農(nóng)戶對不同類型農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)帶動模式選擇
——基于一個博弈理論模型

鐘鈺，陳金波

（1. 中國農(nóng)業(yè)科學院農(nóng)業(yè)經(jīng)濟與發(fā)展研究所，北京 100081；2. 湖北經(jīng)濟學院工商管理學院，湖北 武漢 430205）

農(nóng)戶對不同類型農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)帶動模式選擇
——基于一個博弈理論模型

鐘鈺1，陳金波2

（1. 中國農(nóng)業(yè)科學院農(nóng)業(yè)經(jīng)濟與發(fā)展研究所，北京 100081；2. 湖北經(jīng)濟學院工商管理學院，湖北 武漢 430205）

農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化是我國農(nóng)業(yè)經(jīng)營體制機制的創(chuàng)新和發(fā)展方向，對于新時期促進農(nóng)民增收和農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型具有重要意義。通過對龍頭企業(yè)帶動型、合作社聯(lián)動型和合作社一體化三種農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化模式基本內(nèi)涵的闡述，運用完全靜態(tài)信息博弈模型，探討三種農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化模式中的農(nóng)戶利益所得。研究表明，合作社一體化是最優(yōu)的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化模式，農(nóng)戶在其中獲得最大化收益。但采用平均定價法不如采用區(qū)別定價法，平均定價法低使得生產(chǎn)低質(zhì)量產(chǎn)品的農(nóng)戶發(fā)生“搭便車行為”，削弱了農(nóng)戶入社積極性與合作社的惠農(nóng)效應；而區(qū)別定價法則促進龍頭企業(yè)與合作社之間的競爭，有助于合作社爭取更大的市場份額。隨著流通中介組織的進一步發(fā)展，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化模式最終會演變?yōu)楹献魃缫惑w化或農(nóng)工商一體化模式。因此，未來需要進一步規(guī)范和加快合作社發(fā)展，將提升農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全作為提高農(nóng)戶生產(chǎn)效益的有效途徑；根據(jù)不同地區(qū)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展階段和現(xiàn)狀，合理選擇農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化模式。

農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化模式；企業(yè)帶動型；合作社聯(lián)動型；合作社一體化；博弈理論

建設(shè)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化是推動農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展的重要內(nèi)容，尤其在當前工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、信息化進程中同步推進農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化更是發(fā)揮著不可替代作用，其有效銜接農(nóng)戶與企業(yè)對接、促進規(guī)模經(jīng)營和提質(zhì)增效。目前我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化快速發(fā)展，進入創(chuàng)新提升階段，要進一步推進一二三產(chǎn)業(yè)快速融合、增強各環(huán)節(jié)主體的活力動力，離不開農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的利益機制有效、合理銜接。

在對比國內(nèi)外農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)一體化發(fā)展和國內(nèi)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營實踐的基礎(chǔ)上，牛若峰[1]、關(guān)銳捷[2]、張曉山[3]、郭曉鳴等[4]、崔照忠和劉仁忠[5]等曾對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營（Agricultural Industrialization Management）作出了卓有成效的研究，從企業(yè)和農(nóng)戶間利益聯(lián)結(jié)緊密程度的角度，認為中國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展過程中依次出現(xiàn)了“龍頭企業(yè)+農(nóng)戶”、“龍頭企業(yè)+農(nóng)戶合作社+農(nóng)戶”、“企業(yè)+股份合作社+農(nóng)戶”三類主要模式。由此可見，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營是朝著多樣化方向發(fā)展的，但就目前的現(xiàn)狀而言，國內(nèi)大多數(shù)地區(qū)的農(nóng)產(chǎn)品流通尚未完全進入到產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營的狀態(tài)，農(nóng)民尚未完全品嘗到農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營的甜頭[6-8]。

大量研究靜態(tài)地總結(jié)分析了各類農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化模式的基本特征和適宜運用的條件，但很難解釋農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)深化改革的意愿，而且難以對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化模式的未來發(fā)展方向做出判斷。基于此，我們以龍頭企業(yè)帶動型、合作社聯(lián)動型和合作社一體化三種農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化模式為主要研究對象，在探討不同農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化模式基本內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，運用完全靜態(tài)信息博弈模型，分析農(nóng)戶參與不同農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化模式時的利益所得，探討農(nóng)戶的選擇行為，以及農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的方向，提出農(nóng)戶增加生產(chǎn)效率和選擇農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化模式的相關(guān)建議。

1 三種農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化模式的基本內(nèi)涵

1.1 龍頭企業(yè)帶動型模式

龍頭企業(yè)帶動型模式是指以龍頭企業(yè)為主，圍繞著一個或多個產(chǎn)品項目，形成“農(nóng)戶+龍頭企業(yè)”、“農(nóng)戶+基地+龍頭企業(yè)”和“農(nóng)戶+批發(fā)市場+龍頭企業(yè)”等產(chǎn)加銷一體化的經(jīng)營組織形式[9-10]。農(nóng)戶與龍頭企業(yè)聯(lián)結(jié)的模式實際上是“訂單農(nóng)業(yè)”，這一模式是按照雙方簽訂的契約界定權(quán)利與義務(wù)，農(nóng)戶按照契約約定進行指定品種和數(shù)量的農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)，而龍頭企業(yè)則按照契約約定專事農(nóng)產(chǎn)品的收購、加工和銷售，并為農(nóng)戶生產(chǎn)提供相應服務(wù)[11]。與傳統(tǒng)的“以產(chǎn)定銷”模式相比，這種方式做到了“以銷定產(chǎn)”[12]；相比于“農(nóng)戶+批發(fā)市場”的交易模式而言，這種聯(lián)結(jié)模式相對穩(wěn)定。農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)的典型特征在于對農(nóng)戶的帶動作用，農(nóng)業(yè)部對國家重點龍頭企業(yè)的要求是“通過建立可靠、穩(wěn)定的利益聯(lián)結(jié)機制帶動農(nóng)戶（特種養(yǎng)殖業(yè)和農(nóng)墾企業(yè)除外）的數(shù)量一般應達到：東部、中部地區(qū)3 000戶以上，西部地區(qū)1 000戶以上”。

在此模式中，公司事實上處在中心，農(nóng)戶處在外圍，公司是農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營的協(xié)調(diào)者和組織者，農(nóng)戶始終只是公司的原料生產(chǎn)車間，雙方地位明顯不平等；加之農(nóng)戶對進入市場的強烈需求、信息不對稱、由公司對產(chǎn)品品質(zhì)檢驗定級等原因，農(nóng)戶與公司簽訂協(xié)議時，處于強勢地位的公司實際上占主導地位，從而造成農(nóng)戶部分權(quán)益喪失。這種模式的弊端主要表現(xiàn)在：“訂單農(nóng)業(yè)”的履約率低；合約的制定不夠完備，技術(shù)監(jiān)督及質(zhì)量檢測措施不到位；農(nóng)民的談判地位低；公司與小農(nóng)打交道的交易成本過高等[13]。

1.2 合作社聯(lián)動型模式

合作社聯(lián)動型模式為合作社參與“龍頭企業(yè)+農(nóng)戶”的聯(lián)結(jié)模式，即為“農(nóng)戶+基地+合作社+龍頭企業(yè)”，合作社在其中起到紐帶作用，組織農(nóng)戶的產(chǎn)前、產(chǎn)中和產(chǎn)后全方位的服務(wù)，將“小農(nóng)戶”聯(lián)合起來形成大規(guī)模的經(jīng)營群體，實現(xiàn)規(guī)模效益。這一模式現(xiàn)今已被多數(shù)農(nóng)村使用，是對龍頭企業(yè)聯(lián)動型模式的改進、延伸和發(fā)展，在龍頭企業(yè)與農(nóng)戶之間引入合作社或大戶這些新元素，有利于龍頭企業(yè)和農(nóng)戶間契約關(guān)系的穩(wěn)定。

在此模式中，合作社充當了農(nóng)戶與龍頭企業(yè)的中介，由合作社代替分散的農(nóng)戶與龍頭企業(yè)簽約。它在一定程度上克服了單純的“龍頭企業(yè)+（基地/批發(fā)市場+）農(nóng)戶”組織不足的問題，能夠?qū)Ψ稚⑥r(nóng)戶的機會主義行為進行監(jiān)督和約束；提高了農(nóng)戶自身的市場地位和交易關(guān)系的穩(wěn)定性與運行績效，制約了違約行為，降低了交易成本[14]。農(nóng)民專業(yè)合作社這一新的組織形式，既保留了家庭經(jīng)營的內(nèi)核，又兼收了規(guī)模效益之利，使分散的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素得以優(yōu)化配置，使小規(guī)模農(nóng)戶得以順利進入市場。郭曉鳴等（2007）[4]從制度經(jīng)濟學的角度認為，這種模式形成了松散的一體化組織，其產(chǎn)權(quán)具有模糊性，合作社作為中介組織具有雙重的委托——代理關(guān)系，使企業(yè)與農(nóng)戶之間的博弈關(guān)系變得更加紛繁復雜而又極不穩(wěn)定。

1.3 合作社一體化模式

合作社一體化模式是指農(nóng)戶集結(jié)起來組建成立專業(yè)合作社，隨著合作社日趨成熟并發(fā)展壯大之后，或合作社之間通過聯(lián)合和合并的方式增加社員數(shù)量和覆蓋面之后，組織企業(yè)實體承擔農(nóng)產(chǎn)品（來自于社員和非社員農(nóng)戶及批發(fā)市場）的精深加工和銷售工作，最終形成規(guī)?；?jīng)營的綜合農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)加銷一體化和貿(mào)工農(nóng)一體化的模式。

這種模式為農(nóng)戶爭取了更多的利潤空間，幫助農(nóng)戶享受到加工和銷售兩方面的利益；其本質(zhì)是將現(xiàn)代流通方式引向廣闊農(nóng)村，將千家萬戶的小生產(chǎn)與千變?nèi)f化的大市場對接起來，構(gòu)建市場經(jīng)濟條件下的產(chǎn)加銷一體化鏈條，最終促進了農(nóng)村經(jīng)濟的發(fā)展。合作社一體化模式形成了完全的垂直一體化組織形式，合作社內(nèi)部的科層管理結(jié)構(gòu)代替了農(nóng)產(chǎn)品交易市場，使大部分交易成本轉(zhuǎn)化為管理成本，同時這種模式還保持了合作社與企業(yè)利益的一致性，產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰，資本的集聚建立在勞動者合作的基礎(chǔ)上，社員對資本具有支配權(quán)[1]。大力推進合作社一體化發(fā)展，需要外部政策的改善和內(nèi)部制度的創(chuàng)新[15]。

1.4 三種農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化模式的比較

農(nóng)戶可通過多種途徑銷售其產(chǎn)品，從而實現(xiàn)與市場的對接?！稗r(nóng)戶+龍頭企業(yè)”的龍頭企業(yè)帶動型模式有利于發(fā)揮企業(yè)在管理、資金、技術(shù)和市場信息方面的優(yōu)勢，從而較快實現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化；“農(nóng)戶+合作社”的合作社聯(lián)動型模式則在一定程度上克服了龍頭企業(yè)帶動型模式中交易成本過高的問題，同時也有效控制了農(nóng)戶和企業(yè)雙方違約行為的發(fā)生；合作社一體化模式則實現(xiàn)了完全的垂直一體化，有效降低內(nèi)部交易成本和市場交易成本的同時，其各利益主體之間形成了穩(wěn)定的博弈關(guān)系。

三種農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化模式，均能夠通過相關(guān)途徑最終實現(xiàn)“小農(nóng)戶與大市場”的有效對接（圖1）。但是在不同的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化模式中，農(nóng)戶得到的收益卻可能不同。

圖1 農(nóng)產(chǎn)品流通中“小農(nóng)戶生產(chǎn)與大市場”聯(lián)結(jié)模式匯總Fig. 1 Summary of the connection model of “small farms and big market” in agricultural products’ circulation

2 農(nóng)戶選擇農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化模式博弈模型的構(gòu)建

基于龍頭企業(yè)帶動型、合作社聯(lián)動型和合作社一體化模式并存的局面，構(gòu)建出存在合作社一體化和不存在合作社一體化的市場結(jié)構(gòu)中，農(nóng)戶選擇產(chǎn)業(yè)化模式的博弈模型，通過求解博弈均衡戰(zhàn)略，來檢驗不同的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化模式為農(nóng)戶帶來的經(jīng)濟效應。由于農(nóng)戶異質(zhì)性的存在，同時考慮到產(chǎn)品質(zhì)量是決定生產(chǎn)者是否采用合同生產(chǎn)的關(guān)鍵因素，因此，研究中以產(chǎn)品質(zhì)量作為農(nóng)戶異質(zhì)性的標志，探討生產(chǎn)不同質(zhì)量等級農(nóng)產(chǎn)品的農(nóng)戶在選擇不同農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化模式時的決策和行為，以及其最終的利益所得。

2.1 參與者（博弈者）

在此博弈模型中，通過選擇農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化模式以最大化各自效用的參與人為農(nóng)戶、龍頭企業(yè)和合作社。考慮到合作社聯(lián)動型和合作社一體化兩種農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化模式中農(nóng)戶對接的對象都是合作社，擬通過前后兩次博弈分析，比較三種不同農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化模式中農(nóng)戶的利益所得。首先，比較龍頭企業(yè)帶動型和合作社聯(lián)動型模式，以3家農(nóng)戶、1家龍頭企業(yè)和合作社1（合作社聯(lián)動型模式中的合作社）作為博弈主體進行博弈分析；第二，比較龍頭企業(yè)帶動型和合作社一體化模式，以3家農(nóng)戶、1家龍頭企業(yè)和合作社2（合作社一體化模式中的合作社）作為博弈主體進行博弈分析。通過兩次博弈模擬，分析農(nóng)戶在三種不同農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化模式中進行農(nóng)產(chǎn)品交易時所獲得利潤的大小，以此比較不同農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化模式對于農(nóng)戶增收的有效性。龍頭企業(yè)和合作社向農(nóng)戶收購農(nóng)產(chǎn)品（合作社也有部分農(nóng)產(chǎn)品來自于自建的基地和非社員農(nóng)戶），并銷售給下游購買者。值得強調(diào)的是，實際操作中，零售商、加工商或消費者等均屬于下游購買者，基于簡化模型的需要，模型中一律以消費者代表下游購買者。

假定：1）龍頭企業(yè)和合作社對于定價權(quán)的掌握較為靈活，并不固定；2）農(nóng)戶風險意識偏中性，農(nóng)戶在選擇經(jīng)銷商時不存在除經(jīng)濟收益以外的其他偏好；3）農(nóng)戶可以選擇1個或同時選擇多個經(jīng)銷商銷售其產(chǎn)品；4）各農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化模式中的產(chǎn)銷組織或個人均能聯(lián)系并溝通交易；5）每家農(nóng)戶生產(chǎn)1單位或0單位的產(chǎn)品，農(nóng)戶1、農(nóng)戶2和農(nóng)戶3分別生產(chǎn)低質(zhì)量、中等質(zhì)量和高質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品，不同質(zhì)量等級的農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)成本相應為ci（i=1, 2, 3），且ci隨產(chǎn)品質(zhì)量等級的增大而增加；6）合作社一體化模式中，產(chǎn)品通過合作社自辦企業(yè)進行質(zhì)量分級和精深加工，農(nóng)戶將享受由此增加的收益，此模式中合作社對社員產(chǎn)品采用區(qū)別定價法收購。

上述龍頭企業(yè)、合作社1和合作社2的區(qū)別主要在于兩個方面：一是定價策略不同，龍頭企業(yè)和合作社2采用的區(qū)別定價法，農(nóng)產(chǎn)品因其質(zhì)量等級不同而價格不同；而合作社1采用平均定價原則，產(chǎn)品價格不分高低，一律按交易量計算。二是利潤分配機制的不同，龍頭企業(yè)主要賺取收購價格和銷售價格的差額，合作社則是將所有利潤分配給社員農(nóng)戶，消除了雙重標價中的收購價格。

2.2 策略選擇

龍頭企業(yè)和合作社制定農(nóng)產(chǎn)品的收購價格和銷售價格。Pd

ib表示龍頭企業(yè)或合作社向農(nóng)戶i收購農(nóng)產(chǎn)品時所支付的收購價格，其中d=1, 2, 3，分別指龍頭企業(yè)、合作社1和合作社2；i=1, 2, 3，分別對應于農(nóng)戶1、農(nóng)戶2和農(nóng)戶3，也對應于低質(zhì)量、中等質(zhì)量、高質(zhì)量的農(nóng)產(chǎn)品。b指龍頭企業(yè)和合作社向農(nóng)戶收購農(nóng)產(chǎn)品的行為；類似的，Pdis為龍頭企業(yè)或合作社銷售農(nóng)產(chǎn)品i時的銷售價格，S代表銷售農(nóng)產(chǎn)品的行為。

2.3 收益與支付

模型中龍頭企業(yè)或合作社的收益等于其銷售農(nóng)產(chǎn)品的收入與其收購成本的差值。龍頭企業(yè)或合作社的所得為：

龍頭企業(yè)每營銷出1個單位的農(nóng)產(chǎn)品至少能夠賺取利潤，因此有：。農(nóng)戶i得到的產(chǎn)品價格為

合作社將所得交易量分配給每一家社員農(nóng)戶，因而對于合作社而言，其中，i=1, 2, 3。

每一位社員的所得均為：

農(nóng)戶i將農(nóng)產(chǎn)品i銷售給龍頭企業(yè)或合作社時得到價格分別為P，P和P。因此，農(nóng)戶i銷售農(nóng)產(chǎn)品i獲得的收入可表示為：若Fi≤0,農(nóng)戶i將選擇放棄生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品i，即

2.4 信息的完全性

假設(shè)在此博弈模型中，所有信息都是完全的，博弈者完全了解對手的個人信息，每一單位農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量及生產(chǎn)成本，龍頭企業(yè)或合作社針對每一質(zhì)量等級的農(nóng)產(chǎn)品而采取的價格策略等信息都是完全的；每個博弈者的決策和行動也屬于完全信息。

2.5 決策的次序

此博弈先后通過定價階段和決策階段來完成。定價階段，龍頭企業(yè)和合作社同時確定不同質(zhì)量等級農(nóng)產(chǎn)品的采購價格和銷售價格。決策階段，農(nóng)戶為農(nóng)產(chǎn)品選擇銷售對象并就此做出相應的生產(chǎn)決策，其決策依據(jù)是不同的經(jīng)銷商針對農(nóng)產(chǎn)品制定的收購價格。如果龍頭企業(yè)和合作社的收購價格均低于其生產(chǎn)成本，則農(nóng)戶會放棄生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品i；反之，則會選擇生產(chǎn)1單位的農(nóng)產(chǎn)品i。

3 不同農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化模式博弈模擬比較分析

首先對1家龍頭企業(yè)和合作社1（在聯(lián)動型農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化模式中作為中介組織的合作社）的定價策略和農(nóng)戶對二者的選擇行為進行推導，以得到相應的觀察結(jié)果。其次，對龍頭企業(yè)和合作社2（合作社一體化模式中的合作社）的定價策略和農(nóng)戶對二者的選擇行為進行推導，以得到相應的觀察結(jié)果。

為了簡化博弈模型推導的過程，結(jié)合前文相關(guān)假設(shè)條件，對農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)成本和其保留價格做出假定：低質(zhì)量、中等質(zhì)量和高質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)成本分別為c1=0，c2=1，c3=2；Mi為消費者對農(nóng)產(chǎn)品i的保留價格，令消費者對低質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品的保留價格為M1=1，中等質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品的保留價格M2=3， 高質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品的保留價格為M3=6；龍頭企業(yè)營銷每一產(chǎn)品至少賺取利潤δ，已假設(shè)消費者對低質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品的保留價格為1，則低質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品的最高售價應為1，令δ＜1，以保證龍頭企業(yè)具有營銷所有質(zhì)量等級農(nóng)產(chǎn)品的可能性。

3.1 龍頭企業(yè)帶動型和合作社聯(lián)動型農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化模式的比較

在龍頭企業(yè)帶動型和合作社聯(lián)動型模式的混合市場中，龍頭企業(yè)和合作社1均以消費者保留價格作為農(nóng)產(chǎn)品的銷售價格，即按照區(qū)別定價法，龍頭企業(yè)能夠支付給3家農(nóng)戶的最高收購價格是而按照平均定價原則，合作社1能夠支付給3家農(nóng)戶的最高收購價格是因為δ＜1，所以6-δ＞10/3，龍頭企業(yè)輕而易舉就能吸引生產(chǎn)高質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品的農(nóng)戶。

在無法吸引生產(chǎn)高質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品農(nóng)戶的情況下，合作社1如果想要吸引生產(chǎn)低質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品的農(nóng)戶1和生產(chǎn)中等質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品的農(nóng)戶2，則應保證合作社1支付給這兩類農(nóng)戶的價格都高于龍頭企業(yè)支付的價格。合作社銷售產(chǎn)品1和產(chǎn)品2所得的總利潤為4，則平均支付給農(nóng)戶1和農(nóng)戶2的價格即為2，而龍頭企業(yè)能支付給農(nóng)戶2的價格為P12b=3-δ，因為δ＜1，所以3-δ＞2，生產(chǎn)中等質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品的農(nóng)戶2會選擇將產(chǎn)品銷售給龍頭企業(yè)。因為1-δ＜1，因此生產(chǎn)低質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品的農(nóng)戶1會選擇將產(chǎn)品銷售給合作社1。為了保證自身利益的最大化，同時吸引農(nóng)戶2和農(nóng)戶3，龍頭企業(yè)將農(nóng)產(chǎn)品的收購價格調(diào)整為，γ是一個無限接近于0的數(shù)值。

因此，農(nóng)戶2和農(nóng)戶3選擇把產(chǎn)品銷售給龍頭企業(yè)，只有農(nóng)戶1將農(nóng)產(chǎn)品全部銷售給合作社1，合作社1得到的利潤為1，全部分配給農(nóng)戶1。該博弈的均衡策略見表1，各博弈主體的所得見表2。

由龍頭企業(yè)帶動型和合作社聯(lián)動型混合市場中的博弈均衡策略顯示，農(nóng)戶2和農(nóng)戶3選擇加入龍頭企業(yè)帶動型農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展模式，而農(nóng)戶1選擇加入合作社聯(lián)動型農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化模式。因為如果農(nóng)戶2和農(nóng)戶3將中等質(zhì)量和高質(zhì)量的農(nóng)戶均委托合作社銷售，在利潤均分的原則下，農(nóng)戶1會以“搭便車”行為分攤本屬于質(zhì)量相對較高農(nóng)產(chǎn)品的部分收益，同時，由于龍頭企業(yè)對產(chǎn)品2和產(chǎn)品3的收購價格略高于合作社1，農(nóng)戶2和農(nóng)戶3便會加入到龍頭企業(yè)帶動型的產(chǎn)業(yè)化模式中。同時，對于農(nóng)戶1而言，通過加入合作社聯(lián)動型產(chǎn)業(yè)化模式，其收益要高于加入龍頭企業(yè)帶動型產(chǎn)業(yè)化模式，說明合作社能夠幫助農(nóng)戶以較高的價格銷售低質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品，減少農(nóng)戶可能存在的低質(zhì)量產(chǎn)品的滯銷和低價處理情況，證明合作社在提高農(nóng)戶收益方面具有重要意義。

表1 龍頭企業(yè)帶動型和合作社聯(lián)動型混合市場中各博弈者的均衡策略Table 1 Equilibrium strategies of the game players in the mixed market of leading enterprise model and collaborative cooperative model

表2 龍頭企業(yè)帶動型和合作社聯(lián)動型混合市場中各博弈者的所得Table 2 Benefits for the game players in the mixed market of the leading enterprise model and the collaborative cooperative model

3.2 龍頭企業(yè)帶動型和合作社一體化農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化模式的比較

在龍頭企業(yè)帶動型和合作社一體兩種農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化模式的混合市場中，龍頭企業(yè)和合作社2均以消費者保留價格作為農(nóng)產(chǎn)品的銷售價格，即按照區(qū)別定價法，龍頭企業(yè)能夠支付給3家農(nóng)戶的最高收購價格是合作社2能夠支付給3家農(nóng)戶的最高收購價格是由于δ＞0，因此合作社2輕而易舉就能吸引3家分別生產(chǎn)不同質(zhì)量等級農(nóng)產(chǎn)品的農(nóng)戶。

在合作社利潤返還的原則下，合作社2通過區(qū)別定價法會將所得利潤全部返還給相應產(chǎn)品質(zhì)量等級的農(nóng)戶。在此混合市場中，龍頭企業(yè)基于自身發(fā)展的需求，因此存在，1＞δ＞0。為了吸引不同質(zhì)量等級的農(nóng)戶與之進行交易，龍頭企業(yè)必須盡可能減小δ的大小，但合作社2會將加工和銷售環(huán)節(jié)的利潤一并返還給社員農(nóng)戶，其收購價格始終存在較大優(yōu)勢，因此，農(nóng)戶1、農(nóng)戶2 和農(nóng)戶3均會選擇將農(nóng)產(chǎn)品銷售給合作社2，合作社2得到的利潤為10，依據(jù)差別定價依次返還給各個農(nóng)戶。該博弈的均衡策略見表3，各博弈主體的所得見表4。

由龍頭企業(yè)帶動型和合作社一體化混合市場中的博弈均衡策略顯示，在合作社一體化前提下，生產(chǎn)不同質(zhì)量等級的農(nóng)戶均愿意加入到此農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化模式中。此時，盡管生產(chǎn)不同質(zhì)量等級產(chǎn)品的農(nóng)戶均獲得最高的收益水平，但產(chǎn)品質(zhì)量越好，農(nóng)戶獲得的收益就越高，產(chǎn)品質(zhì)量水平越低，則農(nóng)戶獲得的利潤就越少。同時，與表1對比可知，即使農(nóng)戶生產(chǎn)出較低質(zhì)量的農(nóng)產(chǎn)品，也只有加入合作社，才保證其收益最大化。因此，從長遠來看，一是合作社的社員農(nóng)戶會傾向于增加生產(chǎn)成本，盡可能多地生產(chǎn)高品質(zhì)的農(nóng)產(chǎn)品，并在銷售農(nóng)產(chǎn)品時，盡可能地進行產(chǎn)品分級，以獲取較多的利潤；二是在合作社一體化發(fā)展勢頭越來越好的情況下，會吸引更多的地區(qū)、更大范圍的農(nóng)戶加入其中，從而進一步推進此模式發(fā)展。

表3 龍頭企業(yè)帶動型和合作社一體化混合市場中各博弈者的均衡策略Table 3 Equilibrium strategies of the game players in the mixed market of leading enterprise model and integrated cooperative model

表4 龍頭企業(yè)帶動型和合作社一體化混合市場中各博弈者的所得Table 4 Benefits of game players in the mixed market of leading enterprise and integrated cooperative model

3.3 兩種不同產(chǎn)業(yè)化結(jié)構(gòu)中農(nóng)戶所得比較

根據(jù)前文的推導分析，兩種不同市場結(jié)構(gòu)下各博弈主體的所得見表5。表中分別顯示不同農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化結(jié)構(gòu)中，銷售不同質(zhì)量等級農(nóng)產(chǎn)品的農(nóng)戶所得。

在龍頭企業(yè)帶動型和合作社聯(lián)動型農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化模式同時存在時，生產(chǎn)低質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品的農(nóng)戶選擇通過合作社銷售其產(chǎn)品，生產(chǎn)中等質(zhì)量和高質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品的農(nóng)戶選擇通過龍頭企業(yè)銷售其產(chǎn)品，從而規(guī)避合作社內(nèi)部低質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者的“搭便車”行為。在龍頭企業(yè)帶動型和合作社一體化的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化模式同時存在時，生產(chǎn)不同質(zhì)量等級農(nóng)產(chǎn)品的農(nóng)戶均選擇通過合作社銷售其產(chǎn)品，從而獲取最高的收益。

由上述分析過程可以推導出，當沒有合作社或其他中介組織存在而只有龍頭企業(yè)時，龍頭企業(yè)基本處于壟斷地位，農(nóng)戶利益在企業(yè)利益最大化的前提下受到壓榨。當龍頭企業(yè)帶動型、合作社聯(lián)動型和合作社一體化三種農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化模式同時存在時，農(nóng)戶均會選擇加入到合作社一體化的發(fā)展模式中，從而促成自身利益的最大化。盡管在合作社一體化模式中農(nóng)戶利益達到最高水平，但在現(xiàn)實生活中，合作社性質(zhì)呈現(xiàn)多樣化的發(fā)展，而這也并不是一個穩(wěn)定的且資源有效配置的市場；同時，在農(nóng)產(chǎn)品交易過程中，尚存在諸多不確定和不可控的因素，真實的交易情況要復雜得多。

表5 兩種不同產(chǎn)業(yè)化結(jié)構(gòu)下各博弈者的所得Table 5 Benefits of game players in two different industrial structures

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié)論

從農(nóng)戶利益和制度設(shè)計的角度來看，合作社一體化是最優(yōu)的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化模式，合作社是真正能夠?qū)崿F(xiàn)社員收益最大化的組織形式。合作社一體化使得其內(nèi)部交易成本得以有效控制。但合作社采用平均定價法不如采用區(qū)別定價法，平均定價法低估了部分高質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品的價值，使得生產(chǎn)低質(zhì)量產(chǎn)品的農(nóng)戶發(fā)生“搭便車行為”，削弱了農(nóng)戶加入合作社的積極性，也削弱了合作社的惠農(nóng)效應；而區(qū)別定價法則加劇了龍頭企業(yè)與合作社之間的競爭，能夠幫助合作社爭取更大的市場份額。隨著流通中介組織的進一步發(fā)展，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化模式最終會演變?yōu)楹献魃缫惑w化或農(nóng)工商一體化的模式，但是農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化模式的變遷不是一蹴而就的，其演變路徑曲折而復雜，龍頭企業(yè)帶動型模式和合作社聯(lián)動型模式將成為其中的過渡模式。

4.2 建議

1）規(guī)范和加快合作社發(fā)展，同時有效引導農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的組織創(chuàng)新。目前，《農(nóng)民專業(yè)合作社法》面臨大修，建議在新法中將多類型的合作經(jīng)濟組織納入新法調(diào)整對象，對成員資格、成員出資、盈余分配和罰則等重大制度進行調(diào)整，完善扶持政策。同時主管部門應督促合作社內(nèi)部治理策略的調(diào)整和變革，提高組織的質(zhì)量，引導合作社與現(xiàn)代化的工業(yè)企業(yè)聯(lián)合，對接企業(yè)的精深加工業(yè)務(wù)，促進合作社產(chǎn)加銷一體化的發(fā)展。

2）將提升農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全作為提高農(nóng)戶生產(chǎn)效益的有效途徑。對于單個農(nóng)戶而言，憑借自身能力從本質(zhì)上提高農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全等級的可能性較?。晦r(nóng)戶可通過加入專業(yè)合作社，通過合作社的標準化生產(chǎn)管理和品牌建設(shè)以及對于農(nóng)產(chǎn)品精深加工業(yè)務(wù)的拓展，從而提升產(chǎn)品質(zhì)量并保障產(chǎn)品安全，同時保證產(chǎn)品銷路。

3）根據(jù)不同地區(qū)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展階段，合理選擇農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化模式。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的差異性，決定了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化模式在不同地區(qū)中的適用性。在中西部地區(qū)，合作社的發(fā)展尚不活躍，應推廣龍頭企業(yè)帶動型和合作社聯(lián)動型模式；在東部、沿海等經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，應積極推廣合作社一體化模式。同時，也可以依據(jù)農(nóng)戶和組織的聚集度和覆蓋范圍以及具體的產(chǎn)業(yè)特征來選擇農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化模式。

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（責任編輯：童成立）

Farmers’ choice for different types of agricultural industrialization drive modes: Based on a game theory model

ZHONG Yu1, CHEN Jin-bo2
（1. Institute of Agricultural Economics and development, Chinese Academy of Agricultural Sciences, Beijing 100081,
China; 2. Business Administration College, Hubei University of Economics, Wuhan, Hubei 430205, China）

Agricultural industrialization is the innovation and development direction of agricultural management system in our country. It is critical to increase farmers’ income and agricultural transformation in the new age. Applying a full static information game model, this paper investigated the income of farmers from three kinds of agricultural industrialization modes, including leading enterprises, collaborative cooperatives and integrated cooperatives. Results shows that the integrated cooperatives is the optimal agricultural industrialization mode, which can maximize farmers’revenue. For cooperatives, the differentiated pricing method is better than the average pricing method since the differentiated pricing method can avoid the “free-rider” problem and improve members’ overall benefits. The model of agricultural industrialization will eventually evolve into the integrated cooperatives. To improve production efficiency, this paper suggests that to accelerate and standardize the development of cooperatives and to enhance the quality and safety of agricultural products. The local government should choose a reasonable agricultural industrialization model according to the different stages of agricultural economic development and situation.

agricultural industrialization models; enterprise-leading model; collaborated cooperatives model; integrated cooperatives model; game theory

ZHONG Yu, E-mail: zhongyu@caas.cn.

F321

A

1000-0275（2016）06-1107-07

10.13872/j.1000-0275.2016.0058

鐘鈺, 陳金波. 農(nóng)戶對不同類型農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)帶動模式選擇——基于一個博弈理論模型[J]. 農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化研究, 2016, 37(6): 1107-1113.

Zhong Y, Chen J B. Farmers’ choice for different types of agricultural industrialization drive modes: Based on a game theory model[J]. Research of Agricultural Modernization, 2016, 37(6): 1107-1113.

中國農(nóng)業(yè)科學院科技創(chuàng)新工程（ASTIP-IAED-2015-06）；國家自然科學基金項目（71403085）。

鐘鈺（1979-），男，遼寧錦縣人，博士，副研究員，主要從事農(nóng)業(yè)政策、農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易、糧食安全研究，E-mail: zhongyu@caas.cn；

陳金波（1979-），男，湖北鄂州人，博士，副教授，主要從事農(nóng)產(chǎn)品流通、農(nóng)業(yè)企業(yè)管理研究，E-mail: chinkinboo@hbue.edu.cn。

2016-03-19，接受日期：2016-05-14

Foundation item: the Agricultural Science and Technology Innovation Program of Chinese Academy of Agricultural Sciences (ASTIP-IAED-2015-06); National Natural Science Foundation of China (71403085).

Received 19 March, 2016;Accepted 14 May, 2016