水電產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資對(duì)技術(shù)效率影響的實(shí)證

陳潔

（南京工程學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，南京 211167）

水電產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資對(duì)技術(shù)效率影響的實(shí)證

陳潔

（南京工程學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，南京 211167）

固定資產(chǎn)投資同經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間具有顯著的正相關(guān)關(guān)系，水電產(chǎn)業(yè)作為我國(guó)的基礎(chǔ)支撐產(chǎn)業(yè)，其固定資產(chǎn)投資對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展意義重大。文章剖析技術(shù)效率的內(nèi)涵，運(yùn)用隨機(jī)前沿分析方法研究水電投資對(duì)技術(shù)效率的影響，選用2005—2014年我國(guó)31個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）面板數(shù)據(jù)，實(shí)證分析了水電投資對(duì)技術(shù)效率的影響。研究表明：技術(shù)效率受到水電產(chǎn)業(yè)固定投資正影響顯著，西部地區(qū)的水電產(chǎn)業(yè)城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資占該地區(qū)固定資產(chǎn)總投資比略高于東部及中部地區(qū)，但西部地區(qū)的單位水電產(chǎn)業(yè)城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資對(duì)GDP的貢獻(xiàn)卻遠(yuǎn)低于東部及中部地區(qū)，導(dǎo)致西部技術(shù)效率水平最低，并且區(qū)域間差距具有繼續(xù)拉大趨勢(shì)。

水電固定資產(chǎn)投資；技術(shù)效率；隨機(jī)前沿分析；對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)

0 引言

近年來(lái)，我國(guó)全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額穩(wěn)步增長(zhǎng)。2015年，我國(guó)固定資產(chǎn)投資551590億元，比上年名義增長(zhǎng)10%，增速比1—11月份回落0.2個(gè)百分點(diǎn)，12月份固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)0.68%。其中，第一產(chǎn)業(yè)投資15561億元，比上年增長(zhǎng)31.8%；第二產(chǎn)業(yè)投資224090億元，增長(zhǎng)8%；第三產(chǎn)業(yè)投資311939億元，增長(zhǎng)10.6%。在第二產(chǎn)業(yè)中，電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)投資26621億元，增長(zhǎng)16.6%，增速提高0.6個(gè)百分點(diǎn)。從地區(qū)看，東部地區(qū)投資228747億元，比上年增長(zhǎng)12.7%；中部地區(qū)投資139904億元，增長(zhǎng)15.7%；西部地區(qū)投資137353億元，增長(zhǎng)9%；東北地區(qū)投資40033億元，下降11.2%。未來(lái)我國(guó)保障性住房建設(shè)、水利建設(shè)、節(jié)能環(huán)保等仍將保持持續(xù)增長(zhǎng)。作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，水利、電力產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是農(nóng)業(yè)和工業(yè)現(xiàn)代化建設(shè)不可或缺的首要條件。2014年，水利管理業(yè)固定資產(chǎn)投資6290億元，同比增長(zhǎng)26.5%，其中，中央水利投資1627.2億元，同比增長(zhǎng)15.6%。2014年中央水利投資計(jì)劃已分解落實(shí)水利建設(shè)項(xiàng)目15152個(gè)。在對(duì)投資與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究中，學(xué)術(shù)界已經(jīng)證明固定資產(chǎn)投資同經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間具有顯著的正相關(guān)關(guān)系[1-6]，即固定資產(chǎn)投資率越高，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度越快。

本文基于隨機(jī)前沿分析模型，選用2005—2014年我國(guó)31個(gè)省、直轄市水電固定資產(chǎn)投資、固定資產(chǎn)總投資、從業(yè)人數(shù)等面板數(shù)據(jù)，對(duì)各省、直轄市歷年技術(shù)效率及水電投資對(duì)技術(shù)效率的影響程度進(jìn)行測(cè)度，聚類(lèi)分析東部、中部和西部三大地區(qū)水電投資對(duì)技術(shù)效率的影響。

1 隨機(jī)前沿分析模型設(shè)定

學(xué)術(shù)界通常采用柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)（C-D）或者對(duì)數(shù)函數(shù)測(cè)度技術(shù)效率。由于柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)計(jì)算簡(jiǎn)單，在實(shí)際中運(yùn)用較為廣泛，但在該函數(shù)中各生產(chǎn)要素產(chǎn)出彈性固定以及技術(shù)中性條件對(duì)其運(yùn)用有較大限制，因此，若運(yùn)用C-D函數(shù)衡量水電產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資對(duì)我國(guó)各省、直轄市技術(shù)效率的影響將產(chǎn)生較大誤差。對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)有效避免了傳統(tǒng)柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的不足，因此，本文采用對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)測(cè)度水電產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資對(duì)我國(guó)各地區(qū)的技術(shù)效率的影響程度。

本文的隨機(jī)前沿對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)模型[7]為：

其中，Kit為第t個(gè)時(shí)期第i個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的固定資本投入；Lit為第t個(gè)時(shí)期第i個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的勞動(dòng)投入；uit表示第t個(gè)時(shí)期第i個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的技術(shù)效率水平，服從非負(fù)斷尾正態(tài)分布，uit～N (mit，)（mit與分別為uit的均值與方差），即uit≥0；其中：

zit為p×1階技術(shù)效率的影響因素向量，δ為1×p階待估參數(shù)向量。vit為隨機(jī)誤差項(xiàng)，反映非可控因素對(duì)產(chǎn)出的影響，服從對(duì)稱(chēng)的正態(tài)分布，即vit～N(0，)（為vit的方差）。

生產(chǎn)的技術(shù)效率TEit可表示為：

其中，Xit=(Kit，Lit)，為投入向量。

2 實(shí)證分析

2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源與處理

本文選取2005—2014年跨度10年的我國(guó)31個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）面板數(shù)據(jù)，共1271個(gè)數(shù)據(jù)。所有數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)統(tǒng)計(jì)局的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒(2006—2015年)》。模型（1）中選用各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）生產(chǎn)總值（GDP）表示產(chǎn)出指標(biāo)，固定資本總額表示資本，就業(yè)人數(shù)表示勞動(dòng)力投入。

考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性，本文對(duì)水電投資的研究選用2005—2014年度31個(gè)省、直轄市水電產(chǎn)業(yè)（電力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)）城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資表示。水電產(chǎn)業(yè)城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資是指城鎮(zhèn)登記注冊(cè)的電力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)企業(yè)、事業(yè)、行政單位及個(gè)體戶(hù)進(jìn)行的計(jì)劃總投資50萬(wàn)元及50萬(wàn)元以上的建設(shè)項(xiàng)目投資。由于我國(guó)各省、直轄市經(jīng)濟(jì)規(guī)模不同，為使各地區(qū)間水電產(chǎn)業(yè)投資具有可比性，本文研究水電產(chǎn)業(yè)投資對(duì)我國(guó)技術(shù)效率的影響指標(biāo)采用各年該地區(qū)水電產(chǎn)業(yè)城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資與該地區(qū)固定資產(chǎn)總投資的比、各年該地區(qū)GDP與水電產(chǎn)業(yè)城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資的比表示，分別為模型（2）中的z1t、z2t。水電產(chǎn)業(yè)城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資與該地區(qū)固定資產(chǎn)總投資的比表示水電產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資在所有產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資中的相對(duì)地位；GDP與水電產(chǎn)業(yè)城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資的比表示一單位水電產(chǎn)業(yè)城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資對(duì)該地區(qū)GDP的貢獻(xiàn)。

表1 2005—2014年我國(guó)東、中、西部地區(qū)水電投資的比較

本文假設(shè)我國(guó)各地區(qū)技術(shù)水平相同，這是因?yàn)橥瑫r(shí)期各地區(qū)間存在技術(shù)外溢。選用2005—2014年度我國(guó)31個(gè)省、直轄市面板數(shù)據(jù)對(duì)隨機(jī)前沿分析模型進(jìn)行估測(cè)，以反映我國(guó)水電投資動(dòng)態(tài)特點(diǎn)。

2.2 技術(shù)效率測(cè)度及水電投資對(duì)其影響的評(píng)估

按照東部、中部、西部地區(qū)，對(duì)我國(guó)2005—2014年水電投資進(jìn)行聚類(lèi)比較分析，如表1所示。其中，z1t為第t年該地區(qū)水電產(chǎn)業(yè)城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資與該地區(qū)固定資產(chǎn)總投資的比，z2t為第t年該地區(qū)GDP與水電產(chǎn)業(yè)城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資的比。

依據(jù)隨機(jī)前沿分析模型（1）至模型（3），運(yùn)用FRONTIER 4.1軟件，對(duì)隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)及影響因素回歸模型相關(guān)參數(shù)進(jìn)行估測(cè)，結(jié)果如表2所示。

表2 技術(shù)效率測(cè)度模型相關(guān)參數(shù)估計(jì)

據(jù)表2，資本的產(chǎn)出彈性為0.772，勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性為0.277；即年均固定資本存量增長(zhǎng)1%，可促進(jìn)GDP上升0.772個(gè)百分點(diǎn)，年均從業(yè)人員增加1%，可促進(jìn)GDP上升0.277個(gè)百分點(diǎn)。通過(guò)比較可知，資本投入在我國(guó)經(jīng)濟(jì)總量增長(zhǎng)中仍占據(jù)著不可替代的重要地位，這一結(jié)論與目前的主流看法是一致的[8]。由此可以看出，增加固定資產(chǎn)投資是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有效措施。

參數(shù)δ1=-2.576，δ2=-0.013的符號(hào)均為負(fù)，與預(yù)期相同，說(shuō)明水電產(chǎn)業(yè)城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資占該地區(qū)固定資產(chǎn)總投資比以及該地區(qū)GDP與水電產(chǎn)業(yè)城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資比，都反映了水電產(chǎn)業(yè)投資指標(biāo)對(duì)我國(guó)技術(shù)效率的提高具有積極作用。從δ1、δ2的絕對(duì)值來(lái)看，δ1的絕對(duì)值大于δ2的絕對(duì)值，說(shuō)明水電產(chǎn)業(yè)城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資占該地區(qū)固定資產(chǎn)總投資比指標(biāo)對(duì)提高我國(guó)技術(shù)效率的作用更大，因此，增加水電產(chǎn)業(yè)城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資在固定資產(chǎn)總投資中的比例將快速提高我國(guó)各地區(qū)技術(shù)效率。

由表2可知，我國(guó)各省、直轄市技術(shù)效率的隨機(jī)前沿分析模型及水電投資對(duì)技術(shù)效率影響的回歸模型為：

計(jì)算分析各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）GDP、固定資本、勞動(dòng)、水電產(chǎn)業(yè)城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資等數(shù)據(jù)，運(yùn)用FRONTIER 4.1軟件分析各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）技術(shù)效率面板數(shù)據(jù)，計(jì)算得到2005—2014年我國(guó)各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）技術(shù)效率，如表3所示。

表3 2005—2014年我國(guó)各省、直轄市技術(shù)效率

對(duì)我國(guó)31?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）技術(shù)效率結(jié)果按照東部、中部和西部地區(qū)聚類(lèi)分析，計(jì)算各地區(qū)用電技術(shù)效率平均值，結(jié)果如表4所示。

表4 2005—2014年我國(guó)各區(qū)域技術(shù)效率平均值

2.3 結(jié)果分析

根據(jù)表1至表4的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，得到結(jié)論：

（1）從我國(guó)水電投資的比較情況看，2005—2013年水電產(chǎn)業(yè)城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資與該地區(qū)固定資產(chǎn)總投資的比逐年減少，2014年大幅度提高。三大地區(qū)按照從高到低的排序?yàn)槲鞑?、中部、東部地區(qū)；地區(qū)GDP與水電產(chǎn)業(yè)城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資的比總體增長(zhǎng)，三大地區(qū)按照從高到低的排序?yàn)闁|部、中部、西部地區(qū)。

對(duì)于水電產(chǎn)業(yè)城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資與固定資產(chǎn)總投資的比，我國(guó)東部、中部和西部地區(qū)總體逐年減少，說(shuō)明盡管我國(guó)電力產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資不斷增加，但增加規(guī)模和速度略低于其他產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資平均水平，因此，對(duì)于水利、電力關(guān)系到國(guó)計(jì)民生基礎(chǔ)的支撐產(chǎn)業(yè)，應(yīng)繼續(xù)加大城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資。盡管西部地區(qū)水電產(chǎn)業(yè)城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資總額增長(zhǎng)較東部、中部地區(qū)少，但由于西部地區(qū)固定資產(chǎn)總投資額較小，因此，西部地區(qū)的水電產(chǎn)業(yè)城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資與該地區(qū)固定資產(chǎn)總投資的比最高。

對(duì)于地區(qū)GDP與水電產(chǎn)業(yè)城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資的比，我國(guó)東部、中部和西部地區(qū)總體逐年增長(zhǎng)，說(shuō)明單位水電產(chǎn)業(yè)城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資對(duì)地區(qū)GDP的貢獻(xiàn)越來(lái)越大，加大水電產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資有利于推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。東部、中部和西部地區(qū)單位水電產(chǎn)業(yè)城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資對(duì)地區(qū)GDP貢獻(xiàn)的排序與三大地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相一致，從高到低分別為東部、中部、西部地區(qū)。

（2）從2005—2014年我國(guó)技術(shù)效率平均值來(lái)看，東部高于中部地區(qū)，中部高于西部地區(qū)，且隨著時(shí)間推移，地區(qū)間技術(shù)效率差距拉大。因此，中部和西部地區(qū)應(yīng)大力促進(jìn)技術(shù)效率提高，以縮小與東部地區(qū)差距，促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的均衡發(fā)展。

我國(guó)各省、直轄市2005—2014年技術(shù)效率平均值排名前10位的省、市從前到后依次為上海、北京、山東、江蘇、海南、河北、遼寧、浙江、天津；排名后10位的省、市從前到后依次為新疆、內(nèi)蒙古、陜西、廣西、重慶、四川、山西、西藏、寧夏、青海。對(duì)于排名后10位的技術(shù)效率較低地區(qū)，政府的投資與扶持應(yīng)以提高技術(shù)效率為目標(biāo)，避免以粗放低效率的方式盲目增加投入；對(duì)于技術(shù)效率高的地區(qū)，因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出接近于最大可能性生產(chǎn)邊界，提升效率的空間有限，因此，政府應(yīng)側(cè)重于扶持促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)與技術(shù)進(jìn)步的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目。

（3）從水電投資與我國(guó)技術(shù)效率的關(guān)系來(lái)看，水電產(chǎn)業(yè)城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資占該地區(qū)固定資產(chǎn)總投資比以及該地區(qū)GDP與水電產(chǎn)業(yè)城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資比，都反映了水電產(chǎn)業(yè)投資指標(biāo)對(duì)我國(guó)技術(shù)效率的提高具有積極作用，水電產(chǎn)業(yè)固定投資對(duì)技術(shù)效率的正影響顯著，水電產(chǎn)業(yè)城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資占該地區(qū)固定資產(chǎn)總投資比指標(biāo)對(duì)提高我國(guó)技術(shù)效率的作用更大。

我國(guó)西部地區(qū)的水電產(chǎn)業(yè)城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資占該地區(qū)固定資產(chǎn)總投資比略高于東部和中部地區(qū)，但西部地區(qū)的單位水電產(chǎn)業(yè)城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資對(duì)GDP的貢獻(xiàn)卻遠(yuǎn)低于東部和中部地區(qū)，因此，西部地區(qū)的技術(shù)效率水平最低。西部地區(qū)應(yīng)完善水電產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，充分配置區(qū)域資源，提高管理水平，以提高西部地區(qū)技術(shù)效率。

我國(guó)的東部和中部地區(qū)盡管技術(shù)效率水平較高，但水電產(chǎn)業(yè)城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資占該地區(qū)固定資產(chǎn)總投資比較低，特別是東部地區(qū)為我國(guó)水電產(chǎn)業(yè)城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資比最低的區(qū)域。東部和中部地區(qū)水電產(chǎn)業(yè)的固定資產(chǎn)投資落后于區(qū)域其他產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資的平均水平，而對(duì)于水利、電力等基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)應(yīng)優(yōu)先加快發(fā)展。因此，我國(guó)東部和中部地區(qū)技術(shù)效率有提高空間和途徑，應(yīng)較大幅度增加水電產(chǎn)業(yè)城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資，以促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展。

3 結(jié)論

本文基于對(duì)技術(shù)效率的內(nèi)涵分析、水電投資對(duì)技術(shù)效率影響的隨機(jī)前沿分析，實(shí)證分析了2005—2014年我國(guó)各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）水電投資對(duì)技術(shù)效率的影響。研究認(rèn)為，水電產(chǎn)業(yè)固定投資對(duì)技術(shù)效率的正影響顯著，水電產(chǎn)業(yè)城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資占該地區(qū)固定資產(chǎn)總投資比指標(biāo)對(duì)提高我國(guó)技術(shù)效率的作用更大。我國(guó)西部地區(qū)的水電產(chǎn)業(yè)城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資占該地區(qū)固定資產(chǎn)總投資比略高于東部和中部地區(qū)，但西部地區(qū)的單位水電產(chǎn)業(yè)城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資對(duì)GDP的貢獻(xiàn)卻遠(yuǎn)低于東部和中部地區(qū)，所以，西部地區(qū)的技術(shù)效率水平最低。因此，西部地區(qū)應(yīng)完善水電產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，充分配置區(qū)域資源，以提高區(qū)域技術(shù)效率；東部和中部地區(qū)應(yīng)較大幅度增加水電產(chǎn)業(yè)城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資，以促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展。

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（責(zé)任編輯/劉柳青）

F206

A

1002-6487（2016）23-0133-03

國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目（51279058）;江蘇省社會(huì)科學(xué)基金資助項(xiàng)目(13EYD024)；江蘇省教育廳高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金資助項(xiàng)目（2013SJD790009）；南京工程學(xué)院創(chuàng)新基金資助項(xiàng)目（CKJB201211）

陳 潔（1977—），女，山東濟(jì)寧人，博士，副教授，研究方向：能源技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理。