英語(yǔ)小句新視點(diǎn)
——基于普遍語(yǔ)法的探索

趙彥春，于才年

（天津外國(guó)語(yǔ)大學(xué) 外國(guó)語(yǔ)言文學(xué)文化研究中心，天津 300204；重慶旅游職業(yè)學(xué)院 國(guó)際旅游系，重慶 409000）

英語(yǔ)小句新視點(diǎn)
——基于普遍語(yǔ)法的探索

趙彥春，于才年

（天津外國(guó)語(yǔ)大學(xué) 外國(guó)語(yǔ)言文學(xué)文化研究中心，天津 300204；重慶旅游職業(yè)學(xué)院 國(guó)際旅游系，重慶 409000）

在轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法理論框架內(nèi)，通過(guò)對(duì)比分析先前學(xué)者對(duì)英語(yǔ)小句的研究，重新界定了小句，即含有主謂項(xiàng)關(guān)系，缺乏時(shí)態(tài)特征（[-T]），具有[NP VP]邏輯結(jié)構(gòu)，并能獨(dú)立運(yùn)作的句法成分是小句，將其定位為一個(gè)符合語(yǔ)言基本結(jié)構(gòu)的未經(jīng) INFL調(diào)變的Non IP，由此把小句與句子區(qū)分開來(lái)。進(jìn)而依據(jù)人類語(yǔ)言的基本模板分析了小句的句法結(jié)構(gòu)、特征、分類及分布等相關(guān)問題，以期為解釋英語(yǔ)小句的句法結(jié)構(gòu)提供了一個(gè)相對(duì)可行的解決方案。

小句；句法結(jié)構(gòu)；語(yǔ)言模板；范疇地位

一、引言

在句法研究中有一類被稱為小句（small clause）的結(jié)構(gòu)一直備受爭(zhēng)議，如I consider [John very intelligent]，方括號(hào)內(nèi)的成分通常被稱為小句，它究竟是從句還是短語(yǔ)? 是實(shí)義詞的投射還是功能詞的投射?其特征、功能、分布等問題引發(fā)了學(xué)者們的積極探討。不論是西方語(yǔ)言研究者基于功能語(yǔ)言學(xué)、轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)言學(xué)等視角展開的研究，還是國(guó)內(nèi)學(xué)者集中于英語(yǔ)小句和漢語(yǔ)小句進(jìn)行的對(duì)比研究，都對(duì)解釋小句進(jìn)行了有意義的探索。本文將在生成句法學(xué)理論框架內(nèi)對(duì)英語(yǔ)小句進(jìn)行新的界定及相關(guān)問題的探討。

二、小句的句法結(jié)構(gòu)

小句這一概念最早由Williams（1975）提出，此后就成為國(guó)內(nèi)外語(yǔ)言學(xué)者們感興趣的研究課題之一，相繼有Stowell（1981，1983），Chomsky（1981），Kayne （1984），Aarts（1992），Bowers（1993），Culicover （1997），Moro（1997），Bodomo（2000），Radford（2000），Rothstein（2004）及Nasser（2007）等學(xué)者對(duì)小句的句法定位等問題展開了廣泛的探討。盡管學(xué)者們對(duì)小句的句法定位不盡一致，但普遍認(rèn)為小句缺乏C（標(biāo)句詞）和I（屈折語(yǔ)）特征，且共享一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)[NP XP]，其中XP可由AP，NP，PP，VP等實(shí)義語(yǔ)類充當(dāng)謂詞，即小句是由VP，NP，AP，PP等實(shí)義語(yǔ)類和居于主語(yǔ)位置的NP構(gòu)成的最大投射。例如：

（1）a. I consider [John very intelligent].

b. I consider [John my best friend].

c. They want [John out of the team].

d. The loud noise made [John leave].

e. The music carried [John away].從語(yǔ)義結(jié)構(gòu)上看，以上方括號(hào)內(nèi)的成分均能表達(dá)一個(gè)完整的命題，加之命題由一個(gè)主項(xiàng)和一個(gè)謂項(xiàng)構(gòu)成，自然John和其后的成分均構(gòu)成主謂關(guān)系。因此，小句被界定為含有主項(xiàng)和謂項(xiàng)的一種語(yǔ)法結(jié)構(gòu)。Stowell（1981）和Chomsky（1981）分別在各自的著作中也提到I consider John very intelligent中John和very intelligent在深層結(jié)構(gòu)上是一個(gè)從句（clause）成分。這一觀點(diǎn)得到了很多語(yǔ)言學(xué)家的支持，但是就小句的范疇地位而言，究竟是什么節(jié)點(diǎn)支配了小句成分存在著很大分歧。本文將介紹幾種主要的小句分析法，并予以簡(jiǎn)要分析。

1 XP分析

Stowell（1983）提出小句是其謂語(yǔ)詞項(xiàng)的最大投射，謂詞屬于實(shí)義詞投射，且謂語(yǔ)語(yǔ)類決定了小句的類型。在小句的結(jié)構(gòu)分析中，Stowell將小句視為短語(yǔ)結(jié)構(gòu)，與句法運(yùn)算無(wú)關(guān)。它的主語(yǔ)處于標(biāo)志語(yǔ)的位置，謂語(yǔ)XP部分中的X是中心語(yǔ)，小句的結(jié)構(gòu)如圖1所

示。根據(jù)Stowell的XP結(jié)構(gòu)分析法，（1）a中小句的內(nèi)部結(jié)構(gòu)如圖2所示。

圖2

不難發(fā)現(xiàn)Stowell的XP分析不但基于X-bar理論，還依托了動(dòng)詞內(nèi)主語(yǔ)假說(shuō)（VP-internal subject hyPothesis）。John作為小句的主語(yǔ)在AP內(nèi)處于標(biāo)志語(yǔ)的位置，與中心語(yǔ)intelligent投射成小句AP，并獲得題元角色——主格。XP結(jié)構(gòu)分析法把小句納入到了X-bar結(jié)構(gòu)的統(tǒng)一理論框架下，但是這種分析并沒有考慮到小句結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)，而且X-bar結(jié)構(gòu)和動(dòng)詞內(nèi)主語(yǔ)假說(shuō)本身存在的頑疾也使得分析存在著諸多不可避免的問題。如小句是謂語(yǔ)實(shí)義詞的最大投射，為何能接小句作為補(bǔ)語(yǔ)的動(dòng)詞對(duì)小句的謂語(yǔ)又有范疇選擇的限制？例如：

（2）a. I consider John clever.

b.*I consider John off the shiP.

c.*I consider John killed by the enemy.

d.*I feared John clever.

e. I feared John off the shiP.

f. I feared John killed by the enemy.

例（2）a，e和f合乎語(yǔ)法，而b，c和d卻反之。動(dòng)詞consider能接謂語(yǔ)為形容詞的小句，而不能接謂語(yǔ)為介詞或分詞的小句；fear則可以接謂語(yǔ)為介詞或分詞的小句，卻不能接謂語(yǔ)為形容詞的小句，諸多問題還需進(jìn)一步探討。

綜上所述，我們認(rèn)為，小句的XP分析有兩大局限：其一是它遮蔽了小句的命題結(jié)構(gòu)，論元和謂詞關(guān)系將不能體現(xiàn)出來(lái)，其二是小句的XP分析法導(dǎo)致了語(yǔ)類泛化。若將小句視為某一個(gè)XP，一個(gè)主句（matrix clause）中的動(dòng)詞或介詞可以帶任何XP作為自己的補(bǔ)足語(yǔ)，但會(huì)產(chǎn)生大量不合法的語(yǔ)句。

2 IP分析

Aarts（1992）提出小句是以屈折詞INFL為中心語(yǔ)的最大投射，其中包含I節(jié)點(diǎn)和VP節(jié)點(diǎn)，由缺少屈折形式的中心語(yǔ)所投射而成，VP節(jié)點(diǎn)選擇空算子（emPty oPerator），be作為I-bar的中心語(yǔ)，以NP，AP 和PP作為補(bǔ)足語(yǔ)。小句無(wú)時(shí)態(tài)（tense）特征，但是在論元和謂詞之間存在一致關(guān)系（agreement）。

圖3

依據(jù)喬姆斯基的最簡(jiǎn)方案理論框架，Aarts的IP分析違反了經(jīng)濟(jì)原則（economy PrinciPle）的限制，在VP之內(nèi)添加了一個(gè)空算子be，且空算子be除了充當(dāng)動(dòng)詞，并沒有任何實(shí)質(zhì)功能。Culicover（1997）也支持Aarts的觀點(diǎn)，進(jìn)一步指出小句是一個(gè)有著命題釋義的短語(yǔ)（Phrase）。小句同其他從句一樣傳遞了一種句子關(guān)系，有著自己的屈折結(jié)構(gòu)。例如：

（3）a. I consider [John is my best friend].

b. I consider [him is my best friend].如果IP分析合理有效，John應(yīng)當(dāng)獲得由功能語(yǔ)類（functional category）賦予的主格。根據(jù)例外授格（eCM）原則，來(lái)自主句的動(dòng)詞或介詞應(yīng)當(dāng)給小句的主語(yǔ)賦予主格。例（3）中John和him的句法位置一樣，him卻是賓格形式，顯然是被賦予賓格。在X-bar框架下，INFL的補(bǔ)足語(yǔ)是VP，而不是其他的XP。INFL表現(xiàn)的是動(dòng)詞V的屈折變化，如果句中沒有V，INFL也就沒有了存在的意義。Aarts和Culicover把be僅視為空算子，且沒有任何實(shí)質(zhì)功能，而實(shí)質(zhì)上be是一個(gè)存現(xiàn)動(dòng)詞（existential verb），有意義和功能。綜上分析我們認(rèn)為，小句不是IP的投射。

3 VP分析

Kayne（1984）對(duì)小句也進(jìn)行了積極探索，指出

小句是以隱形抽象動(dòng)詞（covert abstract verb）為中心語(yǔ)的最大投射，標(biāo)識(shí)語(yǔ)SPec處于論元的位置，XP則作為抽象動(dòng)詞的補(bǔ)足語(yǔ)，如圖4。

圖4

Kayne認(rèn)為，be和have與抽象動(dòng)詞相似，有時(shí)能體現(xiàn)抽象動(dòng)詞的形態(tài)。VP分析容許小句具有非限定特征（non-finite feature），但是動(dòng)詞類小句幾乎不可能找到抽象動(dòng)詞。Kayne指出，VP分析不但避免了Stowell的XP分析中的移動(dòng)問題，還為小句提供了統(tǒng)一解釋。然而，小句并不僅僅包括這類無(wú)動(dòng)詞句，還包括動(dòng)詞句，如The loud noise made [SChim leave].對(duì)于無(wú)動(dòng)詞句我們無(wú)法確定這類小句中的抽象動(dòng)詞是什么。小句一般用來(lái)充當(dāng)動(dòng)詞或介詞的補(bǔ)足語(yǔ)（當(dāng)然還存在獨(dú)立主格結(jié)構(gòu)），如果VP分析法成立的話，就只能承認(rèn)VP可以作動(dòng)詞或介詞的補(bǔ)足語(yǔ)，但是這違背了動(dòng)詞或介詞的語(yǔ)類選擇規(guī)則。

4 PrP分析

Bowers（1993）提出采用功能性的中心語(yǔ)——謂詞（Predication）解釋小句，認(rèn)為小句具有以下三個(gè)特征：（1）PrP選擇實(shí)義語(yǔ)類XP的最大投射為補(bǔ)足語(yǔ)；（2）謂詞在語(yǔ)義上具有述位關(guān)系的功能；（3）小句D-結(jié)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)論元位置為[SPec XP]，之后移動(dòng)至S-結(jié)構(gòu)的[SPec Pr]。

圖5

Bowers依據(jù)動(dòng)詞內(nèi)主語(yǔ)假說(shuō)提出謂詞內(nèi)主語(yǔ)假說(shuō)（Predicate-internal subject hyPothesis），即生成于[SPec AdvP]內(nèi)的him為了從主句的動(dòng)詞或介詞處被賦予賓格移位到了[SPec PrP]的標(biāo)識(shí)語(yǔ)位置。Bowers用具有功能性的PrP解釋小句，并引入移位操作來(lái)解決主語(yǔ)的位置問題，二者間是否存在矛盾呢？在句法框架內(nèi)的移位是為了獲得題元角色，而能賦予題元角色的語(yǔ)類通常為實(shí)義語(yǔ)類。Bowers認(rèn)為，謂詞是功能性的中心語(yǔ)，那小句D-結(jié)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)論元位置為[SPec XP]，之后移動(dòng)至S-結(jié)構(gòu)的[SPec Pr]又如何自圓其說(shuō)，顯然二者是矛盾的。

5 AgrP 分析

Bodomo（2000）認(rèn)為，小句是以功能性的一致關(guān)系（agreement）為中心語(yǔ)的投射。他發(fā)現(xiàn)在法語(yǔ)等一些語(yǔ)言中形容詞和所修飾的名詞之間存在一致關(guān)系，這種一致關(guān)系體現(xiàn)在性、數(shù)等方面。例如：

（4）a. [les garcons tr?s intelligents]

b. [those boys very intelligent]

（4）a中的論元les garcon 具有復(fù)數(shù)和男性的特征，而且還影響到形容詞intelligents，使其也具有了復(fù)數(shù)和男性的特征。Gueron和Hoekstra對(duì)Bodomo的論述提出改進(jìn)，指出小句的主語(yǔ)起初應(yīng)位于最大投射的內(nèi)部，之后移位至[SPec AgrP]，原因也是為了從主句的動(dòng)詞或介詞處獲取題元角色。個(gè)體語(yǔ)言的例句能否用一致關(guān)系解釋命題的論元與謂詞間的關(guān)系仍需考證，所涉及的移位等問題既不具經(jīng)濟(jì)性，也不具有充分性。Bodomo等人的小句分析與Bowers有異曲同工之處，都借助動(dòng)詞內(nèi)主語(yǔ)假說(shuō)來(lái)解釋小句的問題，該假說(shuō)本身就存在理論缺陷。

6 TP分析

Stowell（1982）指出，對(duì)動(dòng)名詞小句時(shí)態(tài)的理解完全依賴于主句動(dòng)詞的語(yǔ)義，例（5）中方括號(hào)內(nèi)的成分為動(dòng)名詞小句。

（5）a. Jenny remembered [bringing the wine].

b. Jim tried [locking the door].

（5）a中的動(dòng)名詞小句可被理解為過(guò)去時(shí)，b中的動(dòng)名詞小句則可能是現(xiàn)在時(shí)或進(jìn)行時(shí)。Stowell斷定動(dòng)名詞不能決定內(nèi)部的時(shí)態(tài)，而是由外部的控制動(dòng)詞的語(yǔ)義支配。Landau（2004）還提出分裂時(shí)態(tài)假說(shuō)，根據(jù)時(shí)態(tài)是否獨(dú)立把時(shí)態(tài)分裂為照應(yīng)性的（anaPhoric）和非照應(yīng)性的（non-anaPhoric），前者不被標(biāo)句詞選擇，而后者則反之。Nasser（2007）在Stowell和Landau的研究基礎(chǔ)上指出小句時(shí)態(tài)是照應(yīng)性的時(shí)態(tài)，由主句主語(yǔ)的中心語(yǔ)T成分統(tǒng)制，因?yàn)槔斫鈺r(shí)態(tài)依賴于主句時(shí)態(tài)的語(yǔ)義。他斷定支配小句成分的語(yǔ)類節(jié)點(diǎn)一定是TP，小句需要時(shí)態(tài)來(lái)解釋主謂間的一致關(guān)系，照應(yīng)性的時(shí)態(tài)可作為探針（Probe）去尋找小句的主語(yǔ)和謂語(yǔ)。TP在解釋小句主語(yǔ)和謂語(yǔ)間一致的關(guān)系和格時(shí)似乎

易于為人們接受，但在解釋非動(dòng)名詞小句時(shí)卻顯得乏力，同時(shí)對(duì)小句的句法運(yùn)算也未作有效的探索。

7 SC分析

Radford對(duì)小句的解釋更為學(xué)者們所熟知，提出小句缺乏C和I特征，但具有標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)[NP XP]，它的語(yǔ)類地位（categorical status）屬于既不受論元NP決定，也不受謂詞XP決定的離心結(jié)構(gòu)。換言之，小句本身自動(dòng)形成，是一種獨(dú)立于其成分投射的元語(yǔ)類（Prim itive category）。

圖6

SC對(duì)小句的分析證明了小句的命題結(jié)構(gòu)，但在小句是否為離心結(jié)構(gòu)和元語(yǔ)類等問題上尚值得質(zhì)疑。SC分析依據(jù)了X-bar理論，但是X-bar理論本身需要的是向心結(jié)構(gòu)，但SC的分析卻恰恰相反。既然小句是主句動(dòng)詞或介詞的補(bǔ)足語(yǔ)，那它一定是最大投射，因?yàn)橹挥凶畲笸渡洳庞醒a(bǔ)足語(yǔ)的功能，而SC則把小句視為元投射，這就否定了語(yǔ)言的層級(jí)性和句法運(yùn)算機(jī)制的投射等運(yùn)算過(guò)程。因此，Radford的SC分析尚需商榷。

三、對(duì)小句的重新界定

1 句法定位

上文從七個(gè)視角基本廓清了學(xué)者們?cè)谛【溲芯恐械母鞣N研究取向，面對(duì)繁雜的理論成果，還需厘定正邪，辨別真?zhèn)危詩(shī)W卡姆剃刀（occam’s Razor）之法推進(jìn)小句的研究。我們認(rèn)為，小句的定位研究應(yīng)契合人類的認(rèn)知規(guī)律和句法運(yùn)算機(jī)制，更要融入對(duì)人類語(yǔ)言本質(zhì)的思考，這樣才能使我們從紛繁蕪雜的語(yǔ)言現(xiàn)象中去偽存真，剝開包裹小句的層層迷障。人類語(yǔ)言有其獨(dú)特的認(rèn)知機(jī)制、認(rèn)知規(guī)律和認(rèn)知方式，它的獨(dú)特性與人擇宇宙原理（anthroPic-cosmological PrinciPle）相應(yīng)和，體現(xiàn)為人類認(rèn)知能力的內(nèi)在結(jié)構(gòu)和外在感知以及兩者之間的相摩相蕩，互斥互補(bǔ)。內(nèi)在結(jié)構(gòu)是邏輯的精純，是人類語(yǔ)言的底色，以離散性（discreteness）、層級(jí)性（hierarchy）和遞歸性（recursiveness）為架構(gòu)；外在感知是感覺的生動(dòng)，是人類語(yǔ)言的幻境，以模糊性（fuzziness）、擴(kuò)展性（radiality）和完型性（gestaltqualit?t）為特征（趙彥春，2009）。離散性與模糊性、層級(jí)性與擴(kuò)展性、遞歸性與完型性兩兩相對(duì)，相反相成。離散性使層級(jí)性和遞歸性成為可能，而層級(jí)性和遞歸性一體兩面，呈梯級(jí)狀無(wú)限延展。模糊性為擴(kuò)展性和完型性創(chuàng)造了條件，而擴(kuò)展性與完形性形成了一放一收的張力，可以創(chuàng)生出無(wú)限的意義潛勢(shì)。這些特性與宇宙之理相應(yīng)合，同時(shí)也為語(yǔ)言所蘊(yùn)含，且體現(xiàn)為語(yǔ)言的根本規(guī)定性。

人類語(yǔ)言是一個(gè)符號(hào)性的表征系統(tǒng)，符號(hào)的組合在邏輯上表現(xiàn)為認(rèn)知的內(nèi)在結(jié)構(gòu)，且共享了一個(gè)語(yǔ)言內(nèi)部結(jié)構(gòu)。我們將其稱為語(yǔ)言邏輯模板（logical frame），即[S [NP VP [V [NP]]]，NP代表主項(xiàng)，VP 代表謂項(xiàng)，二者是構(gòu)成小句的基本成分，也是構(gòu)成一個(gè)完整命題不可或缺的成分。換言之，NP 和VP構(gòu)成了一個(gè)未經(jīng)調(diào)變的基本模板，且受I 的調(diào)變，I是模態(tài)算子（modal oPerator），為該模板進(jìn)行模態(tài)調(diào)變或賦值，其中模態(tài)算子、附加語(yǔ)（adjunct）等成分不包含在邏輯模板之內(nèi)。

圖7

模板內(nèi)一共留有兩個(gè)槽（slot），一個(gè)留給主項(xiàng)NP，另一個(gè)留給謂項(xiàng)VP，主項(xiàng)和謂項(xiàng)自然地嵌入槽中。該模版既契合人類的認(rèn)知機(jī)制，也堅(jiān)守語(yǔ)言生成運(yùn)算機(jī)制，因?yàn)檎Z(yǔ)言在人類心智中進(jìn)行著自下而上的運(yùn)算，而且以短語(yǔ)作為其操作單位。在句法層面，各種語(yǔ)言幾乎都遵循了從詞素到詞、詞到短語(yǔ)、短語(yǔ)到句的一種自下而上的投射加工過(guò)程。英語(yǔ)小句自然也以NP 和VP為基本運(yùn)算單位而投射成一個(gè)未經(jīng)調(diào)變的基本語(yǔ)言模板，它屬于一個(gè)獨(dú)立的句法成分。NP 與VP之間有主謂關(guān)系，之前學(xué)者們所探討的AP，AdvP，PP等成分被處理為附加語(yǔ)，可以附加在主項(xiàng)和謂項(xiàng)之上。經(jīng)重新界定后的小句解釋力、整合性、包容度也變得更強(qiáng)更廣，先前的XP，VP，IP，PrP，AgrP，TP，SC等小句分析法可以在新的小句理論框架內(nèi)得到有效地解釋。

2 句法結(jié)構(gòu)特征

英語(yǔ)小句的界定在基于對(duì)人類的認(rèn)知規(guī)律和語(yǔ)言本質(zhì)思考的同時(shí)更倚重對(duì)句法運(yùn)算機(jī)制的反思。生成句法的發(fā)展正經(jīng)歷著刪繁就簡(jiǎn)、梳理回歸的歷程。筆者將動(dòng)詞短語(yǔ)簡(jiǎn)化梳理為V的最大投射，只有中心語(yǔ)V和補(bǔ)足語(yǔ)NP，名詞短語(yǔ)也只剩限定語(yǔ)Det和中心語(yǔ)N，NP和VP是構(gòu)成語(yǔ)言模板的基本成分，首當(dāng)其沖地要體現(xiàn)出推導(dǎo)次數(shù)和步驟盡可能地減少，同時(shí)要求表征中無(wú)冗余層次和成分，因此像V’和N’等中間投射均被取消，如圖8所示。

圖8

由NP和VP投射的語(yǔ)言模版在I的調(diào)變之下就構(gòu)成小句的基本結(jié)構(gòu)。之前許多學(xué)者提出的研究方法大多分析語(yǔ)言現(xiàn)象，并未觸及小句研究的核心問題，界定后的小句簡(jiǎn)練，且具有以下句法特征：（1）包含主謂項(xiàng)關(guān)系，具有[NP VP]邏輯結(jié)構(gòu)并能獨(dú)立運(yùn)作的句法成分；（2）缺乏時(shí)態(tài)特征（[-T]），但受到I的調(diào)變；（3）附加語(yǔ)可以附加在主項(xiàng)和謂項(xiàng)之上，如AP，AdvP，PP及現(xiàn)在分詞和過(guò)去分詞等；（4）小句既可以作主語(yǔ)，又可以作動(dòng)詞或介詞的補(bǔ)足語(yǔ)，還可以獨(dú)立成句。下面采用新的小句結(jié)構(gòu)對(duì)例（1）和（5）進(jìn)行詳細(xì)分析，以此進(jìn)一步解釋小句的相關(guān)特征。

圖9

如圖9所示，我們采用NP+和VP+解決附加語(yǔ)的問題，它的位置較為靈活，可以出現(xiàn)在附加短語(yǔ)的左邊或右邊，在功能上類似于一個(gè)定語(yǔ)、狀語(yǔ)或同位語(yǔ)。（1）a中的very intelligent，b中的my best friend，c中的out of team和e中的away均被處理成附加語(yǔ)，附加在VP之上。附加語(yǔ)雖然不是構(gòu)成句法結(jié)構(gòu)的充要條件（necessary and sufficient condition），它的出現(xiàn)與否也不影響和改變一個(gè)短語(yǔ)的基本結(jié)構(gòu)，但是它可以幫助實(shí)現(xiàn)語(yǔ)言遞歸的屬性，語(yǔ)言的層級(jí)性體現(xiàn)得也很明顯。

?表示空位，一個(gè)短語(yǔ)在語(yǔ)言的邏輯層面由中心語(yǔ)和補(bǔ)足語(yǔ)構(gòu)成，但在語(yǔ)言的形式層面有時(shí)也可省略。（1）a，b，c，e中的VP內(nèi)中心語(yǔ)V和補(bǔ)足語(yǔ)NP均為空位，是否就意味著動(dòng)詞短語(yǔ)VP就不存在了呢？此處其實(shí)存在一個(gè)隱形的動(dòng)詞be，傳統(tǒng)研究將其視為系動(dòng)詞或助動(dòng)詞，劃分到功能語(yǔ)類。be本身就是一個(gè)存現(xiàn)動(dòng)詞（existential verb），屬于實(shí)義語(yǔ)類，VP依然存在。這也再次證明NP和VP是構(gòu)成小句的基本要素，共同表達(dá)了一個(gè)命題的基本關(guān)系——主謂項(xiàng)關(guān)系。（5）中VP內(nèi)的bring 和lock的詞尾-ing部分因受F姊妹節(jié)點(diǎn)I的調(diào)變，缺乏時(shí)態(tài)特征（[-T]），在小句內(nèi)體現(xiàn)出動(dòng)詞的原型形式。

3 類型及分布

從小句在句法結(jié)構(gòu)中的分布來(lái)看，小句主要作主句動(dòng)詞或介詞的補(bǔ)足語(yǔ)，也可作主語(yǔ)，或獨(dú)立成句等。小句的分布也關(guān)系到小句的類型，通?？煞譃楠?dú)立小句和內(nèi)嵌式小句（embedded SC），從功能上又進(jìn)一步分為主語(yǔ)小句、賓語(yǔ)小句和狀語(yǔ)小句等。例如：

（6）a. [John a doctor]? I cannot believe it.

b. [Him tired], let’s stoP for a rest.

c. [The deadline aPProaching], we went out.

d. [Him haPPy] is the wish of everybody.

e. We all found [the brother of the man boring].

（6）a中包含的[John a doctor]，b中的[him tired] 和c中的[the deadline aPProaching]是一種毋須依附于其他主句就能單獨(dú)使用和表達(dá)一個(gè)完整意義的小句。但需要指出的是，[John a doctor]和I cannot believe it，[him tired]和let’s stoP for a rest，[the deadline aPProaching]和we went out之間或多或少存在某種關(guān)系。如（6）b中的[him tired]和let’s stoP for a rest 之間是因果關(guān)系，像[him tired]這種獨(dú)立主格小句從功能上屬于狀語(yǔ)小句。（6）d和e中包含的[him haPPy]和[the brother of the man boring為內(nèi)嵌式小句，與其后的句子不能分開使用，否則就不能表達(dá)一個(gè)完整的意義。前者屬于主語(yǔ)小句，后者是found的補(bǔ)足語(yǔ)，是一個(gè)賓語(yǔ)小句。

我們從句法結(jié)構(gòu)上把小句劃分為獨(dú)立小句和內(nèi)嵌式小句，從功能上又分為主語(yǔ)小句、賓語(yǔ)小句、狀語(yǔ)小句等，目的就是避免先前研究者按照詞類將小句劃分為動(dòng)詞小句、無(wú)動(dòng)詞小句、形容詞小句等的做法。因?yàn)榫浞ㄟ\(yùn)算以短語(yǔ)為單位，再由短語(yǔ)投射為小句，一旦投射成小句，它們就從形式層面進(jìn)入邏輯層面（語(yǔ)義層面）去表達(dá)一個(gè)相對(duì)完整的意義，所以從詞類角度劃分小句不合理。在小句的分布上許多研究者認(rèn)為，小句存在于例外授格結(jié)構(gòu)（eCM structure）、提升結(jié)構(gòu)（raising structure）、there-be結(jié)構(gòu)、SVoC結(jié)構(gòu)之中，他們的分析有許多合理之處，但是關(guān)于提升結(jié)構(gòu)和there-be結(jié)構(gòu)本身還有諸多不足，筆者已對(duì)提升結(jié)構(gòu)提出質(zhì)疑和解決方案。

四、結(jié)語(yǔ)

對(duì)小句句法結(jié)構(gòu)的探討是一項(xiàng)非常重要的研究議題，在句法運(yùn)算中起著承上啟下的作用。小句是介于短語(yǔ)和句子之間的獨(dú)立成分，只有對(duì)其進(jìn)行準(zhǔn)確合理的定位才便于研究其他的句子結(jié)構(gòu)。許多研究者在生成句法和功能句法框架內(nèi)開展了相關(guān)研究，但由于對(duì)小句的界定不同，研究取向和結(jié)論也各異。本文堅(jiān)持在句法理論框架內(nèi)，結(jié)合對(duì)人類語(yǔ)言機(jī)制的思索，將小句界定為含有主謂項(xiàng)關(guān)系（[NP VP]）的邏輯結(jié)構(gòu)，缺乏時(shí)態(tài)特征（[-T]），又能獨(dú)立運(yùn)作的句法成分。它是一個(gè)符合人類語(yǔ)言邏輯結(jié)構(gòu)的未經(jīng) INFL調(diào)變的Non IP，由此把小句與句子區(qū)分開來(lái)。對(duì)小句的重新界定是一種對(duì)小句句法結(jié)構(gòu)的本質(zhì)探索，理清了概念、特征、分類等問題。我們也期望更多的研究者積極參與到對(duì)喬氏句法理論的反思和刪繁就簡(jiǎn)的工作中來(lái)，共同推動(dòng)生成句法朝著最簡(jiǎn)的方向發(fā)展。

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（責(zé)任編輯：于 濤）

H314.3

A

1008-665X（2016）5-0018-06

2016-06-27；

2016-07-19

趙彥春，男，教授，博士，博導(dǎo)，研究方向：語(yǔ)言學(xué)、翻譯學(xué)于才年，男，講師，碩士，研究方向：理論語(yǔ)言學(xué)、語(yǔ)言哲學(xué)