產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的測(cè)度與評(píng)價(jià)

喬 虹

（1.西安交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，西安 710061；2.黃淮學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理系，河南 駐馬店 463000）

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的測(cè)度與評(píng)價(jià)

喬 虹1,2

（1.西安交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，西安 710061；2.黃淮學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理系，河南 駐馬店 463000）

文章采用因子分析法來(lái)評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力。通過(guò)構(gòu)建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系，選取河南省20個(gè)產(chǎn)業(yè)作為研究對(duì)象，根據(jù)指標(biāo)體系進(jìn)行分析和測(cè)算，計(jì)算出各個(gè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的得分和排名。并根據(jù)不同產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力，制定不同的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供現(xiàn)實(shí)依據(jù)。

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力；因子分析；評(píng)價(jià)

0 引言

一個(gè)國(guó)家或者地區(qū)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力在一定程度上代表了它的生產(chǎn)力發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展方向。以河南省為例，2014年河南省GDP總量達(dá)到34939億元，在全國(guó)排名第5，年增長(zhǎng)率達(dá)到8.9%。但是，資源利用效率低下、環(huán)境惡化等因素給河南經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的約束和挑戰(zhàn)越來(lái)越大。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)下，如何加快產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新步伐，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，已成為像河南這樣的新興工業(yè)大省所面臨的首要問(wèn)題。

近幾年來(lái)，關(guān)于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的研究尚不多見(jiàn)。國(guó)外的文獻(xiàn)幾乎沒(méi)有，國(guó)內(nèi)的文獻(xiàn)也都停留在具體產(chǎn)業(yè)的實(shí)證研究上，還沒(méi)有上升到理論層面。張治河（2015）[1]通過(guò)對(duì)樣本城市的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出了戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力發(fā)展遵循“蠕蟲(chóng)狀”演進(jìn)規(guī)律。董愛(ài)軍（2011）[2]構(gòu)建了評(píng)價(jià)信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系。李美娟（2008）[3]利用灰色關(guān)聯(lián)度對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。胡海波（2010）[4]利用熵值法對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)行了實(shí)證研究。

本文在前人研究的基礎(chǔ)上，通過(guò)構(gòu)建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系，選取河南省20個(gè)產(chǎn)業(yè)作為研究對(duì)象，根據(jù)指標(biāo)體系進(jìn)行分析和測(cè)算，計(jì)算出各個(gè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的得分和排名，并在此基礎(chǔ)上提出提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的路徑選擇，為區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型提供政策依據(jù)，對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。

1 模型構(gòu)建

本文選擇因子分析對(duì)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。具體模型構(gòu)建如下：

分析過(guò)程如下：

（1）數(shù)據(jù)的無(wú)量綱化。對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，消除不同計(jì)量單位的影響，得到無(wú)量綱數(shù)據(jù)。

（2）估計(jì)因子載荷矩陣。這是因子分析的重要環(huán)節(jié)，可使用的方法有映像因子法、主成分法、加權(quán)最小二乘法和最大似然法等。

（3）因子旋轉(zhuǎn)。當(dāng)因子荷載矩陣對(duì)主因子解釋不清晰、不明確時(shí)，可實(shí)行正交變換，從而使因子具有明確的意義。

（4）測(cè)算因子得分。通過(guò)因子得分函數(shù)計(jì)算觀測(cè)因子得分。

2 指標(biāo)體系與數(shù)據(jù)來(lái)源

2.1 指標(biāo)體系設(shè)置

一個(gè)產(chǎn)業(yè)要想有所創(chuàng)新，必然要為創(chuàng)新進(jìn)行投入，例如資金投入和人員投入等。這些創(chuàng)新會(huì)有不同的產(chǎn)出形式，例如研發(fā)的新產(chǎn)品和申請(qǐng)的新專(zhuān)利等。因此，本文圍繞這兩個(gè)部分設(shè)置兩個(gè)一級(jí)指標(biāo)：投入能力和產(chǎn)出能力[5]。其中，“投入能力”下設(shè)研發(fā)人員和研發(fā)經(jīng)費(fèi)兩個(gè)二級(jí)指標(biāo)，“產(chǎn)出能力”下設(shè)新產(chǎn)品產(chǎn)值、新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入、申請(qǐng)專(zhuān)利和有效發(fā)明專(zhuān)利四個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

科研人員是企業(yè)創(chuàng)新的核心主體，科研人員的數(shù)量是創(chuàng)新投入的重要體現(xiàn)。除了人員投入，在創(chuàng)新過(guò)程中所花費(fèi)的資金也是重要的創(chuàng)新投入。在創(chuàng)新結(jié)果中，新產(chǎn)品是一個(gè)突出表現(xiàn)，用新產(chǎn)品產(chǎn)值和新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入來(lái)反映。另外，企業(yè)發(fā)明的專(zhuān)利技術(shù)也是創(chuàng)新成績(jī)，包括申請(qǐng)的專(zhuān)利和有效的專(zhuān)利。

2.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文選取《河南省統(tǒng)計(jì)年鑒》（2014）中產(chǎn)業(yè)增加值排名前20位的產(chǎn)業(yè)作為研究對(duì)象，分別為非金屬礦物制品業(yè)、農(nóng)副食品加工業(yè)、煤炭開(kāi)采和洗選業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、專(zhuān)用設(shè)備制造業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、紡織業(yè)、電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、汽車(chē)制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、食品制造業(yè)、計(jì)算機(jī)、通信業(yè)、有色金屬礦采選業(yè)、煙草制品業(yè)、橡膠和塑料制品業(yè)、金屬制品業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)和酒、飲料制造業(yè)。選取的研發(fā)人員、研發(fā)經(jīng)費(fèi)、新產(chǎn)品產(chǎn)值、新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入、申請(qǐng)專(zhuān)利和有效發(fā)明專(zhuān)利六個(gè)指標(biāo)的數(shù)據(jù)均取自《河南省統(tǒng)計(jì)年鑒》（2014）。

阿司匹林具有不可逆作用，其可以抑制血栓素，并且可以將抗血栓功效充分發(fā)揮出來(lái)，實(shí)現(xiàn)血小板聚焦的抑制，單一采用阿司匹林無(wú)法避免心血管事件的發(fā)生，同時(shí)也會(huì)產(chǎn)生血小板聚集。

3 實(shí)證分析

本文運(yùn)用統(tǒng)計(jì)軟件SPSS19.0對(duì)研發(fā)人員、研發(fā)經(jīng)費(fèi)、新產(chǎn)品產(chǎn)值、新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入、申請(qǐng)專(zhuān)利和有效發(fā)明專(zhuān)利六個(gè)衡量指標(biāo)進(jìn)行分析。

3.1 KMO檢驗(yàn)和Bartlett球形檢驗(yàn)

通過(guò)進(jìn)行KMO和Bartlett的檢驗(yàn)，得到KMO的值為0.658，接近1，比較適合做因子分析。Bartlett球形檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量近似卡方181.596，Sig值為0.000，小于顯著水平0.05，同樣表明適合做因子分析。

3.2 變量的共同度

公因子方差實(shí)際給出的就是初始變量的共同度，在表1中，“提取”一列表示變量共同度的取值。共同度的區(qū)間取值為（0，1），數(shù)值越接近1，表示變量之間的共同度越高。表1中的共同度最高值為1，表示幾個(gè)公因子能夠解釋新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入的方差的100%，最低值為0.718，可見(jiàn)提取的幾個(gè)公因子對(duì)原始變量的解釋效果都很不錯(cuò)，說(shuō)明因子分析的結(jié)果是有效的。

表1 公因子方差

3.3 因子貢獻(xiàn)率

表2給出了因子貢獻(xiàn)率的結(jié)果，只有前兩個(gè)因子的特征值大于1，且前兩個(gè)公因子的累計(jì)方差已經(jīng)達(dá)到87.191%，即總體多于80%的信息是由這兩個(gè)公因子來(lái)解釋的。因此，應(yīng)該提取它們作為主因子。

表2 解釋的總方差

3.4 碎石圖

圖1給出了特征值的碎石圖，一般來(lái)說(shuō)，具有較強(qiáng)的解釋能力的因子表現(xiàn)為較大的斜率，平緩斜率上的因子對(duì)變異的解釋性非常小。從碎石圖可以看出，前兩個(gè)因子的斜率都非常大，從第三個(gè)因子開(kāi)始斜率開(kāi)始變平坦，因此，選取前兩個(gè)因子作為主因子較為合適，這與表2的結(jié)論一致。

圖1 碎石圖

3.5 旋轉(zhuǎn)前后的因子載荷陣

成分矩陣是初始的未經(jīng)旋轉(zhuǎn)的因子載荷矩陣，旋轉(zhuǎn)成分矩陣是經(jīng)過(guò)旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣。觀察發(fā)現(xiàn)，旋轉(zhuǎn)后每個(gè)因子的載荷分配地更清晰了，因而比未旋轉(zhuǎn)時(shí)更容易解釋各因子的意義。從表3、表4和表5可以看出，第一個(gè)因子與研發(fā)人員、研發(fā)經(jīng)費(fèi)、申請(qǐng)專(zhuān)利、有效發(fā)明專(zhuān)利這四個(gè)指標(biāo)相關(guān)性最強(qiáng)；第二個(gè)因子與新產(chǎn)品產(chǎn)值、新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入這兩個(gè)指標(biāo)相關(guān)性最強(qiáng)。進(jìn)一步分析，根據(jù)各個(gè)變量的特點(diǎn)，可以把第一個(gè)因子解釋為研發(fā)能力，把第二個(gè)因子解釋為新產(chǎn)品增加值。

表3 成份矩陣

表4 旋轉(zhuǎn)成份矩陣

表5 成份轉(zhuǎn)換矩陣

3.6 因子得分系數(shù)

因子得分系數(shù)矩陣如下頁(yè)表6所示。

由表6可得最終的因子得分公式：

F1=0.288*研發(fā)人員+0.299*研發(fā)經(jīng)費(fèi)-0.026*新產(chǎn)品產(chǎn)值-0.027*新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入+0.262*申請(qǐng)專(zhuān)利+0.268*有效發(fā)明專(zhuān)利

表6 成份得分系數(shù)矩陣

3.7 綜合得分

根據(jù)前面對(duì)旋轉(zhuǎn)后因子的方差貢獻(xiàn)率的解釋結(jié)果，創(chuàng)新能力綜合得分的計(jì)算公式為：

計(jì)算結(jié)果見(jiàn)表7：

表7 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)結(jié)果

4 結(jié)論與建議

從產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力計(jì)算結(jié)果可以看出，計(jì)算機(jī)通信、專(zhuān)用設(shè)備制造、通用設(shè)備制造等名列前茅的幾個(gè)產(chǎn)業(yè)均為知識(shí)密集、技術(shù)密集型的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)。這些產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)是產(chǎn)品受生產(chǎn)技術(shù)的影響較大，技術(shù)更新速度較快，如果生產(chǎn)技術(shù)跟不上，產(chǎn)品很容易被市場(chǎng)淘汰。因此這些企業(yè)面臨的創(chuàng)新壓力比較大，迫使企業(yè)把研發(fā)創(chuàng)新放在發(fā)展戰(zhàn)略的重要位置。今后這些產(chǎn)業(yè)可以抓住“互聯(lián)網(wǎng)+”戰(zhàn)略發(fā)展機(jī)遇，不斷加大研發(fā)投入，創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)治理和商業(yè)運(yùn)營(yíng)模式，在推進(jìn)自身產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級(jí)中大顯身手。

同樣對(duì)研發(fā)和創(chuàng)新要求很高的醫(yī)藥制造業(yè)則排在11位，可見(jiàn)，該產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新道路上還任重而道遠(yuǎn)。企業(yè)應(yīng)該抓住知識(shí)經(jīng)濟(jì)浪潮下生物技術(shù)迅猛發(fā)展、國(guó)際醫(yī)藥產(chǎn)品研發(fā)成本大幅下降的機(jī)遇，積極開(kāi)展醫(yī)療新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)，提升自身創(chuàng)新發(fā)展能力。

對(duì)于煤炭開(kāi)采和洗選業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)等高耗能產(chǎn)業(yè)，盡管在一定程度上緩解了區(qū)域資源緊張和就業(yè)壓力的問(wèn)題，但其落后的生產(chǎn)技術(shù)會(huì)對(duì)環(huán)境造成嚴(yán)重污染，因此屬于限制發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。今后，應(yīng)逐步淘汰落后生產(chǎn)線(xiàn)，加強(qiáng)科研創(chuàng)新，加快節(jié)能降耗技術(shù)改造、轉(zhuǎn)型提升，主攻生產(chǎn)低耗能、低污染、高附加值的工業(yè)產(chǎn)品。

河南省是農(nóng)業(yè)大省，農(nóng)副食品加工業(yè)和食品制造業(yè)一直是該省的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。該產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力排名第9，可見(jiàn)，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)也開(kāi)始關(guān)注企業(yè)的創(chuàng)新能力。對(duì)于這些優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，一方面，企業(yè)要參與改良生產(chǎn)工藝，注重食品的安全和營(yíng)養(yǎng)，積極培育本省自主品牌，更好地發(fā)揮傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢(shì)；另一方面，要延長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈條，積極參與全球價(jià)值鏈分工，走創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的新路。

[1]張治河，潘晶晶，李鵬.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)、演化及規(guī)律探索[J].科研管理，2015，（3）.

[2]董愛(ài)軍.信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的模型與方法[J].統(tǒng)計(jì)與決策，2011，（18）.

[3]李美娟,陳國(guó)宏,陳國(guó)龍.基于灰色關(guān)聯(lián)度的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究[J].山西財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2008，（6）.

[4]王鵬,曾坤.創(chuàng)新環(huán)境因素對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率影響的空間計(jì)量研究[J].貴州財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2015,(2).

[5]呂承超,張學(xué)民.中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展區(qū)域差異測(cè)算及其影響因素[J].貴州財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2015,(4).

（責(zé)任編輯/劉柳青）

F062.9

A

1002-6487（2016）23-0127-03

陜西省社會(huì)科學(xué)基金資助項(xiàng)目（2015D042）；河南省科技發(fā)展計(jì)劃軟科學(xué)項(xiàng)目（152400410039）

喬 虹（1975—），女，河南泌陽(yáng)人，博士研究生，副教授，研究方向：產(chǎn)業(yè)組織與技術(shù)創(chuàng)新。