西部地區(qū)對(duì)外開(kāi)放度比較與實(shí)證分析：1995—2014

賴普清

(浙江大學(xué)中國(guó)西部發(fā)展研究院浙江大學(xué)科斯經(jīng)濟(jì)研究中心 浙江杭州 310058)

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西部地區(qū)對(duì)外開(kāi)放度比較與實(shí)證分析：1995—2014

賴普清

(浙江大學(xué)中國(guó)西部發(fā)展研究院浙江大學(xué)科斯經(jīng)濟(jì)研究中心 浙江杭州 310058)

對(duì)外開(kāi)放度是衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)力的重要指標(biāo)，也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的重要體現(xiàn)。本文通過(guò)對(duì)我國(guó)東中西地區(qū)對(duì)外開(kāi)放度比較和實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，東部地區(qū)外貿(mào)開(kāi)放度遙遙領(lǐng)先，中部地區(qū)與西部地區(qū)在數(shù)據(jù)上基本持平；西部地區(qū)外資開(kāi)放度為1%左右，東部地區(qū)和中部地區(qū)分別為2%和5%左右；西部地區(qū)旅游開(kāi)放度存在比較優(yōu)勢(shì)，而且國(guó)際旅游開(kāi)放度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展、教育水平和交通條件都存在顯著的正向關(guān)系。對(duì)外開(kāi)放度不僅在東中西區(qū)域間存在較大差異，在西部地區(qū)內(nèi)部也存在很大的差異。最后，本文提出了提高西部地區(qū)對(duì)外開(kāi)放度的相關(guān)政策建議。

西部地區(qū)；對(duì)外開(kāi)放度；區(qū)域比較

經(jīng)濟(jì)全球化是當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然趨勢(shì)。近幾十年來(lái)，中國(guó)社會(huì)的國(guó)際化程度和開(kāi)放程度取得了前所未有的發(fā)展，中國(guó)與全球的互動(dòng)不斷增強(qiáng)。與此同時(shí)，中國(guó)幅員廣大，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的地區(qū)差異也非常明顯。東部地區(qū)率先發(fā)展，在經(jīng)濟(jì)開(kāi)放和國(guó)際化方面走在全國(guó)的前列，但中部地區(qū)、特別是西部地區(qū)在這方面的發(fā)展較為滯后。為實(shí)現(xiàn)全面建成小康社會(huì)的戰(zhàn)略目標(biāo)，西部地區(qū)需要抓住機(jī)遇，迎頭追趕，大力促進(jìn)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度的提升與發(fā)展。

一、對(duì)外開(kāi)放度及其測(cè)度

對(duì)外開(kāi)放度反映一國(guó)或地區(qū)與他國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)交往的廣度與深度，是衡量一國(guó)或地區(qū)融入國(guó)際經(jīng)濟(jì)和國(guó)際交往的綜合指標(biāo)。作為一個(gè)綜合性指標(biāo)，對(duì)外開(kāi)放度通常包括外貿(mào)開(kāi)放度、外資開(kāi)放度、對(duì)外合作開(kāi)放度、對(duì)外交往開(kāi)放度等子指標(biāo)，并在子指標(biāo)基礎(chǔ)上通過(guò)特定統(tǒng)計(jì)方法綜合得出。

(一)基于規(guī)則的測(cè)度與基于結(jié)果的測(cè)度

在已有文獻(xiàn)中，對(duì)外開(kāi)放度的測(cè)度有兩種不同的思路。第一種測(cè)度思路是基于對(duì)外開(kāi)放規(guī)則的測(cè)度，包括直接度量一國(guó)對(duì)外開(kāi)放活動(dòng)所涉及的貿(mào)易體制、進(jìn)出口政策、關(guān)稅政策、匯率政策等等方面，對(duì)這些對(duì)外開(kāi)放制度和規(guī)則進(jìn)行賦值評(píng)分，并經(jīng)整合得到相關(guān)指標(biāo)或指數(shù)。例如，目前最為廣泛使用的世界銀行外向指數(shù)就是基于數(shù)量限制、出口刺激的持續(xù)性、匯率管制和貿(mào)易保護(hù)等制度規(guī)則來(lái)衡量各個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)外向程度。

對(duì)外開(kāi)放度的第二種測(cè)度思路是基于對(duì)外開(kāi)放結(jié)果的測(cè)度，直接度量一國(guó)或地區(qū)的對(duì)外貿(mào)易額、國(guó)際投資額、對(duì)外合作額和對(duì)外交往的規(guī)模等方面，以此來(lái)衡量一國(guó)或地區(qū)的對(duì)外開(kāi)放度?；诮Y(jié)果的對(duì)外開(kāi)放度測(cè)量一個(gè)最明顯的優(yōu)勢(shì)就是可比性較強(qiáng)。另外，對(duì)于一國(guó)內(nèi)部不同地區(qū)的對(duì)外開(kāi)放度測(cè)量，這一方法也具有明顯較強(qiáng)的適用性。因?yàn)橐粐?guó)對(duì)外開(kāi)放政策和規(guī)則在一國(guó)內(nèi)部雖有可能存在一定差異，但其差異性在長(zhǎng)期來(lái)看一般較小。

(二)主觀賦權(quán)法、實(shí)際發(fā)生法和數(shù)理統(tǒng)計(jì)法

如何將外貿(mào)開(kāi)放度、外資開(kāi)放度、對(duì)外合作開(kāi)放度和對(duì)外交流開(kāi)放度等子指標(biāo)綜合成一個(gè)總指標(biāo)——對(duì)外開(kāi)放度，已有文獻(xiàn)主要采用以下三種方法：主觀賦權(quán)法、實(shí)際發(fā)生法和數(shù)理統(tǒng)計(jì)法(周茂榮等，2009；蔡文浩等，2012)。主觀賦權(quán)法是指研究者根據(jù)某些原則(例如重要性)或經(jīng)驗(yàn)對(duì)不同子指標(biāo)主觀分配某一權(quán)重。這一方法因其直觀簡(jiǎn)便得到使用，但其缺點(diǎn)是權(quán)重賦值比較隨意，缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，研究結(jié)論的可比性和可靠性受到影響。值得注意的是，國(guó)內(nèi)許多對(duì)外開(kāi)放度的研究并未充分說(shuō)明其測(cè)度方法，而在大多數(shù)的情況下實(shí)際上是采用主觀賦權(quán)法。

實(shí)際發(fā)生法采用各個(gè)指標(biāo)所代表的交易額與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重作為各指標(biāo)的權(quán)重(曲如曉，1997)。這一方法采用的賦值標(biāo)準(zhǔn)似乎是客觀的，并具有較強(qiáng)的可比性。然而，它的缺點(diǎn)也是明顯的。實(shí)際發(fā)生法將子指標(biāo)的重要性假設(shè)與其交易發(fā)生額成正比，其合理性有待商榷。更為重要的是，子指標(biāo)可能存在量綱上的不一致，以至無(wú)法根據(jù)其發(fā)生額來(lái)確定其權(quán)重；在這種情形中，最有可能發(fā)生的是，不得不放棄這類指標(biāo)，例如對(duì)外合作中的勞務(wù)輸出和國(guó)際旅游人數(shù)等。

數(shù)理統(tǒng)計(jì)法通常包括主成分分析法、因子分析法和聚類分析法。主成分分析法采取降維方法，通過(guò)幾個(gè)綜合變量來(lái)代替原來(lái)眾多的變量，使這些綜合變量盡可能多反映原變量信息，且彼此互不相關(guān)。該方法的優(yōu)點(diǎn)在于消除各評(píng)價(jià)指標(biāo)之間存在相關(guān)性，更客觀地通過(guò)所采用的指標(biāo)來(lái)描述評(píng)價(jià)主體的表現(xiàn)、排名等，也省去了選擇合成方法(林海明、杜子芳，2013)。不過(guò)，這類方法基本忽略指標(biāo)之間內(nèi)在的相關(guān)性，并涉及復(fù)雜的計(jì)算過(guò)程，指標(biāo)所代表的含義缺乏直觀性。

本文將綜合主觀賦權(quán)和實(shí)際發(fā)生法，對(duì)區(qū)域指標(biāo)則取其均值。具體地說(shuō)，本文采取兩個(gè)步驟來(lái)構(gòu)建對(duì)外開(kāi)放度的相關(guān)指標(biāo)。第一步，計(jì)算各指標(biāo)當(dāng)年實(shí)際交易額與當(dāng)年宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的比值。第二步，根據(jù)經(jīng)驗(yàn)法則，對(duì)各子指標(biāo)賦以一個(gè)權(quán)重，計(jì)算得到各省份的綜合開(kāi)放度指標(biāo)。根據(jù)相關(guān)性和可得性，本文選取對(duì)外貿(mào)易、國(guó)際直接投資、國(guó)際旅游外匯收入作為對(duì)外開(kāi)放的實(shí)際交易額，然后除以各省份GDP或人口等變量，得到相對(duì)應(yīng)的對(duì)外開(kāi)放子指標(biāo)，最后通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化形成綜合性的對(duì)外開(kāi)放度指標(biāo)。

二、西部地區(qū)對(duì)外開(kāi)放度比較分析

對(duì)外開(kāi)放度的比較分析可從三個(gè)維度進(jìn)行：縱向、橫向和地區(qū)內(nèi)部。通過(guò)縱向分析，我們可以觀察西部各地區(qū)近二十年來(lái)對(duì)外開(kāi)放歷史發(fā)展的軌跡和趨勢(shì)；通過(guò)橫向比較我們可以觀察到西部地區(qū)相對(duì)于東部地區(qū)和中部地區(qū)的相對(duì)動(dòng)態(tài)變化；通過(guò)地區(qū)內(nèi)部分析我們可進(jìn)一步觀察到西部各省份之間在對(duì)外開(kāi)放度上的相對(duì)變化。西部地區(qū)包括陜西、四川、云南、貴州、廣西、甘肅、青海、寧夏、西藏、新疆、內(nèi)蒙古、重慶等12個(gè)省、自治區(qū)和直轄市。土地面積681萬(wàn)平方公里，占全國(guó)總面積的71%；人口約3.5億，占全國(guó)總?cè)丝诘?8%。東部地區(qū)包括北京、天津、河北、山東、江蘇、上海、浙江、福建、廣東、海南、遼寧等11個(gè)省市。中部地區(qū)包括山西、河南、湖北、湖南、江西、安徽、黑龍江、吉林等8個(gè)省份。本文使用數(shù)據(jù)跨度為1995年至2014年，數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局年度數(shù)據(jù)和分省數(shù)據(jù)。

(一)對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放度

對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放度是指某一時(shí)期某一區(qū)域的對(duì)外貿(mào)易總額與其國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比值。這一比值在國(guó)際貿(mào)易文獻(xiàn)中，通常用來(lái)衡量一國(guó)或地區(qū)的對(duì)外貿(mào)易依存度，但同時(shí)也可以作為衡量一國(guó)或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)開(kāi)放程度。

表1和圖1給出了中國(guó)1995—2014年對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放度的地區(qū)比較和發(fā)展態(tài)勢(shì)?？傮w來(lái)看，地理區(qū)位因素和中國(guó)對(duì)外開(kāi)放的路徑?jīng)Q定了各地區(qū)對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放度存在明顯的地區(qū)差異。第一，西部地區(qū)對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放度遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于東部地區(qū)，西部地區(qū)基本上僅達(dá)到東部地區(qū)四分之一或五分之一的水平。第二，西部地區(qū)與中部地區(qū)外貿(mào)開(kāi)放度水平基本持平，在2010年之前，中部地區(qū)的外貿(mào)開(kāi)放度基本上略高于西部地區(qū)，但2011年以來(lái)，西部地區(qū)開(kāi)始連續(xù)趕超中部地區(qū)。第三，聯(lián)系全球貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易受國(guó)際經(jīng)濟(jì)影響明顯。1997—1999年期間，受東南亞金融風(fēng)暴影響，對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放度呈回落狀態(tài)；第二個(gè)回落則發(fā)生于2008—2009年國(guó)際金融風(fēng)暴期間。第四，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放受國(guó)家戰(zhàn)略影響較為明顯。中國(guó)2000年加入世界貿(mào)易組織是中國(guó)全面開(kāi)放的戰(zhàn)略里程碑，此后中國(guó)對(duì)外貿(mào)易快速擴(kuò)張，并于2006—2007年達(dá)到對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放度的頂峰。另外，從西部地區(qū)的外貿(mào)發(fā)展態(tài)勢(shì)看，國(guó)家新近提出的“一帶一路”戰(zhàn)略將有助于西部地區(qū)對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放度的提升，并且已顯露端倪。

表2和圖2是近20年來(lái)西部地區(qū)內(nèi)部對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放度的發(fā)展情況。首先，西部地區(qū)內(nèi)部分化較為明顯。新疆對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放度始終保持較高水平，有些接近甚至超過(guò)30%；青海、貴州、西藏則基本處于最低水平，不超過(guò)10%。其次，與東部地區(qū)不同，自2008年以來(lái)，雖然西部地區(qū)有些省份出現(xiàn)與全國(guó)一致的下滑趨勢(shì)，但同時(shí)有多個(gè)省份保持了對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放度的上升態(tài)勢(shì)。

表1 1995—2014年?yáng)|中西地區(qū)對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放度及其比較

續(xù)表1

圖1 1995—2014年?yáng)|中西地區(qū)對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放度及趨勢(shì)

表2 1995—2014年西部地區(qū)對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放度及其趨勢(shì)

續(xù)表2

續(xù)表2

圖2 1995—2014年西部地區(qū)對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放度及趨勢(shì)

表3給出的是2010年和2014年西部地區(qū)對(duì)外貿(mào)易數(shù)據(jù)和對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放度排名。在2010年，新疆(26.6%)對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放度排名第一，并且是唯一超過(guò)百分之二十的省份。排名第二至第六的是廣西、甘肅、四川、寧夏、重慶，但即使最高者廣西(13.8%)也僅為新疆的一半左右。云南、西藏、陜西、內(nèi)蒙古、貴州分別不到10%，而青海則不到5%。到2014年，西部地區(qū)對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放度出現(xiàn)了較大的變化。第一，重慶取代新疆從原來(lái)的排名第六成為對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放度排名第一的省市，并突破了30%。第二，西藏排名快速上升，從2010年的第八位上升到第四位，其外貿(mào)開(kāi)放度提升近1倍。第三，近五年來(lái)，西部地區(qū)各省份外貿(mào)開(kāi)放度水平也有升有降。外貿(mào)開(kāi)放度水平上升的有重慶、廣西、西藏、四川、陜西，其他7個(gè)省份則出現(xiàn)了下降，而貴州、青海依然處于最低的外貿(mào)開(kāi)放度。

表3 2010年、2014年西部地區(qū)對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放度比較與排名

(二)外資開(kāi)放度

外資開(kāi)放度體現(xiàn)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)對(duì)國(guó)外直接投資的利用水平，同時(shí)也反映了一國(guó)的投資環(huán)境、市場(chǎng)吸引力和對(duì)國(guó)際資本的開(kāi)放水平。當(dāng)然，對(duì)于資本稀缺的國(guó)家和地區(qū)，也可能反映了該國(guó)或地區(qū)對(duì)國(guó)際直接投資的依賴程度。本文使用中國(guó)各省區(qū)實(shí)際利用外資與各省區(qū)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比值來(lái)衡量其對(duì)國(guó)際直接投資的開(kāi)放程度。

表4和圖3給出了中國(guó)1995—2014年外資開(kāi)放度的地區(qū)比較和發(fā)展態(tài)勢(shì)。第一，從總體上來(lái)看，近二十年來(lái)，西部地區(qū)外資開(kāi)放度平均為1%左右，遠(yuǎn)較東部地區(qū)(約5%)為低，而中部地區(qū)則為2%左右。第二，需要注意的是，1995年至1997年，各地區(qū)的外資開(kāi)放程度較高，這可能是由于數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)上的問(wèn)題，因?yàn)?997年之前的數(shù)據(jù)是根據(jù)外資注冊(cè)資本的年變化量推算出來(lái)的，而1998年的數(shù)據(jù)則是直接從各省份統(tǒng)計(jì)年鑒中收集整理得到的。所以1995—1997年的高水平外資開(kāi)放度更可能是源于數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)上出現(xiàn)的誤差。因?yàn)檫@個(gè)原因，我們?cè)谖闹袌D3僅呈現(xiàn)了1998—2014年的外資開(kāi)放度比較和變化趨勢(shì)。第三，在變化趨勢(shì)上，西部地區(qū)近二十年的外資開(kāi)放度在數(shù)據(jù)上保持相當(dāng)?shù)仄胶?，而中部地區(qū)最近幾年略有上升，但東部地區(qū)從似乎一直處于下滑趨勢(shì)，且2008年之后下滑至5%以下的水平，但2014年則出現(xiàn)了一個(gè)突然的上升。這是否是一個(gè)趨勢(shì)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，還是一個(gè)外部沖擊造成的，需要更多的未來(lái)數(shù)據(jù)才能得出結(jié)論，但本文傾向于這是一個(gè)異常值。第四，值得注意的是，雖然西部地區(qū)的外資開(kāi)放度保持平穩(wěn)，但由于西部地區(qū)近十年來(lái)GDP增長(zhǎng)速度較快，其實(shí)意味著西部地區(qū)利用外資的規(guī)?；旧媳３至艘粋€(gè)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度相等的高速發(fā)展，而東部地區(qū)的外資利用增長(zhǎng)則低于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度。

表4 1995—2014年?yáng)|中西地區(qū)外資開(kāi)放度及其比較

續(xù)表4

圖3 1998—2014年?yáng)|中西地區(qū)外資開(kāi)放度及趨勢(shì)

表5和圖4是近20年來(lái)西部地區(qū)內(nèi)部外資開(kāi)放度的比較與發(fā)展趨勢(shì)。首先，西部地區(qū)內(nèi)部比較最有趣的結(jié)果是，我們發(fā)現(xiàn)外資開(kāi)放度與外貿(mào)開(kāi)放度似乎存在某種程度的替代性。例如新疆的外貿(mào)開(kāi)放度在西部地區(qū)處于領(lǐng)先水平，但其外資開(kāi)放度卻十幾年來(lái)保持西部最低的水準(zhǔn)；而青海省則相反，其外貿(mào)開(kāi)放度在西部地區(qū)是最低的省份之一，但其外資開(kāi)放度卻有7年時(shí)間(2001—2007年)處于西部的最高水平；還有廣西的外貿(mào)開(kāi)放度呈上升趨勢(shì)，但其外資開(kāi)放度卻從西部地區(qū)最高水平一路下滑。其次，西部地區(qū)外資利用和外資開(kāi)放度的內(nèi)部差異是相當(dāng)大的，最高水平與最低水平差距可在10倍以上，且大部分省區(qū)低于1%。

表5 1995—2014年西部地區(qū)外資開(kāi)放度及其趨勢(shì)

續(xù)表5

圖4 1995—2014年西部地區(qū)外資開(kāi)放度及趨勢(shì)

表6給出的是2010年和2014年西部地區(qū)實(shí)際利用外資數(shù)據(jù)和外資開(kāi)放度排名。首先，在2010年，重慶(2.6%)、四川(2.37%)外資開(kāi)放度排名占據(jù)第一、第二的位置；排名第三至第六的是內(nèi)蒙古、云南、陜西、青海，其外資開(kāi)放度均超過(guò)1%；排名第七至第十二的是廣西、貴州、寧夏、西藏、甘肅，外資開(kāi)放度均不到1%。其次，2014年，外資開(kāi)放度排名第一、第二的是四川和重慶，其開(kāi)放程度較2010年有所下降。陜西、貴州排名上升最快，分別從第五、八位上升到第三、四位。排名下滑明顯的是內(nèi)蒙古、云南，排名不變的則有廣西、寧夏。

表6 2010年、2014年西部地區(qū)外資開(kāi)放度比較與排名

(三)對(duì)外交流開(kāi)放度

對(duì)外交流開(kāi)放度衡量一國(guó)或地區(qū)與其他國(guó)家進(jìn)行人文社會(huì)交流的程度和水平。本文利用中國(guó)各地區(qū)的國(guó)際旅游外匯收入與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重作為對(duì)外交流開(kāi)放度的代理指標(biāo)。在本質(zhì)上，對(duì)外交流是雙向的，應(yīng)當(dāng)包括我國(guó)居民向外的國(guó)際旅游，也包括雙向的國(guó)際教育交流和民間外交等方面。然而，一方面由于數(shù)據(jù)獲得的困難，另一方面我們的研究目的主要是進(jìn)行地區(qū)比較，因此選擇一個(gè)主要指標(biāo)來(lái)衡量相對(duì)發(fā)展?fàn)顩r造成的偏誤是相對(duì)較小的。

表7和圖6給出了中國(guó)1995—2014年對(duì)外交流開(kāi)放度的地區(qū)比較和發(fā)展態(tài)勢(shì)。第一，最引人注意的是，在二十年間，西部地區(qū)對(duì)外交流開(kāi)放度都高于中部地區(qū)，且與東部地區(qū)的差距較外貿(mào)開(kāi)放度、外資開(kāi)放度和對(duì)外合作開(kāi)放度更小。第二，西部地區(qū)對(duì)外交流開(kāi)放度呈現(xiàn)L形下降趨勢(shì)，從2008年以來(lái)不再下降，保持平緩發(fā)展趨勢(shì)；東部地區(qū)則呈現(xiàn)持續(xù)下降趨勢(shì)，而中部地區(qū)保持平穩(wěn)發(fā)展。第三，由于對(duì)外交流開(kāi)放度是與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值相比得到的比重，這意味著，東部地區(qū)國(guó)際旅游外匯收入的增長(zhǎng)持續(xù)低于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度，而最近幾年西部地區(qū)和中部地區(qū)的國(guó)際旅游則與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)獲得同步發(fā)展。第四，西部地區(qū)對(duì)外交流開(kāi)放度領(lǐng)先于中部地區(qū)，也表明西部地區(qū)國(guó)際旅游資源較為豐富，對(duì)國(guó)際游客具有較大的吸引力。

表7 1995—2014年?yáng)|中西地區(qū)對(duì)外交流開(kāi)放度及其比較

續(xù)表7

圖5 1995—2014年?yáng)|中西地區(qū)對(duì)外交流開(kāi)放度及變化趨勢(shì)

表8和圖6顯示了近20年來(lái)西部地區(qū)內(nèi)部對(duì)外交流開(kāi)放度的比較與發(fā)展趨勢(shì)。首先，西部地區(qū)對(duì)外交流開(kāi)放度的內(nèi)部差距較大。西藏雖然在對(duì)外開(kāi)放度的其他領(lǐng)域較為落后，但其國(guó)際旅游開(kāi)放度卻大部分時(shí)間處于西部地區(qū)的前列。其次，西部地區(qū)大多數(shù)省區(qū)的對(duì)外交流開(kāi)放發(fā)展平穩(wěn)，其中波動(dòng)最大的西藏，而排名靠后的青海和寧夏則幾乎是一條水平線。最后，云南、陜西、廣西對(duì)外國(guó)際旅游的發(fā)展較為平穩(wěn)，在西部地區(qū)保持領(lǐng)先地位。

表8 1995—2014年西部地區(qū)對(duì)外交流開(kāi)放度及其比較

續(xù)表8

續(xù)表8

圖6 1995—2014年西部地區(qū)對(duì)外交流開(kāi)放度及趨勢(shì)

表9給出2010年和2014年西部地區(qū)國(guó)際旅游收入數(shù)據(jù)和對(duì)外交流開(kāi)放度排名。首先，在2010年，西藏(1.38%)、云南(1.24%)對(duì)外交流開(kāi)放度排名占據(jù)第一、第二的位置；排名第三至第五的是陜西、重慶、廣西，其外資開(kāi)放度超過(guò)0.5%；排名第六至第十的是內(nèi)蒙古、新疆、貴州、四川、青海，對(duì)外交流開(kāi)放度在0.1%以上，而排名第十一、十二的甘肅和寧夏僅為0.02%。其次，2014年，云南省對(duì)外交流開(kāi)放度超過(guò)西藏，排名第一；廣西排名從第五上升為第三；其他省份排名變化較小或保持不變。

表9 2010年、2014年西部地區(qū)對(duì)外交流開(kāi)放度比較與排名

(四)對(duì)外開(kāi)放度總指標(biāo)

在計(jì)算對(duì)外開(kāi)放度總指標(biāo)時(shí)，根據(jù)重要性程度，本文對(duì)外貿(mào)開(kāi)放度、外資開(kāi)放度和對(duì)外交流開(kāi)放度賦以4∶4∶2的權(quán)重，以加權(quán)平均值作為各省份對(duì)外開(kāi)放度的衡量指標(biāo)。

表10和圖8給出了1995—2014年?yáng)|中西地區(qū)對(duì)外開(kāi)放度總指標(biāo)的比較和變化趨勢(shì)。第一，總體上看，東部地區(qū)對(duì)外開(kāi)放度遠(yuǎn)高于中西部地區(qū)，二十年的平均水平約為0.3左右，為中西部對(duì)外開(kāi)放水平的5～6倍。第二，西部地區(qū)的總體對(duì)外開(kāi)放水平與中部地區(qū)基本持平，二十年平均水平大約為0.05左右。第三，東部地區(qū)的總體對(duì)外開(kāi)放水平受國(guó)際經(jīng)濟(jì)周期影響十分明顯，但中西部地區(qū)受國(guó)際經(jīng)濟(jì)周期影響較小，從而保持十分平穩(wěn)的長(zhǎng)期發(fā)展趨勢(shì)。

表10 1995—2014年?yáng)|中西地區(qū)對(duì)外開(kāi)放度及其比較

續(xù)表10

圖7 1995—2014年?yáng)|中西地區(qū)對(duì)外開(kāi)放度及變化趨勢(shì)

表11 1995—2014年西部地區(qū)對(duì)外開(kāi)放度及其比較

續(xù)表11

圖8 1995—2014年西部地區(qū)對(duì)外開(kāi)放度及趨勢(shì)

表11和圖8給出了近20年來(lái)西部地區(qū)內(nèi)部對(duì)外開(kāi)放度的比較與發(fā)展趨勢(shì)。首先，西部地區(qū)對(duì)外交流開(kāi)放度的內(nèi)部差距較大。新疆由于對(duì)外貿(mào)易方面的巨大優(yōu)勢(shì)，在大部分時(shí)間里都處于西部地區(qū)的領(lǐng)先位置，其對(duì)外開(kāi)放度平均超過(guò)0.1的水平；而排名較為靠后的則是寧夏和青海，在絕大多數(shù)年份中其對(duì)外開(kāi)放度低于0.05的水平。其次，在最近幾年，西部地區(qū)對(duì)外開(kāi)放水平似乎出現(xiàn)了某種程度的分化現(xiàn)象。最近5年，貴州、寧夏、青海呈現(xiàn)持續(xù)下降趨勢(shì)，四川、廣西、陜西呈現(xiàn)緩慢上升，而重慶對(duì)外開(kāi)放度則持續(xù)較快上升，并于2013年超越新疆，成為西部地區(qū)對(duì)外開(kāi)放的領(lǐng)頭羊。

三、西部地區(qū)對(duì)外開(kāi)放度影響因素的實(shí)證分析

在上節(jié)中，我們對(duì)西部地區(qū)對(duì)外開(kāi)放度進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，與我國(guó)其他地區(qū)對(duì)外開(kāi)放度加以比較，揭示了西部地區(qū)對(duì)外開(kāi)放度的發(fā)展趨勢(shì)。接下來(lái)，我們從理論和實(shí)證兩方面來(lái)進(jìn)一步分析研究我國(guó)各地區(qū)之間對(duì)外開(kāi)放度差異的影響因素及可能存在的影響機(jī)制。

(一)對(duì)外開(kāi)放度的影響因素

在理論上，影響一國(guó)或地區(qū)對(duì)外開(kāi)放度的影響因素可能包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、區(qū)位交通狀況、人力資本發(fā)展水平、金融發(fā)展水平、對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策等因素。

1.經(jīng)濟(jì)發(fā)展。綜觀世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史和當(dāng)今國(guó)際經(jīng)濟(jì)的情況，可以初步得到一個(gè)直觀的觀察結(jié)果，即經(jīng)濟(jì)落后的國(guó)家，其經(jīng)濟(jì)對(duì)外開(kāi)放度也較為落后；經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的國(guó)家，其經(jīng)濟(jì)對(duì)外開(kāi)放度也較高。如果再觀察對(duì)外開(kāi)放度的多個(gè)維度，我們可以進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，在外資開(kāi)放度方面，發(fā)達(dá)國(guó)家的開(kāi)放水平普遍高于發(fā)展中國(guó)家的水平(黃繁華，2001)。當(dāng)然，在外貿(mào)開(kāi)放度上，一些發(fā)展中國(guó)家可能在數(shù)據(jù)上并不落后，但其進(jìn)出口商品的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可能不合理，其外貿(mào)開(kāi)放度含金量不高。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與對(duì)外開(kāi)放度之間的關(guān)系同樣適用于一國(guó)內(nèi)部地區(qū)間的對(duì)外開(kāi)放度差異，經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為落后的地區(qū)可能其對(duì)外開(kāi)放也可能較低。在本文中，我們將運(yùn)用中國(guó)的地區(qū)對(duì)外開(kāi)放度數(shù)據(jù)來(lái)檢驗(yàn)這一理論預(yù)測(cè)是否成立及其重要性程度。

2.區(qū)位交通。一國(guó)或地區(qū)的區(qū)位是影響其對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要因素。世界經(jīng)濟(jì)的地理分布表明，區(qū)位因素與經(jīng)濟(jì)集聚效應(yīng)相互加強(qiáng)，形成正反饋，致使全球經(jīng)濟(jì)活動(dòng)存在明顯的集聚現(xiàn)象，尤其是對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)集聚在沿海地區(qū)和城市或靠近沿海但有重要河流經(jīng)過(guò)的區(qū)域和城市。區(qū)位因素在某種程度上是由外生給定的。區(qū)位條件不利的地區(qū)可以通過(guò)發(fā)展鐵路、公路、航空和河運(yùn)等方式來(lái)改善其交通條件。一般來(lái)說(shuō)，交通條件越便利，運(yùn)輸成本越低，該地區(qū)越有可能吸引資本、企業(yè)、人力資本的集聚，對(duì)外經(jīng)濟(jì)的開(kāi)放度也會(huì)越高。因此，區(qū)位交通條件與一國(guó)或地區(qū)的對(duì)外開(kāi)放度應(yīng)存在正向的關(guān)系。

3.人力資本。人力資本是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要要素。無(wú)論是本地或本國(guó)資本的投資，還是國(guó)際資本的直接投資，人力資本是影響投資決策的重要因素。然而，資本與人力資本或勞動(dòng)力的結(jié)合可能存在多種組合，這取決于人力資本水平與工資之間的權(quán)衡。也就是說(shuō)，即使一國(guó)勞動(dòng)力的人力資本水平較低，但其工資水平較低，從而該國(guó)的勞動(dòng)力成本具有比較優(yōu)勢(shì)，則很有可能吸引國(guó)內(nèi)國(guó)際資本的流入與投資，從而提高一國(guó)經(jīng)濟(jì)的對(duì)外開(kāi)放度。然而，如果一國(guó)工資水平上升較快，雖然其人力資本水平也同時(shí)上升卻幅度不夠大，從而失去勞動(dòng)力成本的比較優(yōu)勢(shì)，國(guó)內(nèi)或國(guó)際資本則可能流出到勞動(dòng)力成本具有比較優(yōu)勢(shì)的其他國(guó)家或地區(qū)，從而降低本國(guó)或本地區(qū)經(jīng)濟(jì)的對(duì)外開(kāi)放度。在本文中，我們將利用中國(guó)分省數(shù)據(jù)來(lái)檢驗(yàn)人力資本與對(duì)外開(kāi)放度之間究竟存在何種關(guān)系。

4.金融發(fā)展。金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心。金融發(fā)展一方面可能是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)果，另一方面也可能是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原因。金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系在學(xué)術(shù)界尚無(wú)定論，而金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度之間的關(guān)系則似乎并不顯著和明確。例如，國(guó)際著名金融學(xué)家拉詹和津各拉斯(Rajan and Zingales, 2003)的實(shí)證結(jié)果表明，對(duì)外貿(mào)易與金融發(fā)展之間只存在微弱的聯(lián)系。

5.對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策。一國(guó)或地區(qū)的對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策無(wú)疑會(huì)影響甚至決定該國(guó)或地區(qū)經(jīng)濟(jì)對(duì)外開(kāi)放程度。在改革開(kāi)放之前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的對(duì)外開(kāi)放度相當(dāng)?shù)偷?；?978年，實(shí)施對(duì)外開(kāi)放政策以來(lái)，中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)得到前所未有的發(fā)展。對(duì)于國(guó)內(nèi)各省份而言，國(guó)家出臺(tái)的外向政策常常并非普惠性的，有些地區(qū)可能率先獲得國(guó)家層面對(duì)外開(kāi)放政策的影響，從而有利于本地區(qū)對(duì)外開(kāi)放的發(fā)展。自從加入WTO以來(lái)，中國(guó)制訂了全面開(kāi)放戰(zhàn)略。然而，各地區(qū)對(duì)外政策的差異性仍然存在。一類開(kāi)放經(jīng)濟(jì)政策屬于優(yōu)先開(kāi)放政策，即在條件良好的省市率先實(shí)施某些開(kāi)放政策和措施，實(shí)現(xiàn)對(duì)外開(kāi)放的轉(zhuǎn)型升級(jí)和培育國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，例如自貿(mào)區(qū)試點(diǎn)。另一類開(kāi)放經(jīng)濟(jì)政策是屬于扶助型政策。例如，為了促進(jìn)西部地區(qū)的對(duì)外開(kāi)放，在西部地區(qū)省份推進(jìn)沿邊開(kāi)發(fā)開(kāi)放。顯然，各地區(qū)的對(duì)外開(kāi)放度受政策因素影響，但由于政策因素難以定量，相關(guān)數(shù)據(jù)難以獲取，本文很遺憾不能對(duì)此進(jìn)行實(shí)證分析。

(二)數(shù)據(jù)與模型

由于1995年至1999年的人口分省數(shù)據(jù)缺失，本文采用2000—2014年數(shù)據(jù)樣本進(jìn)行實(shí)證分析。因變量包括外貿(mào)開(kāi)放度、外資開(kāi)放度和綜合對(duì)外開(kāi)放度，自變量包括人均GDP、鐵路里程、公路里程、高等教育人數(shù)、地區(qū)虛擬變量以及年份虛擬變量。其中人均GDP度量各省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，以每萬(wàn)平方公里面積的鐵路和公路里程度量各省交通狀況，高等教育人數(shù)度量各省人力資本水平，地區(qū)虛擬變量控制地區(qū)差異，年份虛擬變量控制時(shí)間趨勢(shì)。

表12 變量統(tǒng)計(jì)描述

依據(jù)前述理論和可獲得的數(shù)據(jù)，我們構(gòu)建以下簡(jiǎn)單OLS回歸模型:

yij=β0+β1ln(GDPper)+β2ln(HE)+β3ln(rmiles+hmiles)+region dummies+t+εj

其中yij代表因變量：外貿(mào)、外資、旅游以及綜合對(duì)外開(kāi)放度，自變量人均GDP按照通行做法，在回歸模型中取其對(duì)數(shù)值。在模型中，我們將每萬(wàn)平方公里鐵路和公路里程數(shù)相加并取其對(duì)數(shù)，同時(shí)為便于解釋，每萬(wàn)人高等教育人數(shù)也取其對(duì)數(shù)，同時(shí)加入時(shí)間變量控制時(shí)間趨勢(shì)。

(三)模型估計(jì)結(jié)果與討論

表15報(bào)告了2000—2014年中國(guó)內(nèi)地31省市區(qū)對(duì)外開(kāi)放度影響因素的估計(jì)結(jié)果。第一，外貿(mào)開(kāi)放度與人均GDP、高等教育人數(shù)、交通運(yùn)輸狀況都在統(tǒng)計(jì)上顯著相關(guān)。其中，人均GDP每增加一個(gè)百分點(diǎn)，外貿(mào)開(kāi)放度將增加0.54%，這在經(jīng)濟(jì)上是十分顯著，這表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是影響中國(guó)各地區(qū)外貿(mào)開(kāi)放的重要因素。鐵路和公路里程對(duì)外貿(mào)開(kāi)放度具有正效應(yīng)，每增加一個(gè)百分點(diǎn)，外貿(mào)開(kāi)放將增加0.086%。然而，高等教育人數(shù)與外貿(mào)開(kāi)放度之間的關(guān)系則是負(fù)的，人力資本水平增加一個(gè)百分點(diǎn)，外貿(mào)開(kāi)放度反而下降0.26個(gè)百分點(diǎn)，這表明我國(guó)各地區(qū)外貿(mào)出口結(jié)構(gòu)傾向于低人力資本密集產(chǎn)品。第二，非常有意義的發(fā)現(xiàn)是，外資開(kāi)放度與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和交通運(yùn)輸狀況不存在顯著相關(guān)，卻與人力資本水平顯著相關(guān)。這表明對(duì)于國(guó)際直接投資來(lái)說(shuō)，區(qū)域人力資本的水平是優(yōu)良投資環(huán)境和吸引外資的重要因素。同時(shí)，西部地區(qū)外資開(kāi)放度雖與東部差距顯著，但中部地區(qū)卻不存在顯著差異。第三，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、高等教育和交通運(yùn)輸都對(duì)旅游開(kāi)放度存在正向且顯著的影響。第四，綜合對(duì)外開(kāi)放度與三個(gè)變量之間的關(guān)系都是顯著的，其影響方向與外貿(mào)開(kāi)放度相同，這表明我國(guó)各地區(qū)對(duì)外開(kāi)放的水平在很大程度上取決于外貿(mào)開(kāi)放度，同時(shí)也暗示中國(guó)各地區(qū)對(duì)外開(kāi)放活動(dòng)過(guò)多地依賴于對(duì)外貿(mào)易。最后，回歸估計(jì)結(jié)果發(fā)現(xiàn)，西部地區(qū)綜合對(duì)外開(kāi)放度高于中部地區(qū)，旅游開(kāi)放度對(duì)東部地區(qū)和中部地區(qū)都存在優(yōu)勢(shì)，只有在外貿(mào)開(kāi)放度方面同時(shí)落后于東部地區(qū)和中部地區(qū)。這一結(jié)果表明，西部地區(qū)并非全面落后于東中部，而是在某些方面存在比較優(yōu)勢(shì)。

表13 中國(guó)內(nèi)地31個(gè)省市區(qū)對(duì)外開(kāi)放度模型估計(jì)結(jié)果：2000—2014

四、結(jié)論與政策建議

(一)主要研究結(jié)論

通過(guò)以上統(tǒng)計(jì)和實(shí)證分析，本文得到以下主要結(jié)論：

第一，對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放度方面，東部地區(qū)遙遙領(lǐng)先，中部地區(qū)與西部地區(qū)在數(shù)據(jù)基本持平，但經(jīng)過(guò)實(shí)證分析控制其他因素后，西部地區(qū)比中部地區(qū)具有外貿(mào)優(yōu)勢(shì)。值得注意的是，外貿(mào)開(kāi)放度與人力資本水平存在顯著負(fù)向關(guān)系，這表明前一階段中國(guó)外貿(mào)結(jié)構(gòu)、特別是出口結(jié)構(gòu)為勞動(dòng)密集型而非知識(shí)密集型。從2008年以來(lái)，東部乃至全國(guó)外貿(mào)開(kāi)放度已開(kāi)始步入下降通道，隨著勞動(dòng)力成本上升，中國(guó)外貿(mào)結(jié)構(gòu)亟待轉(zhuǎn)型升級(jí)。

第二，在外資開(kāi)放度方面，西部地區(qū)外資開(kāi)放度平均為1%左右，中部地區(qū)為2%左右，東部地區(qū)則約為5%，而且西部地區(qū)的外資開(kāi)放度存在相對(duì)下滑。

第三，在對(duì)外合作開(kāi)放方面，東部地區(qū)對(duì)外合作開(kāi)放度高于西部地區(qū)約1倍左右，其相對(duì)差距實(shí)際上較外貿(mào)開(kāi)放度和外資開(kāi)放度更小。西部地區(qū)與中部地區(qū)對(duì)外合作開(kāi)放度交錯(cuò)發(fā)展，近年來(lái)，中西部地區(qū)之間的差距開(kāi)始有所縮小。

第四，在國(guó)際旅游開(kāi)放度方面，西部地區(qū)存在比較優(yōu)勢(shì)，相對(duì)于東部和中部地區(qū)來(lái)說(shuō)，西部地區(qū)的國(guó)際旅游開(kāi)放正取得平穩(wěn)持續(xù)的進(jìn)展。實(shí)證分析表明，國(guó)際旅游開(kāi)放度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展、教育水平和交通條件都存在顯著的正向關(guān)系。

第五，需要指出的是，對(duì)外開(kāi)放度不僅在東中西區(qū)域間存在較大差異，在西部地區(qū)內(nèi)部也存在很大的差異。如何分析西部地區(qū)內(nèi)部差異的成因以及識(shí)別西部地區(qū)各省市區(qū)的比較優(yōu)勢(shì)是一個(gè)值得進(jìn)一步研究的課題。

(二)政策建議

第一，挖掘西部地區(qū)外貿(mào)發(fā)展?jié)摿?，適度提升西部地區(qū)外貿(mào)開(kāi)放度水平。在當(dāng)前全球需求低迷、貿(mào)易低速增長(zhǎng)和貿(mào)易保護(hù)主義抬頭的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下，東部地區(qū)外貿(mào)發(fā)展形勢(shì)相當(dāng)嚴(yán)峻；西部地區(qū)目前勞動(dòng)力成本相對(duì)較低，存在一定貿(mào)易轉(zhuǎn)移潛力，在近五年內(nèi)可繼續(xù)鼓勵(lì)東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。抓住“一帶一路”戰(zhàn)略機(jī)遇，利用中國(guó)生產(chǎn)能力和技術(shù)優(yōu)勢(shì)，西部地區(qū)應(yīng)積極開(kāi)拓周邊市場(chǎng)。

第二，著力改善投資環(huán)境，提升外資開(kāi)放度水平。一方面，西部地區(qū)需要加強(qiáng)制度和規(guī)則建設(shè)，提升公共管理水平，打造公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境；另一方面，需要大力進(jìn)行人力資本投資，提升西部地區(qū)勞動(dòng)力的技能，實(shí)現(xiàn)物質(zhì)資本和人力資本高水平匹配。

第三，發(fā)揮西部地區(qū)比較優(yōu)勢(shì)，提升國(guó)際旅游開(kāi)放度。西部地區(qū)旅游資源十分豐富，對(duì)國(guó)際游客有強(qiáng)的吸引力。西部地區(qū)應(yīng)加強(qiáng)旅游資源開(kāi)放與保護(hù)，大力提高西部旅游的國(guó)際化和接待服務(wù)水平。

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[責(zé)任編輯 譚金蓉]

2016-07-29

賴普清(1973—)，男，副教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向?yàn)槠髽I(yè)理論、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)、西部經(jīng)濟(jì)。

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2095-1124(2016)04-0029-14