伊寧市農(nóng)戶宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)意愿及影響因素分析

原偉鵬 ，劉新平 ，b，王 晶

（新疆農(nóng)業(yè)大學(xué) a.管理學(xué)院；b.土地科學(xué)研究所，新疆 烏魯木齊 830052）

伊寧市農(nóng)戶宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)意愿及影響因素分析

原偉鵬a，劉新平a，b，王 晶a

（新疆農(nóng)業(yè)大學(xué) a.管理學(xué)院；b.土地科學(xué)研究所，新疆 烏魯木齊 830052）

本文以農(nóng)村土地制度創(chuàng)新試點(diǎn)城市—伊寧市為例，基于宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)現(xiàn)狀及存在問題，對(duì)農(nóng)戶宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)意愿的相關(guān)因素進(jìn)行定量研究及綜合分析，結(jié)果顯示：在農(nóng)戶對(duì)宅基地流轉(zhuǎn)處于積極參與的狀態(tài)下，其行為判斷兼具“理性經(jīng)濟(jì)人”盲目趨利和“小農(nóng)經(jīng)濟(jì)”謹(jǐn)慎保守的復(fù)雜矛盾心理；農(nóng)戶家庭經(jīng)濟(jì)狀況越優(yōu)越，越具有一定的風(fēng)險(xiǎn)抵御能力，謀求轉(zhuǎn)產(chǎn)發(fā)展的意愿越強(qiáng)烈，宅基地流轉(zhuǎn)的意向越大；對(duì)農(nóng)村地區(qū)的政策宣講和普法宣傳并不直接影響農(nóng)戶的判斷，而農(nóng)戶宅基地流轉(zhuǎn)意愿對(duì)基層村委會(huì)的態(tài)度很敏感；宅基地確權(quán)、交易平臺(tái)和流轉(zhuǎn)途徑等配套服務(wù)的建設(shè)并未觸碰和動(dòng)搖到關(guān)于宅基地 “同價(jià)入市”的根本法律桎梏，導(dǎo)致宅基地流轉(zhuǎn)價(jià)格低于預(yù)期理性價(jià)值。鑒于此，結(jié)合試點(diǎn)的實(shí)踐基礎(chǔ)，提出幾點(diǎn)差異化的策略。

宅基地；流轉(zhuǎn)意愿；伊寧市

改革開放以來，我國城鎮(zhèn)化的發(fā)展呈現(xiàn)起點(diǎn)低、速度快的態(tài)勢(shì)。2011年末，全國總?cè)丝谶_(dá)到13.47億人，其中城鎮(zhèn)人口6.91億人，占比51.3%，歷史上首次超過農(nóng)村居民，標(biāo)志著我國數(shù)千年來以農(nóng)村居民為主的城鄉(xiāng)人口結(jié)構(gòu)出現(xiàn)逆轉(zhuǎn)[1]。因大量農(nóng)民務(wù)工人員涌進(jìn)城市，導(dǎo)致農(nóng)村人口數(shù)量不斷下降，農(nóng)村宅基地閑置、“空心村”現(xiàn)象頻頻出現(xiàn)。2015年，中央辦公廳和國務(wù)院聯(lián)合印發(fā)《深化農(nóng)村改革綜合性實(shí)施方案》，農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革領(lǐng)域?qū)⒊蔀檗r(nóng)村深化改革的焦點(diǎn)，對(duì)宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)、有償使用和自愿退出機(jī)制的探索是其關(guān)鍵部署，并以完善宅基地的產(chǎn)權(quán)制度，保障宅基地用益物權(quán)，賦予和增加農(nóng)民財(cái)產(chǎn)性收入，拓展農(nóng)民融資的新渠道為最終目標(biāo)[2]。

多年來，我國農(nóng)村宅基地實(shí)行 “無償取得”、“嚴(yán)禁流轉(zhuǎn)”的使用制度，不僅不能實(shí)現(xiàn)農(nóng)村宅基地資源的優(yōu)化利用和布局，保障宅基地用益物權(quán)，也無法有效幫助農(nóng)民脫貧致富。因此，在國家不斷深化宅基地產(chǎn)權(quán)改革政策的背景下，深入了解新城鎮(zhèn)化進(jìn)程中廣大農(nóng)民的真實(shí)心聲，對(duì)農(nóng)村宅基地改革試點(diǎn)區(qū)農(nóng)戶流轉(zhuǎn)意愿進(jìn)行調(diào)查研究尤為必要和迫切?？v觀眾多學(xué)者的研究，吳一平等[3]通過二元logistic回歸模型得到影響宅基地流轉(zhuǎn)的積極因素和消極因素；胡方芳等[4]基于農(nóng)戶-政策-市場(chǎng)視角運(yùn)用probit回歸模型分析了欠發(fā)達(dá)地區(qū)影響農(nóng)戶宅基地的流轉(zhuǎn)因素；夏松潔[5]對(duì)湖南攸縣已發(fā)生宅基地流轉(zhuǎn)的農(nóng)村地區(qū)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查與問題分析，以“地盡其用”原則提出完善農(nóng)村宅基地流轉(zhuǎn)法律制度；劉衛(wèi)柏[6]分析了當(dāng)前宅基地流轉(zhuǎn)中存在的缺陷和問題，在總結(jié)宅基地流轉(zhuǎn)模式的基礎(chǔ)上提出合理規(guī)劃、有限流轉(zhuǎn)和健全保障體系等建議；陳立根等[7]利用比較研究和理論模型法對(duì)比了政府主導(dǎo)、集體推動(dòng)和農(nóng)戶自發(fā)流轉(zhuǎn)模式下的農(nóng)民的福利水平和狀況，并最終提出未來市場(chǎng)化的流轉(zhuǎn)趨勢(shì)模式；關(guān)江華等[8]從農(nóng)戶、農(nóng)村基層組織和宅基地使用者三方博弈角度分析宅基地流轉(zhuǎn)過程中的利益分配問題；李伯華等[9]對(duì)城市邊緣區(qū)不同類型的農(nóng)戶宅基地流轉(zhuǎn)偏向進(jìn)行了分析，得出純農(nóng)戶和兼業(yè)型農(nóng)戶流轉(zhuǎn)意愿的影響因素存在差異，但流轉(zhuǎn)政策是影響因素核心的結(jié)論。綜上所述，目前對(duì)宅基地流轉(zhuǎn)的研究多針對(duì)于農(nóng)戶行為、流轉(zhuǎn)問題、模式選擇和相關(guān)因素分析[10]，但地點(diǎn)多局限于中東部地區(qū)，對(duì)于國家西北—伊寧市試點(diǎn)區(qū)農(nóng)戶宅基地流轉(zhuǎn)實(shí)踐實(shí)證研究較少。伊寧市作為新亞歐大陸橋中西部主要窗口的多民族聚集區(qū)，研究農(nóng)戶宅基地流轉(zhuǎn)的實(shí)際狀況，分析存在的問題和原因，對(duì)維護(hù)國家西北邊疆社會(huì)穩(wěn)定、民族團(tuán)結(jié)和新疆絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶核心區(qū)的建設(shè)具有宏觀的現(xiàn)實(shí)意義。

本文在前人研究基礎(chǔ)上，以問卷調(diào)查、實(shí)地訪談等方法獲取伊寧市宅基地制度改革試點(diǎn)土地流轉(zhuǎn)的第一手基礎(chǔ)資料，并對(duì)新疆伊寧市宅基地流轉(zhuǎn)現(xiàn)狀、存在問題及流轉(zhuǎn)意愿因素進(jìn)行分析，針對(duì)差異化的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和自然條件的資源稟賦情況，運(yùn)用Probit回歸模型，分析影響農(nóng)戶宅基地流轉(zhuǎn)主觀判斷的顯著影響因素，并提出相應(yīng)的對(duì)策建議，為探討構(gòu)建適合西部差異化的宅基地流轉(zhuǎn)機(jī)制體制提供實(shí)踐參考。

一、數(shù)據(jù)來源與樣本描述

（一）數(shù)據(jù)來源

文中的實(shí)證數(shù)據(jù)來源于新疆哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究規(guī)劃基金項(xiàng)目“新疆農(nóng)村宅基地抵押風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與防控機(jī)制研究”(14BJY024)課題組，對(duì)位于祖國西北邊陲的伊寧市調(diào)研區(qū)農(nóng)戶進(jìn)行一對(duì)一的調(diào)查與訪談，問卷包括漢文、維文和哈文等多個(gè)版本，并專門組織語言學(xué)院的翻譯人員進(jìn)行全程跟蹤翻譯，解決了語言溝通的障礙性，保障了基礎(chǔ)感性資料的真實(shí)性和精確性。采用隨機(jī)調(diào)查的方式，調(diào)研團(tuán)隊(duì)于2016年3-4月分別對(duì)伊寧市巴彥岱鎮(zhèn)、英也爾鄉(xiāng)、漢賓鄉(xiāng)、塔什庫勒克鄉(xiāng)四個(gè)地區(qū)進(jìn)行入戶“一對(duì)一”調(diào)查。隨機(jī)訪問了300名農(nóng)戶,釆取發(fā)放問卷與訪談、與村干部交流、實(shí)地查看等方式。此次調(diào)查組發(fā)放問卷300份，有效問卷回收率為96%。其中巴彥岱鎮(zhèn)72份，英也爾鄉(xiāng)77份，漢賓鄉(xiāng)75份，塔什庫勒克鄉(xiāng)64份。

（二）問卷內(nèi)容

通過翻閱大量的文獻(xiàn)資料，結(jié)合伊寧市宅基地試點(diǎn)的實(shí)際情況，課題組主要從戶主的基本特征、戶主的家庭狀況、戶主對(duì)宅基地流轉(zhuǎn)的認(rèn)知和宅基地流轉(zhuǎn)的實(shí)際狀況四個(gè)方面設(shè)計(jì)調(diào)查問卷。在正式調(diào)研之前，先對(duì)部分典型農(nóng)戶進(jìn)行了預(yù)調(diào)查，了解他們的想法，在不斷討論和研究的基礎(chǔ)上完善調(diào)查問卷。具體的問卷內(nèi)容如下：

戶主的基本特征包括年齡、性別、文化程度、職業(yè)分類。反映不同戶主對(duì)未來生活質(zhì)量的不同要求、可接受的思想觀念、可承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的差異情況，進(jìn)而影響農(nóng)戶流轉(zhuǎn)意愿的強(qiáng)弱。

戶主的家庭狀況基本包括家庭人口數(shù)、勞動(dòng)力數(shù)量、家庭年收入、主要收入來源、擁有宅基地宗數(shù)、宅基地面積。反映家庭的人口結(jié)構(gòu)、家庭的經(jīng)濟(jì)狀況和宅基地分配情況，這些是影響農(nóng)戶宅基地流轉(zhuǎn)意愿的重要因素。

戶主對(duì)宅基地流轉(zhuǎn)的認(rèn)知包括宅基地權(quán)屬歸屬、宅基地流轉(zhuǎn)范圍、流轉(zhuǎn)中是否要經(jīng)過村委會(huì)同意、對(duì)宅基地流轉(zhuǎn)的了解程度、對(duì)宅基地普法的支持程度。了解農(nóng)戶對(duì)農(nóng)村宅基地產(chǎn)權(quán)制度和相關(guān)法律的認(rèn)知程度，反映農(nóng)戶的真實(shí)生活水平和調(diào)研區(qū)宅基地流轉(zhuǎn)的實(shí)際情況。

農(nóng)戶對(duì)宅基地流轉(zhuǎn)的實(shí)際狀況包括是否愿意中介機(jī)構(gòu)幫忙、是否愿意流轉(zhuǎn)宅基地去城市定居、宅基地流轉(zhuǎn)的主要方式、宅基地確權(quán)與流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)。從側(cè)面了解政府基層組織、機(jī)構(gòu)的設(shè)置完備性和公信力，以及日常服務(wù)的態(tài)度、方式和效率，剖析宅基地流轉(zhuǎn)過程中存在的主要問題，進(jìn)而提出有益于宅基地自愿流轉(zhuǎn)、有償退出的針對(duì)性對(duì)策和建議。

二、 樣本描述

（一）戶主樣本的基本特征

由表1可得，所調(diào)查的樣本中農(nóng)戶年齡基本在31-50歲之間，占比65.25%，戶主以男性為主，占比88.98%，這部分農(nóng)戶是家里的主要?jiǎng)趧?dòng)力，對(duì)宅基地的流轉(zhuǎn)想法具有絕對(duì)的話語權(quán)；只有13.56%的戶主是在大專及大專以上的文化程度，文化程度集中在初高中以下水平，受教育程度較低；職業(yè)分類主要為純務(wù)農(nóng)者和外出打工兼務(wù)農(nóng)者，所占比例共為79.66%，其中私營業(yè)主所占比例為9.32%，村組干部所占比例為5.93%，企業(yè)員工所占比例為10.17%，表明在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)轉(zhuǎn)型期，農(nóng)戶職業(yè)有一定程度的分化，兼業(yè)化程度不斷加深，過程可概括為純農(nóng)戶-初級(jí)兼農(nóng)戶-進(jìn)城務(wù)工人員（高級(jí)兼農(nóng)戶）-非農(nóng)戶。

（二）樣本的家庭基本情況

由表1得，農(nóng)戶的家庭人口數(shù)量在3-5人占比66.95%，2人及2人以下占比20.34%，6-8人占比12.71%；調(diào)研區(qū)農(nóng)戶大多以哈薩克族、維吾爾族、回族等為主，農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力數(shù)量比較充裕，具有一定的家庭穩(wěn)定優(yōu)勢(shì)；在收入的主要來源中，務(wù)農(nóng)收入占比27.97%，非農(nóng)收入占55.93%，兼業(yè)收入占16.10%，家庭年收入在2-8萬的比例為75.43%，數(shù)據(jù)顯示農(nóng)戶的收入普遍為中等水平，而且收入大部分都來自非農(nóng)，其次為農(nóng)業(yè)和兼業(yè)，原因在于進(jìn)城務(wù)工的平均工資較高，而農(nóng)作物種植受自然災(zāi)害、高成本投入及市價(jià)波動(dòng)的影響，農(nóng)業(yè)收入很難大幅提升；宅基地?fù)碛?宗及以下的占到70.34%，2-3宗的占22.88%，3宗以上的占6.78%，而擁有宅基地面積為667-1000㎡所占比例最大，達(dá)到37.29%。按照《新疆維吾爾自治區(qū)農(nóng)村宅基地管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，新疆區(qū)域宅基地面積根據(jù)地區(qū)人均耕地面積確定的平均面積為200-800 m2。但從實(shí)地情況看，伊寧市宅基地大多在優(yōu)質(zhì)土地上建房，缺乏專業(yè)科學(xué)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)土地規(guī)劃和嚴(yán)格的監(jiān)察管制，“一戶多宅”、“超標(biāo)準(zhǔn)多占用”情況嚴(yán)重，宅基地大量閑置、空置，城市近郊“隱性流轉(zhuǎn)”造成小產(chǎn)權(quán)房密集，集體經(jīng)濟(jì)組織財(cái)產(chǎn)大量流失，因新建不拆舊、繼承或非法超占土地等形成復(fù)雜的宅基地流轉(zhuǎn)困局。

表1 戶主特征及家庭的基本情況?

（三）戶主對(duì)宅基地流轉(zhuǎn)的認(rèn)知

由表2得，在農(nóng)村宅基地所有權(quán)的權(quán)屬問題上，農(nóng)戶認(rèn)為個(gè)人所有占到82.20%，國家所有占到3.39%，還有3.39%不太清楚。表明戶主對(duì)于農(nóng)村宅基地所有權(quán)歸屬缺乏最基本的認(rèn)知，大部分農(nóng)戶認(rèn)為自己付錢購買的就應(yīng)屬于私產(chǎn)；在對(duì)宅基地流轉(zhuǎn)范圍選擇上，81.36%的農(nóng)戶認(rèn)為可以隨意流轉(zhuǎn)，說明大部分農(nóng)戶認(rèn)為宅基地任意對(duì)象地自由流轉(zhuǎn)可以避免村集體內(nèi)部流轉(zhuǎn)的偏低價(jià)格窘境，轉(zhuǎn)化“沉睡的不動(dòng)產(chǎn)”使之成為真正有價(jià)值可獲利的財(cái)產(chǎn)資本； 55.93%的戶主認(rèn)為不需要經(jīng)過村委會(huì)的同意，31.36%的農(nóng)戶認(rèn)為需要經(jīng)過村委會(huì)的同意，剩余12.71%戶主認(rèn)為都可以。以上數(shù)據(jù)表明超過一半的農(nóng)戶希望自己掌握宅基地流轉(zhuǎn)的主動(dòng)權(quán)和處置權(quán)，也從側(cè)面反映出村委會(huì)的態(tài)度具有一定影響程度。實(shí)地調(diào)研中，只有10.17%的戶主對(duì)宅基地流轉(zhuǎn)的了解只停留在聽說過的程度，僅有8.47%的戶主對(duì)宅基地普法宣傳表示無所謂。顯示出宅基地流轉(zhuǎn)在伊寧市試點(diǎn)推廣范圍廣泛，農(nóng)戶對(duì)宅基地流轉(zhuǎn)的熱情和積極性普遍較高的現(xiàn)實(shí)情況。

（四）宅基地流轉(zhuǎn)的實(shí)際情況

由表2可知，70.34%的農(nóng)戶愿意中介機(jī)構(gòu)搭建交易平臺(tái)來完成宅基地流轉(zhuǎn)，原因是基層政府和村委會(huì)辦事效率太低，服務(wù)態(tài)度較差，比例為29.66%的農(nóng)戶不愿意有中介機(jī)構(gòu)幫助，可能是考慮信息了解的不對(duì)稱性和中介費(fèi)較貴的因素。比例為62.71%的農(nóng)戶不愿意去城市定居，從側(cè)面反映出農(nóng)村基本社會(huì)保障程度不高，收入來源不穩(wěn)定的現(xiàn)實(shí)，農(nóng)戶擁有的可支配財(cái)產(chǎn)有限，城市的生活成本又太高，無法維持其正常生活；采用多選的形式調(diào)查宅基地的主要流轉(zhuǎn)方式，轉(zhuǎn)讓比重最大為46.19%，其次為出租，占34.32%，抵押比例為5.51%，剩余13.98%的農(nóng)戶沒有進(jìn)行流轉(zhuǎn)活動(dòng)。究其流轉(zhuǎn)的主要原因，59.32%的農(nóng)戶因?yàn)榻?jīng)濟(jì)需要，20.34%的農(nóng)戶因多宅轉(zhuǎn)給村里其他人，已購置其他住宅占9.32%，因舊宅基地破敗而流轉(zhuǎn)的占11.02%。對(duì)于流轉(zhuǎn)過程中存在的主要問題，40.25%的農(nóng)戶認(rèn)為缺乏明確的政策支持，38.98%的農(nóng)戶認(rèn)為程序過于繁瑣，20.76%的農(nóng)戶認(rèn)為缺乏交易平臺(tái)。由此表明當(dāng)?shù)卣恼?、法?guī)和條例的制定對(duì)宅基地流轉(zhuǎn)意愿強(qiáng)弱發(fā)揮著重要作用，只有通過構(gòu)建公開、公正、透明的市場(chǎng)交易流轉(zhuǎn)平臺(tái)，簡(jiǎn)化流轉(zhuǎn)的程序，提高基層政府的辦事效率，改善工作人員服務(wù)態(tài)度，才能更好地激發(fā)農(nóng)戶對(duì)宅基地流轉(zhuǎn)意愿的積極性。

表2 宅基地流轉(zhuǎn)的認(rèn)知及流轉(zhuǎn)情況?

三、模型構(gòu)建和變量選取

參照已有的研究成果并結(jié)合實(shí)地調(diào)研經(jīng)歷，本文擬從農(nóng)戶的微觀視角出發(fā)，建立影響農(nóng)戶宅基地流轉(zhuǎn)選擇行為的回歸模型，進(jìn)一步驗(yàn)證和分析影響農(nóng)戶對(duì)宅基地流轉(zhuǎn)選擇的影響因素。設(shè)立的模型如下：

式（1）中，Y指農(nóng)戶觀測(cè)值1與0的列向量；X指解釋變量的觀測(cè)矩陣，β表示估計(jì)系數(shù)，μ表示隨機(jī)誤差。則Probit多元線性回歸分析數(shù)學(xué)模型表示：

式（2）中，Y表示農(nóng)戶是否愿意宅基地流轉(zhuǎn)的意愿，分為“愿意=1”與“不愿意=0”。Φ（x）為標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布函數(shù)，β0為多元回歸常數(shù)，β1-βn為偏回歸解釋變量系數(shù)；X1-Xn為解釋變量，本文中，n=14。采用二元Probit模型進(jìn)行分析，通過一系列解釋變量的觀測(cè)值來分析農(nóng)戶愿意進(jìn)行農(nóng)村宅基地流轉(zhuǎn)的概率。

結(jié)合調(diào)查問卷的相關(guān)內(nèi)容，選擇4類影響宅基地流轉(zhuǎn)的因素，分別包括戶主的個(gè)人特征、家庭的基本情況、戶主對(duì)宅基地流轉(zhuǎn)認(rèn)知和宅基地流轉(zhuǎn)的實(shí)際情況。具體變量定義見表3：

四、計(jì)算結(jié)果與分析

（一）計(jì)算結(jié)果

通過運(yùn)用Eviews7.2統(tǒng)計(jì)分析軟件進(jìn)行二元Probit回歸，估計(jì)結(jié)果如表4所示，分析可知偽R2為0.7457，表明模型中自變量對(duì)因變量的解釋概率達(dá)74.57%，LR統(tǒng)計(jì)值的概率值較小，為0.0032，對(duì)數(shù)似然值為-50.5777，表明二元Probit模型的整體擬合效果良好，P值為0.0032，表明該模型十分顯著，模型的估計(jì)結(jié)果總體具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義。

（二）實(shí)證分析

1.戶主基本特征因素

一般認(rèn)為，因安土重遷的傳統(tǒng)思想和對(duì)未來養(yǎng)老歸宿的綜合考慮，年齡越大的戶主對(duì)宅基地進(jìn)行流轉(zhuǎn)的意愿越弱，自變量x1（戶主年齡）在1%水平上對(duì)因變量(宅基地流轉(zhuǎn)意愿)非常顯著且呈反向影響。自變量x2(文化程度)對(duì)因變量呈正向影響，說明知識(shí)的累積，視野的擴(kuò)大和見識(shí)的提升使農(nóng)戶對(duì)國家政策和社會(huì)改革思想觀念的接受能力得以提高，農(nóng)戶愿意流轉(zhuǎn)宅基地以獲得發(fā)展的資金支持和機(jī)會(huì)。自變量x3（職業(yè)分類）對(duì)因變量在1%水平上非常顯著且呈正向影響，表明隨著農(nóng)民職業(yè)的分化，擁有一技之長(zhǎng)或穩(wěn)定非務(wù)農(nóng)工作的農(nóng)民群體弱化了農(nóng)村宅基地的居住和保障功能，且具有一定的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，社交圈子的交流比較促使他們追求更加優(yōu)質(zhì)的生活品質(zhì)。

表3 變量定義及取值說明

表4 伊寧市農(nóng)村宅基地流轉(zhuǎn)意愿二元probit估計(jì)結(jié)果?

2.家庭基本情況因素

通常來說，戶主家庭人口數(shù)量、經(jīng)濟(jì)狀況等條件可以評(píng)判家庭宅基地住房保障功能水平和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力強(qiáng)弱，其對(duì)宅基地流轉(zhuǎn)意愿影響顯著。自變量x4(家庭人口數(shù)量)越多，舉家遷移的難度越大，屬于宅基地流轉(zhuǎn)的不利因素。自變量x5（家庭年收入）越高、x6(宅基地宗數(shù))越多和x7(宅基地面積)越大，代表家庭經(jīng)濟(jì)的收入水平較高，固定資產(chǎn)比較雄厚，用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和其他領(lǐng)域的現(xiàn)金、存款比較充裕，農(nóng)戶進(jìn)行宅基地流轉(zhuǎn)的意向較強(qiáng)烈。其中x6和x5分別通過了1%和5%水平的顯著性檢驗(yàn)。在現(xiàn)實(shí)調(diào)研中，擁有新建宅基地和區(qū)位優(yōu)勢(shì)的農(nóng)戶，特別在擁有較大面積庭院和牲畜圈舍的情況下，具有宅基地流轉(zhuǎn)的雙重矛盾復(fù)雜心理，一方面羨慕進(jìn)城定居的生活便利，一方面又不愿意放棄現(xiàn)有宅基地的居住環(huán)境。

3.戶主對(duì)宅基地流轉(zhuǎn)認(rèn)知因素

本文估計(jì)結(jié)果顯示，自變量x8(宅基地流轉(zhuǎn)的了解程度)和自變量x10(對(duì)宅基地普法的支持程度)對(duì)因變量（宅基地流轉(zhuǎn)意愿）均未產(chǎn)生顯著影響，但自變量x9(流轉(zhuǎn)是否經(jīng)村委會(huì)同意x9)對(duì)因變量通過了5%水平的顯著性檢驗(yàn)，卻呈負(fù)向作用。表明農(nóng)戶對(duì)宅基地流轉(zhuǎn)的了解和普法宣傳未對(duì)宅基地流轉(zhuǎn)意愿產(chǎn)生直接主要影響，農(nóng)戶對(duì)于宅基地流轉(zhuǎn)的選擇主要還是基于自身發(fā)展需要和成本-收益風(fēng)險(xiǎn)的主觀權(quán)衡判斷，農(nóng)戶更希望自己掌握宅基地流轉(zhuǎn)的處置權(quán)，村委會(huì)作為監(jiān)查管理者而非絕對(duì)裁決人。

4.宅基地流轉(zhuǎn)的實(shí)際情況因素

自變量x11(是否愿意中介機(jī)構(gòu)的成立)和自變量x12(是否愿意流轉(zhuǎn)宅基地去城市定居) 是促進(jìn)宅基地流轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)配套服務(wù)，是宅基地流轉(zhuǎn)交易平臺(tái)建立和農(nóng)民轉(zhuǎn)產(chǎn)問題破解的前提條件，并不顯著的估計(jì)結(jié)果反映出伊寧市宅基地“隱性流轉(zhuǎn)”屢禁不止的亂象。自變量x13(宅基地確權(quán))對(duì)宅基地流轉(zhuǎn)具有一定程度的正向促進(jìn)作用，但基于現(xiàn)行土地政策和法律法規(guī)的不完善性及其之間的矛盾性，未產(chǎn)生顯著影響。自變量x14(宅基地流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn))在5%水平下通過了顯著性檢驗(yàn)且呈負(fù)向，說明農(nóng)戶對(duì)宅基地流轉(zhuǎn)所承擔(dān)的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)越大，農(nóng)戶對(duì)未來發(fā)展機(jī)會(huì)的預(yù)期越小，“自給自足、安于現(xiàn)狀”的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)傳統(tǒng)思想拒絕為將來可能存在的“安無所居”和“昂貴的生活成本負(fù)擔(dān)”風(fēng)險(xiǎn)買單。

五、結(jié)論與建議

本文基于伊寧市4個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)宅基地流轉(zhuǎn)試點(diǎn)的實(shí)地調(diào)查，對(duì)農(nóng)戶的流轉(zhuǎn)現(xiàn)狀、問題和原因進(jìn)行分析和闡述，通過Probit回歸模型定量分析了宅基地流轉(zhuǎn)的影響因素，得出以下結(jié)論：第一，戶主的行為判斷兼具“理性經(jīng)濟(jì)人” 盲目趨利和“小農(nóng)經(jīng)濟(jì)”謹(jǐn)慎保守的復(fù)雜矛盾心理，追求未來發(fā)展機(jī)會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)可控，流轉(zhuǎn)獲益最大。第二，對(duì)農(nóng)村地區(qū)農(nóng)戶的政策宣講和普法宣傳并不直接對(duì)農(nóng)戶的流轉(zhuǎn)發(fā)揮作用，農(nóng)戶可以通過電視、報(bào)紙和互聯(lián)網(wǎng)等途徑了解相關(guān)知識(shí)，當(dāng)?shù)卮逦瘯?huì)的態(tài)度對(duì)農(nóng)戶宅基地流轉(zhuǎn)意愿很敏感。第三，宅基地確權(quán)、交易平臺(tái)和流轉(zhuǎn)途徑等配套服務(wù)的建設(shè)并未觸碰和動(dòng)搖到關(guān)于宅基地的相關(guān)法律和“同價(jià)入市”的根本桎梏，導(dǎo)致農(nóng)村地區(qū)招商投資的金融發(fā)展動(dòng)力嚴(yán)重不足，宅基地預(yù)期價(jià)值缺乏理性，流轉(zhuǎn)價(jià)格估計(jì)極低。為推動(dòng)農(nóng)村城鎮(zhèn)發(fā)展，提高宅基地利用效率，探索適合伊寧市宅基地試點(diǎn)有序流轉(zhuǎn)和有償退出的機(jī)制體制，提出以下幾點(diǎn)策略：

第一，因地制宜地科學(xué)規(guī)劃宅基地用地，加強(qiáng)監(jiān)督、查處違法用地力度。從實(shí)地出發(fā)，因地制宜地制訂和編訂與本市、本鄉(xiāng)或本村相適應(yīng)的村莊發(fā)展規(guī)劃和用地規(guī)劃。要嚴(yán)格按照規(guī)劃進(jìn)行操作，加強(qiáng)“一戶一宅”的嚴(yán)格政策，避免宅基地建設(shè)亂圈亂建，造成農(nóng)村土地資源的浪費(fèi)。強(qiáng)化監(jiān)督手段，加大違法用地查處力度，對(duì)一些違規(guī)建房、占用耕地建房的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，立即查處，做到嚴(yán)格執(zhí)法，依法辦事，該罰的依規(guī)處罰，該拆的依法拆除，這對(duì)于規(guī)范農(nóng)村建房十分必要。建議對(duì)宅基地面積超標(biāo)準(zhǔn)的部分，按臨近國有土地價(jià)格實(shí)行有償使用，屬于非法大量超占土地的農(nóng)戶，應(yīng)立案并給予一定金額的處罰。

第二，利用價(jià)格機(jī)制集約利用土地，保障合理需要的同時(shí)細(xì)化條例規(guī)定。按照現(xiàn)行《土地管理法》規(guī)定，對(duì)屬于原歷史形成的超面積宅院，應(yīng)在原宅基地內(nèi)進(jìn)行分戶操作，但從多年實(shí)踐來看，因涉及農(nóng)牧民個(gè)人利益，多持反對(duì)態(tài)度，操作難度較大，政策無法落實(shí)到位。因此，利用市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制，對(duì)已進(jìn)城落戶的農(nóng)民在原集體經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)部的農(nóng)牧民住房（樓房）和宅基地，允許其向本村符合法定條件的村民轉(zhuǎn)讓，并按鄰近國有土地出讓價(jià)款補(bǔ)交有償使用費(fèi)，由原集體經(jīng)濟(jì)組織對(duì)自愿退還宅基地使用權(quán)權(quán)益及地上附著物的農(nóng)牧民給予補(bǔ)償；其次，對(duì)于農(nóng)牧民通過合法繼承、受贈(zèng)或購置方式取得的超出“一戶一宅”的多處宅基地，按臨近國有土地實(shí)行有償使用原則收取適當(dāng)費(fèi)用，細(xì)化設(shè)置關(guān)于農(nóng)村宅基地流轉(zhuǎn)給本集體經(jīng)濟(jì)組織以外成員的基準(zhǔn)價(jià)格等規(guī)定；最后，進(jìn)一步加強(qiáng)農(nóng)村宅基地的登記、確權(quán)和發(fā)證工作，保障農(nóng)牧民對(duì)宅基地的合理需要，破除現(xiàn)有法律法規(guī)的一些制度障礙，允許農(nóng)牧民住房（樓房）及宅院依法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、抵押和入股的權(quán)益。

第三，培養(yǎng)和加強(qiáng)基層村干部服務(wù)意識(shí)和職業(yè)素質(zhì)，創(chuàng)造良好的自愿流轉(zhuǎn)政策環(huán)境。大力加強(qiáng)對(duì)基層（鄉(xiāng)鎮(zhèn)村）干部、組織人員的服務(wù)培訓(xùn)，提高其辦事效率和主動(dòng)性，培養(yǎng)人性和周到的服務(wù)意識(shí)、態(tài)度和素質(zhì)，特別是加強(qiáng)村委會(huì)干部的職業(yè)素質(zhì)和作風(fēng)建設(shè)，充分試行工作績(jī)效、年限、農(nóng)民參評(píng)的獎(jiǎng)勵(lì)性工資掛鉤政策，發(fā)揚(yáng)基層干部工作的實(shí)干奉獻(xiàn)精神。在落實(shí)農(nóng)村土地集體所有權(quán)的前提下，從農(nóng)戶角度出發(fā)創(chuàng)造和完善良好的制度環(huán)境，發(fā)展和創(chuàng)新宅基地“換房”交易、“地票”交易、抵押等多種交易形式和模式，積極鼓勵(lì)農(nóng)戶宅基地流轉(zhuǎn)和有償退出，特別要注意農(nóng)戶、集體和國家之間的利益分配。全面提高普通農(nóng)戶對(duì)宅基地等相關(guān)產(chǎn)權(quán)的了解和認(rèn)識(shí)，引導(dǎo)其對(duì)宅基地科學(xué)合理的規(guī)劃建設(shè)和集約節(jié)約利用，在新型城鎮(zhèn)化發(fā)展進(jìn)程中推進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口就近市民化，培養(yǎng)農(nóng)戶依托國家政策脫貧致富的能力，依法加快宅基地的市場(chǎng)化流轉(zhuǎn)。

第四，完善農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)等相關(guān)配套服務(wù)建設(shè)，形成風(fēng)險(xiǎn)分流的金融保障體系。要完善和規(guī)范宅基地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)，必須建立農(nóng)村宅基地產(chǎn)權(quán)登記、交易的統(tǒng)一平臺(tái)、相關(guān)專業(yè)的評(píng)估機(jī)構(gòu)和信息流通的中介機(jī)構(gòu)，充分尊重農(nóng)戶決策的主體地位，滿足對(duì)于不同類型的農(nóng)戶轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入的合法需求。再者，政府要承擔(dān)政策制定和監(jiān)管的守夜人職責(zé)，建立相關(guān)的宅基地流轉(zhuǎn)保障基金，加強(qiáng)住房保障和最低生活保障等制度建設(shè)；作為宅基地流轉(zhuǎn)試點(diǎn)的引導(dǎo)者和服務(wù)者，實(shí)時(shí)評(píng)估和追蹤農(nóng)戶宅基地流轉(zhuǎn)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，把流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)降到最低或者可控，引入保險(xiǎn)公司進(jìn)行生存保障兜底，建立宅基地流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)分散的金融保障體系，真正解放依附于土地自力更生的農(nóng)民，賦予他們宅基地流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)可控的收益權(quán)和發(fā)展權(quán)。

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The Financing Willingness and Influencing Factors of Farmers’Homestead Circulation in Yining City

YUAN Weipenga, LIU Xinpinga,b, WANG Jinga
(a.School of Management, b.Institute of Land Science, Xinjiang Agricultural University, Urumqi 830052，Xinjiang，China)

In this paper, the rural land system innovation pilot city of Yining City as an example that is based on the presence status of Homestead Circulation Issues and comprehensive quantitative analysis of farmers’ related factors for transferring willingness, the results show: under the background of farmers’ willingness to participate in the rural residential land circulation in the state of active participation and transfer, its behavior is determined both “rational economic man” and the bene fits or reduce blind “agricultural” prudent and conservative complex ambivalence; the more favorable economic situation of rural households, converting willingness to seek development more intense, there is a certain risk resilience, the greater the intention residential land; and farmers in rural areas policy propaganda and publicity and not directly to farmers optional judgment must act, the attitude of the grassroots village farmers are sensitive to the wishes of residential land; homestead right to do construction, trading platform and transfer pathways and other ancillary services not to touch and shake on the homestead laws and “with the price of the market,” the fundamental shackles, resulting in prices below residential land expected rational value.In view of this, the practice of combining pilot basis, puts forward some differentiation strategy.

homestead; willingness to transfer; Yining City

F304

A

1673-9272(2016)05-0052-07

10.14067/j.cnki.1673-9272.2016.05.010 http: //qks.csuft.edu.cn

2016-08-14

國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（71363054）；新疆哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究規(guī)劃基金項(xiàng)目（14BJY024）；研究生產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合培養(yǎng)研究生項(xiàng)目（xjaucxy-yjs-20152018）。

原偉鵬，碩士研究生。

劉新平，教授，博士生導(dǎo)師；E-mail：lxping16@163.com。

原偉鵬，劉新平，王 晶.伊寧市農(nóng)戶宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)意愿及影響因素分析[J].中南林業(yè)科技大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2016, 10(5): 52-58.

[本文編校：羅 列]