重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的開(kāi)放管理

陳 娟 周華杰 樊瀟瀟 楊春霞 李 玥 曾 鋼 彭良強(qiáng) 楊為進(jìn) 林明炯

（中國(guó)科學(xué)院條件保障與財(cái)務(wù)局，北京 100864）

重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的開(kāi)放管理

陳 娟 周華杰 樊瀟瀟 楊春霞 李 玥 曾 鋼 彭良強(qiáng) 楊為進(jìn) 林明炯

（中國(guó)科學(xué)院條件保障與財(cái)務(wù)局，北京 100864）

介紹了國(guó)外重大科技基礎(chǔ)設(shè)施開(kāi)放共享的特點(diǎn)，展示了在共享信息化平臺(tái)建設(shè)方面的典型案例。分析了我國(guó)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施在開(kāi)放共享方面的探索實(shí)踐和發(fā)展現(xiàn)狀，闡述了重大科技基礎(chǔ)設(shè)施共享服務(wù)平臺(tái)建設(shè)工作情況及成效，最后提出了相關(guān)的建議和對(duì)策。

重大科技基礎(chǔ)設(shè)施；開(kāi)放共享；共享服務(wù)平臺(tái)；用戶參與；用戶培養(yǎng)

1 引言

重大科技基礎(chǔ)設(shè)施是20世紀(jì)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的重要產(chǎn)物。它為探索未知世界、發(fā)現(xiàn)自然規(guī)律、實(shí)現(xiàn)技術(shù)變革提供了極限研究手段，為突破科學(xué)前沿、解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)家安全重大科技問(wèn)題奠定了物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)。它的發(fā)展?fàn)顩r是國(guó)家科技水平和綜合實(shí)力的重要標(biāo)志之一，也是提高國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的重要保證。

開(kāi)放是重大科技基礎(chǔ)設(shè)施管理的一個(gè)顯著特點(diǎn)。作為由國(guó)家投資建設(shè)的重要科技資源，重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的科學(xué)目標(biāo)反映了國(guó)家在相關(guān)領(lǐng)域發(fā)展中的需求。要滿足這些需求，就必須向社會(huì)開(kāi)放。只有充分開(kāi)放，才能集聚強(qiáng)大的科研力量協(xié)同開(kāi)展研究，取得重大研究成果，更好地完成設(shè)施使命。

國(guó)內(nèi)一些學(xué)者對(duì)國(guó)際上一些重要科研機(jī)構(gòu)的重大科技基礎(chǔ)設(shè)施開(kāi)放共享管理機(jī)制開(kāi)展了不同層次的研究。段小華和劉峰[1]及蔣玉宏等[2]分別分析了歐盟及美國(guó)能源部重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)行管理特點(diǎn)，著重分析了設(shè)施開(kāi)放共享機(jī)制，提出了一些實(shí)質(zhì)性建議。

本文在借鑒上述研究的基礎(chǔ)上，總結(jié)國(guó)外重大科技基礎(chǔ)設(shè)施開(kāi)放共享的特點(diǎn)，通過(guò)在共享信息化平臺(tái)建設(shè)方面的典型案例，分析我國(guó)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施在開(kāi)放共享方面的探索實(shí)踐和發(fā)展現(xiàn)狀，特別闡述了為貫徹2014年年底國(guó)務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于國(guó)家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會(huì)開(kāi)放的意見(jiàn)》而部署的重大科技基礎(chǔ)設(shè)施共享服務(wù)平臺(tái)建設(shè)工作情況及成效，并提出了切實(shí)可行的建議。

2 重大科技基礎(chǔ)設(shè)施開(kāi)放的類型

重大科技基礎(chǔ)設(shè)施按應(yīng)用目的可分為3類：一是為特定學(xué)科領(lǐng)域的重大科學(xué)技術(shù)目標(biāo)建設(shè)的專用研究設(shè)施，如北京正負(fù)電子對(duì)撞機(jī)、大亞灣反應(yīng)堆中微子實(shí)驗(yàn)裝置等；二是為多學(xué)科領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究服務(wù)的，具有強(qiáng)大支持能力的大型公共實(shí)驗(yàn)設(shè)施，如上海光源、合肥同步輻射裝置等；三是為國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)、國(guó)家安全和社會(huì)發(fā)展提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的公益科技設(shè)施，如中國(guó)遙感衛(wèi)星地面站、子午工程等。

設(shè)施類型不同，開(kāi)放共享的方式也不同。對(duì)于專用研究設(shè)施，共享主要體現(xiàn)在通過(guò)建立合作組（往往是國(guó)際合作組）進(jìn)行科學(xué)數(shù)據(jù)共享和協(xié)作研究，合作組成員須遵守一定的合作研究規(guī)范，投入科研人力、財(cái)力、物力，并按照投入比例分享科研產(chǎn)出。

公共實(shí)驗(yàn)設(shè)施為多學(xué)科研究提供了強(qiáng)大的研究平臺(tái)，科研用戶需要申請(qǐng)使用設(shè)施進(jìn)行科學(xué)實(shí)驗(yàn)，受設(shè)施開(kāi)放機(jī)時(shí)和條件之限，需要對(duì)申請(qǐng)者進(jìn)行較為嚴(yán)格的評(píng)審，通過(guò)評(píng)審的用戶可以免費(fèi)利用設(shè)施開(kāi)展研究（少量企業(yè)用戶需繳納一定費(fèi)用）。這類設(shè)施的用戶廣泛，用戶產(chǎn)出成果的能力直接反映了設(shè)施的建設(shè)水平以及開(kāi)放共享的成效。

公益科技設(shè)施的特性決定了設(shè)施本身即可獲得海量的數(shù)據(jù)，設(shè)施運(yùn)行產(chǎn)生的數(shù)據(jù)對(duì)科學(xué)研究者開(kāi)放。根據(jù)權(quán)限的不同，可分為完全開(kāi)放、部分開(kāi)放、有償開(kāi)放等。這類設(shè)施的開(kāi)放共享尤其需要建立數(shù)據(jù)資源平臺(tái)，設(shè)施本身的數(shù)據(jù)獲取能力和資源平臺(tái)的建設(shè)情況是影響用戶研究成果的重要因素。

3 國(guó)際重大科技基礎(chǔ)設(shè)施開(kāi)放管理的特點(diǎn)

世界各國(guó)在重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)發(fā)展中也都將設(shè)施的開(kāi)放共享作為一個(gè)重要的管理原則，比如：美國(guó)能源部直接將其管理的重大科技基礎(chǔ)設(shè)施定義為“用戶裝置”（user facility）。79%的用戶來(lái)自能源部之外[3]；澳大利亞在制定重大科技基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃[4]中明確規(guī)定，“重大設(shè)施應(yīng)在合作、國(guó)有、非獨(dú)占的基本原則下發(fā)展，應(yīng)廣泛地服務(wù)于研究和創(chuàng)新體系，而不僅僅服務(wù)于設(shè)施的投資機(jī)構(gòu)”。

歸納起來(lái)，國(guó)際上重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的開(kāi)放共享最為突出的特點(diǎn)有以下兩點(diǎn)。

（1）建立用戶委員會(huì)，組織專家參與設(shè)施的發(fā)展決策和開(kāi)放管理。國(guó)際重大科技基礎(chǔ)設(shè)施在設(shè)施的立項(xiàng)建設(shè)和發(fā)展評(píng)估中都要充分聽(tīng)取用戶專家的意見(jiàn)，各個(gè)大型科技設(shè)施都有各領(lǐng)域?qū)＜覅⒓拥目茖W(xué)技術(shù)委員會(huì)和用戶委員會(huì)參與管理?？茖W(xué)技術(shù)委員會(huì)在設(shè)施的發(fā)展計(jì)劃、運(yùn)行計(jì)劃、科學(xué)研究計(jì)劃的確定中發(fā)揮重要的作用，用戶委員會(huì)則對(duì)設(shè)施的運(yùn)行服務(wù)質(zhì)量起到監(jiān)督作用。比如：德國(guó)科學(xué)理事會(huì)的審議報(bào)告[5]強(qiáng)調(diào)，“重大科技基礎(chǔ)設(shè)施應(yīng)該源于享有平等權(quán)利的科學(xué)用戶的廣泛推動(dòng)，這就是為什么科學(xué)系統(tǒng)所有領(lǐng)域里的科學(xué)家都應(yīng)參與大型裝置的發(fā)展、規(guī)劃和建造。這一點(diǎn)對(duì)于來(lái)自大學(xué)的科學(xué)家，特別是對(duì)于他們實(shí)質(zhì)性地參與大型裝置的概念形成和發(fā)展尤為重要。重大科技基礎(chǔ)設(shè)施應(yīng)為國(guó)內(nèi)、國(guó)際合作研究和科學(xué)網(wǎng)絡(luò)的核心”。

同時(shí)，用戶也廣泛參與設(shè)施的運(yùn)行管理。設(shè)施成立用戶執(zhí)行委員會(huì)，成員由用戶選舉產(chǎn)生并公布，負(fù)責(zé)向設(shè)施管理部門傳達(dá)用戶意見(jiàn)，維護(hù)用戶利益。用戶對(duì)運(yùn)行管理的不滿，可向部門主任投訴。用戶對(duì)設(shè)施管理和使用情況的反饋?zhàn)鳛樵O(shè)施運(yùn)行績(jī)效考核的重要考量因素[2]。

（2）通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)實(shí)現(xiàn)設(shè)施和數(shù)據(jù)的共享。現(xiàn)代信息技術(shù)的飛速發(fā)展為設(shè)施實(shí)現(xiàn)對(duì)外開(kāi)放共享提供了有效的手段和方法，國(guó)際上幾乎所有的重大科技基礎(chǔ)設(shè)施一般都通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)實(shí)現(xiàn)設(shè)施和數(shù)據(jù)的對(duì)外開(kāi)放共享。比如：美國(guó)國(guó)家強(qiáng)磁場(chǎng)實(shí)驗(yàn)室（NHMFL）通過(guò)該實(shí)驗(yàn)室的門戶網(wǎng)站（https://nationalmaglab.org/）為用戶提供實(shí)驗(yàn)申請(qǐng)和數(shù)據(jù)共享服務(wù)。如圖1所示，用戶通過(guò)網(wǎng)站提供的用戶申請(qǐng)系統(tǒng)申請(qǐng)用戶機(jī)時(shí)，機(jī)時(shí)確定后可以在相關(guān)網(wǎng)站實(shí)時(shí)查到具體的實(shí)驗(yàn)安排，包括使用時(shí)間、使用的儀器設(shè)備、儀器參數(shù)及用戶信息。用戶不僅可以看到自己的實(shí)驗(yàn)安排情況，而且對(duì)設(shè)施所有時(shí)段的實(shí)驗(yàn)安排均可查看，體現(xiàn)了NHMFL開(kāi)放共享的公平和透明。

此外，實(shí)驗(yàn)室還要求用戶及時(shí)反饋在磁體和系統(tǒng)上取得的實(shí)驗(yàn)成果，并在網(wǎng)站上專門設(shè)立了用戶和本實(shí)驗(yàn)室的實(shí)驗(yàn)成果欄目（圖2），實(shí)現(xiàn)成果的對(duì)外開(kāi)放共享。

同時(shí)，為鼓勵(lì)更多的用戶使用美國(guó)國(guó)家強(qiáng)磁場(chǎng)實(shí)驗(yàn)室的磁體和設(shè)備，實(shí)驗(yàn)室還設(shè)立了首次用戶支持計(jì)劃和訪問(wèn)科學(xué)家計(jì)劃，吸引用戶來(lái)實(shí)驗(yàn)室開(kāi)展工作并給予相關(guān)榮譽(yù)。

圖1 NHMFL用戶系統(tǒng)-實(shí)驗(yàn)安排頁(yè)面

圖2 NHMFL用戶成果發(fā)布頁(yè)面

再舉一個(gè)公益科技類設(shè)施的例子：英國(guó)于1997年開(kāi)始啟動(dòng)“千年種子庫(kù)”項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“MSB”）。MSB是集種子的收集、處理、保存、研究、培訓(xùn)、展示、國(guó)際交流為一體的綜合性大型種子庫(kù)，項(xiàng)目投資總額為8000萬(wàn)英鎊（當(dāng)時(shí)折合人民幣約11.2億元）。MSB的數(shù)據(jù)共享主要發(fā)布在http://www.kew.org/scienceconservation/re search-data上，主要涵蓋MSB保藏的資源情況、實(shí)驗(yàn)信息等相關(guān)數(shù)據(jù)。這些數(shù)據(jù)可供全世界的科研團(tuán)體或個(gè)人使用。通過(guò)對(duì)這些信息的查詢，用戶可以針對(duì)特定的物種和MSB進(jìn)行申請(qǐng)。

另外，MSB還綜合自己庫(kù)里的種子相關(guān)數(shù)據(jù)以及所有有關(guān)種子儲(chǔ)藏特性、壽命、千粒重、散布特性、萌發(fā)、脂肪含量、蛋白質(zhì)含量、形態(tài)特征以及耐鹽堿特性等已發(fā)表和未發(fā)表的文獻(xiàn)信息，開(kāi)發(fā)了種子信息數(shù)據(jù)庫(kù)。該數(shù)據(jù)庫(kù)的信息已于2008年5月在網(wǎng)上實(shí)現(xiàn)共享（http://data.kew. org/sid/sidsearch.html）。結(jié)合開(kāi)放管理制度，發(fā)展信息化管理平臺(tái)，為設(shè)施吸納優(yōu)質(zhì)用戶提供了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

4 我國(guó)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施開(kāi)放措施與成效

我國(guó)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展經(jīng)歷了從無(wú)到有、從小到大、從學(xué)習(xí)跟蹤到自主創(chuàng)新的過(guò)程。

4.1 政策措施

在我國(guó)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)初期，對(duì)設(shè)施的開(kāi)放共享要求和特性認(rèn)識(shí)不夠充分，沒(méi)有將“開(kāi)放共享”作為重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的重要特征予以重視?！笆晃濉币?guī)劃期間，國(guó)家發(fā)展改革委組織專家開(kāi)展重大科技基礎(chǔ)設(shè)施管理研究，首次強(qiáng)調(diào)了“開(kāi)放共享”的重要性，分析了我國(guó)設(shè)施開(kāi)放共享的不足，并提出了相關(guān)舉措。

2013年，為貫徹《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》和《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要》，指明了未來(lái)20年國(guó)家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展方向，明確了“十二五”期間建設(shè)重點(diǎn) ，國(guó)家發(fā)展改革委會(huì)同中科院及科技部等9個(gè)部委，組織編制了《國(guó)家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展中長(zhǎng)期規(guī)劃（2012-2030年）》[6]。規(guī)劃強(qiáng)調(diào)要“強(qiáng)化開(kāi)放共享。健全重大科技基礎(chǔ)設(shè)施開(kāi)放共享制度，最大限度發(fā)揮其公共平臺(tái)作用。健全用戶參與機(jī)制，形成科研院所、高等學(xué)校、企業(yè)等多方共建、共管和共享的局面。統(tǒng)籌安排開(kāi)放共享配套條件建設(shè)，提高設(shè)施科研服務(wù)能力。將開(kāi)放共享程度作為設(shè)施運(yùn)行考核的重要指標(biāo)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果配置運(yùn)行資源”。

2014年，國(guó)家發(fā)展改革委出臺(tái)《重大科技基礎(chǔ)設(shè)施管理辦法》[7]，明確了設(shè)施開(kāi)放共享的基本規(guī)范。

2014年年底，國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于國(guó)家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會(huì)開(kāi)放的意見(jiàn)》[8]，對(duì)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施開(kāi)放共享工作進(jìn)一步做出重要戰(zhàn)略部署，強(qiáng)調(diào)建立統(tǒng)一的共享網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)。

以承擔(dān)我國(guó)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施主要建設(shè)和運(yùn)行任務(wù)的中國(guó)科學(xué)院為例，其近年來(lái)在推動(dòng)所管理的重大科技基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)一步對(duì)外開(kāi)放共享方面進(jìn)行了許多有益的探索，主要包括以下幾個(gè)方面。

（1）加強(qiáng)制度建設(shè)，為開(kāi)放管理工作提供制度保障。制定了《中國(guó)科學(xué)院重大科技基礎(chǔ)設(shè)施管理辦法》、《中國(guó)科學(xué)院重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)管理辦法》、《中國(guó)科學(xué)院重大科技基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)行管理辦法》等一系列規(guī)章制度，并于2015年成立中國(guó)科學(xué)院重大科技基礎(chǔ)設(shè)施咨詢委員會(huì)和用戶指導(dǎo)小組，對(duì)設(shè)施的開(kāi)放共享、考核評(píng)價(jià)等工作進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)定和詳細(xì)指導(dǎo)，促進(jìn)設(shè)施不斷擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放共享力度。

（2）規(guī)范開(kāi)放管理權(quán)限，吸引用戶專家參與設(shè)施建設(shè)管理。為了給用戶提供更好的科技支撐服務(wù)，部分設(shè)施還吸引用戶參與設(shè)施的建設(shè)管理，根據(jù)用戶的需求為用戶提供有針對(duì)性的、量身定制的建設(shè)方案。比如：上海光源與中國(guó)石化、中科院物理所、中科院上海生命科學(xué)研究院、中科院微系統(tǒng)所等多個(gè)用戶合作，依托設(shè)施建設(shè)了XAFS+XRD、微束熒光+CT和小角散射、超高分辨寬能譜光電子實(shí)驗(yàn)系統(tǒng)、蛋白質(zhì)五線六站等多個(gè)實(shí)驗(yàn)線站。在上海光源二期線站工程立項(xiàng)階段，又組織國(guó)內(nèi)外用戶多次召開(kāi)研討會(huì)，充分吸納用戶的意見(jiàn)和建議，使設(shè)施建設(shè)方案充分反映用戶的需求，為設(shè)施建成后正式開(kāi)放運(yùn)營(yíng)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

（3）加強(qiáng)考核評(píng)估，推動(dòng)設(shè)施共享服務(wù)水平。中科院每年召開(kāi)設(shè)施年會(huì)，對(duì)上一年度設(shè)施運(yùn)行情況進(jìn)行考核評(píng)估，其中設(shè)施的對(duì)外開(kāi)放共享情況是重要的考核指標(biāo)之一。在考核評(píng)估過(guò)程中充分吸引用戶參與考評(píng)，并將用戶的評(píng)價(jià)作為重要的評(píng)價(jià)依據(jù)。通過(guò)對(duì)設(shè)施開(kāi)放共享情況的考核評(píng)估，推動(dòng)設(shè)施不斷擴(kuò)大開(kāi)放共享程度，提高服務(wù)水平和服務(wù)能力。

（4）重視高端用戶培養(yǎng)，促進(jìn)設(shè)施產(chǎn)出重大成果。為進(jìn)一步吸引國(guó)內(nèi)外高水平科學(xué)家來(lái)設(shè)施開(kāi)展工作，中科院還部署了高端用戶項(xiàng)目，通過(guò)專題研討、定向邀請(qǐng)、國(guó)際拓展等多種方式吸引高端用戶利用設(shè)施開(kāi)展高水平研究工作，推動(dòng)設(shè)施產(chǎn)出重大科技成果，增加設(shè)施國(guó)際影響力。

4.2 主要成效

新中國(guó)成立特別是改革開(kāi)放以來(lái)，國(guó)家不斷加大投入，我國(guó)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)模持續(xù)增長(zhǎng)，覆蓋領(lǐng)域不斷拓展，技術(shù)水平明顯提升，綜合效益日益顯現(xiàn)。目前，在建和運(yùn)行設(shè)施總量達(dá)到30多項(xiàng)。隨著國(guó)家和各相關(guān)部門、單位對(duì)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施開(kāi)放共享工作的重視，我國(guó)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的對(duì)外開(kāi)放共享工作較以前取得了顯著成效。

大亞灣反應(yīng)堆中微子實(shí)驗(yàn)是一個(gè)以我為主、多國(guó)參與的重大國(guó)際合作項(xiàng)目，按照國(guó)際慣例，成立了國(guó)際合作組。設(shè)施獲取數(shù)據(jù)在合作組內(nèi)共享，開(kāi)展協(xié)同研究，于2012年發(fā)現(xiàn)了一種新的中微子振蕩，震驚了國(guó)際物理界。

北京同步輻射光源、合肥光源和上海光源3個(gè)光源類設(shè)施2015年對(duì)外開(kāi)放共享率均超過(guò)70%，其中上海光源2015年用戶共享程度超過(guò)90%。截至2015年年底，上海光源累計(jì)為用戶提供實(shí)驗(yàn)機(jī)時(shí)近20萬(wàn)小時(shí)，用戶遍布全國(guó)385家單位，支撐約2000個(gè)研究組在結(jié)構(gòu)生物學(xué)、凝聚態(tài)物理、化學(xué)、材料科學(xué)、環(huán)境等學(xué)科領(lǐng)域取得了一系列重要研究成果，發(fā)表期刊論文2500余篇（其中，Science、Nature、Cell三種國(guó)際頂級(jí)刊物49篇，SCI-1區(qū)560余篇），生物大分子線站成果已在全球同類線站中名列第一。

郭守敬望遠(yuǎn)鏡、中國(guó)遙感衛(wèi)星地面站、長(zhǎng)短波授時(shí)系統(tǒng)等數(shù)據(jù)共享類公益設(shè)施持續(xù)為社會(huì)提供數(shù)據(jù)下載、時(shí)間播報(bào)等公益服務(wù)。其中，長(zhǎng)短波授時(shí)系統(tǒng)每天24小時(shí)連續(xù)向社會(huì)提供標(biāo)準(zhǔn)時(shí)間頻率基準(zhǔn)發(fā)播；郭守敬望遠(yuǎn)鏡設(shè)施每年定期通過(guò)多種形式發(fā)放數(shù)據(jù)發(fā)布光譜數(shù)據(jù)，2015年數(shù)據(jù)共享率達(dá)到74%。中國(guó)遙感衛(wèi)星地面站自成立以來(lái)，一直以提供面向全國(guó)用戶的數(shù)據(jù)產(chǎn)品作為主要的用戶服務(wù)形式，2011年起實(shí)施的面向全國(guó)用戶的“對(duì)地觀測(cè)數(shù)據(jù)共享計(jì)劃”實(shí)現(xiàn)了共享服務(wù)的轉(zhuǎn)變與創(chuàng)新。

5 中國(guó)科學(xué)院重大科技基礎(chǔ)設(shè)施共享服務(wù)平臺(tái)

為貫徹落實(shí)國(guó)家對(duì)設(shè)施開(kāi)放共享工作的新要求和新部署，以及對(duì)國(guó)外重大科技基礎(chǔ)設(shè)施信息化平臺(tái)建設(shè)的借鑒，中科院于2015年年初啟動(dòng)了“中科院重大科技基礎(chǔ)設(shè)施共享服務(wù)平臺(tái)”（以下簡(jiǎn)稱“共享服務(wù)平臺(tái)”）建設(shè)。該共享服務(wù)平臺(tái)將重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的開(kāi)放共享流程管理、開(kāi)放數(shù)據(jù)資源管理、成果產(chǎn)出管理納入其中，并結(jié)合科普宣傳，提升設(shè)施公眾影響力，培養(yǎng)潛在用戶，挖掘優(yōu)質(zhì)用戶。通過(guò)將信息系統(tǒng)與開(kāi)放共享管理制度的有效融合，在提高開(kāi)放共享效率的同時(shí)，也極大地促進(jìn)了開(kāi)放共享制度的完善[9]。

共享服務(wù)平臺(tái)面向的用戶有公眾、科研人員、企業(yè)用戶、設(shè)施管理層、專家、院管理層等，如圖3所示。平臺(tái)將為不同的用戶提供不同的服務(wù)，具體包括5個(gè)方面：一是為社會(huì)公眾展示宣傳設(shè)施建設(shè)運(yùn)行信息，幫助公眾進(jìn)一步了解和關(guān)注重大科技基礎(chǔ)設(shè)施，提高設(shè)施的社會(huì)影響力；二是為科研用戶和企業(yè)用戶提供高效、方便、快捷的設(shè)施申請(qǐng)、數(shù)據(jù)共享服務(wù)，使其方便地管理所申請(qǐng)的課題、實(shí)驗(yàn)、數(shù)據(jù)、成果等信息，并為用戶提供便捷的技術(shù)交流互動(dòng)平臺(tái)；三是為設(shè)施管理層提供記錄運(yùn)行情況、發(fā)布開(kāi)放共享公告、查看設(shè)施申請(qǐng)信息、管理審批流程、安排用戶實(shí)驗(yàn)時(shí)間等功能，便于管理人員對(duì)設(shè)施進(jìn)行管理；四是為專家提供課題評(píng)審、成果評(píng)審功能，讓專家充分參與設(shè)施的日常管理，提高平臺(tái)為專家服務(wù)的水平；五是為院管理層提供數(shù)據(jù)匯集及統(tǒng)計(jì)分析功能，全面了解設(shè)施開(kāi)放共享情況，協(xié)助決策。

目前，該平臺(tái)的建設(shè)工作正按照工作計(jì)劃穩(wěn)步推進(jìn)。2016年3月1日，平臺(tái)門戶網(wǎng)站http:// lssf.cas.cn正式切換上線（圖4），整合了中科院在建和運(yùn)行的所有設(shè)施。截至目前，平臺(tái)已發(fā)布信息3000多條，展示設(shè)備180多個(gè)，發(fā)布成果數(shù)量近1萬(wàn)個(gè)，凸顯了中科院重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)進(jìn)展和取得的成效。

圖3 共享服務(wù)平臺(tái)主要用戶群體

根據(jù)建設(shè)目標(biāo)，設(shè)施申請(qǐng)預(yù)約是最核心的模塊，直接為用戶課題申請(qǐng)和開(kāi)展實(shí)驗(yàn)進(jìn)行服務(wù)（圖5）。2016年4月，首批4個(gè)共享類設(shè)施上線試運(yùn)行。截至目前，已匯集用戶1.4萬(wàn)多人，2000多個(gè)課題，其對(duì)設(shè)施開(kāi)放共享工作的支撐效應(yīng)已逐步顯現(xiàn)。2016年8月將實(shí)現(xiàn)所有設(shè)施的全面上線，屆時(shí)平臺(tái)將建立起所有運(yùn)行設(shè)施的用戶、管理人員、專家的在線聯(lián)絡(luò)。

共享服務(wù)平臺(tái)將繼續(xù)汲取國(guó)外設(shè)施用戶平臺(tái)的經(jīng)驗(yàn)，界面更加友好，增強(qiáng)用戶體驗(yàn)，并著手進(jìn)行英文網(wǎng)站建設(shè)，為國(guó)際用戶提供便利。它是中科院設(shè)施開(kāi)放共享的亮點(diǎn)工作，也將為發(fā)展成為國(guó)家級(jí)的設(shè)施共享平臺(tái)奠定基礎(chǔ)。

6 思考和建議

我國(guó)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施開(kāi)放管理仍然存在諸多問(wèn)題，主要包括以下幾個(gè)方面。一是設(shè)施建設(shè)過(guò)程中，用戶參與程度不夠，造成個(gè)別建設(shè)內(nèi)容不能充分反映用戶需求，以致建成以后用戶不足。二是重視裝置主體建設(shè)，忽略了配套儀器設(shè)施和生活設(shè)施建設(shè)，導(dǎo)致開(kāi)放共享能力不足，造成設(shè)施資源浪費(fèi)。三是缺乏對(duì)開(kāi)放共享的監(jiān)督考核制度保障，考評(píng)的內(nèi)容過(guò)于重視對(duì)設(shè)施水平和性能的考核，忽視了對(duì)開(kāi)放共享指標(biāo)的考核。四是缺乏對(duì)潛在用戶的培養(yǎng)和支持，造成用戶成長(zhǎng)周期過(guò)長(zhǎng)，錯(cuò)過(guò)了設(shè)施的黃金使用期。

現(xiàn)就我國(guó)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)外開(kāi)放管理工作，提出如下建議。

圖4 中科院重大科技基礎(chǔ)設(shè)施共享服務(wù)平臺(tái)首頁(yè)

（1）明確開(kāi)放要求。在重大科技基礎(chǔ)設(shè)施立項(xiàng)階段建設(shè)目標(biāo)和建設(shè)方案制定中，明確設(shè)施用戶狀況以及開(kāi)放共享要求。對(duì)于公共平臺(tái)類設(shè)施，要說(shuō)明應(yīng)用的科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域、涉及的主要研究部門以及大致的用戶體量；對(duì)于公益科技類設(shè)施，要說(shuō)明服務(wù)的主要用戶部門和單位；對(duì)于專用實(shí)驗(yàn)類設(shè)施，要說(shuō)明該研究領(lǐng)域的主要研究單位以及用戶。在項(xiàng)目建議書(shū)中，明確對(duì)設(shè)施提出開(kāi)放共享要求，并對(duì)如何保證用戶使用以及用戶使用機(jī)時(shí)比例做出明確的承諾。

（2）建立用戶全程參與設(shè)施建設(shè)、運(yùn)行和管理的體制。在立項(xiàng)階段，廣泛組織用戶深入?yún)⑴c設(shè)施建設(shè)目標(biāo)和主要科學(xué)技術(shù)指標(biāo)研討，形成用戶意見(jiàn)，并作為立項(xiàng)評(píng)審的主要依據(jù)之一。在建設(shè)階段，要積極吸納用戶參與設(shè)計(jì)和驗(yàn)收等過(guò)程，盡可能吸納用戶參與建設(shè)，特別是參與實(shí)驗(yàn)系統(tǒng)和附屬設(shè)施的建設(shè)，避免建設(shè)單位過(guò)多地考慮自身科研需要，而忽略其他用戶需求的傾向。在運(yùn)行階段，設(shè)立用戶委員會(huì)常設(shè)機(jī)構(gòu)，為設(shè)施的科研方向、日常維護(hù)和升級(jí)改造提出建議，并參與實(shí)驗(yàn)機(jī)時(shí)的分配等活動(dòng)，監(jiān)督設(shè)施及其研究結(jié)果的開(kāi)放共享程度等。

（3）促進(jìn)優(yōu)質(zhì)資源向高端用戶傾斜。結(jié)合共享服務(wù)平臺(tái)，通過(guò)科研用戶和設(shè)施互評(píng)價(jià)的方式，一方面提高設(shè)施用戶服務(wù)水平和效率，另一方面遴選優(yōu)質(zhì)用戶，對(duì)可能出大成果的高端用戶給予更多的保障措施，給予研究經(jīng)費(fèi)的支持，加強(qiáng)溝通和合作交流，促進(jìn)優(yōu)質(zhì)資源向優(yōu)質(zhì)用戶傾斜。

（4）加大對(duì)設(shè)施運(yùn)行維護(hù)和升級(jí)改造的支持力度。加大對(duì)設(shè)施的穩(wěn)定支持力度，切實(shí)提高設(shè)施運(yùn)行維護(hù)人員待遇，穩(wěn)定運(yùn)行維護(hù)和技術(shù)研發(fā)隊(duì)伍，保證設(shè)施穩(wěn)定高效運(yùn)行，為全社會(huì)提供更好的開(kāi)放共享服務(wù)。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)設(shè)施保持和提升先進(jìn)性而進(jìn)行的系統(tǒng)或關(guān)鍵設(shè)備的升級(jí)改造，以及為滿足科學(xué)研究重大需求、擴(kuò)大研究領(lǐng)域而進(jìn)行的系統(tǒng)或關(guān)鍵設(shè)備的性能提升或功能擴(kuò)展的支持力度，使設(shè)施長(zhǎng)期保持先進(jìn)性，充分發(fā)揮設(shè)施的效益。

圖5 中科院重大科技基礎(chǔ)設(shè)施共享服務(wù)平臺(tái)用戶中心界面

（5）提高設(shè)施運(yùn)行評(píng)價(jià)指標(biāo)中開(kāi)放的比重。將開(kāi)放的成效進(jìn)行量化，如設(shè)施申請(qǐng)的用戶數(shù)量、外單位用戶所占比例等，加大開(kāi)放共享這一評(píng)價(jià)指標(biāo)的比重，提高對(duì)開(kāi)放共享的重視程度，促使擁有設(shè)施的單位采取措施提升共享率。

[1] 段小華,劉峰. 歐洲科研基礎(chǔ)設(shè)施的開(kāi)放共享: 背景、模式及其啟示[J].全球科技經(jīng)濟(jì)瞭望, 2014, 29(1): 66-70.

[2] 蔣玉宏,王俊明,徐鵬輝.美國(guó)部分國(guó)家實(shí)驗(yàn)室大型科研基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)行管理模式及啟示[J].全球科技經(jīng)濟(jì)瞭望, 2015,30(6):16-20.

[3] OFFICE OF SCIENCE OF DOE. Facilities for the future of science a twenty-year outlook[EB/OL].[2016-05-08].http://science.energy.gov/news/science-headlines/2007/10-11-07/.

[4] NATIONAL COLLABORATIVE RESEARCH INFRASTRUCTURE STRATEGY. Strategy road map for Australian research infrastructure[EB/OL]. [2016-05-08].http://ncris.innovation.gov.au/Documents/2006_ Roadmap.pdf.

[5] SCIENCE COUNCIL. Statement on nine large-scale facilities for basic scientific research and on the development of investment planning for large-scale facilities[EB/OL].[2016-05-08].http://www.wissenschaftsrat.de/.

[6] 國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)國(guó)家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中長(zhǎng)期規(guī)劃(2012-2030年)的通知[S]. 2013.

[7] 國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)實(shí)施《國(guó)家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施管理辦法》的通知[S]. 2014.

[8] 國(guó)務(wù)院關(guān)于國(guó)家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會(huì)開(kāi)放的意見(jiàn)[S]. 2014.

[9] 陳娟,范海巍,樊瀟瀟,等.重大科技基礎(chǔ)設(shè)施共享服務(wù)平臺(tái)構(gòu)建與展望[M]//中國(guó)科學(xué)院,互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室, 教育部,等.中國(guó)科研信息化藍(lán)皮書(shū). 北京:科學(xué)出版社,2015:388-394。.

Management for Openness of the Large Research Infrastructures at Home and Abroad

CHEN Juan, ZHOU Huajie, FAN Xiaoxiao, YANG Chunxia, LI Yue, ZENG Gang, PENG Liangqiang, YANG Weijin, LIN Mingjiong
(Bureau of Facility Support and Budget, CAS, Beijing 100864)

Openness and sharing is an important feature of Large Research infrastructures(LRI). This article describes the openness and sharing state of international LRIs, Shows some typical cases in the construction of user information platform, analyzes the practice experiences and development situation of Chinese LRIs in this aspect, particularly describes the sharing service platform of LRIs, CAS implemented according to State Council No.70 file, and Finally, some thoughts and suggestions are proposed.

large research infrastructures, openness and sharing, sharing service platform, user participation, user cultivation

G31

A

10.3772/j.issn.1674-1544.2016.04.002

陳娟*（1983-），女，中科院條件保障與財(cái)務(wù)局設(shè)施管理辦公室助理研究員，研究方向：大裝置管理；周華杰（1979-），男，中科院條件保障與財(cái)務(wù)局重大設(shè)施處副研究員，研究方向：大裝置管理；樊瀟瀟（1982-），女，中科院條件保障與財(cái)務(wù)局設(shè)施管理辦公室助理研究員，研究方向：大裝置管理；楊春霞（1986-），女，中科院條件保障與財(cái)務(wù)局設(shè)施管理辦公室助理研究員，研究方向：大裝置管理；李玥（1986-），女，中科院條件保障與財(cái)務(wù)局設(shè)施管理辦公室助理研究員，研究方向：大裝置管理；曾鋼（1981-），男，中科院條件保障與財(cái)務(wù)局重大設(shè)施處處長(zhǎng)，研究方向：大裝置管理；彭良強(qiáng)（1966-），男，中科院條件保障與財(cái)務(wù)局重大設(shè)施處研究員，研究方向：大裝置管理；楊為進(jìn)（1968-），男，中科院條件保障與財(cái)務(wù)局總工程師，研究方向：大裝置管理；林明炯（1973-），男，中科院條件保障與財(cái)務(wù)局副局長(zhǎng)，研究方向：大裝置管理。

2016年5月30日。