未成年人刑事社會調(diào)查探討

【摘 要】 本文概述了未成年人刑事社會調(diào)查，闡述了國外有關(guān)未成年人刑事社會調(diào)查的主體、啟動以及社會調(diào)查報告的運用等問題，探討我國未成年人社會調(diào)查的發(fā)展：未成年人刑事社會調(diào)查的主體，建議由矯正部門擔(dān)任社會調(diào)查主體；社會調(diào)查的啟動，偵查階段啟動能夠更好地保護未成年的合法權(quán)益；社會調(diào)查報告的運用，社會調(diào)查報告雖然不是法律明確規(guī)定的證據(jù)類型，但具有證據(jù)屬性。

【關(guān)鍵詞】 未成年人刑事社會調(diào)查；主體；啟動；社會調(diào)查報告

一、未成年人刑事社會調(diào)查概述

1、未成年人刑事社會調(diào)查之發(fā)展

未成年人刑事社會調(diào)查的發(fā)展過程漫長曲折，社會調(diào)查的設(shè)立目的不是殘忍地懲罰或報復(fù)，而是改造罪犯并預(yù)防犯罪。[1]人權(quán)保障運動的逐步升溫，社會調(diào)查漸漸演變成了“量刑前調(diào)查報告”，關(guān)于社會調(diào)查的適用域、社會調(diào)查的主體、程序以及社會調(diào)查報告的運用也在不斷細(xì)化。隨著未成年人犯罪問題的熾熱化，少年司法制度成為衡量國家法治文明與進步的重要標(biāo)尺。未成年人刑事社會調(diào)查是少年司法制度中重要一環(huán)，如何完善各國仍在激烈探討中。

2、未成年人刑事社會調(diào)查之價值

未成年刑事社會調(diào)查不僅為制定更為合理的刑事政策提供一個視角，同時也為司法上更為有效率的應(yīng)對犯罪提供一個思路、一個改進路徑。未成年人刑事社會調(diào)查不僅為法官正確定罪、合理量刑提供依據(jù)，還對后期相關(guān)機構(gòu)的矯治工作提供參考資料：在定罪上，法官可以根據(jù)社會調(diào)查報告包含的成長、教育、生活背景等衡量未成年被告人的人身危險性；在量刑上，社會調(diào)查報告可以適當(dāng)限制法官的自由裁量，并為公正合理量刑提供科學(xué)化的參考依據(jù)；在矯治上，可以考慮社會調(diào)查報告內(nèi)容，確定未成年被告人的品格特征以及重返社會等因素，為制定有效的矯治方案提供參考資料。

二、未成年人刑事社會調(diào)查的國外考察

1、未成年人刑事社會調(diào)查的主體

國情的差異，有關(guān)未成年人刑事社會調(diào)查的主體規(guī)定也有所不同，社會調(diào)查程序主體職權(quán)主義化是國際上的一個普遍趨勢。美國設(shè)有專門的觀護官，他們根據(jù)職權(quán)走訪涉事兒童的家庭，并將家長、鄰居、老師等的觀點綜合起來，形成社會調(diào)查報告，然后依據(jù)實地調(diào)研的結(jié)果對承辦法官們提出處置建議；日本對少年問題尤為重視，不但頒布一系列的法律法規(guī)保護未成年人，還專門設(shè)有家庭裁判所對少年問題予以規(guī)制。就社會調(diào)查而言，日本專門設(shè)置有調(diào)查官，專門負(fù)責(zé)社會調(diào)查工作。[2]擔(dān)任社會調(diào)查員需要有豐富的知識儲備，單一的法律知識或社會經(jīng)驗難以滿足專業(yè)化需求。社會調(diào)查員的選用也有嚴(yán)格的規(guī)定：在美國，觀護官需要進行職業(yè)資格考試，只有通過考試方具有從業(yè)資格，然考試內(nèi)容涉獵十分廣泛，不僅包括法律、語文、數(shù)學(xué)等基礎(chǔ)知識，還包括相關(guān)的實務(wù)工作技能；而日本家裁所的調(diào)查官還需要了解心理學(xué)、社會學(xué)、社會福祉學(xué)、教育學(xué)等學(xué)科，最重要的是，在社會調(diào)查員任職后，還需要在實務(wù)部門實習(xí)鍛煉兩年方可擔(dān)任。[3]

2、未成年人社會調(diào)查的啟動

未成年人社會調(diào)查程序的啟動多設(shè)置在法院階段，原因在于法院享有少年刑事司法案件排他性的先議權(quán)，然調(diào)查員是主動進行調(diào)查還是被動進行存在不同。美國獨立的少年法院，在接到警察機關(guān)或社會民眾對于少年犯罪嫌疑人的控告后，直接由觀護官主動啟動調(diào)查程序，對涉案少年進行深入的了解，開展社會調(diào)查；日本的社會調(diào)查，采取的是典型的職權(quán)主義模式，[4]對于移送到家庭法院的案子直接步入調(diào)查和審判階段，法官下達調(diào)查命令后，調(diào)查官才能開始進行調(diào)查。

3、未成年人刑事社會調(diào)查報告的運用

社會調(diào)查報告的法律定位直接影響了社會調(diào)查報告的功能實現(xiàn)。在日本，社會調(diào)查員全程參與訴訟，社會調(diào)查報告作為證據(jù)由調(diào)查員在審判時宣布，并允許雙方進行認(rèn)證與質(zhì)證；在美國，定罪與量刑相分離，社會調(diào)查報告不得在事實調(diào)查聽證完成之前提交法庭，因此，社會調(diào)查員并不可以全程出庭參與庭審，社會調(diào)查報告盡在量刑方面起到作用。

三、我國未成年人刑事社會調(diào)查的發(fā)展

1、未成年人刑事社會調(diào)查的主體方面

對于社會調(diào)查員，法律規(guī)定模棱兩可，司法運用也各自為政，導(dǎo)致究竟由哪個主體擔(dān)任社會調(diào)查主體觀點不一。有人認(rèn)為，由公安司法機關(guān)享有全面調(diào)查實施的決定權(quán)，自主決定何時、何人開展調(diào)查；有人認(rèn)為，應(yīng)整合資源，設(shè)立“多層次共存、專兼職結(jié)合”的社會調(diào)查主體設(shè)置模式，可以以未成年保護委員會為主體，結(jié)合社區(qū)矯正機構(gòu)的工作人員協(xié)同完成；也有人認(rèn)為，應(yīng)該由獨立的第三方作為未成年人社會調(diào)查的主體，這樣有利于保障未成年人社會調(diào)查報告的中立性和客觀性，充分發(fā)揮未成年人社會調(diào)查制度的優(yōu)勢。筆者認(rèn)為，矯正部門應(yīng)擔(dān)任社會調(diào)查主體，因為該部門處于中立地位，且組織權(quán)威、行為規(guī)范性、人員相對專業(yè)，另外，他們本身擔(dān)負(fù)著少年的矯治教育工作，節(jié)約資源。

2、社會調(diào)查的啟動方面

對于何時啟動未成年社會調(diào)查學(xué)界觀點趨于一致，即偵查階段啟動能夠更好地保護未成年的合法權(quán)益（盛長富、郝銀鐘認(rèn)為應(yīng)當(dāng)在公安機關(guān)立案后，通知未保會，由未保會立即啟動）。這樣不僅能夠起到分流案件，節(jié)約司法成本作用，還給社會調(diào)查留出充足的時間，因為社會調(diào)查事項繁多，而與其他司法程序時間比較，偵查階段時間最充裕，這在一定程度上有利于公安機關(guān)、檢察機關(guān)對其進行審查監(jiān)督。

3、社會調(diào)查報告的運用方面

學(xué)界度對社會調(diào)查報告的法律屬性可謂眾說紛紜，歸納觀點，即證據(jù)、參考資料與雙重屬性三種。有學(xué)者認(rèn)為社會調(diào)查報告的內(nèi)容具有證據(jù)的客觀性、關(guān)聯(lián)性與合法性等特征，可以作為證據(jù)的“第八種”分類。[5]有學(xué)者認(rèn)為，我們應(yīng)該在尊重法律的現(xiàn)行規(guī)定下探討法律的精神和規(guī)定，社會調(diào)查報告雖然具有證據(jù)的相關(guān)特征，但是因不屬于證據(jù)七種分類的具體某類，故社會調(diào)查報告不具有證據(jù)的屬性。社會調(diào)查報告包含涉案未成年人的年齡、家庭情況、個人成長經(jīng)歷以及犯罪前后的表現(xiàn)等，對量刑具有一定的參考作用，可以在法庭質(zhì)證后作為酌定量刑情節(jié)進行采納。筆者認(rèn)為，社會調(diào)查報告雖然不是法律明確規(guī)定的證據(jù)類型，但具有證據(jù)屬性。社會調(diào)查報告就是少年司法中的特殊制度，符合證據(jù)客觀性、關(guān)聯(lián)性、合法性特征，類似于診斷報告、治療方案。

四、結(jié)語

青少年犯罪是成年人犯罪的前奏，[6]是人類社會的一個特殊群體，無論是為家庭的幸福、社會的穩(wěn)定還是人類社會的發(fā)展需要，對青少年犯罪都應(yīng)極為重視。社會調(diào)查是指在未成年人刑事訴訟程序中，由專門機構(gòu)的人員對涉罪未成年人的成長經(jīng)歷、生活環(huán)境、實施犯罪的情況及悔改表現(xiàn)等具體情況展開的調(diào)查，是為涉罪未成年人定罪、量刑、教育矯正提供參考或依據(jù)的極為重要一環(huán)，理應(yīng)得到理論與實務(wù)界的加倍重視。

【注 釋】

[1] 汪貽飛.論社會調(diào)查報告對我國量刑程序改革的借鑒[J].當(dāng)代法學(xué)，2010.1.

[2][4] 尹琳.日本少年犯研究[M].中國人民公安大學(xué)出版社，2005.100-101.127.

[3] [日]田宮裕，廣瀨健二編.注釈少年法改訂版.有斐閣，2001.96.

[5] 康相鵬.“涉罪未成年人異地社會調(diào)查相關(guān)問題”研討會綜述青少年犯罪問題，2014.5.

[6] 姚建龍.青少年犯罪與司法論要[M].中國政法大學(xué)出版社，2014.

【作者簡介】

秦紅雪（1989.11-），重慶郵電大學(xué)法學(xué)院碩士研究生，主要研究方向：訴訟法學(xué).