè)集聚程度。其中，前者能夠準確地刻畫理要素的空間分布狀況以及消除區(qū)位規(guī)模的異質(zhì)性效應，后者則能夠準確地反映產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的市場集中度。上述兩者的計算公式分別如下：

(8)

(9)

式(8)中，lqit表示t年i省份的區(qū)位熵，xit、Xit分別表示t年i省份整體的生產(chǎn)總值以及工業(yè)的生產(chǎn)總值，yt、Yt分別表示t年全國整體的生產(chǎn)總值以及工業(yè)的生產(chǎn)總值。原始數(shù)據(jù)來自2004—2012年的《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》。區(qū)位熵指標值的具體界定如下：若lq>1，則表明該省份專業(yè)化水平較高，在規(guī)模經(jīng)濟的作用下其產(chǎn)業(yè)集聚程度也相應越高，較之于全國其他省份的產(chǎn)業(yè)集聚水平更高；若lq=1，表明該省份的產(chǎn)品供需平衡；若lq<1，則表明該省份專業(yè)化水平和產(chǎn)業(yè)集聚程度較低。式(9)中，hhiit表示t年i省份的赫芬達爾指數(shù)，xijt表示t年i省份j行業(yè)的產(chǎn)值，xjt表示t年j行業(yè)的全國總產(chǎn)值，N表示行業(yè)個數(shù)。赫芬達爾指數(shù)的取值范圍介于0～1之間，其值越大，則說明該省份的產(chǎn)業(yè)集聚程度越高，反之亦然。

3.變量的描述性統(tǒng)計

金融發(fā)展(fd)，采用存信貸相對規(guī)模指標來衡量我國省際層面的金融發(fā)展水平，即以某年地區(qū)的金融機構(gòu)人民幣各項存貸款余額之和與該地區(qū)當年生產(chǎn)總值的比重表示，原始數(shù)據(jù)來自《中國金融年鑒》。研發(fā)投入強度(rd)，采用地區(qū)研發(fā)經(jīng)費支出占該地區(qū)當年生產(chǎn)總值的比重來表示，原始數(shù)據(jù)來自《中國科技統(tǒng)計年鑒》。外商直接投資(fdi)，采用各省份實際利用外商直接投資額與生產(chǎn)總值的比重來表示，原始數(shù)據(jù)來自各省相應年份的統(tǒng)計年鑒，在轉(zhuǎn)換過程中所涉及的人民幣兌美元的年度中間匯率數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計年鑒》。人力資本稟賦(hr)，采用平均受教育年限來衡量省際的人力資本水平，原始數(shù)據(jù)來自《中國人口統(tǒng)計年鑒》。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(is)，參照王良、馮濤(2010)[2]的做法，采用產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)is=1-|Xit-Mit|/(Xit+Mit)來衡量省際的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，其中Xit、Mit分別表示省份i第t年的出口額和進口額。全要素生產(chǎn)率(tfp)，利用基于序列DEA的SE- SBM模型測算得到。其中，資本投入采用地區(qū)固定資本存量表示，利用永續(xù)盤存法計算得到；勞動投入采用各省的就業(yè)人數(shù)表示；省際的生產(chǎn)總值采用1978年不變價的指數(shù)進行消脹處理。資本密集度對數(shù)值(lnkl)，采用地區(qū)固定資本存量與該地區(qū)的勞動人口之比的對數(shù)值表示。表2報告了上述各變量以及下文所使用的工具變量——1920年中國的跨區(qū)域人口分布對數(shù)值的描述性統(tǒng)計。其中，出口貿(mào)易技術(shù)效率的平均值為0.116 3，最大值為0.886 6；以區(qū)位熵表示的產(chǎn)業(yè)集聚指標1的最小值為0.188 8，最大值為1.686 8；以赫芬達爾指數(shù)表示的產(chǎn)業(yè)集聚指標2的最小值為0.014 0，最大值為0.101 0。上述情況說明，在考察期內(nèi)我國各省的出口貿(mào)易技術(shù)效率以及產(chǎn)業(yè)集聚水平均存在較大的差異。

表2 變量的描述性統(tǒng)計

(三)計量結(jié)果分析

為了直觀地展現(xiàn)出口貿(mào)易技術(shù)效率與產(chǎn)業(yè)集聚之間的關(guān)系，我們首先在圖1中描繪了我國省際出口貿(mào)易技術(shù)效率與區(qū)位熵以及赫芬達爾指數(shù)各自的擬合關(guān)系圖。從中可以發(fā)現(xiàn)，出口貿(mào)易技術(shù)效率與區(qū)位熵以及赫芬達爾指數(shù)這兩個產(chǎn)業(yè)集聚衡量指標均存在正相關(guān)關(guān)系。這初步印證了上文的邏輯分析，即地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚程度越高，越有利于該地區(qū)出口貿(mào)易技術(shù)效率的提升。鑒于圖示法僅僅提供了粗略的感知，接下來本文將對出口貿(mào)易技術(shù)效率與產(chǎn)業(yè)集聚之間的具體關(guān)系進行系統(tǒng)和嚴謹?shù)膶嵶C檢驗。

1.基于整體樣本的回歸結(jié)果

我們在如式(1)所示的計量模型以及整體樣本的基礎(chǔ)上采取了從簡單到復雜的逐步回歸方法，具體的估計結(jié)果分別報告于表3各列。首先觀察本文的核心變量——產(chǎn)業(yè)集聚的待估系數(shù)α1的數(shù)值、符號及其顯著性。從表3的第(1)列的估計結(jié)果來看，在不控制其他變量的情況下，區(qū)位熵的估計系數(shù)在5%的統(tǒng)計水平上顯著為正，其數(shù)值為0.114 1。在第(2)～(5)列中，可以發(fā)現(xiàn)隨著其他控制變量的加入，區(qū)位熵的估計系數(shù)仍然為正，且顯著性較之前得到進一步的提升，雖然數(shù)值量級略有變動，但始終介于0.114 1～0.179 2之間。以第(5)列的估計結(jié)果為例，在控制了所有的變量之后，區(qū)位熵的估計系數(shù)為0.151 3，其經(jīng)濟含義是，省際層面的產(chǎn)業(yè)集聚水平每提高1個單位，有助于促進我國出口貿(mào)易技術(shù)效率提升0.151 3個單位。

表3 基于整體樣本的回歸結(jié)果

注：小括號內(nèi)數(shù)值為穩(wěn)健性標準誤；***、**和*分別表示在1%、5% 和10%的水平上顯著。

表3中各控制變量的估計結(jié)果基本符合理論預期。其中，全要素生產(chǎn)率的估計系數(shù)始終在1%的統(tǒng)計水平上顯著為正，隨著其他控制變量的加入，其估計系數(shù)雖然呈下降態(tài)勢，但始終大于1，說明全要素生產(chǎn)率是影響我國省際出口貿(mào)易技術(shù)效率的一個重要因素。大量的研究表明，全要素生產(chǎn)率是廣義技術(shù)進步的表征，其自然而然地構(gòu)成了出口貿(mào)易技術(shù)效率提升的重要源泉。資本密集度變量的估計系數(shù)同樣在1%的統(tǒng)計水平上顯著為正，說明資本密集度對我國省際的出口貿(mào)易技術(shù)效率的提升同樣存在正面效應。事實上技術(shù)進步往往離不開物質(zhì)資本的推動，物質(zhì)資本的積累在未來是提升我國出口貿(mào)易技術(shù)效率的關(guān)鍵。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的估計系數(shù)在1%的統(tǒng)計水平上顯著為正，意味著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化有助于提升出口貿(mào)易技術(shù)效率。人力資本的估計系數(shù)除了在第(3)列通過顯著性檢驗外，其余各列均不顯著，說明人力資本對我國省際出口貿(mào)易技術(shù)效率的影響不穩(wěn)健。這可能與當前我國地區(qū)的人力資本發(fā)展水平仍較為低下有關(guān)。研發(fā)投入強度的估計系數(shù)在第(4)～(5)列中顯著為正，說明研發(fā)投入對我國省際出口貿(mào)易技術(shù)效率存在正向的促進作用研發(fā)投入對技術(shù)進步具有直接和正面的影響，其對我國省際出口貿(mào)易技術(shù)效率的提升作用毋庸置疑。金融發(fā)展在某種程度上對我國省際出口貿(mào)易技術(shù)效率存在負向影響，究其原因，可能與中國長期以來金融改革滯后以及存在明顯的金融壓抑、扭曲等現(xiàn)象不無關(guān)系。外商直接投資對我國省際出口貿(mào)易技術(shù)效率具有顯著的促進效應。這可能與外商直接投資存在競爭示范效應和技術(shù)溢出效應等有關(guān)，而上述效應對改善我國省際的出口貿(mào)易技術(shù)效率具有積極的作用。

2.穩(wěn)健性檢驗

(1)替換核心變量。作為上述回歸結(jié)果的一個穩(wěn)健性檢驗，接下來我們將區(qū)位熵替換為赫芬達爾指數(shù)，然后仍然在如式(1)所示的計量模型以及整體樣本的基礎(chǔ)上進行逐步回歸，具體的估計結(jié)果分別報告于表4各列。表4顯示，無論加入控制變量與否，赫芬達爾指數(shù)始終在1%的統(tǒng)計水平上顯著為正，且其估計系數(shù)的數(shù)值量級明顯大于區(qū)位熵。以表4最后一列赫芬達爾指數(shù)的估計系數(shù)為例，其經(jīng)濟含義是，省際層面的產(chǎn)業(yè)集聚水平每提高1個單位，將有助于促進我國出口貿(mào)易技術(shù)效率提升7. 342 7個單位，顯見產(chǎn)業(yè)集聚對我國出口貿(mào)易技術(shù)效率的提升具有非常顯著的邊際影響效應。表4其余各控制變量的估計結(jié)果與表3基本一致，此處不再贅述。

表4 替換核心變量后的回歸結(jié)果

注：小括號內(nèi)數(shù)值為穩(wěn)健性標準誤；***、**和*分別表示在1%、5% 和10%的水平上顯著。

(2)工具變量法回歸。在標準的OLS回歸中，參數(shù)估計量的無偏性依賴于嚴格的外生性假設(shè)。在上面的回歸結(jié)果中，一個隱含的假定是產(chǎn)業(yè)集聚變量為外生性變量。但是在本文研究中，計量模型可能存在潛在的內(nèi)生性問題，原因有：一是遺漏變量，盡管在計量模型中已經(jīng)盡可能控制了影響省際層面出口貿(mào)易技術(shù)效率的各種因素，但仍存在由遺漏其他變量導致的內(nèi)生性估計偏誤的可能；二是如前文所述，產(chǎn)業(yè)集聚與國際貿(mào)易之間存在互動關(guān)系，這意味著省際的出口貿(mào)易技術(shù)效率與產(chǎn)業(yè)集聚之間可能存在雙向因果關(guān)系。為解決這一潛在的內(nèi)生性問題所帶來的估計偏誤，我們借鑒Li & Lu(2009)[28]的做法，采用1920年中國的跨區(qū)域人口分布對數(shù)值(lnpop_1920)這一指標來作為我國省際層面的產(chǎn)業(yè)集聚水平的工具變量，其理論依據(jù)在于：(1)一個地區(qū)的人口或勞動力越豐裕，越可能吸引制造商的進駐，顯然這最終會影響到地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚程度；(2)隨著時間的推移人口分布往往具有延續(xù)性。因此，采用1920年中國區(qū)域人口分布作為工具變量確保了這一變量與產(chǎn)業(yè)集聚之間存在密切的關(guān)系，但卻不會通過其他渠道作用于省際層面的出口產(chǎn)品質(zhì)量。從報告于表5的2SLS的第一階段的回歸結(jié)果來看，1920年中國跨區(qū)域人口分布變量的估計系數(shù)均在1%的統(tǒng)計水平上顯著為正，這意味著跨區(qū)域人口分布的歷史數(shù)據(jù)與當代省際的產(chǎn)業(yè)集聚水平正相關(guān)。此外，DWH test拒絕了產(chǎn)業(yè)集聚變量為外生變量的原假設(shè)，說明了進行工具變量法回歸的必要性。K-P rk LM在1%的統(tǒng)計水平上顯著為正，拒絕了工具變量識別不足的零假設(shè)；K-P rk Wald F顯著大于10%的臨界值16.38，拒絕了弱工具變量的零假設(shè)；Hansen J進一步拒絕了工具變量過度識別的零假設(shè)。綜合上述各項統(tǒng)計檢驗結(jié)果來看，本文所選取的工具變量是合理和有效的。2SLS第二階段的回歸結(jié)果顯示，在控制了內(nèi)生性問題后，區(qū)位熵、赫芬達爾指數(shù)的估計系數(shù)均至少在10%的統(tǒng)計水平上顯著為正，且兩者的數(shù)值進一步增至0.246 5和33.542 1。這表明不考慮內(nèi)生性問題容易導致向下的估計偏誤，即傾向于低估產(chǎn)業(yè)集聚對出口貿(mào)易技術(shù)效率的促進效應。綜上，基于2SLS的估計結(jié)果仍然印證了本文的理論預期，并表明產(chǎn)業(yè)集聚對出口產(chǎn)品質(zhì)量的邊際效應要大于基準回歸的估計結(jié)果。

表5 工具變量法回歸結(jié)果

注：小括號內(nèi)數(shù)值為穩(wěn)健性標準誤；***、**和*分別表示在1%、5% 和10%的水平上顯著；“2SLS:1ststage”“2SLS:2ndstage”分別對應工具變量回歸的第一、第二階段的回歸結(jié)果。

3.作用機制的檢驗

最后對理論命題2和3作進一步的檢驗。具體的估計結(jié)果報告于表6。從表6來看，產(chǎn)業(yè)集聚的兩個衡量指標lq、hhi的估計系數(shù)均顯著為正，這與前文的估計結(jié)果一致，再一次印證了理論命題1。與此同時，產(chǎn)業(yè)集聚與研發(fā)投入強度的交互項、產(chǎn)業(yè)集聚與人力資本的交互項的估計系數(shù)也均顯著為正，從而驗證了理論命題2和3，即一方面產(chǎn)業(yè)集聚能夠通過提升地區(qū)的人力資本水平這一機制來促進地區(qū)出口貿(mào)易技術(shù)效率的進步；另一方面產(chǎn)業(yè)集聚有助于提升地區(qū)的研發(fā)水平，進而促進地區(qū)出口貿(mào)易技術(shù)效率的進步。

五、主要結(jié)論與政策建議

本文在文獻梳理的基礎(chǔ)上，對產(chǎn)業(yè)集聚影響出口貿(mào)易技術(shù)效率的作用機制進行了系統(tǒng)的分析，并提出了產(chǎn)業(yè)集聚能夠通過提升地區(qū)的人力資本稟賦以及研發(fā)水平來促進地區(qū)出口貿(mào)易技術(shù)效率的進步的理論命題。基于我國2003—2011年的省際面板數(shù)據(jù)，本文首先采用隨機前沿分析方法對各省份的出口貿(mào)易技術(shù)效率展開測算，并構(gòu)建了區(qū)位熵與赫芬達爾指數(shù)兩個產(chǎn)業(yè)集聚衡量指標。實證研究結(jié)果表明，產(chǎn)業(yè)集聚水平的提高顯著促進了地區(qū)出口貿(mào)易技術(shù)效率的進步，以區(qū)位熵指標為例，當省際層面的產(chǎn)業(yè)集聚水平提高1個單位時，能夠促使我國的出口貿(mào)易技術(shù)效率提升0.151 3個單位。產(chǎn)業(yè)集聚對出口貿(mào)易技術(shù)效率具有促進作用，這一結(jié)論在替換核心變量和控制內(nèi)生性問題之后依然成立。進一步的檢驗證實了產(chǎn)業(yè)集聚能夠通過提升地區(qū)的人力資本水平以及研發(fā)水平這兩條途徑來提升地區(qū)出口貿(mào)易技術(shù)效率。本文的研究發(fā)現(xiàn)具有較為重要的政策意蘊，有助于從理論和實踐兩方面指導我國通過提升出口貿(mào)易技術(shù)效率這一方式來轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的外貿(mào)發(fā)展模式，進而實現(xiàn)由貿(mào)易大國向貿(mào)易強國的整體性跨越。由此易見，要促進我國省際出口貿(mào)易技術(shù)效率的進步，一個重要的著力點在于進一步提升我國地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚水平。鑒于政府、企業(yè)在地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中所扮演的重要角色，本文擬從這兩個層面給出相應的政策建議。

表6 作用機制的檢驗結(jié)果

注：小括號內(nèi)數(shù)值為穩(wěn)健性標準誤；***、**和*分別表示在1%、5% 和10%的水平上顯著。

第一，對政府而言，在發(fā)展地區(qū)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的過程中要處理好“兩只手”的關(guān)系，即放開“看不見的手”和用好“看得見的手”，因地制宜、科學合理地制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃及政策，為地區(qū)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展營造一個良好的軟硬件環(huán)境。一是尊重市場規(guī)律，從構(gòu)建合理高效的產(chǎn)業(yè)鏈入手，發(fā)掘和強化當?shù)仄髽I(yè)在產(chǎn)業(yè)分工鏈條上的比較優(yōu)勢，通過引入互補性行業(yè)和完善配套實施等方式完善橫縱向產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)，在避免產(chǎn)業(yè)同質(zhì)化的同時促進地方產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的形成。二是出臺稅收和補貼等各項優(yōu)惠政策，鼓勵企業(yè)進駐產(chǎn)業(yè)園區(qū)，為企業(yè)間以及企業(yè)與社會其他服務(wù)機構(gòu)的交流合作創(chuàng)造便利條件，以形成規(guī)模經(jīng)濟效應，進而促進地區(qū)產(chǎn)業(yè)的集聚發(fā)展。三是進一步促進制造業(yè)與服務(wù)業(yè)的良性互動，一方面擴大制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)良性互動的區(qū)域邊界，另一方面充分發(fā)揮制造業(yè)集聚與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚的空間外溢效應，在上述基礎(chǔ)上構(gòu)建促進二者融合互動的長效機制，進而推動我國省際產(chǎn)業(yè)的集聚發(fā)展。

第二，對企業(yè)而言，其作為市場的微觀參與主體，構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展的內(nèi)因。有鑒于此，企業(yè)首先應明確自身的定位，積極融入相應的產(chǎn)業(yè)鏈中,通過強化與上下游企業(yè)的關(guān)聯(lián)，充分發(fā)揮分享、匹配以及學習三方面的效應，促進企業(yè)間資源的優(yōu)化配置，以此助推地區(qū)產(chǎn)業(yè)的集聚發(fā)展。其次，增強企業(yè)間的互信。通過提升相互間的信任度來夯實企業(yè)間合作與交流的基礎(chǔ),以提高企業(yè)間的交易效率與生產(chǎn)協(xié)作，降低知識交換、技術(shù)溢出的磨損,從而促進產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的形成與發(fā)展。再次，鑒于產(chǎn)業(yè)集聚能夠通過提升地區(qū)的人力資本水平以及研發(fā)水平等途徑來促進出口貿(mào)易技術(shù)效率的進步，因此在產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展的過程中，企業(yè)一方面應重視吸納和培養(yǎng)人才，以此提高地區(qū)的人力資本水平；另一方面應進一步強化企業(yè)的技術(shù)研發(fā)水平，從而使產(chǎn)業(yè)集聚能夠通過提升人力資本水平以及研發(fā)水平等途徑更好地發(fā)揮其促進出口貿(mào)易技術(shù)效率進步的正面效應。

注 釋：

①自2013年起《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》不再公布2012年行業(yè)的工業(yè)產(chǎn)值等數(shù)據(jù)，同時部分行業(yè)的統(tǒng)計口徑較之前有所調(diào)整。受數(shù)據(jù)可獲得性的限制，且為了保證產(chǎn)業(yè)集聚指標前后的一致性，本文實證樣本的時間點止于2011年。

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(本文責編 鄧 艷)

Can Technical Efficiency of Export Trade be Enhanced by Industrial Agglomeration? ——Empirical Evidence Based on China’s Provincial-level Panel Data

LIU Hongduo & CHEN Xiaoshan

(InstituteofIndustrialEconomics,JinanUniversity,Guangzhou,Guangdong510632,China)

This article first investigates the mechanism of industrial agglomeration on technical efficiency of export trade, and puts forward the propositions yet to be tested. Based on the provincial-level panel data during the period from 2003 to 2011, we calculate technical efficiency of export trade and indicators of industrial agglomeration for each province, and empirically test the impact of industrial agglomeration on technical efficiency of export trade. The result shows that, the increase of industrial agglomeration has played a positive role in promoting the technical efficiency of export trade, which is still robust with the key variable changed and the endogeneity issue controlled. Further test reveals that, industrial agglomeration can promote the improvement of technical efficiency of export trade by enhancing the levels of regional human capital and R&D. This research findings have important policy implications, which renders both theoretical and practical guidance for China to reverse China's traditional foreign trade development mode “attaching more importance to quantity instead of quality” by improving the technical efficiency of export trade, and thus makes an overall transition from a large trading nation to a trade power.

industrial agglomeration; technical efficiency of export trade; human capital; research and development (R&D); transformation of foreign trade development mode

2016--04--09

廣東外語外貿(mào)大學國際服務(wù)外包研究院項目“廣東構(gòu)建對外開放新格局研究”(2016031574)。

劉洪鐸(1986—)，男，廣東潮州人,暨南大學產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究院博士研究生，研究方向：國際貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)組織理論； 陳曉珊(1989—)，女，廣東汕頭人，暨南大學產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究院博士研究生，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學。本文通信作者。

10.16299/j.1009-6116.2016.06.006

F752.62； F062.9

A

1009--6116(2016)06--0043--12